Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 2 )

В одностороннем порядке вносить изменения в Условия и в Тарифы комиссионного вознаграждения, информируя Депонента за 10 (десять) рабочих дней до вступления новых Тарифов и Условий в силу, посредством размещения соответствующего объявления на официальном Интернет-сайте Депозитария: http://www. *****.

Закрыть Счет депо Депонента при отсутствии Инвентарных операций по Счету депо в течение 6 месяцев и наличии нулевого остатка на его Счете депо.

Проверять достоверность информации, предоставляемой Депонентом.

Получать на свои счета доходы по депонированным ценным бумагам с целью их перечисления Депоненту.

Удерживать и уплачивать в бюджет Российской Федерации налоги, подлежащие взиманию в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации по ценным бумагам, находящимся в Депозитарии.

Передавать информацию об остатках ценных бумаг на счетах депо Депонентов сторонним депозитариям, Регистраторам в тех случаях, когда передача такой информации необходима для заключения и/или исполнения сделок Депонентов с ценными бумагами.

Запрашивать в любое время у Депонента документы, предусмотренные настоящими Условиями, подтверждающие правоспособность и юридический статус Депонента, а также документы, подтверждающие полномочия лица, действующего от имени Депонента (уполномоченного представителя), включая документы, подтверждающие действительность выданной/предоставленной ранее доверенности.

Осуществлять без поручения Депонента следующие Депозитарные операции:

·  глобальные депозитарные операции, осуществляемые по решению Эмитента и не требующих согласия или распоряжения владельца ценных бумаг;

·  депозитарные операции, выполняемые по распоряжению уполномоченных государственных или судебных органов на основании документов, оформленных в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

·  исправительные операции, проводимые по распоряжению должностных лиц Депозитария в целях восстановления состояния учетных регистров Депозитария, нарушенных по вине Депозитария.

Списывать денежные средства с банковских счетов Депонентов, открытых в Банке, в оплату депозитарной задолженности без распоряжения Депонента на основании Депозитарного договора и двустороннего соглашения или дополнительного соглашения о списании денежных средств без распоряжения к договору банковского счета, заключенного между Депонентом и Банком;

Депозитарий вправе приобретать иные права и осуществлять иные действия, обусловленные выполняемыми им функциями, а также предусмотренные законодательством Российской Федерации.

Депонент принимает на себя следующие обязанности:

Предоставить все необходимые документы в соответствии с настоящими Условиями для открытия Счета депо.

Соблюдать порядок проведения Депозитарных операций, представления информации и документов, установленный настоящими Условиями, соблюдать иные требования Условий при взаимодействии с Депозитарием.

Использовать свой Счет депо в Депозитарии для хранения Сертификатов ценных бумаг и учета и удостоверения прав на ценные бумаги, которые принадлежат Депоненту или доверены (заложены) или будут приобретены Депонентом в полном соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Предоставлять Депозитарию сведения об изменениях в документах, предоставленных для открытия счета депо, включая сведения об изменениях в документах, представленных по Уполномоченному представителю, и иных сведений, имеющих существенное значение для исполнения Депозитарием своих обязанностей по Депозитарному договору.

Предоставлять в Депозитарий Поручения и иные документы в соответствии с требованиями настоящих Условий.

Оплачивать услуги Депозитария в сроки, порядке и объеме, установленном настоящими Условиями и порядком оплаты услуг Депозитария, предусмотренным настоящими Условиями.

Компенсировать Депозитарию расходы, понесенные им в связи с перерегистрацией ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента или с использованием иных услуг третьих лиц по поручениям Депонента.

При передаче на учет в Депозитарий именных ценных бумаг, в соответствии с Условиями, выполнять действия, необходимые для их перерегистрации в реестре владельцев на имя Депозитария как номинального держателя (на основании поручения Депонента).

Незамедлительно блокировать ценные бумаги при утрате паспорта, печати, возникновении других обстоятельств, при которых возможно их несанкционированное списание. Непринятие настоящих мер к предотвращению (уменьшению) возможных убытков может служить основанием уменьшения ответственности Депозитария.

Предоставлять необходимые документы, в соответствии с настоящими Условиями и действующим законодательством Российской Федерации, для осуществления операций, связанных с передачей прав или для перерегистрации прав собственности на ценные бумаги.

Не подавать в Депозитарий Поручений на операции с ценными бумагами по Счету депо, исполнение которых может привести к нарушению требований действующего законодательства Российской Федерации.

