· истек срок действия поручения, предусмотренный Условиями;
· иные основания, предусмотренные действующим законодательством и Условиями.
Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в исполнении поручения в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента приема поручения.
Депозитарные операции совершаются в сроки, установленные депозитарным договором или Условиями. Депозитарий может предусмотреть в Условиях очередность исполнения принятых поручений.
Депозитарий принимает к исполнению условные поручения на выполнение операций, связанных с уменьшением остатка ценных бумаг на счете депо Депонента. Условным считается поручение, которое предусматривает выполнение депозитарной операции только в случае выполнения определенных дополнительных условий.
В качестве условий Депонент может предусмотреть:
· предоставление или не предоставление каких-либо документов в определенный срок;
· проведение или не проведение платежа по счету в Банке;
· иные условия, исполнение которых может быть проверено Депозитарием.
Дополнительные условия оформляются в виде приложения к поручению.
Депозитарий вправе отказать в приеме условного поручения, если сочтет, что условия, указанные в поручении заведомо невыполнимы или их исполнение не может быть проверены Депозитарием.
В тех случаях, когда для исполнения поручения Депозитарию требуется произвести дополнительную работу (открытие счета номинального держателя, заключение корреспондентских отношений и т. д.), Депозитарий вправе установить иные сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента при приеме поручения. Срок исполнения отложенного поручения не может превышать четырнадцати календарных дней с момента его приема.
Если в силу определенных обстоятельств Депозитарий не может исполнить поручение Депонента, он письменно уведомляет Депонента о невозможности исполнения поручения Депонента с указанием причины.
Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений.
Завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции всем лицам, указанным в регламенте исполнения данной операции в качестве получателей отчета. Обязательной является передача отчета инициатору операции. Переданный получателю отчет о совершении депозитарной операции – официальный документ Депозитария. Отчет является основанием для совершения проводок в учетных системах получателя Отчета.
Отчеты подготавливаются Депозитарием в срок не позднее одного рабочего дня после выполнения депозитарной операции.
В Депозитарии применяются следующие способы предоставления отчетов:
· непосредственно инициатору поручения (уполномоченному лицу) при его явке в Депозитарий;
· по почте;
· по e-mail или факсу с последующим предоставлением оригинала инициатору при его непосредственной явке или по почте;
Способ получения отчетов указывается Депонентом в Анкете.
7.1.Сроки выполнения операций
Депозитарные операции совершаются в сроки, установленные Депозитарным договором и/или Условиями.
Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений, соответственно день, в который вносится такая запись, является днем начала исполнения депозитарной операции. Завершением депозитарной операции является формирование и передача отчета о совершении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с Условиями. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется рабочими (банковскими) днями Депозитария. Днем «Т» считается день начала исполнения депозитарной операции. Сроки проведения депозитарных операций указаны в таблице:
Наименование депозитарной операции | Порядок и срок исполнения операции |
Административные операции | Т+3 |
Инвентарные операции | Т+1+N, где N - срок, в течение которого Депозитарием из места хранения получен соответствующий отчет (выписка). |
Информационные операции | Т+1 |
Глобальные операции | Т+3+N |
Выплата доходов по ценным бумагам | Т+N+1, при получении доходов денежными средствами, Т+N+3, при получении доходов ценными бумагами, где N - срок, в течение которого Депозитарием получены соответствующие подтверждающие документы и/или поступили денежные средства на соответствующий счет Депозитария |
Отмена поручения по счету депо | Т+N, где N – срок, который требуется для отмены поручений, требуемых для выполнения поручения Депонента. |
7.2. Счета Депо
Учет депозитарных операций ведется на счетах депо. Депозитарий осуществляет ведение счетов депо и иных счетов посредством внесения и хранения записей по таким счетам в отношении ценных бумаг (далее - учет ценных бумаг), а также сверки указанных записей с информацией, содержащейся в полученных им документах.
Учет ценных бумаг на счетах депо и иных счетах, открываемых депозитарием, осуществляется в штуках.
В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных ценных бумаг депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг.
Депоненту в Депозитарии открывается отдельный счет. Один счет депо может быть открыт только одному депоненту, за исключением случая открытия счета депо лицам, являющимся участниками долевой собственности на ценные бумаги. Количество счетов депо, которые могут быть открыты одному депоненту на основании одного депозитарного договора, в том числе количество счетов депо одного вида, не ограничено.
