2. Доверенности, выдаваемой Депонентом Оператору счета депо.
3. Анкеты Оператора счета депо (форма №1), подписанное уполномоченным лицом Оператора счета депо.
4. Комплекта документов Оператора счета Депо, аналогичного комплекту документов, предоставляемому при открытии счета Депо в соответствии с п.12.3.1.
Отзыв Депонентом полномочий назначенного им Оператора счета депо осуществляется на основе официального письма, подписанного Депонентом (уполномоченным лицом Депонента), с указанием даты прекращения полномочий Оператора.
12.7. Назначение Попечителя счета депо
Если иное не будет предусмотрено нормативными правовыми актами, Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам
, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу - Попечителю счета, с которым Депонентом заключен соответствующий договор.
Инициатором операции назначения Попечителя счета депо является Депонент, на чье имя открыт счет депо, или его уполномоченное лицо. В качестве Попечителей счетов Депонентов, открытых у Депозитария, могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.
По одному счету депо может быть назначено не более одного Попечителя. Количество счетов депо, открытых в Депозитарии, попечителем которых может выступать одна организация, не ограничивается.
При наличии Попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, до момента регистрации Депозитарием отмены полномочий попечителя (п. 12.8. Условий), кроме информационных запросов и за исключением случаев, предусмотренных Договором.
Каждое поручение, переданное Попечителем счета в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Попечителю счета Депонентом.
В отношении ценных бумаг депонента Попечитель счета депо обязан:
-передавать Депоненту отчеты Депозитария об операциях, совершенных по счетам депо Депонента, и выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги;
-хранить первичные поручения Депонента, послужившие основой для подготовки поручений, переданных попечителем в Депозитарий;
-вести учет операций, совершенных по счетам депо Депонента, Попечителем которых он является;
-совершать иные действия в соответствии с договором между Депонентом и Попечителем счета депо.
Попечитель счета депо не удостоверяет прав на ценные бумаги, однако записи, осуществляемые Попечителем счета, могут быть использованы в качестве доказательств прав на ценные бумаги.
Доходы по ценным бумагам перечисляются Депозитарием Депоненту независимо от условий договора между Попечителем и Депонентом. В случае выплаты эмитентом доходов по ценным бумагам в форме доначисления (распределения) ценных бумаг нового выпуска, ценные бумаги нового выпуска подлежат зачислению на счет депо Депонента с типом «Счет депо владельца».
Оплата услуг и возмещение расходов Депозитария в связи с ведением счета депо, по которому зарегистрирован Попечитель счета, осуществляется Попечителем счета.
Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя счета, если иное не установлено в договоре между Депозитарием и Депонентом.
Попечитель счета не отвечает перед Депонентом за убытки, если докажет, что убытки причинены в результате действий Депозитария, которые Попечитель счета не мог ни предвидеть, ни предотвратить.
Назначение Попечителя счета депо производится на основании следующих документов:
-договора между Депозитарием и Попечителем счета депо;
-доверенности, выдаваемой Депонентом Попечителю счета депо;
-анкеты Попечителя счета депо (форма №1);
-копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, засвидетельствованной нотариально;
- комплекта документов Попечителя счета Депо, аналогичный комплекту документов, предоставляемому при открытии счета Депо в соответствии с п.12.3.1.
В случае назначения Депонентом Попечителя счета к моменту заключения Договора Депонента с Депозитарием должен быть заключен Договор Депозитария с Попечителем счета. Доверенность Депонента Попечителю счета предоставляется одновременно с поручением на открытие счета депо Депонента.
12.8. Отмена полномочий Попечителя счета депо
Инициатором операции отмены полномочий Попечителя счета депо является Депонент, на чье имя открыт счет депо, или его уполномоченное лицо.
Полномочия Попечителя счета прекращаются на основании:
-заявления Депонента;
-расторжения Договора между Депозитарием и Депонентом: после исполнения Сторонами всех своих обязательств по Договору, завершения расчетов и закрытия счета Депо Депонента;
-при истечении срока действия доверенности Попечителю счета или при прекращении доверенности по инициативе Депонента. В этом случае при отсутствии в течение некоторого периода времени Попечителя счета по всем вопросам, связанным с взаиморасчетами и исполнением уже принятых поручений, Депозитарий взаимодействует непосредственно с Депонентом. Новые поручения, не связанные с исполнением уже принятых поручений, не принимаются до момента выдачи Депонентом доверенности Попечителю счета.
