Регламент оказания услуг специализированного депозитария в отношении пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда (стр. 2 )

§  для ценных бумаг – отчет депозитария, ведущего учет прав на ценные бумаги, об операциях по счету депо (в случае, если таким депозитарием является Спецдепозитарий – не предоставляется);

§  для денежных средств - выписки (с приложениями) о состоянии счетов Управляющей компании, открытых в кредитных организациях.

7.  ПОРЯДОК ВЫПОЛНЕНИЯ ИНФОРМАЦИОННЫХ ОПЕРАЦИЙ

7.1.  Расчет стоимости инвестиционного портфеля и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений

7.1.1.  Расчет стоимости инвестиционного портфеля и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, выполняется ежедневно по рабочим дням, после выполнения всех операций в отношении активов, переданных в доверительное управление данной УК и находящихся в данном инвестиционном портфеле УК. Расчет выполняется по состоянию на конец второго рабочего дня, предшествующего текущему дню.

7.1.2.  Результатом выполнения данной информационной операции является формирование для каждого инвестиционного портфеля каждой УК и совокупного инвестиционного портфеля НПФ двух документов: Расчета стоимости инвестиционного портфеля и Расчета стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений. Указанные документы содержат информацию только о тех активах, которые переданы в доверительное управление этой УК и находятся в данном инвестиционном портфеле УК.

7.1.3.  На основании полученных данных Спецдепозитарий контролирует правильность расчета Управляющей компанией стоимости инвестиционного портфеля и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений. Порядок выполнения контроля описан в разделе «Порядок выполнения контрольных операций» настоящего Регламента.

7.1.4.  Расчет стоимости инвестиционного портфеля и Расчет стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в отношении каждого инвестиционного портфеля каждой из УК и совокупного инвестиционного портфеля НПФ направляются в адрес соответствующего Фонда ежедневно, в срок, указанный в разделе «Порядок документооборота между Спецдепозитарием, НПФ и УК» настоящего Регламента.

7.2.  Формирование и выдача информации о всех сделках, совершенных УК со средствами пенсионных накоплений за месяц

7.2.1.  Информация о всех сделках, совершенных УК со средствами пенсионных накоплений за месяц, формируется в виде Отчета о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений.

7.2.2.  Указанный Отчет составляется в отношении каждого инвестиционного портфеля каждой УК в соответствии с периодичностью и сроками, указанными в разделе «Порядок документооборота между Спецдепозитарием, НПФ и УК» настоящего Регламента.

7.2.3.  Отчет направляется в адреса Фонда и Управляющей компании (в соответствии с отчетным инвестиционным портфелем), и ФСФР России.

7.3.  Формирование и выдача отчетности о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договором с НПФ и договором с УК

7.3.1.  Отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с Договором с НПФ и Договором с УК, формируется в виде Отчета об операциях по счету депо и Отчета о видах и стоимости ценных бумаг.

7.3.2.  Указанные отчеты составляются в отношении каждого инвестиционного портфеля каждой УК.

7.3.3.  Отчеты направляются в адреса Фонда и Управляющей компании (в соответствии с отчетным инвестиционным портфелем) в соответствии с периодичностью и сроками, указанными в разделе «Порядок документооборота между Спецдепозитарием, НПФ и УК» настоящего Регламента.

8.  ПОРЯДОК ВЫПОЛНЕНИЯ КОНТРОЛЬНЫХ ОПЕРАЦИЙ

8.1.  Контроль состава и структуры инвестиционного портфеля Фонда требованиям Закона №75-ФЗ и иных нормативных правовых актов

8.1.1.  Для выполнения указанной контрольной операции Спецдепозитарий использует информацию о состоянии всех инвестиционных портфелей всех УК, содержащуюся в учетных регистрах Спецдепозитария, и информацию о требованиях, предъявляемых Законом №75-ФЗ и иными нормативными правовыми актами к составу и структуре совокупного инвестиционного портфеля Фонда.

8.1.2.  Ежедневно по рабочим дням, после выполнения всех операций по счету активов за открытый операционный день, Спецдепозитарий сверяет данные о составе и структуре совокупного инвестиционного портфеля Фонда по состоянию на конец операционного дня с требованиями законодательства Российской Федерации.

8.1.3.  Данные о составе и структуре совокупного инвестиционного портфеля Фонда, а также информация о требованиях, используемые для сверки, формируются по состоянию на конец второго рабочего дня, предшествующего текущему дню.

8.1.4.  В случае если состав или структура совокупного инвестиционного портфеля Фонда не соответствуют требованиям Закона №75-ФЗ или требованиям иных нормативных правовых актов, Спецдепозитарий формирует и направляет в адреса Фонда (состав или структура инвестиционного портфеля которого не соответствуют требованиям), Управляющих компаний (инвестировавших пенсионные накопления в активы, приобретение которых не допускается требованиями Закона №75-ФЗ) и ФСФР России Уведомление о выявленных фактах несоответствий, нарушений законодательства, нормативных правовых актов с указанием состава нарушения в срок не позднее 18:00 рабочего дня, следующего за рабочим днем выявления нарушения.

8.2.  Контроль за соответствием деятельности Управляющих компаний по распоряжению средствами пенсионных накоплений, находящимися у них в доверительном управлении, требованиям Закона №75-ФЗ, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации УК

8.2.1.  Указанный контроль состоит в проверке соответствия Управляющих компаний и иных участников отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, операций, осуществляемых УК с активами НПФ, а также состава и структуры инвестиционного портфеля УК требованиям Закона №75-ФЗ, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации УК.

8.2.2.  Контроль в отношении Управляющей компании и иных участников отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений состоит в проверке соответствия УК, брокера УК, страховой компании УК, а также кредитной организации, в которой УК разместила средства пенсионных накоплений, требованиям законодательства Российской Федерации и инвестиционной декларации, предъявляемым к Управляющей компании и иным участникам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений. Указанный контроль выполняется на основании информации об указанных участниках, содержащейся в учетных регистрах Спецдепозитария на момент выполнения контроля.

