 |
 |
Регламент оказания услуг специализированного депозитария в отношении пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда
МОСКВА
Закрытое акционерное общество «Объединенная депозитарная компания»
СОДЕРЖАНИЕ
1... ВВЕДЕНИЕ. 3
2... ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ. 3
2.1. Понятие активов Фонда. 3
2.2. Понятия инвестиционного портфеля УК и совокупного инвестиционного портфеля НПФ 4
2.3. Понятие счета активов НПФ.. 4
2.4. Понятие лицевого счета счета активов НПФ (лицевого счета) 4
2.5. Понятие Оператора счета активов НПФ.. 4
2.6. Понятие места хранения активов. 5
3... ОПЕРАЦИИ С АКТИВАМИ НПФ.. 5
4... ОБЩИЙ ПОРЯДОК ВЫПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ С АКТИВАМИ НПФ.. 6
5... ПОРЯДОК ВЫПОЛНЕНИЯ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ОПЕРАЦИЙ. 7
5.1. Порядок открытия счета активов НПФ.. 7
5.2. Порядок изменения реквизитов Анкеты НПФ.. 7
5.3. Порядок закрытия счета активов НПФ.. 7
5.4. Регистрация юридического лица. 8
5.5. Изменение реквизитов юридического лица. 8
5.6. Регистрация физического лица. 8
5.7. Изменение реквизитов физического лица. 8
5.8. Назначение Оператора счета активов НПФ.. 8
5.9. Отзыв Оператора счета активов НПФ.. 9
5.10. Регистрация актива. 9
5.11. Изменение реквизитов анкеты актива. 9
6... ПОРЯДОК ВЫПОЛНЕНИЯ УЧЕТНЫХ ОПЕРАЦИЙ. 10
7... ПОРЯДОК ВЫПОЛНЕНИЯ ИНФОРМАЦИОННЫХ ОПЕРАЦИЙ. 10
7.1. Расчет стоимости инвестиционного портфеля и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений. 10
7.2. Формирование и выдача информации о всех сделках, совершенных УК со средствами пенсионных накоплений за месяц.. 10
7.3. Формирование и выдача отчетности о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договором с НПФ и договором с УК. 11
8... ПОРЯДОК ВЫПОЛНЕНИЯ КОНТРОЛЬНЫХ ОПЕРАЦИЙ. 11
8.1. Контроль состава и структуры инвестиционного портфеля Фонда требованиям Закона №75-ФЗ и иных нормативных правовых актов. 11
8.2. Контроль за соответствием деятельности Управляющих компаний по распоряжению средствами пенсионных накоплений, находящимися у них в доверительном управлении, требованиям Закона №75-ФЗ, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации УК. 11
8.3. Контроль за соблюдением Управляющими компаниями установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений. 13
8.4. Контроль за полнотой и своевременностью перечисления Управляющими компаниями в НПФ средств на осуществление выплат за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации прав застрахованных лиц на переход из НПФ в другой НПФ или в Пенсионный фонд Российской Федерации. 13
8.5. Контроль за соответствием размера и порядка удержания Управляющей компанией вознаграждения Управляющей компании и вознаграждения Спецдепозитария требованиям Закона №75-ФЗ, иных нормативных правовых актов и договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между НПФ и УК. 14
8.6. Контроль за устранением выявленных нарушений. 15
9... ПОРЯДОК РАСЧЕТА РЫНОЧНОЙ СТОИМОСТИ АКТИВОВ И СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ. 15
10.. ПОРЯДОК ДОКУМЕНТООБОРОТА МЕЖДУ СПЕЦДЕПОЗИТАРИЕМ, НПФ И УК. 16
10.1. Общие положения. 16
10.2. Обмен документами на бумажном носителе. 16
10.3. Обмен электронными документами и электронными сообщениями. 16
10.4. Документы, предоставляемые Фондом и Управляющей компанией в Спецдепозитарий 18
10.5. Документы, предоставляемые Спецдепозитарием Фонду и Управляющей компании 30
11.. ОПЛАТА УСЛУГ И НЕОБХОДИМЫХ РАСХОДОВ СПЕЦДЕПОЗИТАРИЯ. 37
12.. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ В РЕГЛАМЕНТ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ. 38
13.. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ ИНФОРМАЦИИ. 38
14.. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ. 38
15.. МЕРЫ ПО ПРЕДОТВРАЩЕНИЮ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ. 39
1. ВВЕДЕНИЕ
1.1. Настоящий Регламент разработан в соответствии с:
- Федеральным законом от 01.01.2001 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»,
- Федеральным законом от 01.01.2001 №75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (далее - Закон №75-ФЗ),
- Федеральным законом от 01.01.2001 «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» (далее - Закон ),
- постановлением Правительства Российской Федерации «Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений в отдельные классы активов и определении максимальной доли отдельных классов активов в инвестиционном портфеле в соответствии со статьями 26 и 28 Федерального закона «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации»,
- постановлением Правительства Российской Федерации «Об утверждении правил переоценки рыночной стоимости инвестиционного портфеля при инвестировании средств пенсионных накоплений и правил корректировки инвестиционных портфелей управляющих компаний»,
- постановлением Правительства Российской Федерации «Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений управляющими компаниями, заключившими договоры доверительного управления с Пенсионным фондом Российской Федерации и негосударственными пенсионными фондами, осуществляющими обязательное пенсионное страхование, в депозиты в рублях в кредитных организациях»,
- постановлением ФКЦБ России от 01.01.2001 №04-3/пс «О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов»,
- другими нормативными правовыми актами ФКЦБ России и ФСФР России.