12.9. Отмена поручений по счету депо
Депонент вправе прекратить исполнение данного им поручения путем подачи поручения на отмену предыдущего поручения с указанием причины отмены.
Прекращение действия первого поручения возможно лишь до момента начала его фактического исполнения Депозитарием.
В случае отсутствия возможности исполнить поручение на отмену предыдущего поручения Депозитарием по требованию Депонента предоставляется в течение 3-х операционных дней с момента требования письменное объяснение причины отказа в исполнении поручения на отмену.
Для проведения операции Депонент предоставляет:
- поручение на отмену поручения (форма №13).
По итогам проведения операции Депозитарий выдает следующие документы:
-копию поручения Депонента на отмену поручения с отметками Депозитария об исполнении;
-копию отменяемого поручения Депонента с отметками Депозитария о неисполнении.
13. Инвентарные операции
13.1. Зачисление (прием) ценных бумаг на хранение и учет
Операция по зачислению (приему) ценных бумаг на хранение и учет представляет собой зачисление (прием) соответствующего количества ценных бумаг на счет депо Депонента.
Депозитарий осуществляет следующие операции зачисления (приема) ценных бумаг на хранение и учет на счет депо Депонента:
-зачисление на хранение и учет именных бездокументарных ценных бумаг;
-прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг;
-прием на хранение и учет именных документарных ценных бумаг.
13.1.1. Зачисление именных бездокументарных ценных бумаг
Зачисление на счет депо Депонента исполняется при переводе ценных бумаг:
· на лицевой счет Банка как номинального держателя в соответствующем реестродержателе;
Входящие документы:
- Поручение на зачисление (форма №6).
- Уведомление реестродержателя о проведении операции зачисления ценных бумаг на счет Банка как номинального держателя (выписка, копия передаточного распоряжения с отметкой реестродержателя об исполнении).
Поручение на зачисление должно быть передано Депонентом одновременно с уведомлением (выпиской) реестродержателя.
Депонент обязан предоставить поручение на зачисление ценных бумаг в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента зачисления ценных бумаг на счет Банка как номинального держателя в системе ведения реестра
.
Ценные бумаги, зачисленные на счет Банка как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, поручение на зачисление которых от Депонента не поступило, подлежат зачислению на счет «Ценные бумаги, владельцы которых не установлены». Ценные бумаги учитываются на вышеуказанном счете до момента получения Депозитарием соответствующего поручения на зачисление ценных бумаг от Депонента.
В случае не предоставления Депонентом поручения на зачисление ценных бумаг в указанные сроки, Депозитарий взимает дополнительную плату за хранение ценных бумаг на разделе “ Ценные бумаги, владельцы которых не установлены ” и за исполнение поручения на зачисление. В этом случае исполнение поручения на зачисление производится в течение 2-х операционных дней со дня приема поручения на зачисление.
· На междепозитарный счет Банка во внешнем депозитарии.
Входящие документы:
- Поручение на зачисление (форма №6).
- Уведомление реестродержателя о зачислении ценных бумаг на лицевой счет вышестоящего депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг.
- В соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария-корреспондента, Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям внешнего депозитария, в частности, оригиналов или копий договоров, служащих основанием для проведения операции, иных документов.
В случае не предоставления Депонентом поручения на зачисление, ценные бумаги Депонента не будут зачислены на счет Банка как номинального держателя в вышестоящем депозитарии и буду учитываться в депозитарии-корреспонденте на счете «Ценные бумаги до выяснения». Депонент возмещает Депозитарию расходы, связанные с учетом вышеуказанных ценных бумаг и их переводом в вышестоящем депозитарии со счета «Ценные бумаги до выяснения» на счет Банка как номинального держателя.