Для организации учета ценных бумаг в структуре каждого счета депо открываются лицевые счета. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. Лицевые счета, депозитарные операции по которым регламентированы одним документом, могут объединяться в определенный раздел счета депо.
Для учета прав на ценные бумаги депозитарий может открывать следующие виды счетов депо:
· счет депо владельца;
· счет депо доверительного управляющего;
· счет депо номинального держателя;
· счет депо иностранного номинального держателя;
· счет депо иностранного уполномоченного держателя;
· торговый счет депо;
· казначейский счет депо эмитента;
· иные счета, предусмотренные, федеральными законами.
Торговый счет депо открывается Депоненту в следующих случаях:
· при заключении Депозитарного договора одновременно с Договором на брокерское обслуживание;
· при указании в Поручении на административную операцию (П-01) на необходимость открытия, как счета депо владельца, так и торгового счета депо;
· действующим Депонентам Банка в случаях, открытия ранее им торгового раздела счета депо.
В случае необходимости открытия торгового счета депо Депонент в Поручении (П-01) указывает Клиринговую организацию, по распоряжению или с согласия которой осуществляются операции по торговому счету депо.
Банк имеет право отказать Депоненту в открытии ему торгового счета при условии, что в Депозитарии места хранения у Банка не открыт соответствующий торговый счет депо номинального держателя.
Депозитарий также вправе открывать и вести служебные счета депо, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги.
При открытии счета депо или иного счета депозитарий присваивает ему уникальный номер (код)
Счета депо Депонентов могут иметь следующие статусы (состояния):
· открыт - разрешены все операции, применимые к счету данного типа.
· блокирован - запрещены любые операции, приводящие к изменению остатков ценных бумаг на счете, за исключением операций, в т. ч. глобальных, производимых вследствие применения норм действующего законодательства (например, списание ценных бумаг ликвидированного эмитента), либо по инициативе эмитента (например, конвертация ценных бумаг). Разрешены информационные и административные операции, в т. ч. изменение статуса счета депо.
· закрыт - счет имеет нулевые остатки по всем разделам. Все операции, кроме информационных, запрещены. Изменение статуса счета невозможно.
Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются разделы счета депо и лицевые счета в соответствии с действующим законодательством РФ, а также внутренними правилами работы Депозитария.
7.3. Разделы счета депо
Разделы в составе счета депо открываются для учета ценных бумаг, переданных на хранение во внешние депозитарии, а также блокированных в залоге или закладе, а также по иным основаниям. Разделы также могут открываться Депозитарием в иных случаях, предусмотренных соглашениями с Депонентом или внутренним регламентом Депозитария.
Разделы счетов депо Депонентов Депозитарий открывает самостоятельно, руководствуясь требованиями нормативных актов и внутренних документов Депозитария.
Основанием для операции является административное поручение Депозитария.
Допускается закрытие разделов счета депо с нулевыми остатками на лицевых счетах по инициативе Депозитария, если в течение 3-х месяцев с разделом счета не проводилось операций. Однако, не может быть закрыт раздел, в котором имеются незакрытые лицевые счета.
При открытии и закрытии раздела счета депо отдельный отчет Депоненту не предоставляется.
Лицевые счета в составе счета депо открываются для учета ценных бумаг одного выпуска (однородной совокупности неэмиссионных ценных бумаг) с одинаковым набором допустимых депозитарных операций. Лицевые счета открываются автоматически при зачислении на них ценных бумаг.
8. Операции, выполняемые Депозитарием
8.1. Открытие счета депо
Открытие счета депо Депоненту осуществляется в результате заключения депозитарного договора в соответствии с Настоящими Условиями.
Депонент обязан предоставить в Депозитарий комплект документов, определяемый юридическим статусом Депонента и типами счетов, которые необходимо открыть в соответствии с заключенным договором. Если Депонент уже является клиентом Банка, и какие-либо документы, предусмотренные в настоящем пункте, были им предоставлены в Банк ранее, требуется предоставление только недостающих документов. Если не указано иное, копии всех перечисленных ниже документов должны быть заверены нотариально.