1.2. Термины, понятия и определения, используемые в настоящем Регламенте и не определенные настоящим Регламентом, соответствуют терминам, понятиям и определениям, данным в вышеперечисленных нормативных правовых актах.
1.3. Настоящий Регламент является документом, определяющим порядок оказания услуг специализированного депозитария Закрытого акционерного общества «Объединенная депозитарная компания» (далее по тексту – Спецдепозитарий):
- негосударственным пенсионным фондам, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, в соответствии с Договором об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию (далее – Договор с НПФ) (далее – НПФ, Фонд);
- управляющим компаниям, заключившими Договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией, в соответствии с Договором об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию (далее – Договор с УК) (далее – Управляющие компании, УК).
1.4. Специализированный депозитарий оказывает депозитарные услуги Фондам и Управляющим компаниям в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Объединенная депозитарная компания» в действующей редакции, согласованной с ФСФР России (далее – Условия).
2. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ
2.1. Понятие активов Фонда
2.1.1. Под активами Фонда в настоящем Регламенте понимается совокупность средств пенсионных накоплений, переданных Фондом в доверительное управление Управляющим компаниям на основании заключенных между ними договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений.
2.1.2. Перечень видов активов, в которые могут быть размещены средства пенсионных накоплений, определен законодательством Российской Федерации о формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений.
2.2. Понятия инвестиционного портфеля УК и совокупного инвестиционного портфеля НПФ
2.2.1. Под инвестиционным портфелем Управляющей компании в настоящем Регламенте понимается часть активов НПФ, которая сформирована за счет средств пенсионных накоплений, переданных Фондом в доверительное управление одной Управляющей компании в соответствии с одним договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений.
2.2.2. Для учета активов, входящих в состав каждого инвестиционного портфеля каждой УК, Спецдепозитарий и УК заключают отдельный Договор с УК.
2.2.3. Под совокупным инвестиционным портфелем НПФ в настоящем Регламенте понимаются активы, сформированные за счет средств пенсионных накоплений, переданных фондом в доверительное управление управляющей компании (управляющим компаниям).
2.3. Понятие счета активов НПФ
2.3.1. Под счетом активов НПФ в настоящем Регламенте понимается совокупность специальных регистров учета Спецдепозитария, использующихся для учета активов НПФ и операций с активами НПФ.
2.3.2. Учет активов НПФ осуществляется Спецдепозитарием на счете активов НПФ таким образом, чтобы обеспечить раздельное хранение информации об активах НПФ, входящих в состав каждого из инвестиционных портфелей каждой из УК.
2.3.3. Информация об остатках активов на счете активов НПФ не может использоваться для подтверждения прав на ценные бумаги и иное имущество, составляющее средства пенсионных накоплений.
2.3.4. На основании каждого Договора с УК Спецдепозитарий открывает отдельный счет депо доверительного управляющего для учета ценных бумаг НПФ, входящих в состав соответствующего инвестиционного портфеля соответствующей УК и осуществляет в порядке, определенном Условиями, учет ценных бумаг и учет перехода прав на ценные бумаги, приобретенные в результате инвестирования средств пенсионных накоплений, и хранение сертификатов ценных бумаг, если для отдельных видов ценных бумаг иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации.