8.2.3.  Контроль в отношении операций с денежными средствами осуществляется по мере поступления от УК распоряжения о перечислении (выдаче) денежных средств. Под распоряжением о перечислении (выдаче) денежных средств понимается Платежное поручение, составленное в соответствии с требованиями Положения Банка России от 01.01.2001 №2-П «О безналичных расчетах в Российской Федерации». Платежное поручение должно быть доставлено Спецдепозитарию в срок, указанный в разделе «Порядок документооборота между Спецдепозитарием, НПФ и УК» настоящего Регламента.

8.2.3.1.  При поступлении от Управляющей компании Платежного поручения для согласования, Спецдепозитарий осуществляет проверку соответствия предстоящего платежа требованиям Закона №75-ФЗ, иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации УК и договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного между НПФ и УК. При соблюдении вышеуказанных требований Спецдепозитарий дает согласие на перечисление (выдачу) денежных средств. Согласие в бумажной форме дается путем подписания уполномоченным лицом Спецдепозитария Платежного поручения и проставления на нем оттиска печати (штампа) Спецдепозитария. Согласие в электронной форме дается в порядке, определенном договорами и соглашениями об электронном документообороте.

8.2.3.2.  При наличии оснований для отказа в согласовании предстоящего перечисления (выдачи) денежных средств уполномоченный сотрудник Спецдепозитария направляет в УК Уведомление об отказе в списании денежных средств с указанием причины отказа.

8.2.3.3.  Документы, подтверждающие полномочия лиц, имеющих право подписывать Платежные поручения от имени Спецдепозитария, а также документы, необходимые кредитной организации для идентификации подписей уполномоченных лиц Спецдепозитария и оттиска печати (штампа) Спецдепозитария, предоставляются по запросу Управляющей компании.

8.2.4.  Контроль в отношении операций с ценными бумагами осуществляется по мере поступления от УК Запросов на совершение сделки, связанной с инвестированием средств пенсионных накоплений, или выдачу брокеру поручения о совершении такой сделки (далее – Запросы[2]), а также Поручений депо по счету депо УК, которые сформированы во исполнение сделок с ценными бумагами, за исключением сделок, совершенных на торгах у организаторов торговли на рынке ценных бумаг (далее – Поручения депо).

8.2.4.1.  При поступлении от Управляющей компании Запроса, Спецдепозитарий осуществляет проверку соответствия планируемой сделки требованиям Закона №75-ФЗ, иных нормативных правовых актов и договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений. При соблюдении вышеуказанных требований Спецдепозитарий дает согласие на совершение сделки или выдачу поручения брокеру. Согласие в бумажной форме дается путем подписания уполномоченным лицом Спецдепозитария Запроса и проставления на нем оттиска печати (штампа) Спецдепозитария. Согласие в электронной форме дается в порядке, определенном договорами и соглашениями об электронном документообороте.

8.2.4.2.  При наличии оснований для отказа в согласовании предстоящей сделки с ценными бумагами уполномоченный сотрудник Спецдепозитария направляет в УК Уведомление об отказе в согласии на совершение сделки или выдачу поручения брокеру.

8.2.4.3.  При поступлении от Управляющей компании Поручения депо Спецдепозитарий проверяет, приведет ли его исполнение к нарушению требований Закона №75-ФЗ, иных нормативных правовых актов или договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

8.2.4.4.  В случае, если исполнение Поручения депо приведет к нарушению Закона №75-ФЗ, иных нормативных правовых актов или договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, Спецдепозитарий не исполняет Поручение депо и направляет в УК Уведомление об отказе выполнении операции с указанием причины отказа.

8.2.5.  Контроль в отношении состава и структуры инвестиционного портфеля УК осуществляется ежедневно по рабочим дням, после выполнения всех операций по счету активов НПФ открытого операционного дня.

8.2.5.1.  Спецдепозитарий сверяет данные о составе и структуре инвестиционного портфеля УК по состоянию на конец операционного дня с требованиями Закона №75-ФЗ, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации.

8.2.5.2.  В случае если состав или структура инвестиционного портфеля УК не соответствуют вышеуказанным требованиям, Спецдепозитарий формирует и направляет в адреса Фонда (являющегося собственником пенсионных накоплений, входящих в состав соответствующего инвестиционного портфеля УК), соответствующей УК и ФСФР России Уведомление о выявленных фактах несоответствий, нарушений законодательства, нормативных правовых актов с указанием состава нарушения в срок не позднее 18:00 рабочего дня, следующего за рабочим днем выявления нарушения.

8.3.  Контроль за соблюдением Управляющими компаниями установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений

8.3.1.  Ежедневно по рабочим дням Спецдепозитарий формирует Расчет стоимости каждого инвестиционного портфеля каждой УК, а также Расчет стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, входящих в состав каждого инвестиционного портфеля каждой УК.

8.3.2.  Сведения, содержащиеся в указанных документах, формируются по состоянию на конец второго рабочего дня, предшествующего текущему дню.

8.3.3.  Одновременно расчет стоимости инвестиционных портфелей и стоимости чистых активов инвестиционных портфелей по состоянию на ту же дату выполняют Управляющие компании. Результаты расчетов в виде двух документов для каждого инвестиционного портфеля УК: Расчет стоимости инвестиционного портфеля и Расчет стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений (далее – Расчеты), направляются в Спецдепозитарий для сверки.

8.3.4.  В случае если данные Спецдепозитария и УК не совпадают, Спецдепозитарий и УК предпринимают меры по выявлению причин расхождений. При необходимости Спецдепозитарий и/или УК вносят необходимые исправления в соответствующие учетные регистры. В случае внесения таких исправлений, УК направляет в Спецдепозитарий исправленные Расчеты.

8.3.5.  После проведения сверки, не позднее 18:00 по Московскому времени рабочего дня, в который проводилась сверка, Спецдепозитарий возвращает УК Расчет стоимости инвестиционного портфеля и Расчет стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, полученные от УК, в которых делает следующие отметки (для согласования в бумажной форме):

§  подпись уполномоченного лица Спецдепозитария и печать Спецдепозитария – в случае согласования документа, либо

§  подпись уполномоченного лица Спецдепозитария и штамп «Не согласовано» – в случае выявления расхождений данных Спецдепозитария с данными УК, содержащимися в документе.