Незамедлительно информировать Депозитарий о фактах установления расхождения данных учета Депонента, осуществлять по требованию Депозитария периодическую или внеплановую сверку своих учетных данных с учетными данными Депозитария в порядке, установленном в Условиях.

Предотвращать раскрытие и воспроизведение любой информации, связанной с работой Депозитария и являющейся конфиденциальной.

Для учета прав на приобретенные в рамках «Договора о брокерском обслуживании» ценные бумаги Депонент обязан предоставить в Депозитарий Банка документы, на назначение Оператора Счета депо, предусмотренные в п.8.4. Настоящих Условий.

Депонент имеет право:

Депонент имеет право на расторжение Депозитарного договора в одностороннем порядке.

Совершать предусмотренные Условиями депозитарные операции.

Получать предусмотренные Условиями отчетность и другие сведения, необходимые для реализации прав, удостоверенных ценными бумагами Депонента.

 

Порядок проведения сверки

Стороны ежемесячно проводят сверку состояния Счета депо Депонента в Депозитарии с данными собственного учета Депонента. Депонент проводит сверку данных, указанных в выписке о состоянии счета депо на конец отчетного периода с данными собственного учета.

Не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом, ответственным сотрудником Депозитария формируется и направляется Депоненту Выписка по счету депо (В-02) об остатках на счете депо Депонента по состоянию на последний рабочий день декабря отчетного года (конец дня) с сопроводительным письмом о сверке остатков, составленным в свободной форме.

Данный отчет не направляется в том случае, если за предыдущий отчетный год по счету не было совершено ни одной операции, и остаток на счете депо Депонента по состоянию на отчетную дату равен нулю.

В случае непредставления в течение одного рабочего дня со дня получения выписки уведомления о расхождении данных со стороны Депонента считается, что сверка завершена, и расхождения между данными Депозитария и данными Депонента отсутствуют.

В случае расхождения данных Депозитария с данными Депонента, Депонент уведомляет Депозитарий о расхождении данных не позднее одного рабочего дня после получения информации от Депозитария.

Депозитарий и Депонент обязаны в минимально возможные сроки выявить причины выявленных расхождений. Обнаружение ошибок оформляется двусторонним протоколом. Такой протокол фиксирует наличие ошибки, причину ее появления и служит основанием для внесения изменений в соответствующие учетные регистры.

Порядок расторжения договора.

Депозитарный договор заключается на неопределенный срок и действует до его расторжения. При расторжении депозитарного договора права Депозитария как номинального держателя прекращаются, а ценные бумаги Депонента, в отношении которых Депозитарий выполняет функции номинального держателя, подлежат возврату Депоненту.

Депонент вправе расторгнуть настоящий Договор в одностороннем порядке в любое время при условии исполнения обязательств перед Депозитарием в полном объеме.

Депозитарий вправе расторгнуть настоящий Договор при наступлении какого-либо из указанных ниже обстоятельств:

при ликвидации Депозитария или Депонента; в связи с истечением срока действия Договора; при просрочке оплаты Депонентом услуг Депозитария более чем на 1 (один) месяц; если в течение 180 дней по счету депо не производилось никаких операций и остаток по счету депо нулевой.

Инициатор расторжения Договора направляет письменное уведомление о расторжении настоящего Договора в адрес другой Стороны.

В случае прекращения действия договора по инициативе Депонента или по другим причинам, не зависящим от Депозитария, все расходы, связанные с переводом ценных бумаг от Депозитария Депоненту, относятся на счет Депонента.

В случае расторжения настоящего Договора по инициативе Депонента, Депонент обязан в течение 1 (одного) месяца с момента направления уведомления о расторжении Договора списать все ценные бумаги, учитываемые на его счете депо, в другой Депозитарий либо в реестр владельцев именных ценных бумаг и оплатить Депозитарию фактически оказанные услуги и понесенные расходы.

Договор действует до момента окончания исполнения Сторонами обязательств, в том числе осуществления окончательных взаиморасчетов и закрытия счета депо Депонента.

При этом Сторонами должны быть исполнены следующие обязательства:

·  Депозитарием - списание по поручению Депонента всех ценных бумаг Депонента с его счета депо, закрытие счета депо;

·  Депонентом – передача Депозитарию поручения на списание ценных бумаг со счета депо и оплата всех фактически оказанных Депозитарием услуг, включая оплату всех расходов, понесенных Депозитарием при исполнении поручений по списанию всех ценных бумаг со счета депо Депонента.