· При проведении Эмитентом глобальных операций, сопровождающихся зачислением ценных бумаг (в связи с конвертацией, выплатой дивидендов ценными бумагами) с приложением соответствующих документов.
Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется только после завершения сверки реквизитов поручения депо Депонента с реквизитами уведомления (выписки) реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на счет Банка как номинального держателя или отчета о выполненной операции зачисления по междепозитарному счету Банка в вышестоящем депозитарии.
При невозможности однозначного сопоставления уведомления и поручения депо, Депозитарий вправе потребовать дополнительного подтверждения такого соответствия.
Во избежание излишних расходов по переводу ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий Депонент до совершения операции поставки в реестродержателе (внешнем депозитарии) вправе согласовать возможные варианты перевода ценных бумаг с Депозитарием. При поступлении в устной или письменной форме запроса Депонента на уточнение вариантов перевода ценных бумаг в Депозитарий, Депозитарий обязуется незамедлительно сообщать Депоненту следующую информацию о:
· наличии и кодах счетов, открытых Депозитарию для обслуживания данных ценных бумаг в реестродержателе и внешних депозитариях;
· ориентировочной стоимости перевода ценных бумаг и (или) ее составляющих при переводе ценных бумаг по тем или иным реквизитам из указанного Депонентом места хранения;
· возможных услугах Депозитария по переводу ценных бумаг в реестродержателе (депозитарии-корреспонденте).
13.1.2. Прием документарных ценных бумаг
При приеме документарных ценных бумаг Депозитарий производит проверку подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг.
Депозитарий исполняет поручение на прием документарных ценных бумаг только в случае положительного результата предварительной проверки сертификатов ценных бумаг.
Для проведения операции приема документарных ценных бумаг Депонент предоставляет:
· Поручение на прием ценных бумаг (форма №7) на бумажном носителе;
· Акт према-передачи ценных бумаг (в двух экземплярах) с полным перечислением всех реквизитов передаваемых сертификатов ценных бумаг;
· Сертификаты ценных бумаг;
Способ хранения принимаемых ценных бумаг определяется поручением Депонента, если этот способ хранения не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям.
Банк вправе хранить документарные ценные бумаги, переданные Депонентами в Депозитарий на хранение и учет, в хранилищах сторонних организаций, оборудованных для хранения сертификатов документарных ценных бумаг в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и условиями внешних хранилищ, с которыми Банк заключил договоры хранения.
Банк вправе передать документарные ценные бумаги на хранение и учет во внешний депозитарий, с которым Банк заключил междепозитарный договор. Порядок предъявления сертификатов ценных бумаг к депонированию определяется условиями осуществления депозитарной деятельности внешнего депозитария.
Депозитарий вправе не производить прием ценных бумаг на хранение и/или учет, если:
· данные ценные бумаги объявлены подлежащими выкупу до их депонирования в Депозитарий;
· получено предписание или уведомление о приостановлении операций ;
· принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено законом, актом государственного органа, либо решениями саморегулируемых организаций, участником которых является Депозитарий или Депонент;
· в случае, если у Депозитария возникает сомнение в подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг.
· В случае, если реквизиты ценных бумаг, указанные в поручении, не соответствуют реквизитам сдаваемых ценных бумаг.
В случае отказа в приеме на хранение документарных ценных бумаг Депозитарий возвращает ценные бумаги Депоненту или при наличии полномочий его представителю, о чем незамедлительно уведомляет Депонента, направляя последнему письменный отказ в принятии к исполнению поручения с указанием причин отказа.
13.2. Операция списания (выдачи) ценных бумаг
Операция по списанию (выдаче) ценных бумаг представляет собой уменьшение общего количества ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии.
Депозитарий осуществляет следующие операции по списанию (выдаче) ценных бумаг:
-списание именных бездокументарных ценных бумаг;
-выдача документарных ценных бумаг;
13.2.1.Списание именных бездокументарых ценных бумаг
Входящие документы:
· поручение Депонента (форма №6)
· по ценным бумагам, переводимым на учет в реестродержатель - выписка от реестродержателя, подтверждающая перерегистрацию ценных бумаг в реестродержателе на имя Депонента;
· по ценным бумагам, переводимым на учет во внешний депозитарий - уведомление о проведенной операции в реестродержателе (в случае перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг) по форме соответствующего реестродержателя, либо отчет/выписка о проведенной операции во внешнем депозитарии.
Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям реестродержателя (внешнего депозитария), в частности, оригиналов или нотариально засвидетельствованных копий договоров, служащих основанием для проведения операции, уведомлений (отчетных документов) о проведении операций, иных документов.
Реестродержатель (внешний депозитарий) исполняют передаточное распоряжение Депозитария в сроки, установленные их регламентами.
Депозитарий извещает Депонента о проведении операции по списанию ценных бумаг со счета номинального держателя на следующий рабочий день после получения уведомления от реестродержателя или депозитария.
В случае отказа реестродержателя либо внешнего депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги Депонента Депозитарий предоставляет копию полученного отказа Депоненту, при этом поручение считается исполненным Депозитарием. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то последний возмещает расходы Депозитария по исполнению данного поручения.
13.2.2. Выдача документарных ценных бумаг
Входящие документы:
· Поручение на выдачу ценных бумаг (форма №7);
· Акт приема-передачи (в двух экземплярах) с полным перечислением всех реквизитов выдаваемых сертификатов ценных бумаг;
При проведении операции по выдаче сертификатов ценных бумаг, учитываемых закрытым способом, депоненту передаются сертификаты ценных бумаг, имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серия и т. п.), которые имели переданные/полученные указанным депонентом сертификаты ценных бумаг.
13.3. Внутридепозитарный перевод ценных бумаг
Операция по переводу ценных бумаг представляет собой списание ценных бумаг со счета депо Депонента-поставщика и зачисление на счет депо Депонента-получателя или перевод ценных бумаг между разделами внутри одного счета депо без изменения общего количества ценных бумаг, учитываемых на счетах Банка как номинального держателя в реестрах владельцев ценных бумаг/депозитариях-корреспондентах. Внутридепозитарный перевод осуществляется на основании предоставляемого Депонентом–поставщиком в Депозитарий поручения на перечисление.
Поручение на перечисление при переводе ценных бумаг со счета Депонента-поставщика на счет Депонента-получателя должно быть подписано и Депонентом-поставщиком и Депонентом-получателем ценных бумаг.
При переводе ценных бумаг между разделами внутри одного счета депо поручение на перечисление подписывается только инициатором данной операции.
Перевод ценных бумаг между разделами внутри одного счета депо может проводиться Депозитарием:
· при проведении эмитентом корпоративных действий;
· на основании отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария во внешнем депозитарии;
· в связи с исполнением поручения Депонента, надлежащее исполнение которого требует перевода ценных бумаг на другой раздел счета Депо Депонента. В этом случае внутридепозитарный перевод Депонентом не оплачивается.
Входящие документы:
· Поручение депо Депонента на перечисление ценных бумаг (формы №№8,9).
· Документ-основание для проведения операции;
13.4.Перевод ценных бумаг с изменением места хранения (перемещение)
Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и зачисления на другой счет депо места хранения.
Ценные бумаги, учтенные на счете депо Депонента, могут находиться в следующих «местах хранения»:
· в хранилищах Депозитария;
· на лицевом счете Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг;
· на счете депо (клиринговом счете) Депозитария как номинального держателя во внешнем депозитарии (расчетно-клиринговой системе).
Количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента не изменяется.
Операция перемещения ценных бумаг производится без смены владельца ценных бумаг.
Перемещение ценных бумаг может проводиться Депозитарием:
· по инициативе Депозитария с уведомлением Депонента;
· на основании уведомления реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету Депозитария либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария во внешнем депозитарии;
· в связи с исполнением поручения Депонента, надлежащее исполнение которого требует перемещения сертификатов ценных бумаг;
· по поручению Депонента на перемещение ценных бумаг (уполномоченного им лица) (формы №№10,11).
Депозитарий вправе требовать возмещения расходов по перемещению ценных бумаг только в случае, когда такое перемещение было вызвано поручением Депонента (уполномоченного им лица).