Согласование указанных документов в электронной форме осуществляется в порядке, определенном договорами и соглашениями об электронном документообороте.

8.3.6.  В случае если к 16:00 по Московскому времени рабочего дня, в который проводилась сверка, сведения о стоимости какого-либо из инвестиционных портфелей УК или стоимости чистых активов какого-либо из инвестиционных портфелей УК, рассчитанные по данным Спецдепозитария, не совпадают с данными УК, содержащимися в Расчетах, а также в случае, когда Расчеты не были предоставлены Управляющей компанией в срок, Спецдепозитарий выполняет следующие действия:

·  в срок до 16:00 по Московскому времени следующего рабочего дня совместно с соответствующими УК предпринимает меры по выяснению причин расхождений и их устранению, а также проводит повторную сверку данных;

·  в случае если до 16:00 по Московскому времени следующего рабочего дня причины расхождений не устранены полностью, направляет в адреса Фонда, соответствующих УК и ФСФР России Уведомление о выявленных фактах несоответствий, нарушений законодательства, нормативных правовых актов с указанием состава нарушения в срок не позднее 18:00 рабочего дня, следующего за днем, в который проводилась повторная сверка.

8.4.  Контроль за полнотой и своевременностью перечисления Управляющими компаниями в НПФ средств на осуществление выплат за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации прав застрахованных лиц на переход из НПФ в другой НПФ или в Пенсионный фонд Российской Федерации

8.4.1.  Спецдепозитарий ведет указанный контроль с использованием следующих документов:

§  копий Уведомлений (требований) о перечислении Фонду средств пенсионных накоплений в целях реализации права застрахованных лиц на переход из фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации, а также в целях передачи средств пенсионных накоплений в доверительное управление другой управляющей компании (далее – Требования), направляемых Фондом Управляющим компаниям,

§  Годовых планов перечисления средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений в следующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам (далее – Годовые планы),

§  копий первичных документов, подтверждающих перечисление Управляющими компаниями средств Фонду.

8.4.2.  Контроль за полнотой и своевременностью перечисления Управляющими компаниями в НПФ средств на осуществление выплат за счет средств пенсионных накоплений осуществляется в следующем порядке:

8.4.2.1.  Ежедневно по рабочим дням, после обработки всех копий первичных документов, Спецдепозитарий осуществляет проверку наличия задолженности каждой из УК по перечислению средств в Фонд в соответствии с Годовым планом, а также проверку истечения сроков погашения указанной задолженности.

8.4.2.2.  В случае если срок исполнения того или иного пункта Годового плана истек, и УК не выполнила его в полном объеме, Спецдепозитарий формирует и направляет в адреса соответствующих Фонда и УК, а также ФСФР России Уведомление о выявленных фактах несоответствий, нарушений законодательства, нормативных правовых актов с указанием состава нарушения в срок не позднее 18:00 рабочего дня, следующего за рабочим днем выявления нарушения.

8.4.3.  Контроль за полнотой и своевременностью перечисления Управляющими компаниями в НПФ средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации прав застрахованных лиц на переход из НПФ в другой НПФ или в Пенсионный фонд Российской Федерации осуществляется в следующем порядке:

8.4.3.1.  После получения от Фонда копии Требования, направленного Фондом конкретной Управляющей компании, сумма, указанная в Требовании, отражается в учетных регистрах Спецдепозитария как кредиторская задолженность Управляющей компании перед НПФ.

8.4.3.2.  Отражение в учетных регистрах Спецдепозитария погашения указанной задолженности осуществляется на основании копий первичных документов, подтверждающих передачу денежных средств в соответствии с требованием, полученным от Фонда.

8.4.3.3.  Ежедневно по рабочим дням, после обработки всех копий первичных документов, Спецдепозитарий осуществляет проверку наличия задолженности каждой из УК по перечислению средств в Фонд, а также проверку истечения сроков погашения задолженности, указанных в соответствующих Требованиях.

8.4.3.4.  В случае если срок исполнения того или иного Требования истек, и УК не выполнила требование Фонда в полном объеме, Спецдепозитарий формирует и направляет в адреса соответствующих Фонда и УК, а также ФСФР России Уведомление о выявленных фактах несоответствий, нарушений законодательства, нормативных правовых актов с указанием состава нарушения в срок не позднее 18:00 рабочего дня, следующего за рабочим днем выявления нарушения.

8.5.  Контроль за соответствием размера и порядка удержания Управляющей компанией вознаграждения Управляющей компании и вознаграждения Спецдепозитария требованиям Закона №75-ФЗ, иных нормативных правовых актов и договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между НПФ и УК

8.5.1.  Ежегодно, после отражения в учетных регистрах всех операций, совершенных с активами НПФ за предыдущий календарный год, Спецдепозитарий в соответствии с требованиями Закона №75-ФЗ, иных нормативных правовых актов и договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного между Фондом и УК, осуществляет расчет вознаграждения каждой УК по итогам года и заносит в свои учетные регистры информацию о рассчитанном вознаграждении как о кредиторской задолженности УК.

8.5.2.  Отражение в учетных регистрах Спецдепозитария погашения указанной задолженности осуществляется на основании копий первичных документов, подтверждающих перечисление денежных средств с банковского счета УК, на котором осуществляется хранение средств пенсионных накоплений, в качестве вознаграждения УК.

8.5.3.  Контроль за соответствием начисленного вознаграждения, а также размера и порядка удержания УК вознаграждения Управляющих компаний требованиям законодательства Российской Федерации выполняется при получении от УК следующих документов:

·  Расчет вознаграждения УК по итогам года;

·  Итоговый акт о передаче средств пенсионных накоплений в соответствии с договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом и управляющей компанией (далее – Итоговый акт);

·  распоряжение о перечислении (выдаче) денежных средств с банковского счета УК, на котором осуществляется хранение средств пенсионных накоплений (Платежное поручение), в соответствии с которым УК удерживает свое вознаграждение.