2.3.5. Учетная система Спецдепозитария предусматривает возможность организации учета активов НПФ на счете активов НПФ на принципах и по правилам бухгалтерского учета операций с ценными бумагами и денежными средствами (далее – стоимостной учет).
2.3.6. Для целей организации стоимостного учета Спецдепозитарием в рамках счета активов НПФ открываются и ведутся учетные регистры, соответствующие балансовым счетам бухгалтерского учета операций с активами в Управляющих компаниях, позволяющие вести раздельный стоимостной учет активов НПФ в разрезе инвестиционных портфелей Управляющих компаний, а также видов активов НПФ.
2.3.7. Управляющая компания должна вести бухгалтерский учет и составлять бухгалтерскую отчетность в отношении средств пенсионных накоплений Фонда, находящихся в ее доверительном управлении, на основании учетной политики, утвержденной Фондом.
2.4. Понятие лицевого счета счета активов НПФ (лицевого счета)
2.4.1. Под лицевым счетом счета активов НПФ (далее по тексту – лицевой счет) в настоящем Регламенте понимается минимальный неделимый регистр в учетной системе Спецдепозитария, на котором имеется возможность организации учета активов НПФ, входящих в состав одного инвестиционного портфеля УК, находящихся в одном месте хранения и в одном состоянии (с точки зрения обременения обязательствами), либо учета расходов УК, связанных с инвестированием в активы НПФ, начисленного и выплаченного вознаграждения УК, обязательств и требований УК к контрагентам, возникающих в процессе инвестирования средств пенсионных накоплений.
2.5. Понятие Оператора счета активов НПФ
2.5.1. Под Оператором счета активов НПФ в настоящем Регламенте понимается Управляющая компания, с которой Спецдепозитарий заключил Договор с УК.
2.5.2. Данные об активах НПФ, учитываемые Спецдепозитарием в рамках инвестиционного портфеля УК, могут быть изменены в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом, на основании документов, предоставляемых соответствующей УК в качестве Оператора счета активов НПФ.
2.6. Понятие места хранения активов
2.6.1. В настоящем Регламенте под местом хранения активов понимается организация, в которой хранятся денежные средства и/или в которой хранятся и/или учитываются права на ценные бумаги, входящие в состав активов НПФ.
2.6.2. Для денежных средств местом хранения активов может быть кредитная организация, в которой эти средства хранятся на счетах УК, либо брокер УК, либо международный расчетно-клиринговый центр.
2.6.3. Для ценных бумаг местом хранения активов может быть только специализированный депозитарий, в котором учитываются права на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении Управляющих компаний, если для отдельных видов ценных бумаг иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации.
3. ОПЕРАЦИИ С АКТИВАМИ НПФ
3.1. Специализированное депозитарное обслуживание активов НПФ состоит в выполнении с информацией о них последовательных действий, называемых операциями. Любая операция с активами Фонда относится к одному из следующих типов:
· административные;
· учетные;
· информационные;
· контрольные.
3.2. Административные операции – это операции, которые изменяют регистры учета Спецдепозитария без изменения остатков на лицевых счетах. К ним относятся, в том числе:
· открытие счета активов НПФ;
· изменение реквизитов анкеты НПФ;
· закрытие счета активов НПФ;
· регистрация юридического лица;
· изменение реквизитов юридического лица;
· регистрация физического лица;
· изменение реквизитов физического лица;
· назначение Оператора счета активов НПФ;
· отзыв Оператора счета активов НПФ;
· регистрация актива;
· изменение реквизитов анкеты актива.
3.3. К учетным операциям относятся операции, выполнение которых предназначено для отражения в учетной системе Спецдепозитария операций с активами, находящимися в доверительном управлении Управляющей компании, операций, связанных с начислением и удержанием Управляющими компаниями необходимых расходов, вознаграждения управляющих компаний, а также иных операций, связанных с доверительным управлением активами.
3.4. Информационные операции – это операции по формированию и раскрытию информации о состоянии регистров учета Спецдепозитария. К ним относятся, в том числе:
· расчет стоимости инвестиционного портфеля и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
· формирование и выдача информации о всех сделках, совершенных УК со средствами пенсионных накоплений за месяц;
· формирование и выдача отчетности о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с Договором с НПФ и Договором с УК.