13.5. Наследование ценных бумаг
При предъявлении заинтересованным лицом только «Свидетельства о смерти» Депонента, ценные бумаги блокируются на счете Депонента-наследодателя до предъявления «Свидетельства о праве на наследство». Заинтересованным лицом может быть представлена справка или выписка, подтверждающая факт смерти Депонента. Такой документ должен быть подписан уполномоченным лицом ЗАГСа и иметь оттиск гербовой печати этого органа.
Часть ценных бумаг умершего Депонента может быть переведена на соответствующий счет депо супруга по предъявлении «Свидетельства о праве собственности на долю в общем имуществе супругов», выданного нотариальной конторой пережившему супругу, или решения суда по этому вопросу. Остальная часть ценных бумаг, содержащаяся на счете депо умершего Депонента, переводится на счета депо наследников на основании «Свидетельства о праве на наследство». Предоставленное свидетельство нотариальной конторы или копия вступившего в законную силу решения суда или нотариально засвидетельствованная копия с копии этого решения остается в Депозитарии.
Выписка о состоянии счета депо Депонента-наследодателя выдается по запросу нотариальной конторы, причем наследник может получить ее на руки при наличии специального указания на это в вышеуказанном запросе.
В случае смерти владельца ценных бумаг причитающаяся несовершеннолетнему часть ценных бумаг согласно «Свидетельству о праве на наследство» переводится на имя несовершеннолетнего. Распоряжаться ценными бумагами, причитающимися несовершеннолетнему, могут его законные представители.
При невозможности разделения ценных бумаг в равных долях, наследниками составляется «Соглашение о разделе наследства» и нотариально удостоверяется. В противном случае раздел производится в судебном порядке.
Ценные бумаги, причитающиеся не явившимся в Депозитарий наследникам, хранятся на счете умершего владельца.
При наличии открытого счета депо у наследника, ценные бумаги зачисляются на этот счет, либо наследник открывает счет депо в Депозитарии для зачисления ценных бумаг.
Для проведения операции зачисления ценных бумаг каждый из наследников предоставляет:
- поручение (формы №№6,7);
- перечень сертификатов ценных бумаг (закрытое хранение);
- нотариально засвидетельствованную копию «Свидетельства о смерти»;
- нотариально засвидетельствованную копию «Свидетельства о праве на наследство», выданного государственной нотариальной конторой;
- решение суда о признании прав на наследственное имущество при его наличии.
По итогам проведения операции Депозитарий выдает:
- отчет об исполнении поручения;
- выписку о движении ценных бумаг по счету Депо;
- выписку о состоянии счета Депо.
14. КОМПЛЕКСНЫЕ ОПЕРАЦИИ
14.1. Регистрация обременения ценных бумаг обязательствами. Общие положения
Регистрация обременения ценных бумаг обязательствами - операция, исполняемая Депозитарием с целью:
· официальной фиксации прав третьих лиц на ценные бумаги путем внесения соответствующих записей по счету депо Депонента;
· предотвращения передачи ценных бумаг без достаточных на то документально подтвержденных оснований путем блокирования ценных бумаг.
Основанием обременения ценных бумаг обязательствами могут быть:
· обязательства по поставке ценных бумаг;
· временное прекращение операций с ценными бумагами по решению суда или иных уполномоченных органов;
· смерть владельца;
· поручение Депонента на блокировку ценных бумаг с целью резервирования под обязательства;
· проверка Депозитарием принятых сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;
· иные правовые отношения, в соответствии с действующими нормативными правовыми актами и Условиями.
Регистрация обременения ценных бумаг обязательствами производится Депозитарием на основании:
· поручения Депонента (уполномоченного им лица);
· распоряжения Депозитария в случаях, установленных Условиями и (или) депозитарным договором;
· иных документов, служащих основанием для регистрации ограничения передачи прав по ценным бумагам не в результате гражданско-правовых сделок в соответствии с действующими нормативными правовыми актами России (например, решение суда).