8.5.4.  При получении от УК Расчета вознаграждения УК по итогам года Спецдепозитарий осуществляет сверку данных, содержащихся в Расчете, с данными, рассчитанными Спецдепозитарием. В случае выявления расхождений Спецдепозитарий и УК предпринимают все необходимые меры по устранению причин их возникновения.

8.5.5.  При получении от УК распоряжения о перечислении (выдаче) денежных средств с банковского счета УК, на котором осуществляется хранение средств пенсионных накоплений (Платежного поручения), и Итогового акта Спецдепозитарий осуществляет сверку данных, содержащихся в распоряжении и Итоговом акте, с данными, рассчитанными Спецдепозитарием. Согласие Спецдепозитария на списание денежных средств в соответствии с указанным распоряжением дается в порядке, определенном в разделе «Контроль за соответствием деятельности Управляющих компаний по распоряжению средствами пенсионных накоплений, находящимися у них в доверительном управлении, требованиям Закона №75-ФЗ, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации УК» настоящего Регламента.

8.5.6.  Контроль за соответствием размера и порядка удержания УК вознаграждения Спецдепозитария требованиям законодательства Российской Федерации выполняется при получении от УК следующих документов:

·  Расчет вознаграждения Спецдепозитария;

·  распоряжение о перечислении (выдаче) денежных средств с банковского счета УК, на котором осуществляется хранение средств пенсионных накоплений (Платежное поручение), в соответствии с которым УК перечисляет вознаграждение Спецдепозитарию.

8.5.7.  При получении от УК Расчета вознаграждения Спецдепозитария Спецдепозитарий осуществляет сверку данных, содержащихся в Расчете, с данными, рассчитанными Спецдепозитарием. В случае выявления расхождений Спецдепозитарий и УК предпринимают все необходимые меры по устранению причин их возникновения.

8.5.8.  При получении от УК распоряжения о перечислении (выдаче) денежных средств с банковского счета УК, на котором осуществляется хранение средств пенсионных накоплений (Платежного поручения), Спецдепозитарий осуществляет сверку данных, содержащихся в распоряжении, с данными, рассчитанными Спецдепозитарием. Согласие Спецдепозитария на списание денежных средств в соответствии с указанным распоряжением дается в порядке, определенном в разделе «Контроль за соответствием деятельности Управляющих компаний по распоряжению средствами пенсионных накоплений, находящимися у них в доверительном управлении, требованиям Закона №75-ФЗ, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации УК» настоящего Регламента.

8.6.  Контроль за устранением выявленных нарушений

8.6.1.  Спецдепозитарий ежедневно по рабочим дням контролирует устранение Управляющими компаниями нарушений, выявленных Спецдепозитарием при осуществлении контрольных функций.

8.6.2.  В случае, если выявленное нарушение не устранено в течение срока, установленного законодательными или иными нормативными правовыми актами, или предписанием ФСФР России, Спецдепозитарий формирует и направляет в адреса Фонда и УК (являвшихся получателями соответствующего Уведомления о выявленных фактах несоответствий, нарушений законодательства, нормативных правовых актов), а также ФСФР России Уведомление о неустранении в срок несоответствий, нарушений законодательства, нормативных правовых актов в срок не позднее 18:00 рабочего дня, следующего за рабочим днем выявления факта неустранения нарушения.

8.6.3.  В случае, если в вышеуказанный срок выявленное нарушение устранено, Спецдепозитарий формирует и направляет в адреса Фонда и УК (являвшихся получателями соответствующего Уведомления о выявленных фактах несоответствий, нарушений законодательства, нормативных правовых актов), а также ФСФР России Уведомление об устранении несоответствий, нарушений законодательства, нормативных правовых актов в срок не позднее 18:00 рабочего дня, следующего за рабочим днем выявления факта устранения нарушения.

9.  ПОРЯДОК РАСЧЕТА РЫНОЧНОЙ СТОИМОСТИ АКТИВОВ И СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ

9.1.  Рыночная стоимость и стоимость чистых активов инвестиционных портфелей УК и совокупного инвестиционного портфеля НПФ рассчитывается в соответствии с нормативными правовыми актами ФКЦБ России и ФСФР России.

10.  ПОРЯДОК ДОКУМЕНТООБОРОТА МЕЖДУ СПЕЦДЕПОЗИТАРИЕМ, НПФ И УК

10.1.  Общие положения

10.1.1.  Информационное взаимодействие между Спецдепозитарием, НПФ и УК осуществляется с использованием документов на бумажном носителе или электронных документов или сообщений в электронной форме (электронных сообщений) с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

10.2.  Обмен документами на бумажном носителе

10.2.1.  Формы и реквизитный состав документов на бумажном носителе, требования к которым устанавливаются Спецдепозитарием, утверждаются уполномоченным органом Спецдепозитария и публикуются в свободном доступе на сайте Спецдепозитария в сети Интернет по адресу http://www. *****. Об изменениях, вносимых в формы и реквизитный состав документов, Спецдепозитарий уведомляет Фонды и Управляющие компании не позднее чем за 10 рабочих дней до ввода их в действие. Уведомление производится в виде публикации новых редакций форм и реквизитных составов и информационного сообщения на сайте Спецдепозитария в сети Интернет, и рассылки информационного письма по каналам электронной почты в адреса всех Фондов и УК.

10.2.2.  Обмен документами на бумажном носителе между Спецдепозитарием, НПФ и УК осу­ще­ст­в­ля­ет­ся по ак­там приема-пе­ре­да­чи документов, подпи­сан­ным уполномоченными лицами Спецдепозитария и НПФ (УК). Акт приема-передачи документов составляется передающей стороной в двух экземплярах. На акте приема-передачи документов указываются дата и время приема документов.

10.2.3.  Передача документов, предоставляемых Спецдепозитарием Фонду (Управляющей компании) на бумажном носителе, осуществляется в офисе Спецдепозитария уполномоченному представителю Фонда (УК).