Все документы для открытия счета депо должны быть предоставлены в Депозитарий на бумажном носителе.
Все предоставленные документы, должны быть действительными на дату их предъявления и надлежащим образом заверены.
В случае если Депонент ранее предоставлял в Банк комплект документов (для открытия текущего или расчетного счета) и они действительны и надлежащим образом заверены на дату открытия счета депо, повторное предоставление оригиналов вышеназванных документов в Депозитарий Банка не требуется.
Документы могут быть переданы в Депозитарий:
· лично Депонентом – физическим лицом, или руководителем организации-Депонента;
· уполномоченным представителем Депонента на основании имеющейся у него доверенности на передачу (получение) документов Депозитария (от Депозитария).
Если документы составлены на иностранном языке, необходимо представить в Депозитарий их нотариально заверенный перевод на русский язык.
Документы, составленные на территории иностранного государства, должны быть легализованы в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей или в посольстве (консульстве) иностранного государства в Российской Федерации (консульская легализация). Консульской легализации документов, указанных в настоящем пункте, не требуется, если указанные документы были совершены на территории следующих иностранных государств:
- участников Гаагской конвенции 1961 г. – в этом случае на документах должен быть проставлен апостиль;
- участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 1993г.;
- с которыми Российская Федерация заключила договоры о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.
Депозитарий уведомляет депонента об открытии ему счета депо в порядке и сроки, определенные настоящими Условиями.
Для физических лиц открытие счета депо осуществляется на основании следующих документов:
· Поручение (П-01);
· Анкеты Депонента (АФ-01);
· Анкеты АФ-001 или АФ-002 (Дополнительные сведения для идентификации физического лица) (заполняется в случае отсутствия текущего счета в Банке);
· Комплекта документов для резидентов:
- документа, удостоверяющего личность Депонента или доверенности и документов удостоверяющих личность Депонента и уполномоченного представителя.
· Комплекта документов для ИП:
- свидетельство о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (иной документ, подтверждающий государственную регистрацию), заверенное нотариально, либо уполномоченным лицом Банка;
- карточку по форме 0401026 с образцами подписей лиц, имеющих право распоряжаться счетом, с оттиском печати, если таковая имеется, заверенную нотариально, либо уполномоченным лицом Банка;
- копии паспортов лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, заверенные нотариально, либо уполномоченным лицом Банка;
- если есть главный бухгалтер (иной наемный работник, указанный в карточке с образцами подписей и оттиском печати) - нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, имеющего право подписи финансово-расчетных документов;
- нотариально удостоверенная Доверенность на право распоряжения счетом, в случае предоставления права первой подписи уполномоченному лицу;
- свидетельство о постановке на учет в ИФНС, заверенное нотариально, либо уполномоченным лицом Банка;
- копию справки о присвоенных кодах Федеральной службы государственной статистики заверенную нотариально;
- лицензии (патенты), выданные индивидуальному предпринимателю или лицу, занимающемуся частной практикой на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (регулированию путем выдачи патента), заверенные нотариально, либо уполномоченным лицом Банка;
- если имеется: Патент (Разрешение) на осуществление одного или нескольких видов деятельности, по которым применяется единый налог на вмененный доход, заверенный нотариально, либо уполномоченным лицом Банка;
- выписка из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (не старше 1 месяца), заверенная нотариально, либо уполномоченным лицом Банка;
- НОТАРИУС представляет документ, подтверждающий наделение его полномочиями (назначение на должность), выдаваемый органами юстиции субъектов Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, заверенный нотариально, либо уполномоченным лицом Банка;
- АДВОКАТ представляет документ, удостоверяющий регистрацию адвоката в реестре адвокатов, заверенный нотариально, либо уполномоченным лицом Банка;
- сообщение об отсутствии выгодоприобретателей, по форме установленной банком;
- заявление о подтверждении местонахождения юридического лица (его исполнительного органа, имеющего право действовать без доверенности) по заявленному адресу местонахождения, по форме установленной банком.
· Комплекта документов для нерезидентов:
- копия паспорта, переведенная на русский язык и заверенная нотариально;
- копия миграционной карты;
- копия Документа, подтверждающего право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза).