В случае, когда у Депонента в Депозитарии открыто несколько счетов депо, по каждому из которых существует отдельный депозитарный договор, требования настоящего пункта касаются лишь обязанностей сторон по прекращаемому депозитарному договору и относящемуся к нему счету депо. Если Депоненту требуется расторгнуть несколько депозитарных договоров, он должен оформить и подать в Депозитарий соответствующие заявления в отношении каждого закрываемого счета (расторгаемого договора).

При расторжении Депозитарного договора при наличии ценных бумаг на счете депо Депонента и в случае отсутствия в течение 30-ти дней с даты расторжения Депозитарного договора поручений Депонента на вывод ценных бумаг, Банк вправе передать остаток ценных бумаг в депозит нотариусу в порядке, установленном действующим законодательством.

Неурегулированные споры и разногласия между Депозитарием и Депонентом, возникающие при исполнении, изменении, расторжении депозитарного договора, а также всех сделок, совершенных в связи и в соответствии с депозитарным договором, разрешаются:

-  если Депонентом выступает физическое лицо – в суде общей юрисдикции по месту нахождения Депозитария в г. Москве;

-  если Депонентом выступает юридическое лицо – в Арбитражном суде г. Москвы.

Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Договору в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и положениями настоящего договора.

Депозитарий несет ответственность:

За сохранность, полноту и правильность записей по счету депо Депонента и за сохранность сертификатов ценных бумаг.

За искажение, непредоставление или несвоевременное предоставление информации, полученной от эмитента, его уполномоченного лица, держателя реестра владельцев именных ценных бумаг или Депозитария-корреспондента и предназначенной для передачи Депоненту.

За разглашение Депозитарием конфиденциальной информации о счете депо Депонента.

Депонент несет ответственность:

За достоверность и своевременность предоставляемой Депозитарию информации.

За правильность и своевременность оплаты услуг, предоставляемых Депозитарием.

Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом:

За ущерб, который могут нанести Депоненту операции, проведенные по счету депо Депонента, если Депозитарий при проведении операции пользовался устаревшей информацией, предоставленной Депонентом в Анкете Депонента и в комплекте учредительных документов, а измененные соответствующие документы не были своевременно (до проведения операции) направлены Депонентом Депозитарию.

За задержку перечисления причитающихся Депоненту сумм доходов по ценным бумагам, в случае отсутствия у Депозитария информации об измененнии платежных реквизитов Депонента.

За исполнение Депозитарием надлежащим образом оформленного поручения депо, содержавшего ошибки, допущенные Депонентом при составлении поручения депо.

За несвоевременную передачу информации об операциях, совершаемых эмитентом, в случае, если такая информация была получена Депозитарием от эмитента с опозданием.

В случае обнаружения ошибочного списания со счета депо или ошибочного зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента по вине Депозитария, Депонент согласен с тем, что Депозитарий имеет право сделать исправительные записи по счетам депо, представив отчет Депоненту.

Обстоятельства непреодолимой силы

Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение своих обязательств по настоящему Договору, если это неисполнение явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения настоящего Договора.

К таким обстоятельствам Стороны согласились отнести: стихийные бедствия, пожары, массовые беспорядки, блокады, военные действия, эпидемии, отраслевые забастовки, запреты государственных органов, а также изменение законодательства Российской Федерации или другие независящие от Сторон обстоятельства чрезвычайного характера, которые Стороны не могли предвидеть или предотвратить.

В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы срок выполнения Сторонами своих обязательств по настоящему Договору отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют такие обстоятельства и их последствия.

Сторона, для которой стало невозможным выполнение своих обязательств в виду действия обстоятельств непреодолимой силы, обязана немедленно сообщить другой Стороне о начале, изменении масштаба, характера и прекращении действия обстоятельств, воспрепятствовавших выполнению договорных обязательств.

Обязанность доказывать существование обстоятельств непреодолимой силы лежит на Стороне, которая ссылается на их действие.

По прошествии обстоятельств непреодолимой силы Стороны обязуются принять все меры для ликвидации последствий и уменьшения причиненного ущерба.

Если обстоятельства непреодолимой силы продолжают действовать более двух месяцев, любая из Сторон вправе заявить о прекращении действия настоящего Договора.