10.2.4.  Копии документов, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и заверены на обороте последнего листа документа на месте прошивки. В непрошитых документах, занимающих более одного листа, заверению подлежит каждый лист. Копии документов, заверяемые передающей стороной, должны иметь: заверительную надпись (штамп) «Копия верна», личную подпись лица, заверившего копию, расшифровку подписи (инициалы, фамилию), оттиск печати (штампа) передающей стороны.

10.2.5.  В случае, если информация, содержащаяся в копиях первичных документов, не позволяет однозначно определить, в отношении какого инвестиционного портфеля УК составлен первичный документ, то Управляющая компания обязана сделать на копии первичного документа пометки, позволяющие однозначно идентифицировать инвестиционный портфель УК. Указанные пометки должны сопровождаться личной подписью лица, заверившего копию первичного документа.

10.3.  Обмен электронными документами и электронными сообщениями

10.3.1.  Обмен электронными документами между Спецдепозитарием, НПФ и УК осуществляется по системе электронного документооборота Спецдепозитария в порядке и на условиях, определяемых Договором об электронном документообороте. Спецдепозитарий, НПФ и УК при информационном взаимодействии могут использовать электронные документы или электронные сообщения, сформированные на основе форматов электронных документов, определенных Договором об электронном документообороте.

10.3.2.  Электронные документы и электронные сообщения по содержанию должны соответствовать документам, составленным на бумажном носителе, требования к которым установлены законодательными и иными нормативными правовыми актами, а также настоящим Регламентом.

10.3.3.  В электронные документы помимо реквизитов, содержащихся в соответствующей форме документа на бумажном носителе, могут быть включены дополнительные реквизиты, необходимые для обеспечения автоматизации процесса обработки электронных документов Спецдепозитарием.

10.3.4.  Для обеспечения авторства, целостности и конфиденциальности электронных документов в системе электронного документооборота Спецдепозитария используются средства криптографической защиты информации, обеспечивающие применение электронной цифровой подписи и шифрования электронных документов. К исполнению Спецдепозитарий принимает только электронные документы, подписанные электронной цифровой подписью.

10.3.5.  Электронные документы, подписанные электронной цифровой подписью, имеют равную юридическую силу с надлежащим образом оформленными документами на бумажном носителе, независимо от того, существуют ли такие документы на бумажном носителе или нет, только при соблюдении правил формирования и порядка передачи электронного документа, установленных Договором об электронном документообороте и настоящим Регламентом.

10.3.6.  В случае несоответствия данных, содержащихся в электронном сообщении, данным, указанным в соответствующем документе НПФ (УК) на бумажном носителе, верными признаются данные, указанные в документе на бумажном носителе. При этом Спецдепозитарий уведомляет НПФ (УК) о выявленном несоответствии.

10.3.7.  В случае невозможности передачи электронных документов по системе электронного документооборота Спецдепозитария, допускается передача электронных документов по электронной почте сети Интернет, на магнитном носителе или по другим согласованным каналам связи, при этом порядок использования электронной цифровой подписи и шифрования не изменяется. Электронные документы на магнитном носителе доставляются специальной (фельдъегерской) почтовой связью или уполномоченным представителем (курьером) отправителя документов.

10.3.8.  Электронные сообщения, одновременно с которыми направляются документы на бумажном носителе, передаются на магнитном носителе специальной (фельдъегерской) почтовой связью или доставляются уполномоченным представителем (курьером) отправителя документов.

10.3.9.  НПФ и УК вправе использовать возможности системы электронного документооборота Спецдепозитария для получения от другого участника системы электронного документооборота и/или отправки другому участнику системы электронного документооборота электронных документов, необходимых для формирования отчетности и/или копий первичных документов в электронной форме.

10.3.10.  При передаче Фондом или Управляющей компанией в Спецдепозитарий копии первичного документа в форме электронного документа, указанный электронный документ должен содержать сведения, позволяющие однозначно идентифицировать инвестиционный портфель УК, в отношении которого составлен первичный документ.

10.4.  Документы, предоставляемые Фондом и Управляющей компанией в Спецдепозитарий

10.4.1.  Список и особенности передачи документов Фонда и Управляющей компании в Спецдепозитарий приведены в следующей таблице (указано Московское время):

