Регламент оказания услуг специализированного депозитария в отношении пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда (стр. 3 )

№	Наименование документа	Адресат	Время и периодичность предоставления электронного документа	Время и периодичность предоставления документа на бумажном носителе	Требования к документу на бумажном носителе
1.	Настоящий Регламент, зарегистрированный в ФСФР России	Фонд, УК	-	Не позднее 18:00 третьего рабочего дня с даты получения уведомления о регистрации Регламента	Нотариально заверенная копия
2.	Изменения и дополнения, внесенные в настоящий Регламент, зарегистрированные в ФСФР России	Фонд, УК	-	Не позднее 18:00 третьего рабочего дня с даты получения уведомления о регистрации изменений и дополнений	Нотариально заверенная копия
3.	Уведомление об аннулировании или о приостановлении действия лицензии	Фонд, УК	Не позднее 18:00 рабочего дня, следующего за днем получения	Не позднее 18:00 рабочего дня, следующего за днем получения	Копия, заверенная Спецдепозитарием
4.	Уведомление об изменении реквизитов	Фонд, УК	При изменении реквизитов, не позднее 18:00 второго рабочего дня, следующего за днем получения документов, подтверждающих изменение реквизитов	При изменении реквизитов, не позднее 18:00 второго рабочего дня, следующего за днем получения документов, подтверждающих изменение реквизитов	Письмо в произвольной форме
5.	Уведомления: - об изменении учредительных документов специализированного депозитария; - об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария; - об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих деятельность специализированного депозитария; - об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария.	Фонд, УК	Не позднее 18:00 рабочего дня, следующего за днем получения уведомления о регистрации изменений (внесения изменений)	Не позднее 18:00 рабочего дня, следующего за днем получения уведомления о регистрации изменений (внесения изменений)	Письма в произвольной форме
6.	Отчет о всех сделках, совершенных УК со средствами пенсионных накоплений за месяц	Фонд, УК[6]	С периодичностью и в сроки, установленные законодательством Российской Федерации	С периодичностью и в сроки, установленные законодательством Российской Федерации	По форме, установленной законодательством Российской Федерации
7.	Отчет о видах и стоимости ценных бумаг	Фонд, УК1	С периодичностью и в сроки, установленные законодательством Российской Федерации	С периодичностью и в сроки, установленные законодательством Российской Федерации	По форме, установленной законодательством Российской Федерации
8.	Расчет стоимости инвестиционного портфеля	Фонд	Ежедневно по рабочим дням, не позднее 18:00	Ежедневно по рабочим дням, не позднее 18:00	Для каждого инвестиционного портфеля УК и совокупного инвестиционного портфеля Фонда. По форме, утвержденной ФСФР России[7] (формируется по состоянию на конец второго рабочего дня, предшествующего текущему дню)
9.	Расчет стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений	Фонд[8]	Ежедневно по рабочим дням, не позднее 18:00	Ежедневно по рабочим дням, не позднее 18:00	Для каждого инвестиционного портфеля УК и совокупного инвестиционного портфеля Фонда. По форме, утвержденной ФСФР России1 (формируется по состоянию на конец второго рабочего дня, предшествующего текущему дню)
10.	Расчет стоимости инвестиционного портфеля	УК	Не позднее 18:00 второго рабочего дня, следующего за отчетным днем	Не позднее 18:00 второго рабочего дня, следующего за отчетным днем	Полученный от УК и согласованный Спецдепозитарием. По форме, утвержденной ФСФР России1
11.	Расчет стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений	УК	Не позднее 18:00 второго рабочего дня, следующего за отчетным днем	Не позднее 18:00 второго рабочего дня, следующего за отчетным днем	Полученный от УК и согласованный Спецдепозитарием. По форме, утвержденной ФСФР России[9]
12.	Акт сверки данных о расходах НПФ на оплату необходимых расходов специализированного депозитария	Фонд	Ежегодно, не позднее 18:00 десятого рабочего дня, следующего за окончанием финансового года	Ежегодно, не позднее 18:00 десятого рабочего дня, следующего за окончанием финансового года	В произвольной форме
13.	Платежное поручение	УК	В срок не более 2 часов с момента получения Платежного поручения от УК в случае, если Платежное поручение получено не позднее 17:00. Иначе – не позднее 11:00 рабочего дня, следующего за днем получения Платежного поручения2	В срок не более 2 часов с момента получения Платежного поручения от УК в случае, если Платежное поручение получено не позднее 17:00. Иначе – не позднее 11:00 рабочего дня, следующего за днем получения Платежного поручения[10]	Полученное от УК и заверенное Спецдепозитарием
14.	Уведомление об отказе в списании денежных средств	УК	В срок не более 2 часов с момента получения Платежного поручения от УК в случае, если Платежное поручение получено не позднее 17:00. Иначе – не позднее 11:00 рабочего дня, следующего за днем получения Платежного поручения2	В срок не более 2 часов с момента получения Платежного поручения от УК в случае, если Платежное поручение получено не позднее 17:00. Иначе – не позднее 11:00 рабочего дня, следующего за днем получения Платежного поручения2	По форме, утвержденной Спецдепозитарием