Физическому лицу может быть открыт счет депо владельца, либо счет депо для осуществления Депонентом прав по ценным бумагам, переданным Депоненту в доверительное управление.
Депоненту, не имеющему на территории Российской Федерации адреса регистрации или местонахождения, следует указать такой адрес в качестве почтового адреса или адреса для направления корреспонденции. В случае, когда у Депонента не будет указано ни одного адреса на территории Российской Федерации, а регистратор или эмитент ценных бумаг будет его требовать, Депозитарий в качестве почтового адреса Депонента вправе сообщить эмитенту или регистратору адрес своего места нахождения.
В соответствии с условиями депозитарного договора Депонент предоставляет в Депозитарий информацию о своих банковских реквизитах для расчетов в валюте Российской Федерации. Депонент несет ответственность за наступление неблагоприятных для него последствий, наступивших из-за несвоевременного сообщения Депозитарию банковских реквизитов в валюте Российской Федерации.
Все документы Депонент подписывает в присутствии уполномоченного сотрудника Депозитария. Если проставление образца подписи осуществляется Депонентом не в присутствии сотрудника Депозитария, Депонент обязан предоставить в Депозитарий соответствующий документ с нотариально заверенным образцом своей подписи.
Для юридических лиц-резидентов открытие счета депо осуществляется на основании следующих документов:
· Поручение (П-01);
· Анкеты Депонента (АЮ-01);
· Анкеты АЮ-001 или АЮ-002 (Дополнительные сведения для идентификации юридического лица) (заполняется в случае отсутствия текущего счета в Банке);
· Комплекта документов включающих в себя:
- учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями (нотариально заверенные копии);
- нотариально заверенная копия свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица;
- нотариально удостоверенная копия свидетельства о государственной регистрации;
- нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
- Заявление о подтверждении местонахождения юридического лица (его исполнительного органа, имеющего право действовать без доверенности) по заявленному адресу местонахождения, по форме установленной банком.
- нотариально удостоверенная копия лицензии (лицензий) на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (если имеется);
- при заключении договора о междепозитарных корреспондентских отношениях предоставление нотариально заверенной копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности обязательно;
- при заключении договора счета депо доверительного управляющего предоставляется нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами);
- нотариально удостоверенная карточка с образцами подписей и оттиска печати;
- документ, подтверждающий назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (оригинал или копия, заверенная нотариально или данным юридическим лицом);
- копии документов, подтверждающих полномочия лиц, чьи подписи указаны в карточке (протокол, приказы), копии приказов о предоставлении права первой/второй подписи лицам, указанным в карточке с образцами подписей и оттиска печати;
- нотариально заверенные копии паспортов или нотариально заверенные паспортные данные, лиц, указанных в банковской карточке;
- документы, подтверждающие наличие у Депонента льгот по налогообложению (при наличии);
- Поручение (П-01) и доверенность (свободная форма) для назначении/прекращении полномочий распорядителя счета отличного от Депонента или лица, уполномоченного Уставом юридического лица действовать от имени Депонента без доверенности;
- доверенность Д-01 (или свободная форма) на передачу и получение документов;
- список лиц, имеющих право подписывать распоряжения на проведение операций по счету депо на основании доверенностей;
- Документы, подтверждающие право собственности на занимаемые клиентом помещения - свидетельства о регистрации права, договоры, предметом которых являются передача клиентом занимаемых им помещений во временное пользование и владение - договоры аренды, субаренды, безвозмездного пользования.
Для юридических лиц - нерезидентов открытие счета депо осуществляется на основании следующих документов:
· Поручение (П-01);
· Анкеты Депонента (АЮ-01);
· Анкеты АЮ-001 или АЮ-002 (Дополнительные сведения для идентификации юридического лица);
· Комплекта документов:
- Устав и учредительный договор (в случае, его наличия);
- выписка из торгового (банковского) реестра страны регистрации юридического лица;
- нотариально удостоверенная карточка с образцами подписей и оттиска печати;
- доверенность ответственному лицу совершать операции (подписывать поручения) по счету депо (Доверенность, выданная на территории Российской Федерации, должна быть заверена нотариально либо посольством/консульством иностранного государства в Российской Федерации, с заверенным у нотариуса переводом на русский язык);
- копии документов, подтверждающих полномочия лиц, чьи подписи указаны в карточке (протокол, приказы), копии приказов о предоставлении права первой/второй подписи лицам, указанным в карточке с образцами подписей и оттиска печати;
- нотариально заверенные копии паспортов или нотариально заверенные паспортные данные, лиц, указанных в банковской карточке;
- доверенность на передачу и получение документов.