Оплата услуг

Услуги Депозитария оплачиваются Депонентом в соответствии с «Тарифами оказания депозитарных услуг «ОПМ-Банк» (далее – Тарифы), являющимися неотъемлемой частью настоящего Договора.

Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменять Тарифы, известив об этом Депонентов за 10 (Десять) рабочих дней до предполагаемой даты изменения Тарифов. Депозитарий уведомляет Депонента об изменении Тарифов посредством размещения соответствующего объявления на официальном Интернет-сайте Депозитария: http://www. ***** с обязательным указанием даты вступления в силу изменений.

При наличии в «ОПМ-Банк» расчетных и текущих валютных счетов Депонента Депозитарий списывает с указанных счетов суммы комиссионного вознаграждения за услуги Депозитария в размерах, установленных Тарифами комиссионного вознаграждения «ОПМ-Банк», в безакцептном порядке.

В случае отсутствия у Депонента счетов в «ОПМ-Банк» или отсутствия/недостаточности средств на этих счетах или невозможности использования Депозитарием средств на этих счетах для оплаты комиссионного вознаграждения Депозитарий выставляет Депоненту счет на оплату услуг. Депонент обязан произвести оплату выставленного Депозитарием счета в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня получения счета на оплату услуг.

Расходы Депозитария, связанные с проведением операций с ценными бумагами Депонента, оплачиваются Депонентом по факту таких расходов путем оплаты выставленного Депозитарием счета в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента его получения.

В случае образования задолженности Депонента по оплате депозитарных услуг (по причине несоблюдения Депонентом предусмотренных настоящим договором сроков и/или размера оплаты услуг и/или расходов Депозитария) Депозитарий имеет право:

·  не принимать к исполнению поручения Депонента до момента исполнения Депонентом своих обязательств по оплате услуг или возмещению расходов;

·  суммы поступивших доходов на ценные бумаги Депонента направлять в первую очередь в счет погашения задолженности перед Депозитарием, а после погашения такой задолженности остаток суммы перечислять Депоненту;

·  без дополнительных распоряжений Депонента списывать суммы задолженности (включая суммы начисленных штрафных санкций) с расчетных и текущих валютных счетов Депонента в «ОПМ-Банк». В случае необходимости продать принадлежащие Депоненту денежные средства в иностранной валюте, находящиеся на любом его текущем валютном счете, на сумму неисполненных обязательств Депонента перед Депозитарием по настоящему Договору, и в счет погашения указанной задолженности списать полученные в результате конвертации денежные средства в валюте РФ. Настоящим Договором Депонент уполномочивает Депозитарий осуществить такую продажу. Пересчет сумм в иностранных валютах в российские рубли производится по курсу ЦБ РФ на дату списания средств в иностранной валюте с валютного счета Депонента.

Счет на оплату услуг выставляется Депозитарием ежеквартально. Депозитарий вправе выставлять счет по отдельным совершенным операциям, не дожидаясь окончания квартала.

Счета за компенсацию издержек Депозитария выставляются по мере поступления счетов из Депозитариев мест хранения, реестров и других организаций.

3.2. Особенности осуществления операций Депонентом при назначении Попечителя счета депо

Депонент по своему Счету депо может назначить только одного Попечителя счета депо. В случае назначения Попечителя счета депо Депонент не имеет права самостоятельно подавать в Депозитарий Поручения на проведение операций с ценными бумагами, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии.

В качестве Попечителей счетов Депонентов, открытых в Депозитарии, могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и являющиеся Депонентами Депозитария.

Полномочия Попечителя счета определяются доверенностью, выдаваемой Депонентом попечителю счета.

Каждое поручение, переданное Попечителем счета в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Попечителю счета Депонентом. Попечитель счета обязан передавать Депоненту отчеты Депозитария об операциях, совершенных по счетам депо данного Депонента, и выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги. Попечитель счета обязан хранить первичные поручения Депонента, послужившие основанием для подготовки соответствующих поручений, переданных попечителем в Депозитарий. Попечитель счета обязан вести учет операций, совершенных по счетам депо Депонентов, попечителем которых он является.

Полномочия Попечителя счета могут быть прекращены по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя счета депо данного Депонента.

3.3. Особенности междепозитарного договора

 Депонентом (далее - Депозитарием-Депонентом) по междепозитарному договору может выступать только профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность в соответствии с имеющейся лицензией.