15.	Уведомление об отказе в выполнении операции	УК	Предоставляется в случае отказа в выполнении Поручения депо. В срок не более 2 часов с момента получения поручения от УК в случае, если поручение получено не позднее 17:00. Иначе – не позднее 11:00 рабочего дня, следующего за днем получения поручения	Предоставляется в случае отказа в выполнении Поручения депо. В срок не более 2 часов с момента получения поручения от УК в случае, если поручение получено не позднее 17:00. Иначе – не позднее 11:00 рабочего дня, следующего за днем получения поручения	По форме, утвержденной Спецдепозитарием
16.	Документы, полученные от эмитента ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений	УК	-	Не позднее 18:00 рабочего дня, следующего за днем получения	Копия, заверенная Спецдепозитарием
17.	Выписка по счету депо	УК	Ежедневно по рабочим дням, не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за отчетным рабочим днем	Ежедневно по рабочим дням, не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за отчетным рабочим днем	По форме, утвержденной Спецдепозитарием в Условиях
18.	Отчет о движении по счету депо	УК	Ежедневно по рабочим дням, не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за отчетным рабочим днем	Ежедневно по рабочим дням, не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за отчетным рабочим днем	По форме, утвержденной Спецдепозитарием в Условиях
19.	Выписка по счету депо	УК	Не позднее 18:00 первого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем	Не позднее 18:00 первого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем	По форме, утвержденной Спецдепозитарием в Условиях
20.	Отчет о движении по счету депо	УК	Не позднее 18:00 первого рабочего дня, следующего за отчетным месяцем	Не позднее 18:00 первого рабочего дня, следующего за отчетным месяцем	По форме, утвержденной Спецдепозитарием в Условиях
21.	Уведомление о выявленных фактах несоответствий, нарушений законодательства, нормативных правовых актов, Уведомление об устранении несоответствий, нарушений законодательства, нормативных правовых актов, Уведомление о неустранении в срок несоответствий, нарушений законодательства, нормативных правовых актов	Фонд, УК[11]	Не позднее 18:00 рабочего дня, следующего за днем выявления нарушения, устранения нарушения или неустранения нарушения в срок	Не позднее 18:00 рабочего дня, следующего за днем выявления нарушения, устранения нарушения или неустранения нарушения в срок	По форме, утвержденной Спецдепозитарием (при наличии приложений они заверяются Спецдепозитарием)
22.	Отчет об операциях по счету депо	УК	Ежедневно по рабочим дням, не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за отчетным рабочим днем	Ежедневно по рабочим дням, не позднее 16:00 рабочего дня, следующего за отчетным рабочим днем	По форме, утвержденной Спецдепозитарием
23.	Запрос на совершение сделки, связанной с инвестированием средств пенсионных накоплений, или выдачу брокеру поручения о совершении такой сделки	УК	В срок не более 2 часов с момента получения Запроса от УК в случае, если Запрос получен не позднее 17:00. Иначе – не позднее 11:00 рабочего дня, следующего за днем получения Запроса	В срок не более 2 часов с момента получения Запроса от УК в случае, если Запрос получен не позднее 17:00. Иначе – не позднее 11:00 рабочего дня, следующего за днем получения Запроса	Полученный от УК и заверенный Спецдепозитарием. По форме, утвержденной Спецдепозитарием
24.	Уведомление об отказе в согласии на совершение сделки или выдачу поручения брокеру	УК	В срок не более 2 часов с момента получения Запроса от УК в случае, если Запрос получен не позднее 17:00. Иначе – не позднее 11:00 рабочего дня, следующего за днем получения Запроса	В срок не более 2 часов с момента получения Запроса от УК в случае, если Запрос получен не позднее 17:00. Иначе – не позднее 11:00 рабочего дня, следующего за днем получения Запроса	По форме, утвержденной Спецдепозитарием
25.	Отчет о назначении УК Оператором счета активов НПФ	УК	Не позднее 18:00 рабочего дня, в течение которого производилась операция назначения	Не позднее 18:00 рабочего дня, в течение которого производилась операция назначения	По форме, утвержденной Спецдепозитарием
26.	Расчет вознаграждения Спецдепозитария	УК	Ежегодно, после получения расчета от УК, не позднее 18:00 второго рабочего дня, следующего за днем получения	Ежегодно, после получения расчета от УК, не позднее 18:00 второго рабочего дня, следующего за днем получения	Полученный от УК и согласованный Спецдепозитарием
27.	Расчет вознаграждения УК по итогам года	УК	Ежегодно, после получения расчета от УК, не позднее 18:00 второго рабочего дня, следующего за днем получения	Ежегодно, после получения расчета от УК, не позднее 18:00 второго рабочего дня, следующего за днем получения	Полученный от УК и согласованный Спецдепозитарием
28.	Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной	УК	В срок не более 2 часов с момента получения Отчета от УК	В срок не более 2 часов с момента получения Отчета от УК	Полученный от УК и заверенный Спецдепозитарием
29.	Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений	УК	Не позднее 18:00 следующего рабочего дня после получения от УК	Не позднее 18:00 следующего рабочего дня после получения от УК	Полученный от УК и заверенный Спецдепозитарием
30.	Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений	УК	Не позднее 18:00 следующего рабочего дня после получения от УК	Не позднее 18:00 следующего рабочего дня после получения от УК	Полученный от УК и заверенный Спецдепозитарием