3.5. Контрольные операции – это операции по выявлению фактов нарушений требований законодательства Российской Федерации, допущенных Управляющими компаниями, и фактов устранения или неустранения в срок выявленных нарушений, а также формированию уведомлений о выявленных фактах. К контрольным операциям относятся:
· контроль за соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля Фонда требованиям Закона №75-ФЗ и иных нормативных правовых актов;
· контроль за соответствием деятельности Управляющих компаний по распоряжению средствами пенсионных накоплений, находящимися у них в доверительном управлении, требованиям Закона №75-ФЗ, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации УК;
· контроль за соблюдением Управляющими компаниями установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
· контроль за полнотой и своевременностью перечисления Управляющими компаниями в НПФ средств на осуществление выплат за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации права застрахованных лиц на переход из НПФ в другой НПФ или в Пенсионный фонд Российской Федерации;
· контроль за соответствием размера и порядка удержания Управляющей компанией вознаграждения Управляющей компании и вознаграждения Спецдепозитария требованиям Закона №75-ФЗ, иных нормативных правовых актов и договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между НПФ и УК;
· контроль за устранением выявленных нарушений.
4. ОБЩИЙ ПОРЯДОК ВЫПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ С АКТИВАМИ НПФ
4.1. Операционный день – это временной отрезок, в течение которого Спецдепозитарий на основании копий первичных документов, полученных от НПФ и УК в течение периода приема документов данного операционного дня, проводит учетные операции одной датой. Операционный день, соответствующий текущей дате, открывается в 16:00 по Московскому времени первого рабочего дня, следующего за текущим днем, и закрывается в 16:00 по Московскому времени второго рабочего дня, следующего за текущим днем. В каждый конкретный момент времени открытым может быть только один операционный день.
4.2. Период приема документов операционного дня – это временной отрезок, в течение которого Спецдепозитарий принимает от НПФ и УК копии первичных документов для исполнения в течение данного операционного дня. Период приема документов операционного дня, соответствующего текущей дате, начинается в 9:00 по Московскому времени текущего дня, и заканчивается[1] в 16:00 по Московскому времени следующего рабочего дня.
4.3. Спецдепозитарий проводит операции по счету активов НПФ тем операционным днем, в период приема документов которого от НПФ и УК получены копии первичных документов.
4.4. Ежедневно по рабочим дням Спецдепозитарий выполняет по счетам депо Управляющих компаний операции, отражающие сделки с ценными бумагами. Указанные операции по счету депо УК осуществляются на основании отчетов депозитариев, ведущих учет прав на ценные бумаги, и Поручений депо в отношении соответствующих счетов депо УК.
4.5. Ежедневно по рабочим дням, после выполнения всех операций по счетам депо Управляющих компаний, Спецдепозитарий отправляет в адреса Управляющих компаний Отчет о движении по счету депо, а также Выписку по счету депо в отношении каждого счета депо доверительного управляющего каждой из УК. Указанные отчеты и выписки отправляются Спецдепозитарием в срок не позднее 16:00 по Московскому времени.
4.6. Одновременно отчеты о движении по счету депо и выписки по счету депо из подразделения Спецдепозитария, ведущего депозитарный учет ценных бумаг, направляются в подразделение Спецдепозитария, осуществляющее контроль за операциями с пенсионными накоплениями НПФ. Спецдепозитарий признает указанные отчеты и выписки, полученные из подразделения Спецдепозитария, ведущего депозитарный учет ценных бумаг, копиями этих же отчетов, заверенными УК. Вследствие этого, в отношении ценных бумаг, хранение и/или учет прав на которые осуществляет Спецдепозитарий, предоставление от УК в Спецдепозитарий копий указанных отчетов и выписок не требуется.
4.7. Управляющая компания имеет право отказаться от ежедневного получения Отчета о движении по счету депо и Выписки по счету депо при отсутствии операций по счету депо УК за отчетный день, для чего направляет в адрес Спецдепозитария письмо с отказом от ежедневного получения указанных отчетов и выписок.
4.8. Ежедневно по рабочим дням, до 16:00 по Московскому времени, Спецдепозитарий выполняет операции открытого операционного дня по счету активов.