- список лиц, имеющих право подписывать распоряжения на проведение операций по счету депо на основании доверенностей;
- свидетельство о постановке на учет иностранного юридического лица в налоговом органе по форме утвержденной ФНС РФ;
- разрешение на открытие представительства иностранного юридического лица на территории Российской Федерации и свидетельства о внесении представительства в сводный государственный реестр аккредитованных на территории Российской Федерации иностранных компаний (для представительств);
- свидетельство об аккредитации и внесении в государственный реестр аккредитованных на территории Российской Федерации филиалов (для филиалов);
- положение о филиале (представительстве) со штампом об аккредитации (для филиала /представительства);
- генеральная доверенность о наделении главы представительства/филиала иностранного юридического лица в РФ необходимыми полномочиями;
- Документы, подтверждающие право собственности на занимаемые клиентом помещения (при наличии) - свидетельства о регистрации права, договоры, предметом которых являются передача клиентом занимаемых им помещений во временное пользование и владение - договоры аренды, субаренды, безвозмездного пользования.
- В случае открытия счета депо юридическим лицам – нерезидентам, не являющимся российскими налогоплательщиками (за исключением иностранных кредитных организаций) информацию в соответствии с Письмом Банка России от 01.01.2001 по форме установленной Банком.
Депозитарий оставляет за собой право запрашивать от Депонента иные документы, необходимые для выполнения депозитарных операций.
Депозитарий может предусмотреть возможность самостоятельного заверения копий документов, предоставляемых Депонентом.
Депонент обязан своевременно извещать Депозитарий об изменениях и дополнениях, вносимых в Устав, свидетельство о государственной регистрации, лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставлять в Депозитарий указанные документы с новыми реквизитами, вносить соответствующие изменения в Анкету Депонента.
Отчетные документы: Один экземпляр Договора счета депо, заключенный Депонентом и Банком. Уведомление об исполнении административной операции (У-01).
8.2. Закрытие счета депо
Закрытие счета депо осуществляется на основании Поручения (П-01). Не может быть закрыт счет депо, на котором учитываются ценные бумаги. Не допускается повторное открытие раннее закрытого счета депо.
Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:
· при прекращении действия депозитарного договора;
· по поручению Депонента на закрытие счета депо (Поручение на Административную операцию) при отсутствии задолженности по оплате депозитарных услуг;
· при ликвидации Депозитария;
· при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности;
· при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария-депонента или доверительного управляющего лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности или на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами соответственно.
· по инициативе Депозитария, при наличии нулевого остатка по счету депо, если в течение 180 дней с данным счетом депо не производилось никаких операций.
· по инициативе Депозитария договор может быть расторгнут при просрочке оплаты Депонентом услуг Депозитария более чем на 1 месяц.
Не допускается повторное открытие раннее закрытого счета депо.
При закрытии счета депо в регистрационном журнале счетов депо проставляется дата закрытия счета.
Отчетные документы: Уведомление об исполнении административной операции (У-01).
8.3. Изменение анкетных данных
Операция по изменению анкетных данных представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария информации об изменениях анкетных данных.
При изменении анкетных данных Депозитарий обязан хранить информацию о прежних значениях измененных реквизитов.
Изменение анкетных данных Депонента осуществляется на основании:
· Поручения (П-01);
· Анкеты Депонента, содержащей новые анкетные данные (АФ-01 или АЮ-01; АФ-001, АФ-002 или АЮ-001, АЮ-002);
· копий документов, подтверждающих внесенные изменения, засвидетельствованных нотариально.
Отчетные документы: Уведомление об исполнении административной операции (У-01).
