Клиентский регламент (Условия) осуществления депозитарной деятельности КИТ Финанс (Общество с ограниченной ответственностью) (стр. 2 )

8.1.1.  предпринимает все действия, предусмотренные Депозитарным договором, необходимые для осуществления прав владельца по ценной бумаге;

8.1.2.  получает предоставленные Реестродержателем информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов, и передает их Депонентам в порядке и сроки, предусмотренные Депозитарным договором;

8.1.3.  передает Реестродержателю информацию и документы от Депонентов в порядке и сроки, предусмотренные Депозитарным договором;

8.1.4.  предпринимает все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ меры по защите интересов Депонентов при осуществлении Эмитентом корпоративных действий;

8.1.5.  при составлении Эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передает Реестродержателю все сведения о Депонентах и о ценных бумагах Депонентов, необходимые для реализации следующих прав владельцев:

·  получения доходов по ценным бумагам,

·  участия в общих собраниях акционеров и иных прав;

8.1.6.  обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам;

8.1.7.  в случае, если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам, предоставляет Реестродержателю:

·  сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению,

·  купоны и иные документы, предусматривающие платеж по предъявлении;

8.1.8.  обеспечивает владельцам осуществление их прав на участие в управлении акционерным обществом (права голоса на общих собраниях акционеров в порядке), предусмотренном Депозитарным договором.

8.2.  В Депозитарный договор могут быть включены условия об оказании услуг, сопутствующих депозитарной деятельности, осуществляемой в соответствии с настоящими Условиями по следующему перечню:

8.2.1.  ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;

8.2.2.  ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами валютных и мультивалютных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;

8.2.3.  в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов;

8.2.4.  по поручению владельца ценных бумаг представление его интересов на общих собраниях акционеров;

8.2.5.  предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп - листы Эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

8.2.6.  отслеживание корпоративных действий Эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;

8.2.7.  выполнение действий, позволяющих минимизировать ущерб Депоненту в связи с выполнением Эмитентом корпоративных действий;

8.2.8.  предоставление Депонентам имеющихся в Депозитарии сведений об Эмитентах, в том числе сведений о финансовом состоянии Эмитента;

8.2.9.  предоставление Депонентам сведений о состоянии рынка ценных бумаг (мониторинг);

8.2.10. содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;

8.2.11. организация инвестиционного и налогового консультирования, предоставление Депонентам сведений о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги и консультации по правилам работы этих систем;

8.2.12. оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

8.3.  Депозитарий передает Депонентам всю информацию и документы, полученные от Эмитентов, регистраторов и вышестоящих депозитариев, касающиеся ценных бумаг Депонентов, а также иную информацию Депозитария путем размещения на Интернет странице Депозитария - http://broker. *****. Датой оповещения Депонентов считается дата размещения информации на Интернет-странице Депозитария.

Раздел 9. Отношения Депозитария с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, уполномоченными представителями Депонентов и третьими лицами.

9.1.  Доверительный управляющий.

9.1.1.  Депозитарий открывает счет Доверительного управляющего на основании документов, указанных в п.10.1.1. Условий.

9.1.2.  При окончании срока действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление соответствующего вида деятельности Доверительный управляющий обязан предоставить в Депозитарий продленную лицензию.

9.1.3.  При отсутствии лицензии на новый срок, приостановлении или прекращении действия лицензии Депозитарий приостанавливает операции по счету Доверительного управляющего до момента предоставления соответствующей лицензии. По счету депо Доверительного управляющего проводятся операции только по списанию ценных бумаг на счета депо конечных владельцев ценных бумаг.

9.2.  Междепозитарные отношения (отношения с другими депозитариями).

9.2.1.  Если депозитарий становится Депонентом Депозитария, то между ними заключается Договор о междепозитарных отношениях.

9.2.2.  Депозитарий открывает счет депозитарию на основании документов, указанных в п.11.1.1. Условий.

9.2.3.  Депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги депонентов Депозитария-Депонента по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным депонентам.

9.2.4.  Для любого лица, обладающего правом собственности или иным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один депозитарий, осуществляющий удостоверение прав на указанные ценные бумаги, в котором такому лицу открыт счет депо.

9.2.5.  Депозитарии-Депоненты, установившие на основании договора, междепозитарные отношения с Депозитарием, обязаны ежеквартально проводить сверку остатков ценных бумаг на счетах депо мест хранения с остатками на счетах депо депонентов и сверку по счетам депо, открываемым депозитариями при междепозитарных отношениях. Депозитарий передает Депозитарию-Депоненту выписку о состоянии счета депо Депозитария-Депонента на конец последнего операционного дня каждого квартала в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента окончания квартала. Депозитарий-депонент проводит сверку в течение трех дней с момента получения выписки.