4.9. При выполнении операций по счету депо УК и счету активов НПФ в отношении активов, переданных Фондом в доверительное управление УК, Спецдепозитарий выполняет контроль за соответствием деятельности Управляющих компаний по распоряжению средствами пенсионных накоплений, находящимися у них в доверительном управлении, требованиям законодательства Российской Федерации и инвестиционной декларации. Контроль осуществляется в соответствии с пунктом «Контроль за соответствием деятельности Управляющих компаний по распоряжению средствами пенсионных накоплений, находящимися у них в доверительном управлении, требованиям законодательства Российской Федерации и инвестиционной декларации» настоящего Регламента.
4.10. Ежедневно по рабочим дням, Управляющие компании до 11:00 по Московскому времени представляют в Спецдепозитарий Расчет стоимости инвестиционного портфеля, и Расчет стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений. Указанные документы формируются по состоянию на конец второго рабочего дня, предшествующего текущему дню.
4.11. Ежедневно по рабочим дням, после выполнения всех операций открытого операционного дня, до 16:00 по Московскому времени, Спецдепозитарий выполняет следующие действия:
· проводит расчет рыночной стоимости активов, входящих в состав совокупного инвестиционного портфеля НПФ, по состоянию на конец второго рабочего дня, предшествующего текущему дню;
· на основании данных о рыночной стоимости активов производит расчет стоимости чистых активов для каждого инвестиционного портфеля каждой из УК по состоянию на конец второго рабочего дня, предшествующего текущему дню;
· формирует для каждой из УК Расчет стоимости инвестиционного портфеля и Расчет стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, по состоянию на конец второго рабочего дня, предшествующего текущему дню.
4.12. Ежедневно по рабочим дням, после получения от УК Расчетов стоимости инвестиционных портфелей и Расчетов стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, до 16:00 по Московскому времени Спецдепозитарий выполняет контрольные операции в отношении состава, структуры активов, а также расчета Управляющими компаниями стоимости инвестиционных портфелей и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений. Контроль осуществляется в соответствии с разделом «Порядок выполнения контрольных операций» настоящего Регламента.
5. ПОРЯДОК ВЫПОЛНЕНИЯ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ОПЕРАЦИЙ
5.1. Порядок открытия счета активов НПФ
5.1.1. Счет активов НПФ открывается на основании Договора с НПФ. Для открытия счета активов НПФ используется информация, содержащаяся в документах, предоставленных Фондом.
5.1.2. Документы, необходимые для выполнения операции открытия счета активов НПФ, представляются Фондом по форме и в сроки, определенные в разделе «Порядок документооборота между Спецдепозитарием, НПФ и УК» настоящего Регламента.
5.1.3. После получения указанных документов Спецдепозитарий в срок, не превышающий 3 (трех) рабочих дней, открывает счет активов НПФ.
5.2. Порядок изменения реквизитов Анкеты НПФ
5.2.1. Фонд информирует Спецдепозитарий обо всех изменениях в отношении данных, содержащихся в Анкете НПФ, переданной Фондом в Спецдепозитарий.
5.2.2. Спецдепозитарий не несет ответственности перед Фондом и третьими лицами в случае, если он обоснованно полагался на информацию, предоставленную Фондом.
5.2.3. Внесение изменений в Анкету НПФ производится на основании следующего комплекта документов:
· заявления на изменение реквизитов (оформляется в свободной форме и подписывается уполномоченным лицом Фонда);
· документов, подтверждающих факт изменений;
· Анкеты НПФ.
5.3. Порядок закрытия счета активов НПФ
5.3.1. Закрытие счета активов НПФ производится при прекращении (расторжении) Договора с НПФ.
5.3.2. Инициатором данной операции является НПФ, при этом НПФ направляет Спецдепозитарию письменное уведомление с указанием нового Спецдепозитария, которому необходимо передать все материалы учета, а также имущество, составляющее пенсионные накопления.
5.3.3. Передача имущества НПФ, составляющего пенсионные накопления, производится в порядке, предусмотренном постановлениями Правительства Российской Федерации, ФКЦБ России и ФСФР России.
5.3.4. Фонд, его Управляющие компании и Спецдепозитарий в срок не более 10 (десяти) рабочих дней с даты прекращения Договора с НПФ составляют Акт сверки расчетов между Фондом, Управляющей компанией и Спецдепозитарием.