11.  ОПЛАТА УСЛУГ И НЕОБХОДИМЫХ РАСХОДОВ СПЕЦДЕПОЗИТАРИЯ

11.1.  Оплата услуг Спецдепозитария производится Фондом на основании Договора с НПФ и Управляющей компанией на основании Договора с УК.

11.2.  Положения Условий, определяющие порядок оплаты услуг Закрытого акционерного общества «Объединенная депозитарная компания» за депозитарное обслуживание, не распространяются на отношения, установленные Договором с НПФ и Договором с УК.

11.3.  Фонд оплачивает услуги Спецдепозитария на основании Договора с НПФ за счет имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности Фонда, в следующем порядке:

11.3.1.  Ежемесячно, после отражения в учетных регистрах Спецдепозитария всех операций с активами Фонда, совершенных за предыдущий (отчетный) месяц, Спецдепозитарий рассчитывает среднюю стоимость чистых активов совокупного инвестиционного портфеля Фонда за отчетный месяц. Средняя стоимость чистых активов за месяц рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного месяца и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном месяце.

11.3.2.  На основании рассчитанной средней стоимости чистых активов, а также размера (в процентах от средней стоимости чистых активов) оплаты услуг Спецдепозитария, указанного в Договоре с НПФ, Спецдепозитарий рассчитывает сумму оплаты услуг Спецдепозитария за отчетный месяц и в срок не позднее 10 (десяти) банковских дней после окончания отчетного месяца направляет Фонду счет-фактуру и счет на оплату услуг, а также Расчет платы НПФ за предоставление услуг Спецдепозитария.