Технически регистрация обременения ценных бумаг обязательствами заключается в:
· открытии Депозитарием соответствующего раздела счета депо Депонента, в записи по которому вносится информация о причине регистрации обременения ценных бумаг обязательствами; наименовании и реквизитах (номер, дата составления) документа, служащего основанием для обременения ценных бумаг обязательствами; сроке или событии, с наступлением которого прекращается обременение ценных бумаг обязательствами;
· переводе в данный раздел и блокировке необходимого количества ценных бумаг.
Разблокирование ценных бумаг производится путем возврата их в исходное состояние.
Депозитарий не несет ответственности за соблюдение Депонентом обязательств по договору, послужившему основанием для регистрации обременения ценных бумаг обязательствами.
14.2. Блокирование ценных бумаг
Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете депо депонента.
Основанием блокирования могут быть:
· обязательства по поставке ценных бумаг;
· временное прекращение операций с ценными бумагами по решению суда или иных уполномоченных органов;
· смерть владельца;
· с целью резервирования под обязательства;
· проверка Депозитарием принятых сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;
· иные правовые отношения, в соответствии с действующими нормативными правовыми актами и Условиями.
Блокирование ценных бумаг, не связанное с залогом ценных бумаг, осуществляется на основании поручения Депонента (формы №№8,9).
Поручение о блокировании ценных бумаг депонента составляется администрацией Депозитария в следующих случаях:
-получение уведомления о блокировке ценных бумаг на счете номинального держателя Депозитария в реестре или внешнем депозитарии в связи проведением эмитентом выкупа ценных бумаг или на других законных основаниях;
-в связи проверкой принятых от Депонента сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность, а также в иных случаях, предусмотренных Условиями;
-получение соответствующего решения принятого судебными органами;
-получение соответствующего решения принятого уполномоченными государственными органами;
-в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.
14.3. Депозитарные операции в случаях выкупа акционерным обществом по требованию акционеров акций, учитываемых на счетах депо
14.3.1. Внесение записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу.
При получении Депозитарием требования акционера Депозитарий осуществляет сверку данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете. При совпадении указанных данных Депозитарий на основании требования, предъявленного акционером, осуществляет блокирование операций в отношении подлежащих выкупу акций по счету депо акционера путем перевода этих акций на специальный блокировочный раздел. В течение одного рабочего дня Депозитарий выдает акционеру выписку с его счета депо с указанием общего количества ценных бумаг эмитента, учитываемых на его счете депо, и количества подлежащих выкупу акций, в отношении которых осуществлено блокирование операций.
Плата за выдачу указанной выписки Депозитарием не взимается.
Депозитарий обязан отказать акционеру в блокировании операций в отношении акций на его счете депо и вернуть ему требование в следующих случаях:
- в случае несовпадения данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете счета депо акционера;
- в случае, если в требовании количество акций, подлежащих выкупу, больше, чем на счете депо акционера;
- в случае, если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами;
- в случае, если лицо, подавшее требование, не является акционером обществам.
Уведомление об отказе в блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, выдается Депоненту в течение одного рабочего дня с момента представления требования и должно содержать причины отказа и действия, необходимые для устранения причин, препятствующих блокированию.
Депозитарные поручения на блокирование вышеуказанных операций подписываются руководителем Депозитария (лицом его замещающим).
14.3.2. Внесение записей о переходе прав собственности на выкупаемые обществом акции.
Действия по переводу выкупаемых акций со счета депо акционера на лицевой счет эмитента
в реестре Депозитарий осуществляет на основании следующих документов, представленных обществом, подписанных уполномоченным лицом общества и скрепленных печатью общества:
- выписки из отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) общества;
- копии требования;
- документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.
Депозитарные поручения на перерегистрацию (списание) выкупаемых акций подписываются руководителем Депозитария (лицом его замещающим).
Депозитарий обязан списать выкупаемые акции в количестве, указанном в выписке из отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) общества.
14.3.3. Внесение записи о прекращении блокирования.
Внесение записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, по счету депо акционера осуществляется:
- в случае внесения записи о переходе прав собственности на акции в порядке, предусмотренном п. п.14.3.2.;
- на основании копии отзыва акционером требования, удостоверенного обществом и направленного обществом Депозитарию;
- по истечении 75 дней с даты принятия общим собранием акционеров решения, которое повлекло возникновение у акционеров права требовать выкупа обществом принадлежащих им акций, если в течение указанного срока Депозитарию не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.
