В случае возникновения обоснованных сомнений в подлинности и/или платежности ценных бумаг ответственный сотрудник Депозитария может предложить Депоненту провести дополнительную экспертизу бланков/сертификатов. При согласии Депонента на дополнительную экспертизу оформляется поручение на проведение экспертизы бланков/сертификатов ценных бумаг документарных выпусков. Принятые на экспертизу ценные бумаги учитываются на разделе счета депо «на проверке».

Депозитарий вправе отказаться от приема ценных бумаг на учет и/или хранение, если Депонент отказывается от экспертизы бланков/сертификатов ценных бумаг документарных выпусков.

После проведения экспертизы копия экспертного заключения предоставляется Депоненту.

Депонент возмещает все расходы, связанные с проведением экспертизы, в соответствии с учетной политикой Депозитария.

В случае отрицательного результата экспертизы ценные бумаги возвращаются Депоненту с оформлением акта приема-передачи (если организация, проводившая экспертизу, возвратила Депозитарию ценные бумаги).

В случае положительного результата экспертизы ценные бумаги зачисляются на счет депо Депонента в соответствующий раздел счета.

Прием бездокументарных ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется Депозитарием на основании Поручения на депозитарную операцию (П-02) и уведомления, справки, выписки, отчета (при необходимости) из реестра акционеров или депозитария-корреспондента. Если право собственности на ценные бумаги переходит к Депоненту по сделке купли-продажи, Депозитарий вправе потребовать от Депонента копию договора купли-продажи ценных бумаг.

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

Сроки исполнения:

Поручение принимается к исполнению на дату предоставления документов, являющихся основанием для выполнения поручения, если поручение подано до 13 ч. этой даты, и следующим днем, если подано после 13 ч. этой даты.

Для документарных ценных бумаг Депозитарий определяет место, дату и время передачи Депонентом ценных бумаг в соответствии с режимом работы хранилища Депозитария, внешних хранилищ или других депозитариев, с которыми Депозитарий заключил междепозитарные договоры. Факт передачи оформляется Отчетом внешнего хранилища о приеме ценных бумаг на хранение (или выпиской (отчетом) с междепозитарного счета Депозитария в другом Депозитарии) и актом приема-передачи.

В случае, если для исполнения поручения требуется подача Депозитарием депозитарного поручения в другой Депозитарий или передаточного распоряжения в реестр, Депозитарий передает документы на перерегистрацию держателю реестра (или в другой Депозитарий) в течении одного рабочего дня с даты подачи поручения по г. Москве и в течении трех рабочих дней с даты подачи поручения для иногородних реестров.

Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется только после положительного завершения сверки реквизитов поручения Депонента с реквизитами уведомления (выписки, отчета) регистратора (другого депозитария) о проведенной операции зачисления ценных бумаг на счет Депозитария.

Поручение исполняется (отменяется) на дату завершения сверки по данной операции. Исполнение поручения приводит к зачислению ценных бумаг на счет депо Депонента.

Отчетные документы: Отчет/выписка по счету депо Депонента (В-02) или Уведомление об отказе исполнении депозитарной операции (У-02).

при проведении операции с документарными ценными бумагами:

· мемориальный ордер или акт приема-передачи бланков/сертификатов ценных бумаг

при проведении операции с бездокументарными ценными бумагами:

· копия уведомления о в реестре (в случае перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг) либо копия отчета/выписки о проведенной операции в другом Депозитарии.

8.7. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета

Содержание операции: списание ценных бумаг со счета депо Депонента, осуществляется в результате:

· перевода ценных бумаг со счета депо номинального держателя Депозитария Депонента на счет депо в другом депозитарии;

· перевода ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитария или с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария в реестре владельцев ценных бумаг;

· выдачи Депоненту документарных ценных бумаг из хранилища Депозитария.

Операции снятия ценных бумаг с учета и/или хранение делятся на два вида:

· снятие документарных ценных бумаг;

· снятие бездокументарных ценных бумаг.

При закрытом способе хранения списываемых ценных бумаг в поручении должны быть указаны идентифицирующие их признаки.