5.3.5. По результатам выполнения операции Спецдепозитарий уведомляет НПФ в письменной форме о закрытии его счета активов.
5.4. Регистрация юридического лица
5.4.1. Операция регистрации юридического лица представляет собой внесение в учетные регистры Спецдепозитария информации об юридическом лице, позволяющей его однозначно идентифицировать.
5.4.2. Регистрация юридического лица выполняется Спецдепозитарием на основании информации, содержащейся в копиях документов, предоставленных НПФ или УК, и/или информации, предоставленной организаторами торговли на основании договоров об информационном обслуживании Спецдепозитария.
5.4.3. Документы, необходимые для выполнения операции регистрации юридического лица, представляются НПФ и УК по форме и в сроки, определенные в разделе «Порядок документооборота между Спецдепозитарием, НПФ и УК» настоящего Регламента.
5.4.4. Спецдепозитарий ведет реестр зарегистрированных юридических лиц.
5.4.5. В случае если в копиях первичных документов, полученных от НПФ или УК, содержится информация об юридическом лице, которое не зарегистрировано в учетных регистрах Спецдепозитария, и Спецдепозитарий не располагает информацией о таком юридическом лице, достаточной для выполнения операции регистрации юридического лица, Спецдепозитарий выполняет следующие действия:
· информирует НПФ (УК) об отсутствии у Спецдепозитария информации об юридическом лице;
· не обрабатывает соответствующий первичный документ до тех пор, пока НПФ (УК) не предоставит Спецдепозитарию необходимые документы для регистрации юридического лица;
· после получения необходимых документов выполняет операцию регистрации юридического лица и обрабатывает соответствующий первичный документ.
5.5. Изменение реквизитов юридического лица
5.5.1. Операция изменения реквизитов юридического лица представляет собой внесение в учетные регистры Спецдепозитария информации о новых реквизитах зарегистрированного юридического лица.
5.5.2. Изменение реквизитов юридического лица выполняется Спецдепозитарием на основании информации, содержащейся в копиях документов, предоставленных НПФ или УК, и/или информации, предоставленной организаторами торговли на основании договоров об информационном обслуживании Спецдепозитария.
5.5.3. Документы, необходимые для выполнения операции изменения реквизитов юридического лица, представляются НПФ и УК по форме и в сроки, определенные в разделе «Порядок документооборота между Спецдепозитарием, НПФ и УК» настоящего Регламента.
5.6. Регистрация физического лица
5.6.1. Операция регистрации физического лица представляет собой внесение в учетные регистры Спецдепозитария информации о физическом лице, позволяющей его однозначно идентифицировать.
5.6.2. Регистрация физического лица выполняется Спецдепозитарием на основании информации, содержащейся в копиях документов, предоставленных НПФ или УК.
5.6.3. Документы, необходимые для выполнения операции регистрации физического лица, представляются НПФ и УК по форме и в сроки, определенные в разделе «Порядок документооборота между Спецдепозитарием, НПФ и УК» настоящего Регламента.
5.7. Изменение реквизитов физического лица
5.7.1. Операция изменения реквизитов физического лица представляет собой внесение в учетные регистры Спецдепозитария информации о новых реквизитах физического лица.
5.7.2. Изменение реквизитов физического лица выполняется Спецдепозитарием на основании информации, содержащейся в копиях документов, предоставленных НПФ или УК.
5.7.3. Документы, необходимые для выполнения операции изменения реквизитов физического лица, представляются НПФ и УК по форме и в сроки, определенные в разделе «Порядок документооборота между Спецдепозитарием, НПФ и УК» настоящего Регламента.
5.8. Назначение Оператора счета активов НПФ
5.8.1. Операция назначения Оператора счета активов НПФ представляет собой внесение в учетные регистры Спецдепозитария информации об Управляющей компании, с которой заключен Договор с УК, а также информации об инвестиционном портфеле УК, в отношении которого заключен Договор с УК.
5.8.2. Операция выполняется на основании следующих документов:
· Договор с УК;
· договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений между НПФ и УК.
5.8.3. Результатом выполнения операции является выдача УК отчета о назначении УК Оператором счета активов НПФ.
5.9. Отзыв Оператора счета активов НПФ
5.9.1. Операция отзыва Оператора счета активов НПФ представляет собой внесение в учетные регистры Спецдепозитария информации о прекращении Договора с УК и/или договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между НПФ и УК.
