2. Полномочия Банка как Оператора торгового раздела счета депо Депонента определены в п.3.2.10. Депозитарного договора.
3. С момента назначения Банка Оператором торгового раздела счета депо Депонента все Поручения (распоряжения) на:
- открытие торгового раздела на счете депо Депонента;
- списание (зачисление) ценных бумаг, операции с которыми проводились на ОРЦБ в течение торгового дня, с торгового раздела счета депо Депонента (на торговый раздел его счета депо);
- списание (зачисление) ценных бумаг с торгового раздела счета депо Депонента в пользу контрагентов во исполнение внебиржевых сделок купли-продажи ценных бумаг;
- переводы ценных бумаг между торговым и другими разделами счета депо Депонента, а также Поручения на перевод ценных бумаг, находящихся на торговом разделе счета депо Депонента, на другую торговую площадку,
- отмену всех вышеуказанных Поручений;
- закрытие указанных разделов на счете депо Депонента;
а также запросы на получение информации по торговому разделу счета депо Депонента
подписываются и передаются в Депозитарий уполномоченным сотрудником Банка.
При этом Депонент сохраняет право подавать в Депозитарий запросы и Поручения по торговому разделу своего счета депо самостоятельно.
Отчеты о совершенных операциях Депозитарий передает Депоненту.
5.7. Регистрация назначение/прекращение полномочий Попечителя счета депо.
Код формы | ||
Содержание операции | Внесение в учетные регистры Депозитария информации о Попечителе счета депо Депонента | |
Основание | Депозитарный договор | |
Инициатор операции | Депонент | |
Входящие документы | Договор Депозитария с Попечителем счета | Форма А00404 |
Копия договора между Депонентом и Попечителем, Доверенность, выданная Депонентом Попечителю | ||
Поручение Депонента на назначение Попечителя счета | ||
Комплект документов, аналогичный открытию счета, включая лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, на Попечителя | Формы А00101, А00102 | |
Исходящие документы | Отчет о назначении Попечителя | Формы А00101, А00102 |
День исполнения | ||
График исполнения | Прием полного комплекта правильно оформленных документов | Т |
Регистрация Попечителя счета депо | Т+1 |
5.7.1. Попечитель счета депо - лицо, которому Депонент передал полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии. В качестве Попечителей счетов могут выступать только лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.
5.7.2. Между Попечителем счета и Депозитарием должен быть заключен договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности, в том числе по заключению депозитарных договоров с Депонентами и сверке данных по ценным бумагам Депонента.
5.7.3. По одному счету депо может быть назначено не более одного Попечителя. Количество счетов депо, открытых в Депозитарии, Попечителем которых может выступать одна организация, не ограничивается.
5.7.4. При наличии Попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно подавать в Депозитарий Поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии. Попечитель счета обязан хранить первичные Поручения Депонента, послужившие основой для подготовки Поручений, переданных попечителем в Депозитарий. Попечитель счета обязан вести учет операций, совершенных по счетам депо Депонента, Попечителем которых он является.
5.7.5. Каждое Поручение, переданное Попечителем счета в Депозитарий должно иметь в качестве основания Поручение, переданное Попечителю счета Депонентом. Попечитель счета обязан передавать Депоненту отчеты об операциях, совершенных по счету депо Депонента и выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги.
5.7.6. Для прекращения полномочий Попечителя счета необходимо подать в Депозитарий письмо на отмену полномочий Попечителя счета и отзыв доверенности на назначение Попечителя счета, подписанного уполномоченным лицом Депонента.
5.8. Прием ценных бумаг на хранение и (или) учет.
Код формы | ||
Содержание операции | Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента: 1. при получении: – предъявительских, ордерных или именных ценных бумаг на междепозитарный счет депо Банка, открытый в другом Депозитарии; – именных ценных бумаг на лицевой счет Банка, как номинального держателя, в реестре владельцев ценных бумаг; 2. при передаче Депонентом (либо указанным Депонентом лицом) документарных ценных бумаг в хранилище Банка. | |
Основание | Депозитарный договор | |
Инициатор операции | Депонент (его уполномоченный представитель) | |
Входящие документы | Поручение Депонента | Форма Б00501 |
Выписка (уведомление) реестродержателя о проведении операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Банка, выписка либо отчет о выполненной операции по междепозитарному счету Банка в другом Депозитарии | ||
Акт приема-передачи сертификатов ценных бумаг (при передаче) Доверенность, выданная представителю Депонента на осуществление действий по передаче ценных бумаг в Хранилище | ||
Исходящие документы | Выписка по счету депо | Форма Г00701 |
Второй экземпляр Поручения с отметкой об исполнении | ||
Второй экземпляр Акта приема-передачи сертификатов ценных бумаг (при передаче на хранение) | ||
День исполнения | ||
Срок исполнения | 1) При переводе | |
Прием Поручения | Т | |
Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента | Т+К | |
Выдача отчета | Т+К+1 | |
2) При передаче сертификатов в хранилище | ||
Прием Поручения | Т | |
Прием сертификатов, подписание акта-приема передачи | Т | |
Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента | Т | |
Выдача отчета | Т+1 |
где К – количество дней необходимое Депозитарию на проведение операции в соответствующем реестре или другом Депозитарии, в соответствии с регламентами последних, включая время на открытие Банку соответствующих счетов
5.8.1.В случае перевода ценных бумаг Депонента из системы ведения реестра в Депозитарий, Поручение на прием на хранение ценных бумаг подается Депонентом в Депозитарий после проведения реестродержателем их зачисления на счет Банка как номинального держателя.