Снятие документарных ценных бумаг со счета депо Депонента осуществляется Депозитарием на основании:

· Поручения на депозитарную операцию с (П-02) и при предоставлении бланков/сертификатов ценных бумаг;

· Доверенности Депонента на его представителя (Д-04) для приема/передачи ценных бумаг и подписания акта приема-передачи или мемориального ордера.

Мемориальный ордер или акт приема-передачи бланков/сертификатов ценных бумаг между Депозитарием и Депонентом является обязательным приложением к отчету/выписки об исполнении операции.

При проведении операции по снятию с хранения и учета ценных бумаг, находящихся в закрытом способе хранения, Депоненту передаются ценные бумаги, имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серия и т. п.), которые имели переданные указанным Депонентом ценные бумаги.

Снятие бездокументарных ценных бумаг осуществляется на основании Поручения на депозитарную операцию с (П-02). Операция снятия бездокументарных ценных бумаг со счета депо осуществляется путем полного списания с учетных регистров Депозитария с одновременной:

· перерегистрацией прав собственности в реестре с Депозитария как номинального держателя на Депонента как на реального владельца или

· перерегистрацией прав собственности в реестре с Депозитария как номинального держателя на другой депозитарий как на номинального держателя или

· перерегистрацией прав собственности с корреспондентского счета депо Депозитария в другом депозитарии, с которым у Депозитария установлены междепозитарные отношения, на счет депо Депонента в этом депозитарии или на корреспондентский счет депо другого депозитария.

Сроки исполнения:

Поручение принимается к исполнению на дату предоставления документов, являющихся основанием для выполнения поручения, если поручение подано до 11ч.30 мин. этой даты, и следующим днем, если подано после 11ч.30 мин. этой даты.

Для документарных ценных бумаг Депозитарий определяет место, дату и время выдачи Депоненту ценных бумаг в соответствии с режимом работы хранилища Депозитария, внешних хранилищ или других Депозитариев, с которыми Депозитарий заключил междепозитарные договоры. Факт выдачи оформляется Отчетом внешнего хранилища о выдаче ценных бумаг из хранения (или выпиской (отчетом) с междепозитарного счета Депозитария в другом Депозитарии) и актом приема-передачи.

Депозитарий готовит передаточное распоряжение (или депозитарное поручение) и передает документы на перерегистрацию держателю реестра.

На дату получения уведомления о проведении операции в реестре от держателя реестра (или отчета/выписки от другого депозитария), Депозитарием производится сверка параметров поручения с данными уведомления (или отчета/выписки от другого Депозитария).

Поручение исполняется (отменяется) не позднее дня, следующего за днем получения уведомления (выписки, отчета) от регистратора (другого Депозитария, внешнего хранилища). Исполнение поручения приводит к списанию ценных бумаг со счета депо Депонента.

При отсутствии у получателя ценных бумаг лицевого счета в реестре Депозитарий вправе потребовать у Депонента комплект документов для открытия лицевого счета. На срок предоставления этих документов продлевается срок исполнения операции списания.

При отсутствии встречного поручения получателя ценных бумаг, если такового требует Регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) другого Депозитария, на срок до предоставления этого документа продлевается срок исполнения операции списания.

В случае отказа регистратора либо другого Депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги, Депозитарий предоставляет копию полученного отказа Депоненту. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то последний возмещает расходы Депозитария по исполнению данного поручения. При этом поручение считается исполненным Депозитарием.

Отчетные документы: На следующий рабочий день после завершения исполнения поручения для Депонента или попечителя счета депо Депонента Депозитарием подготавливаются:

· отчет/выписка по счету депо Депонента (В-02) или Уведомление об отказе исполнении депозитарной операции (У-02).

При проведении операции с документарными ценными бумагами:

· мемориальный ордер или акт приема-передачи бланков/сертификатов ценных бумаг.

При проведении операции с бездокументарными ценными бумагами:

8.8. Перевод ценных бумаг

Содержание операции: списание ценных бумаг с раздела одного счета депо и зачисление ценных бумаг на раздел другого счета депо либо перевод ценных бумаг с одного раздела счета депо на другой раздел одного и того же счета депо.