9.2.6.  При возникновении разногласий по остаткам ценных бумаг на счете депо по результатам сверки, Депозитарий-Депонент сообщает любым доступным способом Депозитарию о факте расхождения в течение пяти дней с момента предоставления выписки. Стороны устраняют обнаруженные расхождения. При отсутствии сообщения от Депозитария-Депонента о расхождении в течение 5 (Пяти) дней с момента предоставления выписки, остатки на счете депо Депозитария-Депонента считаются подтвержденными.

9.2.7.  При окончании срока действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление соответствующего вида деятельности Депозитарий-Депонент обязан предоставить в Депозитарий лицензию на новый срок.

9.2.8.  При отсутствии лицензии на новый срок, приостановлении или прекращении действия лицензии Депозитарий приостанавливает операции по счету Депозитария-Депонента до момента предоставления соответствующей лицензии. По счету депо Депозитария-Депонента проводятся операции только по списанию ценных бумаг на счета депо конечных владельцев ценных бумаг.

9.3.  Попечитель счета депо (отношения Депозитария с Попечителем счета депо).

9.3.1.  Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и/или осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу - Попечителю счета.

9.3.2.  В отношении ценных бумаг Депонента Попечитель счета депо обязан:

·  передавать Депоненту отчеты Депозитария о проведенных Депозитарием депозитарных операциях,

·  передавать Депоненту выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги,

·  хранить первичные поручения депо Депонента, послужившие основанием для подготовки поручений, передаваемых попечителем счета депо в Депозитарий,

·  вести учет операций, совершенных по счетам депо Депонента, Попечителем счета депо которых он является,

·  совершать иные действия в соответствии с договором между Депонентом и Попечителем счета депо.

9.3.3. Попечитель счета депо действует от имени Депонента на основании договора, заключаемого между ними, и договора, заключенного с Депозитарием. Если иное не указано Депонентом, Попечитель вправе совершать на основании поручений (распоряжений) Депонента все юридические и фактические действия, вытекающие из заключенного Депозитарного договора и связанные с реализацией прав собственников (владельцев) ценных бумаг, включая, но не ограничиваясь следующим:

·  открывать/закрывать счет депо Депонента в Депозитарии,

·  в целях скорой реализации прав по ценным бумагам назначать КИТ Финанс (ООО) Оператором счета депо Депонента, при этом ограничив функции Оператора совершением операций по списанию/зачислению/переводу/перемещению ценных бумаг по результатам расчета сделок с ценными бумагами в рамках брокерского обслуживания Попечителя, получением выписок со счета депо Депонента, отчетов о проведенных операциях и иных документов, связанных с обслуживанием депо счета,

·  распоряжаться ценными бумагами и осуществлять права по ценным бумагам Депонента, депонированными в Депозитарии в соответствии с поручениями Депонента, в том числе осуществлять любые операции по указанным выше счетам на основании поручений Депонента за исключением функций выполняемых Оператором,

·  подавать поручения в Депозитарий для совершения вышеуказанных действий,

·  производить расчеты с Депозитарием от имени Депонента,

·  получать дивиденды по акциям и купонные выплаты по облигациям.

9.3.4. Депонент передает Депозитарию поручение на внесение данных о Попечителе счета депо после заключения договора с Попечителем счета депо. Указанное поручение может быть передано Депозитарию через Попечителя счета депо.

9.3.5. Попечитель назначает Оператора путем подачи поручением на совершение административной операции (Приложение Форма №5а или Форма 5б).

9.3.6. По итогам проведенных расчетов по заключенным сделкам с ценными бумагами в рамках брокерского обслуживания Попечителя счета депо в Депозитарии производится отражение инвентарных операций по списанию/зачислению/перемещению ценных бумаг по счетам депо под попечительством данного Попечителя. Операции проводятся на основании Сводного поручения, поданного в Депозитарий Попечителем, а при назначении Оператора, Оператором, составленного уполномоченным подразделением Оператора.

9.3.7. Попечитель счета депо не удостоверяет прав на ценные бумаги, однако записи, осуществляемые Попечителем счета депо, могут быть использованы в качестве доказательства прав на ценные бумаги.

9.3.8. В качестве Попечителя счета депо может выступать только профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший договор с Депозитарием.