№	Наименование документа	Отправи-тель	Время и периодичность предоставления электронного документа	Время и периодичность предоставления документа на бумажном носителе	Требования к документу на бумажном носителе
1.	Устав НПФ	Фонд	-	При заключении Договора с НПФ	Нотариально заверенная копия
2. *	Анкета негосударственного пенсионного фонда	Фонд	-	При заключении Договора с НПФ	По форме, утвержденной Спецдепозитарием
3.	Протокол о назначении исполнительного органа НПФ	Фонд	-	При заключении Договора с НПФ	Копия, заверенная Фондом
4.	Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или Свидетельство о государственной регистрации юридического лица	Фонд	-	При заключении Договора с НПФ	Нотариально заверенная копия
5.	Страховые правила НПФ	Фонд	-	При заключении Договора с НПФ	Копия, заверенная Фондом
6.	Учетная политика НПФ на текущий год	Фонд	-	При заключении Договора с НПФ и ежегодно, не позднее 15 января текущего года	Копия, заверенная Фондом
7.	Банковская карточка НПФ с образцами подписей и печати	Фонд	-	При заключении Договора с НПФ	Оригинал
8.	Договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений с УК	Фонд	-	При заключении Договора с НПФ	Копии, заверенные Фондом
9.	Лицензия НПФ	Фонд	-	При заключении Договора с НПФ	Копия, заверенная Фондом
10.	Заявление о намерении осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию в качестве страховщика	Фонд	-	При заключении Договора с НПФ	По форме, утвержденной Постановлением Минтруда России от 01.01.2001 №17, зарегистрированное Минтруда России. Копия, заверенная УК
11.	Перечень Управляющих компаний, с которыми заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений	Фонд	-	При заключении Договора с НПФ	Письмо в произвольной форме
12.	Кодекс профессиональной этики НПФ	Фонд	-	При заключении Договора с НПФ	По типовой форме, утвержденной постановлением Правительства РФ. Копия, заверенная Фондом
13.	Договор с аудитором	Фонд	-	При заключении Договора с НПФ	Копия, заверенная Фондом
14.	Договор с актуарием	Фонд	-	При заключении Договора с НПФ	Копия, заверенная Фондом
15.	Перечни: -  аффилированных лиц Фонда и аффилированных лиц его аффилированных лиц; -  аффилированных лиц актуария Фонда	Фонд	-	При заключении Договора с НПФ	По форме, утвержденной Спецдепозитарием
16.	Учредительные документы	УК	-	При заключении Договора с УК	Нотариально заверенная копия
17.  *	Договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений с НПФ	УК	-	При заключении Договора с УК	Копия, заверенная УК
18.	Инвестиционные декларации УК	УК	-	При заключении Договора с УК	Копия, заверенная УК
19.	Карточка с образцами подписей и печати	УК	-	При заключении Договора с УК	Оригинал
20.	Документы, подтверждающие полномочия должностных лиц УК, имеющих право подписывать документы для Спецдепозитария	УК	-	При заключении Договора с УК	Оригиналы
21.	Лицензии УК	УК	-	При заключении Договора с УК	Нотариально заверенные копии
22.	Уведомления об отзыве или приостановлении лицензий УК	УК	-	Не позднее16:00 следующего рабочего дня после получения документа от регулирующего органа	Копии, заверенные УК
23.	Анкета Управляющей компании НПФ	УК	При заключении Договора с УК	При заключении Договора с УК	По форме, утвержденной Спецдепозитарием
24.	Перечни: -  аффилированных лиц Управляющей компании и аффилированных лиц ее аффилированных лиц; -  акционеров (участников) Управляющей компании	УК	При заключении Договора с УК	При заключении Договора с УК	По форме, утвержденной Спецдепозитарием
25.	Кодекс профессиональной этики УК	УК	-	При заключении Договора с УК, в дальнейшем - с периодичностью предоставления в уполномоченный федеральный орган отчетности УК о соблюдении в своей деятельности требований кодекса профессиональной этики	По типовой форме, утвержденной постановлением Правительства РФ , с отметкой о согласовании с ФСФР России. Копия, заверенная УК
26.	Отчет о соблюдении УК кодекса профессиональной этики	УК	-	При заключении Договора с УК, в дальнейшем - с периодичностью предоставления в уполномоченный федеральный орган отчетности УК о соблюдении в своей деятельности требований кодекса профессиональной этики	Копия отчета, заверенная УК
27.	Справка о расчете собственных средств УК	УК	-	Ежеквартально, не позднее 16:00 10-го календарного дня, следующего за последним днем сдачи квартальной отчетности	По форме, используемой в программном обеспечении бухгалтерского учета УК, в соответствии с требованиями, утвержденными Постановлением ФКЦБ России от 01.01.2001 №5/пс
28.	Договор о брокерском обслуживании	УК	-	Не позднее 16:00 следующего рабочего дня после его подписания	Копия, заверенная УК
29.	Лицензии брокера как профессионального участника (действующие и все утратившие силу в связи с заменами на новые)	УК	-	Одновременно с предоставлением договора о брокерском обслуживании	Копия, заверенная УК
30.	Кодекс профессиональной этики брокера	УК		При заключении Договора с УК, в дальнейшем - одновременно с предоставлением в уполномоченный федеральный орган отчетности УК о соблюдении в своей деятельности требований кодекса профессиональной этики	По типовой форме, утвержденной постановлением Правительства РФ , с отметкой о согласовании с ФСФР России. Копия, заверенная УК
31.	Отчет о соблюдении брокером кодекса профессиональной этики	УК	-	При заключении Договора с УК, в дальнейшем одновременно с предоставлением в уполномоченный федеральный орган отчетности брокеров о соблюдении в своей деятельности требований кодекса профессиональной этики	Копия Отчета брокера, заверенная УК
32.	Справка о расчете собственных средств брокера	УК	-	Ежеквартально, не позднее 16:00 10-го календарного дня, следующего за последним днем сдачи квартальной отчетности	Копия, заверенная УК
33.	Информация об отсутствии применения процедур банкротства к брокеру в течение последних двух лет	УК	-	Одновременно с предоставлением договора о брокерском обслуживании	Копия, заверенная УК
34.	Бухгалтерская отчетность брокера за последние два года	УК	-	Одновременно с предоставлением договора о брокерском обслуживании	Копия, заверенная УК
35.	Договор банковского счета брокера, с которым УК заключила договор о брокерском обслуживании (счета, на котором брокер будет учитывать средства пенсионных накоплений, переданных Управляющей компанией по договору о брокерском обслуживании)	УК	-	Не позднее 16:00 следующего рабочего дня после получения от брокера	Копия, заверенная УК
36.	Уведомление об открытии банковского счета брокера, с которым УК заключила договор о брокерском обслуживании (счета, на котором брокер будет учитывать средства пенсионных накоплений, переданных Управляющей компанией по договору о брокерском обслуживании)	УК	-	Не позднее 16:00 следующего рабочего дня после получения от брокера	Копия, заверенная УК
37.	Информация о соблюдении брокером, с которым УК заключила договор о брокерском обслуживании, показателей, ограничивающих риски по операциям с ценными бумагами, установленных ФКЦБ России или ФСФР России	УК	-	Одновременно с предоставлением договора о брокерском обслуживании	Письмо в произвольной форме
38.	Договор с уполномоченным дилером об обслуживании на рынке государственных ценных бумаг	УК	-	Не позднее 16:00 следующего рабочего дня после его подписания	Копия, заверенная УК