5.8.2.Депозитарий, не позднее следующего рабочего дня с момента получения Поручения от Депонента, направляет запрос реестродержателю на получение уведомления о проведенной операции и после получения последнего зачисляет Депоненту указанные в уведомлении ценные бумаги.
5.8.3.В случае перевода ценных бумаг из другого Депозитария Депозитарий зачисляет Депоненту ценные бумаги после получения из Депозитария-корреспондента отчета об их зачислении на междепозитарный счет и Поручения Депонента.
5.8.4.Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется в соответствии с п. 1.7 настоящих Условий.
5.8.5.Прием на хранение документарных ценных бумаг производится на основании Поручения инициатора операции при их передачи уполномоченным лицом Депонента в хранилище Банка. В результате составляется акт приема-передачи ценных бумаг, который является промежуточным документом в проведении депозитарной операции.
5.9. Снятие ценных бумаг с хранения и (или) учета.
Код формы | ||
Содержание операции | Списание ценных бумаг со счета депо Депонента: 1) при переводе – предъявительских, ордерных или именных ценных бумаг с междепозитарного счета депо Банка, открытого в другом Депозитарии, на указанный Депонентом счет депо в пользу указанного лица; – именных ценных бумаг с лицевого счета Банка, как номинального держателя, в реестре владельцев ценных бумаг, на указанный Депонентом лицевой счет; 2) при выдаче Депоненту документарных ценных бумаг из хранилища Банка | |
Основание | Депозитарный договор | |
Инициатор операции | Депонент (уполномоченный представитель) | |
Входящие документы | Поручение Депонента | Форма Б00501 |
Выписка (уведомление) реестродержателя о проведении операции списания ценных бумаг с лицевого счета Банка, как НД, выписка либо отчет о выполненной операции по междепозитарному счету Банка в другом Депозитарии. | ||
Доверенность Депонента его представителю на получение ценных бумаг и подписание акта приема-передачи | Форма Б00501 | |
Исходящие документы | Выписка по счету депо | Форма Г00701 |
Второй экземпляр Поручения с отметкой об исполнении | ||
Второй экземпляр Акта приема-передачи сертификатов ценных бумаг | ||
День исполнения | ||
График исполнения | 1) При переводе | |
Прием Поручения | Т | |
Списание ценных бумаг на счет депо Депонента | Т+К | |
Выдача отчета | Т+К+1 | |
2) При выдаче сертификатов из хранилища | ||
Прием Поручения | Т*) | |
Выдача сертификатов, подписание акта-приема передачи | Т | |
Списание ценных бумаг на счет депо Депонента | Т | |
Выдача отчета об исполнении операции | Т+1 |
где К – количество дней необходимое Депозитарию на проведение операции в соответствующем реестре или другом Депозитарии, в соответствии с регламентами последних.
*) Приему Поручения предшествует заказ сертификатов.
5.9.1. При переводе ценных бумаг с междепозитарного счета депо Банка, открытого в другом Депозитарии, или с лицевого счета Банка, как номинального держателя, в реестре владельцев ценных бумаг Депозитарий направляет соответствующее Поручение другому Депозитарию (передаточное распоряжение реестродержателю) не позднее следующего рабочего дня после подачи Поручения Депонентом (Т+1).
5.9.2. Операция будет исполнена Депозитарием после получения выписки (уведомления) от реестродержателя о проведении операции в реестре, либо выписки (отчета) об исполнении операции списания ценных бумаг с междепозитарного счета Банка в другом Депозитарии.
5.9.3. Помимо отчета о совершении операции инициатору операции по его запросу может выдаваться уведомление реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария, либо отчет о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.
5.9.4. В случае отказа реестродержателя либо другого Депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги Депозитарий предоставляет копию полученного отказа Депоненту. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то последний возмещает расходы Депозитария по исполнению данного Поручения.
5.10. Перевод ценных бумаг.
Код формы | ||
Содержание операции | Списание ценных бумаг с одного счета депо и зачисление их на другой счет депо или перевод ценных бумаг между разделами одного счета депо (списание с одного лицевого счета и зачисление на другой лицевой счет того же счета депо) | |
Основание | Депозитарный договор | |
Инициатор операции | Депонент (уполномоченный представитель) | |
Входящие документы | Поручение Депонента | Форма Б00501 |
Исходящие документы | Выписка по счету депо | Форма Г00701 |
Второй экземпляр Поручения депо с отметкой об исполнении | ||
День исполнения | ||
График исполнения | Прием Поручения депо | Т |
Исполнение Поручения депо | Т | |
Выдача отчета об исполнении операции | Т+1 |
5.10.1. Перевод ценных бумаг производится только при условии сохранения неизменным места хранения ценных бумаг.