Основанием для перевода является Поручения на депозитарную операцию с (П-02) Депонента-отправителя ценных бумаг или служебное Поручение Депозитария.

Отчетные документы: отчет/выписка по счету депо Депонента (В-02).

8.9. Перемещение ценных бумаг

Содержание операции: смена места хранения ценных бумаг (реестр владельцев именных ценных бумаг, другой депозитарий, хранилище Депозитария, внешнее хранилище).

При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется.

Операция выполняться на основании Поручения на депозитарную операцию с (П-02).

Депозитарий вправе осуществить операцию перемещения на основании служебного поручения депо Депозитария (предварительно уведомив о своем намерении Депонентов) в случае невозможности дальнейшего использования данного места хранения вследствие:

· ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения;

· прекращения обслуживания ценных бумаг эмитента держателем реестра вследствие передачи реестра владельцев именных ценных бумаг другому держателю реестра;

· лишения юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения, лицензии профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности (деятельности по ведению реестра);

· расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения.

Поручение Депонента принимается к исполнению на дату предоставления документов, являющихся основанием для выполнения поручения.

Операция выполняется Депозитарием на дату получения подтверждения (отчета, выписки, уведомления) от реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету Депозитария либо отчета (выписки) о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.

Отчетные документы: отчет/выписка по счету депо Депонента (В-02).

8.10. Перерегистрация ценных бумаг Депонента в системе ведения реестра

Настоящий раздел определяет порядок перерегистрации ценных бумаг на/со счет номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра акционеров по поручению Депонента.

Депозитарий оказывает услуги по перерегистрации ценных бумаг для Депонента, при этом оплата услуг регистратора может осуществляться:

· Депозитарием, с последующим возмещением Депонентом всех расходов согласно учетной политике Депозитария;

· самим Депонентом.

Для осуществления перерегистрации ценных бумаг на счет номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра Депонент предоставляет в Депозитарий:

· Поручения на депозитарную операцию с (П-02);

· поручение на депозитарную операцию с бездокументарными ценными бумагами, передаточное распоряжение и доверенность с указанием соответствующих полномочий Депозитария, если Депозитарий по поручению Депонента сам осуществляет перерегистрацию ценных бумаг на свой счет номинального держателя в системе ведения реестра.

С момента получения Депозитарием поручения на списание с перерегистрацией в системе ведения реестра ценные бумаги учитываются на счете депо Депонента в разделах «блокировано». После получения Депозитарием выписки из реестра ценные бумаги списываются со счета депо Депонента. Оригинал выписки из реестра выдается Депоненту, копия, заверенная сотрудником Депозитария, остается в Депозитарии.

В случае перерегистрации ценных бумаг в реестр на счет номинального держателя Депозитария, зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента производится на основании Поручения на депозитарную операцию с (П-02) и выписки из реестра, подтверждающей факт зачисления.

Отчетные документы: отчет/выписка по счету депо Депонента (В-02) или Уведомление об отказе исполнении депозитарной операции (У-02).

8.11. Порядок осуществления депозитарных операций при исполнении торговых операций

Операции зачисления и/или списания ценных бумаг, исполняемые Депозитарием, по результатам совершения депонентом сделок с ценными бумагами в торговой системе организатора торговли ценными бумагами совершаются в рамках договора о брокерском обслуживании, заключенного между депонентом и Банком.

Для отражения торговых операций Депозитарий вправе открывать Депоненту торговые счета. Порядок осуществления операций по торговым счетам депо определяется Федеральным законом от 7.02.2011 г. «О клиринге и клиринговой деятельности» и правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Депонент не возражает против совершения операций по открытым ему торговым счетам депо/ торговым разделам счета депо без его поручений на основании распоряжений клиринговой организации, или на основании его поручений только с согласия клиринговой организации, а также в порядке, установленном правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Депозитарий вправе отказать в проведении операций по торговым счетам/ торговым разделам счета депо депонента в случае отсутствия согласия Клиринговой организации.

Депозитарий не осуществляет по торговым счетам депо/торговым разделам счета депо операции по фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами по поручению Депонента.