Депозитарий предоставляет услуги в отношении ценных бумаг, переданных Депозитарию-Депоненту на основании депозитарных договоров, заключенных им со своими депонентами.

Депозитарий открывает Депозитарию-Депоненту счет депо номинального держателя.

Депозитарий-Депонент представляет в Депозитарий поручения на операции по счету депо только при наличии оснований для совершения операций, предусмотренных документами Депонента и действующим законодательством.

Учет и удостоверение прав на ценные бумаги, переданные в Депозитарий Депозитарием-Депонентом, ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам Депонента. Депонент самостоятельно осуществляет идентификацию своих клиентов и их выгодоприобретателей.

Депозитарий-Депонент обязан в течение 3 (трех) рабочих дней со дня получения письменного запроса Депозитария предоставить информацию о владельцах ценных бумагах, которые учитываются на счете депо Депонента, предназначенную для предоставления эмитенту, регистратору и/или депозитарию места хранения в целях осуществления владельцами ценных бумаг прав, заключенных в ценных бумагах. Депонент несет ответственность за достоверность и своевременность информации, предоставляемой в Депозитарий.

Порядок проведения сверки

Стороны периодически, но не реже, чем 1 раз в месяц проводят сверку состояния счета депо Депозитария-Депонента в Депозитарии с данными собственного учета Депозитария-Депонента. Депозитарий-Депонент проводит сверку данных, указанных в Выписке по счету депо (В-02) о состоянии Счета депо номинального держателя на конец отчетного периода с данными собственного учета.

Данный отчет не направляется в том случае, если за отчетный период по счету не было совершено ни одной операции, и остаток на счете депо Депонента по состоянию на отчетную дату равен нулю.

При получении Депозитарием-Депонентом от Депозитария документов, содержащих сведения о ценных бумагах и операциях с ценными бумагами, Депозитарий-Депонент обязан не позднее следующего рабочего дня провести сверку полученной информации с собственными учетными данными. В случае обнаружения каких-либо расхождений Депозитарий-Депонент обязан в день их обнаружения сообщить в Депозитарий.

Депозитарий и Депонент обязаны в минимально возможные сроки выявить причины выявленных расхождений. Обнаружение ошибок оформляется двусторонним протоколом. Такой протокол фиксирует наличие ошибки, причину ее появления и служит основанием для внесения изменений в соответствующие учетные регистры.

4. Места хранения ценных бумаг

Ценные бумаги Депонентов, принятые на открытое хранение, хранятся на лицевых счетах номинального держателя, открытых Депозитарию в соответствующих системах ведения реестра, либо на междепозитарных счетах депо в Центральном депозитарии РФ или иных Депозитариях по данным ценным бумагам. Депозитарий не регистрируется в качестве номинального держателя в реестрах владельцев ценных бумаг, в которых открыт лицевой счет номинального держания Центрального депозитария. Депозитарий вправе исполнять функции номинального держателя депонируемых ценных бумаг без согласования с Депонентом.

Ценные бумаги Депонентов, принятые на закрытое хранение, хранятся в собственном хранилище ценностей Депозитария.

По инициативе Депонента, а также в случае заключения между Депозитарием и Депонентом соответствующих договоров и дополнительных соглашений, Депозитарий осуществляет хранение ценных бумаг Депонента на своих счетах депо номинального держателя в других организациях, осуществляющих депозитарную деятельность и не являющихся ведущими Депозитариями по выпускам ценных бумаг Депонента.

4.1. Вынужденная смена места хранения

Вынужденная смена места хранения ценных бумаг производится на основании служебного распоряжения, составленного на основании полученного от эмитента ценных бумаг, реестродержателя или уполномоченного депозитария письменного уведомления о смене регистратора/уполномоченного депозитария по учету прав владельцев ценных бумаг или о переводе ценных бумаг с одного счета, открытого Банку, на другой счет, открытый Банку, в рамках учетной системы регистратора/уполномоченного депозитария в связи с изменениями правил учета ценных бумаг в разрезе выпусков.

Отражение в учетной системе Депозитария вынужденной смены места хранения ценных бумаг осуществляется только после получения выписок о зачислении общего количества ценных бумаг в новом месте хранения и о списании в старом месте хранения (при наличии у реестродержателя возможности предоставить такую выписку) или, соответственно, о переводе ценных бумаг со старого на новый счет Банка, открытый в рамках учетной системы регистратора/уполномоченного депозитария.