11.4.  УК оплачивает услуги Спецдепозитария на основании Договора с УК до взимания собственного вознаграждения за счет части дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученного за отчетный год, в следующем порядке:

11.4.1.  Ежегодно, после отражения в учетных регистрах Спецдепозитария всех операций с активами Фонда, совершенных за предыдущий (отчетный) год, Спецдепозитарий рассчитывает среднюю стоимость чистых активов инвестиционного портфеля каждой УК за отчетный год. Средняя стоимость чистых активов за год рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.

11.4.2.  На основании рассчитанной средней стоимости чистых активов, а также размера (в процентах от средней стоимости чистых активов) оплаты услуг Спецдепозитария, указанного в Договоре с УК, Спецдепозитарий рассчитывает сумму оплаты услуг Спецдепозитария за отчетный год. Полученную сумму Спецдепозитарий сравнивает с суммой полученного дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный год, учитываемой Спецдепозитарием. В качестве вознаграждения Спецдепозитарий взимает наименьшую из указанных сумм.

11.4.3.  Спецдепозитарий в срок не позднее 10 (десяти) банковских дней после окончания отчетного года направляет Управляющей компании счет-фактуру и счет на оплату услуг Спецдепозитария.

11.5.  Необходимые расходы Спецдепозитария оплачиваются Фондом на основании Договора с НПФ и не включаются в размер оплаты услуг Спецдепозитария, оказываемых Фонду. Состав необходимых расходов Спецдепозитария указан в Договоре с НПФ.

11.6.  Необходимые расходы Спецдепозитария оплачиваются Фондом за счет имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности Фонда, в следующем порядке:

11.6.1.  В случае возникновения необходимых расходов Спецдепозитария по проведению операции с ценными бумагами, составляющими совокупный инвестиционный портфель Фонда, Спецдепозитарий оплачивает указанные расходы из собственных средств.

11.6.2.  Одновременно Спецдепозитарий направляет в Фонд счет-фактуру и счет на оплату необходимых расходов, а также копии документов, подтверждающих размер произведенных Спецдепозитарием расходов.

11.6.3.  Ежегодно Фонд и Спецдепозитарий составляют Акт сверки данных о расходах НПФ на оплату необходимых расходов Спецдепозитария. В случае, если сумма фактически оплаченных Фондом необходимых расходов Спецдепозитария превысила размер оплаты, предусмотренный Договором с НПФ, Спецдепозитарий за счет собственных средств возвращает Фонду разницу между указанными суммами.

11.7.  Датой оплаты выставленных Спецдепозитарием счетов считается дата исполнения банком поручения плательщика на оплату.

12.  ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ В РЕГЛАМЕНТ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ

12.1.  Изменения и дополнения, вносимые в Регламент, утверждаются уполномоченным органом Спецдепозитария и подлежат регистрации в ФСФР России в форме новой редакции Регламента.

12.2.  Причинами внесения в Регламент изменений и дополнений могут быть:

·  изменение требований законодательства Российской Федерации;

·  усовершенствование работы Спецдепозитария;

·  изменения, происходящие на рынке депозитарных и спецдепозитарных услуг.

12.3.  Нотариально заверенные копии изменений и дополнений в настоящий Регламент, зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, Спецдепозитарий направляет в НПФ и Управляющим компаниям в течение 3 (трех) дней с даты получения уведомления о регистрации таких изменений и дополнений.

13.  КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ ИНФОРМАЦИИ

13.1.  Специализированный депозитарий не использует полученную информацию для совершения сделок в своих интересах, интересах третьих лиц, а также не передает указанную информацию третьим лицам.

13.2.  Специализированный депозитарий создает условия, препятствующие использованию информации, полученной в связи с исполнением обязанностей, возложенных на него в рамках исполнения договоров, заключенных с НПФ и Управляющими компаниями, таким образом, чтобы вышеуказанная информация не могла быть использована персоналом Спецдепозитария для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также не могла быть передана третьим лицам.

13.3.  Информация (сведения) о счете активов НПФ, проводимых операциях и иная информация предоставляется:

·  НПФ;

·  управляющей компании (в части, касающейся активов, переданных ей в доверительное управление);

·  в случаях, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации, – ФСФР России и Минфину России;

·  иным уполномоченным государственным органам в пределах их компетенции.