В рамках договора на брокерское обслуживание и доверенности Депонент назначает Банк Оператором торгового счета депо/торгового раздела счета депо. Поручения для зачисления/списания ценных бумаг по итогам проведения торговых операций в Депозитарий передаются Оператором. При этом Депонент вправе самостоятельно подавать поручения в Депозитарий по торговому счету депо/торговому разделу счета депо только в рамках внебиржевых переводов.

Сотрудники Депозитария отражают в депозитарном учете торговые операции, по факту поступающих в Депозитарий Поручения (П-02) и Отчета НКО , не позднее 1 (одного) рабочего дня. Депозитарий ежедневно сверяет информацию о совершенных операциях и ценных бумагах, доступных для брокерского обслуживания, с подразделением, ответственным за ведение внутреннего учета.

По итогам произведенной операции Депозитарий предоставляет отчет/выписку по счету депо Депонента (В-02). Данный отчет предоставляется Депоненту, а также Оператору.

8.12. Исправление ошибочных операций

Основанием данной операции является служебные документы Депозитария на исправление ошибочной операции.

Депозитарий вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что Депоненту не направлен отчет о проведенной операции или выписка по счету депо, отражающая ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующему счету депо (счетам депо), необходимые для устранения ошибки.

При выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается в иных случаях, Депозитарий вправе внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, только с согласия Депонента или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или Договором.

Депонент обязан возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретенные им в результате ошибок в записи по такому счету, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации. Депозитарий учитывает неосновательно зачисленные на его лицевой счет (счет депо) ценные бумаги на Счете неустановленных лиц и обязан возвратить указанные ценные бумаги или ценные бумаги, в которые они конвертированы, на лицевой счет (счет депо) лица, с которого они были списаны, не позднее одного рабочего дня с момента получения соответствующих отчетных документов.

Срок исполнения: в течение дня с момента получения служебного документа.

Отчетные данные: отчет/выписку по счету депо Депонента (В-02).

8.13. Блокирование/снятие блокирования ценных бумаг

Описание операции: установление и фиксация (регистрация) ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете депо Депонента.

При совершении операции по фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами по счету депо вносится запись (записи) о том, что:

– ценные бумаги обременены правами третьих лиц, в том числе в случае залога ценных бумаг или иного обеспечения исполнения обязательств; и (или)

– право покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, полученными по первой части договора репо, ограничено; и (или)

– на ценные бумаги наложен арест; и (или)

– операции с ценными бумагами запрещены или заблокированы на основании федерального закона или в соответствии с депозитарным договором.

При совершении операции по фиксации (регистрации) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами по счету депо вносится запись (записи) о том, что:

– ценные бумаги освобождены от обременения правами третьих лиц;

– снято ограничение права покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, полученными по первой части договора репо;

– с ценных бумаг снят арест;

– с операций с ценными бумагами снят запрет или блокировка в соответствии с федеральными законами или депозитарным договором.

Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по тому же счету депо, по которому осуществлялась фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами.

В случае прекращения залога, а также в случае, если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, были во внесудебном порядке реализованы на торгах или оставлены за залогодержателем, фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумаги осуществляется на основании соответствующего поручения, подписанного залогодателем и залогодержателем.

Основанием для регистрации блокирования/снятия блокирования ценных бумаг на счете депо является Поручение (П-02).

Блокирование ценных бумаг может быть осуществлено Депозитарием на основании Административного поручения без соответствующего Поручения Депонента в следующих случаях:

· при невыполнении Депонентом своих обязательств;

· при получении соответствующих судебных актов, исполнительных документов;

· постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных решений в случаях, установленных законодательными актами;

· уполномоченных государственных органов;

· в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством или Депозитарным договором.

Решения государственных органов должны сопровождаться соответствующими документами: решение суда, исполнительный лист, акт ареста и т. п.