9.3.9. При окончании срока действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление соответствующего вида деятельности Попечитель обязан предоставить в Депозитарий лицензию на новый срок.

9.3.10. У счета депо не может быть более одного Попечителя счета депо.

9.3.11. С момента назначения Попечителя счета депо изменяется порядок взаимоотношений Депонента и Депозитария. При наличии Попечителя счета депо Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения, за исключением случаев предусмотренных Депозитарным договором (Условиями, являющимися неотъемлемой частью Депозитарного договора).

9.3.12. Каждое поручение, передаваемое Попечителем счета депо в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Депонентом Попечителю счета.

9.4. Оператор счета депо.

9.4.1.  Депонент может передавать полномочия по распоряжению счетом (разделом счета) депо Оператору счета депо.

9.4.2.  При наличии Оператора счета (раздела счета) депо Депонент сохраняет право отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций, за исключением случаев, предусмотренных в Условиях.

9.4.3.  Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора счета (раздела счета) депо, разграничив при этом их полномочия.

9.4.4.  Если Депоненты Депозитария являются одновременно клиентами КИТ Финанс (ООО) по договору о брокерском обслуживании, то в целях оперативной реализации прав по ценным бумагам они назначают КИТ Финанс (ООО) Оператором своего счета депо, путем проставления отметки о назначении Оператором своего счета – КИТ Финанс (ООО) в Заявлении о присоединении к договору/ Поручения на открытие счета депо (Приложения Форма №1) или в Поручении на совершение административной операции (Приложения Форма №5а или 5б).

9.4.5.  Назначение Депонентом Оператором счета (раздела счета) депо третьего лица осуществляется путем совершения соответствующей отметки на Заявлении о присоединении к договору/ Поручения на открытие счета депо (Приложения Форма №1) или на Поручении на совершение административной операции (Приложения Форма №5а или 5б), указанием наименования третьего лица и выдачей доверенности данному лицу.

9.4.6. Оператор КИТ Финанс (ООО) имеет право подавать поручения на совершение операций по списанию/зачислению/переводу ценных бумаг по результатам расчета сделок с ценными бумагами в рамках брокерского обслуживания, получать выписки со счета депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием депо счета.

9.4.7. По итогам проведенных расчетов по заключенным сделкам с ценными бумагами в рамках брокерского обслуживания по счету депо в Депозитарии производится отражение инвентарных операций по списанию/зачислению/переводу ценных бумаг на основании поручений, составленных Оператором счета депо (уполномоченным подразделением Оператора счета депо).

9.5.  Распорядитель счета депо.

9.5.1. Распорядителем счета (раздела счета) депо является физическое лицо (уполномоченное лицо Депонента, Оператора или Попечителя счета депо), имеющее право подписывать документы, являющиеся основанием для осуществления операций по счету депо.

9.5.2. Назначение Распорядителя счета депо осуществляется при одновременном наличии поручения (Приложения Форма №5а или 5б) и документа, подтверждающего полномочия лиц (доверенности), инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо.

9.5.3. Документ, подтверждающий полномочия лиц, инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо, оформляется в соответствии с действующим законодательством и может быть выдан на право подписи документов, инициирующих единичную операцию со счетом (разделом счета) депо либо на право подписи документов, инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо в течение оговоренного срока.

Раздел 10. Депозитарные операции.

10.1.  Операции, совершаемые Депозитарием.

Депозитарий осуществляет следующие депозитарные операции:

·  инвентарные,

·  административные,

·  информационные,

·  комплексные,

·  глобальные.

10.2.  Перечень депозитарных операций.

10.2.1. Инвентарные операции.

Исполнение инвентарных операций влечет за собой изменение остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:

·  прием ценных бумаг на хранение и учет,

·  снятие ценных бумаг с хранения и учета,

·  перевод ценных бумаг,

·  перемещение ценных бумаг.

10.2.2. Административные операции.

Исполнение административных операций приводит к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов. К административным операциям относятся:

·  открытие счета депо,

·  закрытие счета депо,

·  изменение анкетных данных Депонента,

·  назначение Попечителя счета,

·  отмена полномочий Попечителя счета,

·  назначение Оператора счета (раздела счета) депо,

·  отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо,

·  назначение Распорядителя счета (раздела счета) депо,

·  отмена полномочий Распорядителя счета (раздела счета) депо,

·  отмена поручений по счету депо.

10.2.3. Информационные операции.