39.	Договор счета депо	УК	-	Не позднее 16:00 следующего рабочего дня после его подписания	Копия, заверенная УК. Не предоставляется в случае, если договор заключен со Спецдепозитарием
40.	Информация об отсутствии применения процедур банкротства к дилеру в течение последних двух лет	УК	-	Одновременно с предоставлением договора с уполномоченным дилером об обслуживании на рынке государственных ценных бумаг	Копия, заверенная УК
41.	Бухгалтерская отчетность дилера за последние два года	УК	-	Одновременно с предоставлением договора с уполномоченным дилером об обслуживании на рынке государственных ценных бумаг	Копия, заверенная УК
42.	Уведомление об открытии счета депо в субдепозитарии дилера, с которым УК заключила договор об обслуживании на рынке государственных ценных бумаг	УК	-	Не позднее 16:00 следующего рабочего дня после получения от дилера	Копия, заверенная УК
43.	Договор банковского счета дилера, с которым УК заключила договор об обслуживании на рынке государственных ценных бумаг (счета, на котором дилер будет учитывать средства пенсионных накоплений, переданных Управляющей компанией по договору об обслуживании на рынке государственных ценных бумаг)	УК	-	Не позднее 16:00 следующего рабочего дня после получения от дилера	Копия, заверенная УК
44.	Уведомление об открытии банковского счета дилера, с которым УК заключила договор об обслуживании на рынке государственных ценных бумаг (счета, на котором дилер будет учитывать средства пенсионных накоплений, переданных Управляющей компанией по договору об обслуживании на рынке государственных ценных бумаг)	УК	-	Не позднее 16:00 следующего рабочего дня после получения от дилера	Копия, заверенная УК
45.	Договор банковского счета УК для осуществления операций со средствами пенсионных накоплений	УК	-	Не позднее 16:00 следующего рабочего дня после его подписания	Копия, заверенная УК
46.	Уведомление об открытии банковского счета УК для осуществления операций со средствами пенсионных накоплений	УК	-	Не позднее 16:00 следующего рабочего дня после получения от банка	Копия, заверенная УК
47.	Договор банковского депозита	УК	-	Не позднее 16:00 следующего рабочего дня после его подписания	Копия, заверенная УК
48.	Уведомление об открытии депозитного счета, на котором размещаются средства пенсионных накоплений	УК	-	Не позднее 16:00 следующего рабочего дня после получения от банка	Копия, заверенная УК
49.	Информация о кредитных организациях, входящих в одну банковскую группу с кредитной организацией, с которой УК заключила договор банковского депозита, или которая эмитировала акции, в которые УК размещает средства пенсионных накоплений	УК	-	Предоставляется в случае, если данная информация еще не была представлена. Для случая покупки акций – одновременно с предоставлением копии отчета брокера, в котором содержится информация о покупке акций. Для случая с заключением договора банковского депозита – одновременно с предоставлением указанного договора	Копии документов, предоставленных кредитной организацией, заверенные УК
50.	Договор обязательного страхования ответственности УК	УК	-	Не позднее 16:00 следующего рабочего дня после его подписания	Копия, заверенная УК
51.	Лицензия страховой компании, с которой УК заключила договор обязательного страхования	УК	-	Одновременно с предоставлением договора обязательного страхования ответственности УК	Копия, заверенная УК
52.	Информация об отсутствии применения процедур банкротства к страховой компании в течение последних двух лет	УК	-	Одновременно с предоставлением договора обязательного страхования ответственности УК	Копия, заверенная УК
53.	Справки о расчете собственных средств страховых компаний, с которыми УК заключила договор обязательного страхования	УК	-	Ежеквартально, не позднее 16:00 10-го календарного дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом	Копии, заверенные УК
54.	Информация о наличии санкций в виде приостановления или аннулирования лицензии на осуществление страховой деятельности, примененных к страховой компании, с которой УК заключила договор обязательного страхования	УК	-	Одновременно с предоставлением договора обязательного страхования ответственности УК	Копии документов, предоставленных страховой компанией, заверенные УК
55.	Договор с аудитором	УК	-	Не позднее 16:00 следующего рабочего дня после его подписания	Копия, заверенная УК
56.	Договор УК с управляющим активами индексного инвестиционного фонда	УК	-	Не позднее 16:00 следующего рабочего дня после его подписания	Копия, заверенная УК
57.	Лицензия управляющего, с которым УК заключила договор, на деятельность по управлению активами индексного инвестиционного фонда в соответствии с законодательством государства, в котором он зарегистрирован	УК	-	Не позднее 16:00 следующего рабочего дня после его подписания	Копия, заверенная УК
58.	Изменения и дополнения во все вышеперечисленные документы[3]	УК	Не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем утверждения или получения соответствующей информации	Не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем утверждения или получения соответствующей информации	В соответствии с требованиями к форме изменяемого документа
59.	Уведомление о приостановлении действия или аннулировании лицензии НПФ	Фонд	Не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем получения	Не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем получения	Копия, заверенная Фондом
60.	Платежные документы, подтверждающие передачу Фондом средств пенсионных накоплений в доверительное управление УК	Фонд	-	Не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем исполнения	По форме, утвержденной Положением Центрального Банка России от 01.01.2001 №2-П
61.	Уведомление (требование) о перечислении Фонду средств пенсионных накоплений в целях реализации права застрахованных лиц на переход из фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации, а также в целях передачи средств пенсионных накоплений в доверительное управление другой управляющей компании	Фонд	Одновременно с направлением УК	Одновременно с направлением УК	Копия, заверенная Фондом
62.	Уведомление о получении Фондом средств, перечисленных управляющей компанией в целях реализации права застрахованного лица на переход из фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации, для выплаты накопительной части трудовой пенсии, а также для осуществления выплат правопреемникам застрахованных лиц	Фонд	Не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем получения средств	Не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем получения средств	Письмо в произвольной форме
63.	Уведомление о наступлении оснований прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений	Фонд	Не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем наступления оснований	Не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем наступления оснований	Письмо в произвольной форме
64.	Годовые планы перечисления средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений в следующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам	Фонд	Ежегодно, одновременно с направлением УК	Ежегодно, одновременно с направлением УК	По форме, установленной Фондом