В случае наложения ареста на ценные бумаги Депонента на основании акта ареста, ценные бумаги блокируются на основании административного распоряжения Депозитария, в основании которого указывается акт ареста. В административном распоряжении указываются общее количество арестованных ценных бумаг, их вид и номинальная стоимость, государственный регистрационный номер, сведения об эмитенте, месте учета прав владельца ценных бумаг, а также о документе, удостоверяющем право собственности должника на арестованные ценные бумаги.

Ценные бумаги также блокируются и в случае принятия постановления об ограничении владельца ценных бумаг в праве пользования ценными бумагами. Получив соответствующие документы об аресте (ограничении прав), Депозитарий не может совершать операции, связанные с осуществлением Депонентом прав на арестованные ценные бумаги, и предпринимать какие-либо действия в отношении ценных бумаг, кроме документально подтвержденных судебным приставом-исполнителем (иным уполномоченным органом).

Арест ценных бумаг не препятствует совершению эмитентом действий по их погашению, выплате по ним доходов, их конвертации или обмену на иные ценные бумаги, если такие действия предусмотрены условиями выпуска арестованных ценных бумаг. Арест, наложенный на ценные бумаги, распространяется также на ценные бумаги, полученные в результате их конвертации или обмена.

Депозитарий обязан исполнять решения уполномоченных органов об обращении взыскания на ценные бумаги должника, в том числе решения по реализации арестованных ценных бумаг, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Порядок совершения действий по погашению ценных бумаг, на которые наложен арест (ценных бумаг, совершать операции с которыми запрещено Депозитарию), выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иных действий с ними устанавливается законодательством Российской Федерации.

Депозитарий обязан исполнять акты уполномоченных органов в соответствии с законодательством Российской Федерации.

При снятии ограничений, наложенных на основании судебных актов, исполнительных документов, постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных решений уполномоченных государственных органов, ценные бумаги разблокируются Депозитарием при наличии соответствующих судебных актов, исполнительных документов, постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных решений уполномоченных государственных органов о прекращении ограничений на совершение операций с ценными бумагами.

При невыполнении или нарушении условий депозитарного договора со стороны Депонента, Депозитарий имеет право приостановить проведение операций по счету депо Депонента, т. е. прекратить прием всех видов поручений Депонента. Депозитарий уведомляет Депонента о приостановлении проведения операций по счету депо в течение 3 дней с момента приостановления операций. Возобновление операций по счету депо Депонента возможно в случае устранения обстоятельств, послуживших причиной их приостановления.

Возобновление операций по счету депо осуществляется в течение 1 (одного) рабочего дня с даты приема и регистрации документов, указанных выше на основании Административного поручения Депозитария.

В случаях, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации, отчет о совершенной операции выдается также и уполномоченным представителям государственных органов.

8.13.1. Обременение/прекращение обременения ценных бумаг залогом

Описание операции: регистрация фактов обременения/прекращения обременения ценных бумаг Депонентов залогом.

Обременение ценных бумаг правами третьих лиц осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг, счету депо доверительного управляющего или счету депо иностранного уполномоченного держателя, а фиксация (регистрация) наложения ареста на ценные бумаги осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг.

Запись, содержащая сведения об ограничении операций с ценными бумагами, должна включать в себя следующую информацию:

– сведения, идентифицирующие ценные бумаги, в отношении которых зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций, и количество таких ценных бумаг;

– описание ограничения (обременение правами третьих лиц, ограничение права покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, арест, блокирование или запрет операций с ценными бумагами);

– дата и основание фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами.

Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по снятию соответствующего обременения ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода на раздел счета депо Депонента, где они учитывались непосредственно перед осуществлением операции обременения.

Основанием для регистрации обременения/прекращения обременения ценных бумаг залогом являются следующие документы:

· Поручение (П-03), подписанное Депонентом-залогодателем;

· Поручение (П-03), подписанное Депонентом-залогодержателем; или

· единого Поручения (П-03), одновременно подписанного Депонентом-залогодателем и Депонентом-залогодержателем, в случае если обе стороны по залоговой операции являются Депонентами Депозитария.

Дополнительно в Депозитарий предоставляется оригинал или нотариально заверенная копия договора-залога – основания операции.