4.2. Сверка остатков ценных бумаг по счетам депо мест хранения

Депозитарий производит регулярную сверку состояния счетов с реестродержателями и депозитариями-корреспондентами, а также соответствие количества и индивидуальных признаков сертификатов ценных бумаг, находящихся в Хранилище ценностей Депозитария с записями на активных счетах своего депозитарного учета.

Сверка данных депозитарного учета  с данными сторонних депозитариев и регистраторов осуществляется периодически, но не реже, чем 1 раз в месяц.

Сверка данных депозитарного учета  с данными Хранилища ценностей Банка осуществляется периодически, но не реже, чем 1 раз в месяц.

Процедура сверки  за любой период включает в себя:

·  контроль наличия полной входящей информации для проведения сверки (наличия всех первичных документов, поручений, отчетов, выписок, справок, уведомлений и т. д.); 

·  формирование  в учетной системе Депозитария внутренних документов, отражающих данные депозитарного учета в Депозитарии за проверяемый период; 

·  сверку полученных данных.

Итогом процедуры сверки является  подтверждение совпадения данных депозитарного учета с данными сторонних депозитариев, регистраторов, Хранилища ценностей Банка. В случае выявления расхождений информация фиксируется в форме акта с объяснением причин их возникновения.

5. Обеспечение сохранности ценных бумаг

В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонентов Депозитарий хранит и учитывает ценные бумаги Депонентов обособленно от ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию. Для этого Депозитарий выступает в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонентов в реестрах владельцев именных ценных бумаг или в Депозитариях-корреспондентах и открывает отдельные счета для учета собственных ценных бумаг и для ценных бумаг Депонентов.

Депозитарий также обеспечивает учет и хранение ценных бумаг Депонента, обособленный от учета и хранения ценных бумаг других Депонентов, путем открытия каждому Депоненту отдельных счетов депо.

6. Процедура приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием

Прием ценных бумаг на обслуживание – отражение в учетных регистрах Депозитария данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск эмиссионных ценных бумаг либо неэмиссионные ценные бумаги. Прием ценных бумаг на обслуживание не является депозитарной операцией в отношении счетов депо, но является внутренней служебной операцией Депозитария, которая обеспечивает возможность организации обслуживания Депозитарием ценных бумаг данного выпуска или конкретных неэмиссионных ценных бумаг.

Операция по приему осуществляется в Депозитарии по собственной инициативе, либо по инициативе Депонентов.

  Депозитарий должен располагать необходимыми документами и сведениями, достаточными для организации обслуживания данных ценных бумаг. Информация, необходимая для приема ценных бумаг на обслуживание, может быть получена из специализированных источников в сети Интернет, от регулирующих органов или саморегулируемых организаций, от иных депозитариев и финансовых институтов. Депозитарный учет принимаемых ценных бумаг не должен противоречить требованиям действующего законодательства.

В случае, если процедура приема ценных бумаг на обслуживание инициирована Депонентом, необходимая информация и документы могут быть предоставлены Депонентом. Депозитарий вправе определить сбор и предоставление всей необходимой информации и документов в Депозитарий силами инициатора в качестве условия приема данных ценных бумаг на обслуживание.

Основанием операции приема ценных бумаг на обслуживание является Анкета выпуска ценных бумаг, являющаяся внутренним распоряжением Депозитария, сохраняемая в электронном виде.

Снятие ценных бумаг с обслуживания – отражение в учетных регистрах Депозитария данных, блокирующих возможность проведения операций с данными ценными бумагами. Независимо от причины прекращения обслуживания ценных бумаг, операция снятия ценных бумаг с обслуживания является служебной операцией и осуществляется сотрудниками Депозитария.

Прекращение обслуживания выпуска эмиссионных ценных бумаг или неэмиссионных ценных бумаг в Депозитарии производится при погашении ценных бумаг, принятии решения об аннулировании выпуска ценных бумаг или о признании выпуска недействительным или несостоявшимся, ликвидации эмитента ценных бумаг, в иных случаях.

Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг, если ценные бумаги данного выпуска учитываются на каком-либо счете депо. В том случае, если ценные бумаги должны быть сняты с обслуживания в обязательном порядке, но на лицевых счетах имеются остатки этих ценных бумаг, перед операцией снятия ценных бумаг с обслуживания должны быть исполнены все необходимые для обнуления счетов операции.