Исполнение информационных операций влечет за собой формирование отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:

·  формирование выписки о состоянии счета депо,

·  формирование отчета об операциях по счету депо Депонента за определенный период,

·  формирование отчета о совершенных операциях по счету депо Депонента.

10.2.4. Комплексные операции.

Исполнением комплексной операции является депозитарная операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся:

·  блокирование ценных бумаг,

·  снятие блокирования ценных бумаг,

·  обременение ценных бумаг обязательствами,

·  прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.

10.2.5. Глобальные операции.

Исполнение глобальной операции влечет за собой изменение состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:

·  конвертация ценных бумаг,

·  аннулирование (погашение) ценных бумаг,

·  дробление и консолидация,

·  начисление доходов (дивидендов) ценными бумагами,

·  объединение дополнительных выпусков ценных бумаг,

·  аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

10.3. Общий порядок проведения депозитарных операций.

10.3.1. Любая депозитарная операция проводится на основании поручения и завершается формированием и выдачей уведомления о совершенной операции.

10.3.2. Депозитарные операции могут состоять из следующих стадий:

·  прием поручения от инициатора операции,

·  проверка правильности оформления поручения,

·  регистрация в Журнале принятых поручений,

·  передача подтверждения в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции,

·  сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах,

·  исполнение поручения или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении,

·  составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции,

·  регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.

10.4.  Основания для проведения депозитарной операции.

10.4.1. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение, подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий.

10.4.2. В Депозитарии, в зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды поручений:

·  клиентские - инициатором является Депонент, уполномоченное им лицо, Попечитель счета депо, Оператор счета депо,

·  служебные - инициатором являются должностные лица Депозитария,

·  официальные - инициатором являются уполномоченные государственные органы,

·  глобальные - инициатором, как правило, является Эмитент или Реестродержатель/ депозитарий по его поручению.

10.4.3. В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, Депозитарий обязан исполнять, оформленные надлежащим образом, письменные решения государственных органов:

·  судов (арбитражных и общей юрисдикции),

·  органов дознания и предварительного следствия,

·  судебных приставов - исполнителей,

·  иных в соответствии с действующим законодательством.

Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов:

·  судебных актов,

·  исполнительных документов,

·  постановлений органов дознания и предварительного следствия,

·  иных в соответствии с действующим законодательством.

10.4.4. Поручение на исполнение депозитарных операций должно быть составлено в бумажной форме с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов РФ и настоящих Условий. Прием в качестве поручений документов в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и соглашением сторон.

10.4.5. Депозитарий вправе принимать от Депонентов оформленные в соответствии с требованиями настоящих Условий поручения, переданные посредством факсимильной связи или по электронной почте в виде графического файла в формате jpg, bmp или ином формате, содержащем изображение заполненного поручения, а также подпись уполномоченного лица Депонента и, при необходимости, печать Депонента, с последующим предоставлением Депонентом оригиналов поручений.

До момента поступления оригиналов поручений в Депозитарий Депонент признает следующее:

·  поручения, направленные инициатором операции и полученные Депозитарием по факсу или электронной почте, имеют такую же юридическую силу, как оригиналы поручений,

·  Депонент признает в качестве достаточного доказательства (пригодного для предъявления при разрешении споров в суде, и являющегося допустимым доказательством) факсимильные копии (копии, переданные по электронной почте) поручений Депонента, при условии, что представленные факсимильные копии (копии, переданные по электронной почте) позволяют определить содержание поручения Депонента и подтвердить тот факт, что оригинал документа был подписан инициатором данной депозитарной операции.

10.4.6. Депозитарий не принимает поручения, если представленные документы оформлены с нарушением требований действующих нормативных правовых актов РФ и настоящих Условий.

10.4..7. Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:

·  несоответствие сведений, содержащихся в представленных документах, сведениям, содержащимся в учетных регистрах,

·  количество ценных бумаг, указанное в поручении, больше количества ценных бумаг, учитываемых на счете депо (за исключением зачисления ценных бумаг),

·  ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств (за исключением операций, проводимых с письменного согласия лица, в пользу которого проведено обременение),

·  несоответствие поручения форме, установленной настоящими Условиями,

·  подпись лица, подписавшего поручение, и/или оттиск печати не совпадает с образцом подписи / оттиска печати, имеющимися в Депозитарии, или есть существенные сомнения в подлинности подписи на поручении,

·  истек срок действия полномочий (доверенности) уполномоченного представителя инициатора операции, подписавшего поручение,

·  иные основания, предусмотренные действующим законодательством и Условиями.