При оформлении залога, с целью проверки подписи (оттиска печати) залогодержателя (не являющегося Депонентом), поставленной на залоговом поручении, Депозитарий вправе затребовать, а Депонент-залогодатель обязан предоставить следующие документы:

· нотариально заверенные копии учредительных документов залогодержателя;

· карточку с образцами подписей и оттиска печати попечителя счета;

· нотариально заверенная копия свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица;

· копии документов, подтверждающих полномочия лиц, чьи подписи указаны в карточке (протокол, приказы), копии приказов о предоставлении права первой/второй подписи лицам, указанным в карточке с образцами подписей и оттиска печати.

В случае, если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, были в судебном порядке реализованы на торгах, разблокировка и списание указанных ценных бумаг осуществляется Депозитарием на основании соответствующего решения (постановления) судебного пристава-исполнителя.

В случае изменения условий и/или сроков обременения всех или части ценных бумаг обязательствами залога Депоненты предоставляют копии правоустанавливающих документов, подтверждающих соответствующие изменения, а также, в случае изменения портфеля ценных бумаг, являющихся предметом залога, Поручение (П-02) и новый Поручение (П-03).

Отчетные документы: отчет/выписку по счету депо Депонента (В-02). При залоговых операциях выписка предоставляется залогодателю, залогодержателю, а также лицу, на счет депо которого производится зачисление заложенных ценных бумаг (при передаче заложенных ценных бумаг в депозит нотариусу).

8.14. Информационные операции

Депозитарий передает Депоненту документы и информацию, полученную от эмитента, реестродержателя или иного депозитария. Депозитарий не несет ответственности за достоверность данной информации. Депозитарий несет ответственность перед Депонентами за правильность передачи полученной информации в соответствии с Договором.

По письменному запросу Депонента Депозитарий запрашивает у эмитента, реестродержателя или иного депозитария интересующую Депонента информацию, которая может быть предоставлена владельцу в соответствии с законодательными и иными нормативно-правовыми актами Российской Федерации.

Депозитарий информирует Депонентов обо всех значимых событиях в его деятельности, таких как: изменение режима обслуживания Депонентов в отдельные дни, принятии на обслуживание и снятии с обслуживания выпусков ценных бумаг, установлении корреспондентских отношений с другими депозитариями, расширении спектра предоставляемых услуг и т. д.

Информация может быть предоставлена Депоненту одним из следующих способов:

· способом, указанным в анкете Депонента либо в Договоре;

· заказным письмом по почтовому адресу, указанному в анкете Депонента.

8.14.1.Формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария.

Описание операции: составление отчетов/выписок по информационным запросам Депонентов.

Для запроса отчета инициатор предоставляет в Депозитарий Поручение на информационную операцию (П-04).

Ответственный сотрудник Депозитария предоставляет следующие отчеты по запросу инициатора:

· Выписку по счету депо (В-01);

· Выписка об операциях по счету депо (В-02).

Отчет в виде выписки по счету депо подготавливается Депозитарием не позднее следующего рабочего дня после исполнения поручения.

8.14.2. Формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария

Описание операции: предоставление эмитентам, регистраторам или вышестоящим депозитариям, информации необходимой для реализации прав Депонентов, закрепленных принадлежащими им ценными бумагами:

· при формировании списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

· при формировании списков лиц, имеющих право на получение дивидендов по акциям;

· при формировании списков лиц, имеющих право на получение купонных доходов по облигациям;

· в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.

Депозитарий, в случае, если он является депонентом депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг, должен предоставить список владельцев ценных бумаг с обязательным централизованным хранением такому депозитарию, не позднее семи дней после дня получения соответствующего требования от указанного депозитария.

Для реализации прав Депонентов, закрепленных ценными бумагами, Депозитарий направляет Депонентам и Депонентам-Депозитариям (для предоставления информации об их клиентах) запрос на предоставление информации, который содержит:

· ссылку на запрос эмитента ценных бумаг, держателя реестра владельцев именных ценных бумаг, вышестоящего депозитария, иных лиц, имеющих право запрашивать информацию о владельцах ценных бумаг;

· наименование эмитента ценных бумаг;

· наименование и код государственной регистрации ценной бумаги (если список владельцев предоставляется по одной ценной бумаге);

· дату, по состоянию на которую должен быть составлен список;

· перечень необходимых данных о владельце ценной бумаги, которые должны быть представлены в списке;

· описание формата предоставления списка (в случае, если эмитентом или регистратором установлены дополнительные требования по формату предоставляемой информации);

· срок, до которого необходимо предоставить информацию в Депозитарий.

