Приложения к условиям осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг (клиентскому регламенту) депозитария (стр. 9 )

ДЕПОНЕНТ
Наименование Депонента
Счет Депонента

Прошу предоставить следующий(е) отчет(ы):

¨ Выписка по счету депо по состоянию на "__" __________ 201__г. ¨ Выписка за период с "__" __________ 201__г. по "__" ___________ 201__г. ¨ Операционный журнал за период с "__" __________ 201__г. по "__" __________ 201__г. ¨ Отчет об исполнении поручения № ____ от "__" __________ 201__г. ________________________________________________________________________________ Способ предоставления отчета: ¨ по почте: ______________________________________________________________________ ¨ факс: _________________________________________________________________________ ¨ e-mail: ________________________________________________________________________ ¨ лично или через представителя ¨ иное _________________________________________________________________________ Периодичность предоставления: ¨ ежедневно ¨ ежемесячно ¨ ежеквартально ¨ по состоянию на "__" __________ 201__г. ¨ иное _________________________________________________________________________

ДЕПОНЕНТ: _________________ /__________________/

(уполномоченный представитель)

м. п.

ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ о ПРИЕМЕ			ДЕПОЗИТАРИЙ
Входящий №				ООО "ИК "Статус Финанс"
Дата и время
Номер операции				Лицензия № 000
Оператор				от 01.01.2001 г.

УВЕДОМЛЕНИЕ О ВЫПОЛНЕНИИ ДЕПОЗИТАРНОЙ ОПЕРАЦИИ (ИНФОРМАЦИОННЫЕ)

Депозитарная операция: ________________________________________________

по поручению № __________ от ____________

инициатор поручения: _____________________

Счёт депо: _______________________________

Наименование владельца счёта: _____________________________________________________

Адрес: __________________________________________________________________________

Номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию:______________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

Реквизиты документа, на основании которого выполнена операция

Отчёт сформирован: "__" ____________ 201__г.

Подпись уполномоченного лица Депозитария ___________________ /________________/

М. П.

ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ о ПРИЕМЕ			ДЕПОЗИТАРИЙ
Входящий №				ООО "ИК "Статус Финанс"
Дата и время
Номер операции				Лицензия № 000
Оператор				от 01.01.2001 г.

УВЕДОМЛЕНИЕ О ВЫПОЛНЕНИИ ДЕПОЗИТАРНОЙ ОПЕРАЦИИ (ИНВЕНТАРНЫЕ)

Депозитарная операция: Зачисление (Прием ЦБ на учет)

по поручению № __________ от ____________

инициатор поручения: _____________________

Счёт депо: _______________________________

Наименование владельца счёта: _____________________________________________________

Адрес: __________________________________________________________________________

Номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию:______________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

Место хранения
Дата постановки на учёт
Эмитент, вид, категория ценной бумаги, сведения о регистрации, номинал
Количество ценных бумаг
Реквизиты документа, на основании которого выполнена операция

Отчёт сформирован: "__" ____________ 201__г.

Подпись уполномоченного лица Депозитария ___________________ /________________/

М. П.

ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ			ДЕПОЗИТАРИЙ
Исходящий №				ООО "ИК "Статус Финанс"
Дата и время
Депонент				Лицензия № 000
Счет депо				от 01.01.2001 г.

УВЕДОМЛЕНИЕ

о поступлении доходов по ценным бумагам

Настоящим уведомляем о поступлении на счёт доходов по ценной бумаге:

Эмитент: ______________________________________________________________________

Вид, тип ценной бумаги: _________________________________________________

Номер государственной регистрации: ______________________________________

Описание дохода ______________________________
Дата фиксации ________________________________
Размер дохода на одну ЦБ (руб.) __________________
Размер погашения одной ЦБ (руб.) ________________
Количество ЦБ (шт.) ____________________________
Начислено дохода (руб.) ________________________
Начислено по погашению (руб.) __________________
Итого начислено (руб.) __________________________
Удержано (руб.) ________________________________
Комиссия платёжного агента (руб.) ________________
Итого к выплате (руб.) ___________________________

Подпись уполномоченного лица Депозитария _______________/________________/

м. п.

Депозитарий ООО "ИК" Статус Финанс"

Лицензия № 000 от 01.01.2001 г.

/1, офис 8

Рег. номер №____

ВЫПИСКА СО СЧЕТА ДЕПО №______________

Дата составления выписки:

____________________________

Отправитель: ООО "ИК" Статус Финанс"

Составитель: ООО "ИК" Статус Финанс"

Получатель : депонент _____________________________ (тип счета)

Остатки на начало дня

____________________________

Эмитент

Регистрационный номер ценной бумаги

Вид и тип ценной бумаги

Номинал, руб.

Количество

Состояние ЦБ

Итого ценных бумаг по счету Депо

Эмитент

Регистрационный номер ценной бумаги

Вид и тип ценной бумаги

Состояние ЦБ

Приход (шт.)

Расход (шт.

Итого ценных бумаг по счету Депо

Остатки на конец дня

____________________________

Эмитент

Регистрационный номер ценной бумаги

Вид и тип ценной бумаги

Номинал, руб.

Количество

Состояние ЦБ

Итого ценных бумаг по счету Депо

Подпись уполномоченного лица Депозитария _______________/________________/ М. П.

ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ о ПРИЕМЕ

ДЕПОЗИТАРИЙ

Входящий №

ООО "ИК "Статус Финанс"

Дата и время

Номер операции

Лицензия № 000

Оператор

от 01.01.2001 г.

ОТЧЕТ О ПРОВЕДЕННОЙ ОПЕРАЦИИ ПО СЧЕТУ ДЕПО № __________

ФИО (наименование) депонента: _____________________________________

тип счёта депо депонента: __________________________________________

дата исполнения операции:

наименование операции:

класс операции:

Основание:

Идентификатор выпуска ЦБ

Наименование ЦБ

№ государственной регистрации

Количество ценных бумаг

Подпись уполномоченного лица Депозитария _______________/________________/

м. п.

ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ о ПРИЕМЕ			ДЕПОЗИТАРИЙ
Исходящий №				ООО "ИК "Статус Финанс"
Дата и время
Депонент				Лицензия № 000
Счет депо				от 01.01.2001 г.

ОТВЕТ ДЕПОЗИТАРИЯ НА ЖАЛОБУ/ЗАПРОС ДЕПОНЕНТА

Депозитарный договор № _____________ от "__" __________ 201__г.

На полученную от Вас жалобу/запрос Вх. № ____ от "__" ___________ 201__г.

Депозитарий сообщает:

____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Подпись уполномоченного лица Депозитария _______________/________________/

м. п.