10.4.8. Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в совершении депозитарной операции в срок не позднее 3 (Трех) дней с момента приема поручения либо с момента получения отказа в исполнении данного поручения регистратором или иным депозитарием.

10.5. Сроки выполнения депозитарных операций.

10.5.1. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений и ограничен сроком действия принятых к исполнению поручений.

10.5.2. Прием поручений и иных документов от Депонентов осуществляется с 9-30 до 13-00 и 14-00 до 18-00 Московского времени. Для поручений, принятых до 16-00 Депозитарий выполняет действия, необходимые для исполнения поручения в тот же день. Поручения принятые после 16-00 Депозитарий имеет право обрабатывать на следующий рабочий день.

10.5.3. Сводное поручение подается в Депозитарий до 21-00.

10.5.4. Срок действия и исполнения принятых Депозитарием поручений составляет 30 дней с момента их регистрации Депозитарием. В случае если операция по депозитарному поручению не была исполнена в течение указанного срока, Депозитарий выдает отказ на исполнение данного поручения в связи с истечением срока действия.

10.6.  Порядок и сроки предоставления Депонентам уведомлений (отчетов) о проведенных операциях.

10.6.1. Завершением депозитарной операции является передача уведомления (отчета) о совершении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с настоящими Условиями.

10.6.2. Уведомление (отчет) о проведенной операции предоставляется Депоненту не позднее 17-00 следующего рабочего дня после совершения операции.

10.6.3.  Уведомление (отчет) передается Депоненту в электронном виде. По требованию Депонента уведомление (отчет) о проведенной операции дублируется в бумажной форме и предается Депоненту способом, указанным в требовании.

10.6.4.  Информация обо всех уведомлениях (отчетах), переданных инициатору операции, заносится в Журнал отправленных отчетов и выписок.

10.6.5.  Неполучение Депозитарием возражений в письменном виде относительно уведомлений (отчетов) Депозитария о совершении депозитарных операций от Депонента, Попечителя, Оператора и иных инициаторов операций в течение 3 (Трех) дней является согласием Депонента, Попечителя, Оператора или иных инициаторов операций с совершенными Депозитарием операциями и принятием всех прав и обязанностей, возникших в связи с совершением депозитарных операций.

Раздел 11. Порядок совершения депозитарных операций.

11.1.  Административные операции.

11.1.1.  Открытие счета депо.

Содержание операции: Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции.

11.1.1.1.  При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках депозитария код. В общем случае номер счета депо принимается равным номеру Депозитарного договора (краткий). Номер счета депо может быть дополнен значащими символами в соответствии с кодировкой, принятой в Депозитарии (полный), При приеме поручений в равной степени используется краткий и полный способ нумерации счетов депо.

11.1.1.2.  Открытие счета депо может не сопровождаться немедленным зачислением на него ценных бумаг. Допускается наличие счета депо, на котором не учитываются никакие ценные бумаги.

Основания для операции:

11.1.1.3.  Для физических лиц - резидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании:

·  Заявления о присоединении к договору/ Поручения на открытие счета депо (Приложения Форма №1) или Поручения на совершение административной операции инициатора операции (Приложение Форма №5а),

·  анкеты физического лица (Приложение Форма №2а),

·  документа, удостоверяющего личность (предоставляется копия такого документа).

11.1.1.4.  Для физических лиц - нерезидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании:

·  Заявления о присоединении к договору/ Поручения на открытие счета депо (Приложение Форма №1) или Поручения на совершение административной операции инициатора операции (Приложение Форма №5а),

·  анкеты физического лица (Приложение Форма №2а),

·  копии перевода паспорта, засвидетельствованной нотариально.

11.1.1.5.  Для физических лиц - индивидуальных предпринимателей открытие счета депо владельца осуществляется на основании:

·  Заявления о присоединении к договору/ Поручения на открытие счета депо (Приложения Форма №1) или Поручения на совершение административной операции инициатора операции (Приложение Форма №5а),

·  анкеты физического лица (Приложение Форма №2а),

·  документа, удостоверяющего личность (предоставляется копия такого документа),

·  копии свидетельства о регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, засвидетельствованной нотариально,

·  копии свидетельства о постановке на учет в налоговом органе физического лица, засвидетельствованной нотариально;

·  копии документа, подтверждающего регистрацию индивидуального предпринимателя в Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, засвидетельствованной нотариально.