5.10.2. При переводе между счетами депо (внутридепозитарном переводе) Поручение подписывается двумя сторонами – Депонентом-поставщиком и Депонентом-получателем.
5.10.3. Отчет о выполненной операции предоставляется обеим сторонам.
5.10.4. Переводы с участием торговых разделов счета депо Депонента осуществляются в порядке, определенном п. 5.6.8 настоящих Условий.
5.11. Перемещение ценных бумаг.
Код формы | ||
Содержание операции | изменение места хранения ценных бумаг (реестр владельцев именных ценных бумаг, другой Депозитарий, хранилище Банка, внешнее хранилище). | |
Основание | Депозитарный договор | |
Инициатор операции | Депонент (уполномоченный представитель), Администрация Депозитария | |
Входящие документы | Поручение Инициатора операции | Форма Б00501 |
внутреннее распоряжение Депозитария | Форма В00605 | |
Исходящие документы | Выписка по счету депо | Форма Г00701 |
Второй экземпляр Поручения депо с отметкой об исполнении | ||
День исполнения | ||
График исполнения | Прием Поручения депо (распоряжения) | Т |
Исполнение Поручения депо | Т+К | |
Выдача отчета об исполнении операции | Т+К+1 |
где К – количество дней необходимое Депозитарию на проведение операции в соответствующем реестре или другом Депозитарии, в соответствии с регламентами последних, включая время на открытие Банку соответствующих счетов
5.11.1. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и операция зачисления на другой счет депо места хранения.
5.11.2. Осуществление операции возможно только при перемещении ценных бумаг среди допустимых для данного выпуска ценных бумаг мест хранения.
5.11.3. Операция перемещения осуществляется по инициативе Депонента (уполномоченного им лица), либо Депозитария.
5.11.4. Депозитарий вправе осуществить операцию перемещения (уведомив о своем намерении Депонентов) в случае невозможности дальнейшего использования данного места хранения вследствие:
- ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения;
- прекращения обслуживания ценных бумаг эмитента регистратором вследствие передачи реестра владельцев именных ценных бумаг другому регистратору;
- лишения юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения, лицензии профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности (деятельности по ведению реестра);
- расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения.
5.11.5. Операция исполняется Депозитарием после получения выписки (уведомления) от реестродержателя о проведении операции в реестре, либо выписки (отчета) об исполнении операции по междепозитарному счету Банка в другом Депозитарии.
5.11.6. Независимо от того, была ли операция перемещения инициирована Депозитарием или Депонентом, по итогам операции Депоненту выдается отчет об исполнении операции.
5.11.7. Оплата операции перемещения ценных бумаг на основании распоряжения, составленного Депозитарием, осуществляется за счет Депонента в том случае, если Депозитарию был выставлен счет третьими лицами на оплату расходов по перемещению.
5.12 Блокировка/разблокировка ценных бумаг.
5.12.1. Блокировка – это установление ограничений на операции с ценными бумагами Депонента. Ограничения могут быть наложены на некоторые из прав на ценные бумаги, а также на осуществление прав, вытекающих из владения ценной бумагой.
5.12.2. Блокировка ценных бумаг не препятствует совершению эмитентом действий по их погашению, выплате по ним дохода, их конвертации или обмену на иные ценные бумаги, если такие действия предусмотрены условиями выпуска заблокированных ценных бумаг. Блокировка ценных бумаг распространяется также на ценные бумаги, полученные в результате их конвертации или обмена.
5.12.3. Блокировка ценных бумаг осуществляется путем перевода ценных бумаг на раздел «блокировано», открываемый на счете депо Депонента. Для каждого случая блокировки открывается отдельный раздел «блокировано» счета депо Депонента. Раздел автоматически закрывается после списания ценных бумаг с этого раздела.
5.12.4. В зависимости от Инициатора операции, Блокировка ценных бумаг может осуществляться по решению:
- Депонента (его уполномоченного представителя),
- государственных органов, уполномоченных на принятие таких решений согласно действующему законодательству РФ,
- Администрации Депозитария.
5.12.5. Блокировка ценных бумаг по решению Депонента осуществляется на основании Поручения Депонента (его уполномоченного представителя). Ценные бумаги остаются на блокировочном разделе до момента подачи Депонентом (его уполномоченным представителем) Поручения на разблокировку ценных бумаг.
5.12.6. Блокировка ценных бумаг по решению уполномоченных государственных органов осуществляется без согласования с Депонентом и при отсутствии Поручения от него.
В зависимости от инициатора операции, блокировка в данном случае может осуществляться:
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