Депозитарные поручения на разблокирование вышеуказанных операций подписываются руководителем Депозитария (лицом его замещающим).
14.3.4. Сроки исполнения операций, предусмотренных п. п. 14.3.1.-14.3.3.
- внесение записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, - в течение одного рабочего дня с момента представления необходимых документов депозитарию;
- внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера и внесение соответствующих записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции – в течение 3 рабочих дней с момента предоставления документов, предусмотренных п. п.14.3.2.
- внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера, если не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций, - в течение 75 дней с даты принятия общим собранием акционеров решения, которое повлекло возникновение у акционеров права требовать выкупа обществом принадлежащих им акций;
- внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера, но не выкупленных в связи с тем, что количество таких акций, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом, с учетом установленного пунктом 5 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах» ограничения, - одновременно с внесением записей о переходе прав собственности на фактически выкупленные акции;
- внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, если Депозитарию обществом представлена копия отзыва акционером требования, скрепленная печатью и подписанная уполномоченным лицом общества, - в течение 3 рабочих дней с момента представления указанного отзыва Депозитарию.
14.4. Административное блокирование
Административное блокирование – приостановление на определенный срок операций с ценными бумагами на счете депо Депонента в случаях, оговоренных в заключенном с Депонентом депозитарном договоре
, в частности, при невыполнении Депонентом финансовых обязательств перед Депозитарием, либо по решению уполномоченных органов, в том числе, в связи с указанием регулирующих органов на рынке ценных бумаг.
Блокироваться могут как операции по счету, так и ценные бумаги.
Основанием для блокирования является Поручение, подписанное руководителем Депозитария (лицом его замещающим) с указанием причин блокирования.
Разблокирование операций по счету депо производится в аналогичном порядке с подачей поручения на разблокирование, в качестве основания в котором указывается документ, подтверждающий правомерность разблокирования.
14.5. Снятие блокирования ценных бумаг
Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо депонента.
Срок прекращения блокирования ценных бумаг и связанных с ограничениями по совершению операций с ценными бумагами, может быть обусловлен наступлением определенной даты или события.
Производится на основании:
· поручения на разблокирование (формы №№8,9);
· документов, подтверждающих, что причина блокировки перестала существовать;
14.6. Регистрация простого залога ценных бумаг
Регистрация простого залога - операция, исполняемая Депозитарием с целью:
· официальной фиксации прав третьих лиц на ценные бумаги путем внесения соответствующих записей по счету депо Депонента;
· предотвращения передачи ценных бумаг без достаточных на то документально подтвержденных оснований путем блокирования ценных бумаг.
В случае простого залога (обременение ценных бумаг без перевода на счет депо залогодержателя) зачисление и блокировка ценных бумаг осуществляются на залоговом разделе счета депо залогодателя.
Технически регистрация простого залога заключается в:
· открытии Депозитарием соответствующего раздела счета депо Депонента, в записи по которому вносится информация о документе, служащем основанием для обременения ценных бумаг обязательствами; сроке или событии, с наступлением которого прекращается обременение ценных бумаг обязательствами;
· переводе на данный раздел необходимого количества ценных бумаг.
Депозитарий не несет ответственности за соблюдение Депонентом обязательств по договору, послужившему основанием для выполнения данного поручения.
Регистрация простого залога ценных бумаг производится на основании:
- поручения Депонента (форма №12);
- третьего экземпляра или нотариально удостоверенной копии подлинника договора. Поручения подписываются и скрепляются печатями со стороны залогодателя и залогодержателя.
14.7. Регистрация прекращения простого залога
Регистрация прекращения простого залога ценных бумаг, а также перевод обремененных ценных бумаг с залогового раздела счета депо Депонента - залогодателя производится Депозитарием на основании:
- поручения Депонента (форма №12);
Поручения подписываются и скрепляются печатями со стороны залогодателя и залогодержателя.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