13.4.  Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счетах депо УК, передаются другому депозитарию или регистратору, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.

13.5.  Спецдепозитарий несет предусмотренную законодательством Российской Федерации ответственность за убытки, причиненные НПФ и УК вследствие разглашения конфиденциальной информации.

14.  МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ

14.1.  Спецдепозитарий не разглашает сведения конфиденциального характера о счете активов НПФ, включая сведения о производимых операциях по счету и иные сведения о клиентах, ставшие известными Спецдепозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности.

14.2.  С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их сохранения в случае возникновения чрезвычайных ситуаций в Спецдепозитарии предусмотрен определенный комплекс организационно-технических мероприятий по резервированию и восстановлению данных, описанный во внутренних документах Спецдепозитария.

14.3.  Спецдепозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к учетным записям, хранящимся в Спецдепозитарии.

14.4.  Порядок контроля режима безопасности и защиты информации описан во внутренних документах Спецдепозитария, должностных инструкциях сотрудников Спецдепозитария.

14.5.  Должностные лица Спецдепозитария, виновные в нарушении режима безопасности и защиты информации, несут гражданскую, административную и уголовную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

15.  МЕРЫ ПО ПРЕДОТВРАЩЕНИЮ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ

15.1.  Спецдепозитарий действует в интересах НПФ в соответствии с Договором с НПФ, а также законодательством Российской Федерации и обеспечивает предотвращение конфликта интересов.

15.2.  Под конфликтом интересов понимается наличие в распоряжении должностных лиц и их близких родственников прав, предоставляющих возможность получения указанными лицами лично или через юридического либо фактического представителя материальной и личной выгоды в результате использования ими служебных полномочий в части инвестирования средств пенсионных накоплений или информации об инвестировании средств пенсионных накоплений, ставшей им известной или имеющейся в их распоряжении в связи с осуществлением должностными лицами профессиональной деятельности, связанной с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений.

15.3.  С целью предотвращения возникновения конфликта личных интересов сотрудников Спецдепозитария и клиентов, сотрудники Спецдепозитария не должны использовать служебную информацию для совершения сделок, а также передавать служебную информацию для совершения сделок третьими лицами.

15.4.  В целях защиты законных прав и интересов собственника средств пенсионных накоплений и застрахованных лиц, Спецдепозитарий и Управляющая компания, , обязаны следовать нормам Кодекса профессиональной этики.

[1] Для документов, предоставляемых Фондами и Управляющими компаниями в бумажной форме, время окончания периода приема документов операционного дня может отличаться от указанного. Сроки предоставления документов в бумажной и электронной формах приведены в разделе «Порядок документооборота между Спецдепозитарием, НПФ и УК» настоящего Регламента.

[2] Для совершения сделок на торгах у организаторов торговли на рынке ценных бумаг предоставление Управляющими компаниями Запросов не является обязательным.

[3] Изменения и дополнения в документы предоставляются в такой же форме (электронной или на бумажных носителях), в какой предоставлялись документы, в которые вносятся изменения и дополнения.

[4] До вступления в силу соответствующего приказа ФСФР России в документообороте используется форма, утвержденная Постановлением ФКЦБ России от 01.01.2001 №04-6/пс.

[5] До вступления в силу соответствующего приказа ФСФР России в документообороте используется форма, утвержденная Постановлением ФКЦБ России от 01.01.2001 №04-8/пс.

[6] Указанный документ одновременно предоставляется в ФСФР России.

[7] До вступления в силу соответствующего приказа ФСФР России в документообороте используется форма, утвержденная Постановлением ФКЦБ России от 01.01.2001 №04-6/пс.

[8] Указанный документ предоставляется в ФСФР России ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным, по состоянию на конец последнего дня отчетного месяца.

[9] До вступления в силу соответствующего приказа ФСФР России в документообороте используется форма, утвержденная Постановлением ФКЦБ России от 01.01.2001 №04-6/пс.

[10] Договорами или соглашениями, заключенными между Спецдепозитарием, НПФ и УК, могут устанавливаться иные сроки предоставления указанных документов.

[11] Указанный документ одновременно предоставляется в ФСФР России.