11.1.1.6.  Для юридических лиц - резидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании:

·  Заявления о присоединении к договору/ Поручения на открытие счета депо (Приложение Форма №1) или Поручения на совершение административной операции инициатора операции (Приложение Форма №5а),

·  анкеты юридического лица (Приложение Форма №2б),

·  копий учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально,

·  копии документа, подтверждающего регистрацию юридического лица в Едином государственном реестре юридических лиц, засвидетельствованной нотариально,

·  копии свидетельства о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, засвидетельствованной нотариально,

·  документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности (засвидетельствованного нотариально либо заверенного Депонентом, для кредитных организаций - дополнительно документ о согласовании кандидатур руководителей Центральным Банком РФ),

·  документа, подтверждающего полномочия и подпись первого лица, а также содержащего оттиск печати Депонента (копии банковской карточки заверенной нотариально или банком, в котором данному юридическому лицу открыт расчетный счет),

·  документа, подтверждающего полномочия представителя юридического лица.

11.1.1.7.  Для юридических лиц - нерезидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании:

·  Заявления о присоединении к договору/ Поручения на открытие счета депо (Приложения Форма №1) или Поручения на совершение административной операции инициатора операции (Приложения Форма №5а),

·  анкеты юридического лица (Приложения Форма №2б),

·  копий учредительных документов на русском языке при наличии консульской легализации либо содержащих проставление апостиля, если упрощенный порядок легализации документов не предусмотрен международными соглашениями,

·  выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица, засвидетельствованной нотариально,

·  документа, подтверждающего право представителя юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению,

·  нотариально заверенного документа (например, банковская карточка), подтверждающего полномочия и подпись первого лица,

·  при наличии у юридического лица-нерезидента Представительства на территории РФ документы, подтверждающие наличие такого представительства.

Примечание: все документы на иностранном языке предоставляются в переводе на русский язык, засвидетельствованном нотариально.

11.1.1.8. При открытии междепозитарного счета депо дополнительно к документам, перечисленным в пункте 11.1.1.6. настоящих Условий предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, засвидетельствованная нотариально.

11.1.1.9. При открытии счета депо доверительного управляющего дополнительно к документам, перечисленным в пункте 11.1.1.6. предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, засвидетельствованная нотариально.

11.1.1.10. Комплекты документов, описанные выше, предоставляются Депонентом один раз, при заключении Договора, при открытии последующих счетов этого же типа предоставление нового комплекта не требуется, а при открытии счетов другого типа Депонент предоставляет только недостающие документы к ранее предоставленному комплекту.

11.1.1.11. Депозитарий вправе потребовать предоставления Депонентом иных документов.

Исходящие документы:

11.1.1.12. При открытии счета депо Депоненту предоставляется уведомление (отчет) о совершенной операции (Приложение Форма №13).

11.1.2. Закрытие счета депо.

Содержание операции: Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действие по внесению депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций, кроме информационных.

11.1.2.1. Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:

·  при расторжении Депозитарного договора,

·  при прекращении действия Депозитарного договора по истечении срока, на который он был заключен,

·  по поручению инициатора операции,

·  по инициативе Депозитария (Депозитарий имеет право закрыть счет депо, если на счете отсутствуют ценные бумаги и в течение 1 (Одного) года по счету депо не проводилось никаких операций),

·  при лишении Депозитария соответствующей лицензии,

·  при ликвидации Депозитария.

11.1.2.2. Не может быть закрыт счет депо, на котором числятся ценные бумаги.

11.1.2.3. Повторное открытие ранее закрытого счета депо не допускается.

11.1.2.4. Повторное использование кода закрытого счета депо не допускается.

Основания для операции:

11.1.2.5. Закрытие счета депо осуществляется на основании поручения инициатора операции (Приложение Форма №5б).

Исходящие документы:

11.1.2.6. При закрытии счета депо Депоненту предоставляется уведомление (отчет) о совершенной операции. (Приложение Форма №13).

11.1.3. Изменение анкетных данных Депонента.

Содержание операции: Операция по изменению анкетных данных Депонента представляет собой внесение Депозитарием измененных анкетных данных о Депоненте в учетные регистры.

11.1.3.1. При изменении параметров анкеты Депозитарий обязан обеспечить сохранность информации о прежних значениях измененных реквизитов.

Основание для операции

11.1.3.2. Изменение анкетных данных Депонента осуществляется на основании:

·  поручения инициатора операции (Приложение Форма №5б),

·  анкеты, содержащей новые анкетные данные (Приложения Форма №2а или №2б),

·  копий документов, подтверждающих внесенные изменения, засвидетельствованных в установленном порядке.