8.4. Назначение и отмена уполномоченных лиц Депонента
Назначение полномочий осуществляется при предоставлении в Депозитарий следующих документов:
· Поручения (П-01);
· Анкеты (АФ-01 или АЮ-01);
· Анкеты (АФ-001 или АФ-002, АЮ-001 или Анкеты АЮ-002) Дополнительные сведения для идентификации юридического лица);
· Доверенности, определяющей полномочия и оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации (типовая форма доверенности может быть предусмотрена Договором);
· Комплекта документов
· При назначении Попечителя - договор между Депонентом и попечителем счета депо (при наличии);
· нотариально заверенные копии учредительных документов попечителя счета;
· карточку с образцами подписей и оттиска печати попечителя счета;
· нотариально заверенную копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
· иные документы, предусмотренные настоящими Условиями.
В случае назначения нескольких Операторов счета депо, их полномочия должны быть разграничены с целью недопущения их пересечения.
Для назначения Банка Оператором Торгового счета депо, в случае одновременного заключения Депозитарного договора и Договора о брокерском обслуживании, требуется только Поручение (П-01) и Доверенность (Д-02).
Прекращение полномочий осуществляется на основании Поручения (П-01) или посредством отмены ранее выданной доверенности либо в связи с истечением срока ее действия, о чем Депонент извещает Депозитарий официальным письмом, подписанным уполномоченным лицом Депонента.
Отмена назначения Банка Оператором Торгового счета депо осуществляется после расторжения Договора о брокерском обслуживании.
Отчетным документом о внесении информации в учетные регистры Депозитарии об уполномоченных лицах Депонента является Уведомление об исполнении административной операции (У-01).
8.5. Отмена поручений по счету депо
Депонент вправе инициировать отмену поручения путем подачи Поручения на отмену депозитарной операции (П-05) в течение дня подачи отменяемого поручения. В поручении на отмену ранее представленного поручения указывается номер и дата отменяемого поручения.
Депозитарий может инициировать отмену поручения Депонента при обнаружении ошибки в процессе обработки поручения Депонента.
Исполнение поручений на отмену ранее представленного поручения производится на общих основаниях в сроки, установленные для исполнения других поручений.
Не допускается отмена исполненного поручения. Отмена возможна только, если обработка поручения Депонента не завершена и переход прав собственности не произошел.
В случае отмены поручения Депонент обязан возвратить свой экземпляр отменяемого поручения.
Отчетные документы: Уведомление об отказе исполнения депозитарной операции (У-02).
8.6. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет
Содержание операции: зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента, осуществляется в результате:
· зачисления предъявительских ценных бумаг на счет номинального держателя Депозитария в другом Депозитарии;
· при передаче Депонентом документарных ценных бумаг в хранилище Депозитария, внешнее хранилище, либо в Депозитарий, в котором Депозитарий открыл счет депо номинального держателя, либо ответственному сотруднику;
· перевода именных ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в реестре акционеров ценных бумаг.
Операции приема ценных бумаг на учет и/или хранение делятся на два вида:
· прием документарных ценных бумаг;
· прием бездокументарных ценных бумаг.
Ценные бумаги Депонента, по его желанию, могут учитываться на его счете депо одним из двух способов:
· открытым способом учета ценных бумаг;
· закрытым способом учета ценных бумаг.
Способ учета ценных бумаг определяется в поручении Депонента с учетом следующего:
· закрытый способ хранения возможен только для документарных ценных бумаг;
· учет неэмиссионных ценных бумаг всегда ведется закрытым способом;
· эмиссионные ценные бумаги хранятся открытым способом.
Если в поручении Депонента не указан способ учета ценных бумаг, Депозитарий самостоятельно определяет способ учета ценных бумаг в соответствии с настоящим разделом Клиентского Регламента. Если в поручении Депонента указан неприменимый в отношении данных ценных бумаг способ учета, Депозитарий не принимает к исполнению такое поручение.
Прием документарных ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется Депозитарием на основании:
· Поручения на депозитарную операцию (П-02) и при предоставлении бланков/сертификатов ценных бумаг;
· Доверенности Депонента на его представителя (Д-04) для приема/передачи ценных бумаг и подписания акта приема-передачи или мемориального ордера.
Мемориальный ордер или акт приема-передачи бланков/сертификатов ценных бумаг между Депозитарием и Депонентом является обязательным приложением к отчету об исполнении бухгалтерской операции.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