Запрос направляется Депонентам способом, указанным в Анкете депонента (А-01 или А-02). В случае, если в Анкете депонента указан способ направления информации по факсу или по электронной почте, запрос направляется Депоненту по указанный видам связи с дальнейшим обязательной передачей оригинала запроса уполномоченному представителю Депонента под расписку.

Вместе с запросом Депоненту направляется Выписка по счету депо (В-01) об остатках на счете депо номинального держателя, открытом на имя Депонента, по состоянию на дату фиксации реестра владельцев именных ценных бумаг, указанную в запросе эмитента ценных бумаг, держателя реестра владельцев именных ценных бумаг, вышестоящего депозитария, иных лиц, имеющих право запрашивать информацию о владельцах ценных бумаг.

8.15. Выплата доходов по ценным бумагам

Выплата дохода по ценным бумагам – операция, осуществляемая Депозитарием в целях обеспечения имущественных прав владельцев ценных бумаг, представляющая собой перечисление Депоненту (Депозитарию-Депоненту) дохода по ценным бумагам, полученного Депозитарием от Эмитента (платежного агента Эмитента).

Порядок начисления и выплаты дохода определяется Эмитентом и/или его платежным агентом по выплате дохода в соответствии с уставом Эмитента и(или) эмиссионными документами Эмитента и законодательством Российской Федерации.

Выплата доходов по ценным бумагам Депонентов может производиться с использованием денежных счетов Депозитария либо напрямую, на банковские счета владельцев ценных бумаг, в случаях, когда это не противоречит условиям обращения и выпуска ценных бумаг.

Способ получения доходов по ценным бумагам должен быть указан Депонентом в Анкете.

При получении Депонентом доходов по ценным бумагам с использованием банковских счетов Депозитария, Депозитарий контролирует соблюдение эмитентом сроков выплаты доходов по ценным бумагам, а также их размер и соответствие объявленной величине.

Перечисление доходов по ценным бумагам, поступивших на денежный счет Депозитария, владельцам ценных бумаг производится в течение трех рабочих с момента их поступления на счет Депозитария.

Перечисление Депозитарием доходов по ценным бумагам производится в следующем порядке:

· после поступления на счет Депозитария доходов по ценным бумагам, Депозитарий производит проверку правильности суммы удержанного налога и расчет причитающейся Депоненту суммы, и осуществляет ее перевод по банковским реквизитам Депонента в срок до трех банковских дней;

· доходы, предназначенные для перечисления Депонентам - собственникам ценных бумаг, перечисляются по банковским реквизитам, указанным в Анкете Депонента;

· дивиденды, предназначенные для перечисления Депонентам Депозитария – номинальным держателям ценных бумаг, перечисляются на счет Депонента - номинального держателя, согласно банковским реквизитам, указанным в Анкете Депонента;

· депозитарий не несет ответственности за задержки в получении Депонентом доходов по ценным бумагам, связанные с переводом средств после их списания со счета Депозитария, а также несвоевременным предоставлением Депонентом своих банковских реквизитов в случае их изменения.

При выплате доходов Депозитарий имеет право приостановить все операции с определенными ценными бумагами на срок, определенный условиями выпуска.

8.16. Осуществление операций, связанных с корпоративными действиями эмитентов

8.16.1. Конвертация ценных бумаг

Данная операция проводится Депозитарием для отражения в системе депозитарного учета Банка конвертации выпусков эмиссионных ценных бумаг.

Депозитарий Банка обеспечивает после проведения операции конвертации выпусков эмиссионных ценных бумаг сохранение в системе депозитарного учета и на счетах депо Депонентов информации об учете ценных бумаг и операциях с ними до конвертации выпусков.