65.	Иные документы, направляемые Управляющим компаниям	Фонд	Одновременно с направлением УК	Одновременно с направлением УК	По форме, установленной для направляемого документа
66.	Выписка по банковскому счету с приложениями	УК	При наличии операций по счету, не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем совершения операции	При наличии операций по счету, не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем совершения операции	Копия, заверенная УК
67.	Отчет брокера (дилера) об операциях	УК	При наличии операций, не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем совершения операции	При наличии операций, не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем совершения операции	Копия, заверенная УК
68.	Выписка по счету депо	УК	При наличии операций по счету, не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем совершения операций	При наличии операций по счету, не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем совершения операций	Копия, заверенная УК. Не предоставляется в случае, если хранение и/или учет прав на ценные бумаги осуществляет Спецдепозитарий
69.	Отчет о движении по счету депо	УК	При наличии операций по счету, не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем совершения операций	При наличии операций по счету, не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем совершения операций	Копия, заверенная УК. Не предоставляется в случае, если хранение и/или учет прав на ценные бумаги осуществляет Спецдепозитарий
70.	Поручение депо	УК	Не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем, в течение которого совершены сделки с ценными бумагами, составляющими пенсионные накопления, находящимися в доверительном управлении УК	Не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем, в течение которого совершены сделки с ценными бумагами, составляющими пенсионные накопления, находящимися в доверительном управлении УК	По форме, утвержденной Спецдепозитарием в Условиях
71.	Платежное поручение	УК	По мере необходимости, в течение рабочего дня, с 9:00 до 18:00	По мере необходимости, в течение рабочего дня, с 9:00 до 18:00	Для визирования Спецдепозитарием, по форме, утвержденной Положением Центрального Банка России от 01.01.2001 №2-П
72.	Расчет стоимости инвестиционного портфеля	УК	Ежедневно по рабочим дням, не позднее 11:00	Ежедневно по рабочим дням, не позднее 11:00	По форме, утвержденной ФСФР России[4] (формируется по состоянию на конец второго рабочего дня, предшествующего текущему дню)
73.	Расчет стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений	УК	Ежедневно по рабочим дням, не позднее 11:00	Ежедневно по рабочим дням, не позднее 11:00	По форме, утвержденной ФСФР России1 (формируется по состоянию на конец второго рабочего дня, предшествующего текущему дню)
74.	Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной	УК	Ежедневно, не позднее 11:00 дня совершения соответствующей сделки с ценными бумагами	Ежедневно, не позднее 11:00 дня совершения соответствующей сделки с ценными бумагами	Для подписания Спецдепозитарием, по форме, утвержденной ФСФР России[5]
75.	Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений	УК	Ежеквартально, не позднее 16:00 8-го календарного дня, следующего за отчетным кварталом	Ежеквартально, не позднее 16:00 8-го календарного дня, следующего за отчетным кварталом	Для подписания Спецдепозитарием, по форме, утвержденной ФСФР России1
76.	Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений	УК	Ежеквартально, не позднее 16:00 8-го календарного дня, следующего за отчетным кварталом	Ежеквартально, не позднее 16:00 8-го календарного дня, следующего за отчетным кварталом	Для подписания Спецдепозитарием, по форме, утвержденной ФСФР России1
77.	Уведомление о выявлении расхождений информации в поручениях Управляющей компании с информацией в документах Спецдепозитария о состоянии счета депо УК и операциях по счету УК	УК	-	В случае выявления расхождений, не позднее 11:00 следующего рабочего дня после получения от Спецдепозитария соответствующих документов	Письмо в произвольной форме, с указанием реквизитов поручений и документов Спецдепозитария
78.	Запрос на совершение сделки, связанной с инвестированием средств пенсионных накоплений, или выдачу брокеру поручения о совершении такой сделки	УК	По мере необходимости, в течение рабочего дня, с 9:00 до 18:00	По мере необходимости, в течение рабочего дня, с 9:00 до 18:00	По форме, утвержденной Спецдепозитарием
79.	Расчет вознаграждения Спецдепозитария	УК	Ежегодно, не позднее 11:00 второго рабочего дня, следующего за отчетным годом	Ежегодно, не позднее 11:00 второго рабочего дня, следующего за отчетным годом	По форме, утвержденной Спецдепозитарием
80.	Расчет вознаграждения УК по итогам года	УК	Ежегодно, не позднее 11:00 второго рабочего дня, следующего за отчетным годом	Ежегодно, не позднее 11:00 второго рабочего дня, следующего за отчетным годом	По форме, утвержденной Спецдепозитарием
81.	Информация управляющего активами индексного инвестиционного фонда о составе, структуре, рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные Управляющей компанией	УК	-	При наличии операций с указанными средствами, не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем совершения операций	Копия, заверенная УК
82.	Отчет об инвестиционных вложениях	УК	Ежедневно по рабочим дням, не позднее 11:00	Ежедневно по рабочим дням, не позднее 11:00	По форме, утвержденной Спецдепозитарием (формируется по состоянию на конец второго рабочего дня, предшествующего текущему дню)
83.	Оборотно-сальдовая ведомость	УК	Ежеквартально, не позднее 11:00 второго рабочего дня, следующего за отчетным кварталом	Ежеквартально, не позднее 11:00 второго рабочего дня, следующего за отчетным кварталом	Развернутая (с детализацией до аналитик счетов), по форме, используемой в программном обеспечении бухгалтерского учета УК
84.	Итоговый акт передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом и управляющей компанией	УК	Не позднее 18:00 второго рабочего дня, следующего за днем подписания Фондом и УК	Не позднее 18:00 второго рабочего дня, следующего за днем подписания Фондом и УК	Копия акта (подписанного Фондом и УК), заверенная УК. По форме, утвержденной договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенным между Фондом и УК
85.	Акт сверки расчетов между Фондом, Управляющей компанией и Спецдепозитарием.	Фонд	Не позднее 18:00 пятого рабочего дня, следующего за днем прекращения Договора с НПФ	Не позднее 18:00 пятого рабочего дня, следующего за днем прекращения Договора с НПФ	По форме, установленной Фондом
86.	Договор купли-продажи по внебиржевым сделкам (тикет сделки)1	УК	Не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем совершения сделки с еврооблигациями	Не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за днем совершения сделки с еврооблигациями	Копия Договора, полученного от брокера, заверенная УК

10.5.  Документы, предоставляемые Спецдепозитарием Фонду и Управляющей компании

10.5.1.  Список и особенности передачи документов Спецдепозитарием Фонду и Управляющей компании приведены в следующей таблице (указано Московское время):