Основанием операции снятия ценных бумаг с обслуживания также является Анкета выпуска ценных бумаг, являющаяся внутренним распоряжением Депозитария, сохраняемая в электронном виде.

Депозитарий вправе не принимать на хранение и/или учет ценные бумаги, если:

·  на ценные бумаги получено уведомление или предписание о приостановлении операций;

·  принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено действующим законодательством, актом государственного органа, либо решениями саморегулируемых организаций, участником которых является Депозитарий или Депонент;

·  в случае если у Депозитария возникает сомнение в подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг.

7. Порядок действий Депозитария и Депонентов при выполнении депозитарных операций

Депозитарий совершает следующие операции со счетом депо Депонента и/или ценными бумагами Депонента:

·  открытие счета депо Депоненту;

·  регистрация операторов раздела счета депо;

·  регистрация попечителя счета депо;

·  закрытие счета депо;

·  изменение реквизитов Депонента;

·  прием на хранение ценных бумаг;

·  переводы ценных бумаг между счетами депо внутри Депозитария (внутридепозитарные переводы);

·  списание ценных бумаг на лицевые счета в реестрах владельцев или на счета депо, открытые в других депозитариях;

·  блокировка ценных бумаг для обеспечения обязательств Депонента;

·  выдача сертификатов документарных ценных бумаг;

·  предоставление информации о корпоративных действиях эмитентов;

·  предоставление отчетов по утвержденной форме по отдельным запросам Депонента;

·  предоставление отчетов об исполнении бухгалтерской операции по утвержденной форме;

·  предоставление отчетов об исполнении административной операции по утвержденной форме.

Настоящий перечень депозитарных операций не является исчерпывающим. Депозитарий вправе предусмотреть в настоящих Условиях возможность совершения и иных депозитарных операций.

Депозитарные операции осуществляются по поручениям:

·  Депонентов или уполномоченных представителей Депонентов;

·  Эмитентов;

·  Депозитариев-корреспондентов или реестродержателя;

·  Депозитария;

·  государственных органов, уполномоченных на выдачу предписаний на проведение депозитарных операций согласно действующему законодательству Российской Федерации.

Депозитарная операция состоит из следующих стадий:

1.  Проверка Поручений на соответствие требованиям Условий, и последующий прием от инициатора операции;

2.  Регистрация в Журнале принятых поручений с возможной выдачей подтверждения в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции;

3.  Сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;

4.  Исполнение или неисполнение поручения в связи;

5.  Составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;

6.  Регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу (производится в день передачи отчета Депоненту о проведенной операции).

Поручение может быть передано Депозитарию:

·  инициатором депозитарной операции;

·  лицом, имеющим доверенность инициатора депозитарной операции на передачу документов.

Другие возможные способы, применяются на основании отдельных соглашений с Депонентами.

Депозитарий может отказывать в принятии поручения к исполнению по следующим основаниям:

·  поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;

·  поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим депозитарному договору или иному соглашению с конкретным Депонентом, передавшим поручение;

·  поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий;

·  наличие у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;

·  поручение оформлено с нарушениями требований Клиентского регламента Депозитария;

·  в поручении указаны ценные бумаги, не включенные в список ценных бумаг, допущенным к обслуживанию в Депозитарии;

·  при наличии в поручении реквизитов, не позволяющих понять его смысл, или допускающих неоднозначное толкование;

·  поручение оформлено с исправлениями;

·  в случае отсутствия согласия клиринговой организации при совершении операций по Торговым счетам депо

При приеме поручения Депозитарий подтверждает факт приема поручения, либо выдает мотивированный отказ в приеме поручения.

Срок действия поручения с момента оформления, в течение которого поручение может быть подано в Депозитарий – 10 дней.

Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:

·  сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;

·  при несоответствии индивидуальных признаков ценных бумаг, указанных в поручении, индивидуальным признакам фактически находящихся на хранении сертификатов ценных бумаг (в случае закрытого способа хранения);

·  при превышении количества ценных бумаг, указанных в поручении, количеству ценных бумаг, фактически находящихся на хранении или учитываемых на счетах депо;

·  ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, зарегистрированными Депозитарием, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;

·  не представлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с Клиентским регламентом Депозитария или действующим законодательством Российской Федерации;