5.9.2. Основаниями для выполнения операции являются:
· прекращение договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между НПФ и УК;
· прекращение Договора с УК в случаях:
· приостановления действия или аннулирования лицензии Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
· применения к Управляющей компании процедуры банкротства;
· принятия решения о реорганизации или ликвидации Управляющей компании.
5.9.3. С момента получения информации о прекращении договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между НПФ и УК или возникновения оснований, указанных выше, для прекращения Договора с УК, Спецдепозитарий прекращает исполнение поручений этой Управляющей компании о передаче ценных бумаг в пределах соответствующего инвестиционного портфеля и дает разрешение на перечисление (выдачу) денежных средств только в адрес НПФ.
5.10. Регистрация актива
5.10.1. Операция регистрации актива представляет собой внесение в учетные регистры Спецдепозитария информации об активе, позволяющей его однозначно идентифицировать.
5.10.2. Регистрация актива выполняется Спецдепозитарием на основании информации, содержащейся в копиях первичных документов, предоставленных Управляющими компаниями и/или информации, предоставленной организаторами торговли на основании договоров об информационном обслуживании Спецдепозитария.
5.10.3. Документы, необходимые для выполнения операции регистрации актива, представляются УК по форме и в сроки, определенные в разделе «Порядок документооборота между Спецдепозитарием, НПФ и УК» настоящего Регламента.
5.10.4. Спецдепозитарий ведет реестр зарегистрированных активов.
5.10.5. В случае если в копиях первичных документов, полученных от УК, содержится информация об активах, которые не зарегистрированы в учетных регистрах Спецдепозитария, и Спецдепозитарий не располагает информацией о таком активе, достаточной для выполнения операции регистрации актива, Спецдепозитарий выполняет следующие действия:
· информирует УК об отсутствии у Спецдепозитария информации об активе;
· не обрабатывает соответствующий первичный документ до тех пор, пока УК не предоставит Спецдепозитарию необходимые документы для регистрации актива;
· после получения необходимых документов выполняет операцию регистрации актива и обрабатывает соответствующий первичный документ.
5.11. Изменение реквизитов анкеты актива
5.11.1. Операция изменения реквизитов анкеты актива представляет собой внесение в учетные регистры Спецдепозитария информации о новых реквизитах актива.
5.11.2. Изменение реквизитов анкеты актива выполняется Спецдепозитарием на основании информации, содержащейся в копиях первичных документов, предоставленных Управляющими компаниями и/или информации, предоставленной организаторами торговли на основании договоров об информационном обслуживании Спецдепозитария.
5.11.3. Документы, необходимые для выполнения операции изменения реквизитов анкеты актива, представляются УК по форме и в сроки, определенные в разделе «Порядок документооборота между Спецдепозитарием, НПФ и УК» настоящего Регламента.
6. ПОРЯДОК ВЫПОЛНЕНИЯ УЧЕТНЫХ ОПЕРАЦИЙ
6.1. Любая учетная операция приводит к изменению количественных и/или ценовых параметров активов в учетных регистрах Спецдепозитария.
6.2. Любая учетная операция выполняется Спецдепозитарием на основании информации, содержащейся в копиях первичных документов, предоставленных УК, или в документах, перечисленных в п.4.5 настоящего Регламента.
6.3. Копии первичных документов, необходимые для выполнения операций инвентарного и стоимостного учета, представляются УК по форме и в сроки, определенные в разделе «Порядок документооборота между Спецдепозитарием, НПФ и УК» настоящего Регламента. Копии первичных документов должны включать все операции, проведенные со средствами пенсионных накоплений за день, указанный в документе в качестве отчетного дня.
6.4. На основании копий первичных документов может быть проведена одна или несколько проводок, в зависимости от количества операций, выполненных со средствами пенсионных накоплений за день. Под проводкой понимается увеличение или уменьшение количественных и/или ценовых параметров активов в регистрах учета Спецдепозитария. Каждая проводка фиксируется в учетных регистрах Спецдепозитария.
6.4.1. Для проведения учетной операции должны быть представлены:
§ копии отчетов брокеров, оказывающих услуги Управляющей компании;
§ копии первичных документов, подтверждающих переход прав к Управляющей компании либо прекращение прав Управляющей компании на актив.
6.4.2. Первичными документами, подтверждающими переход прав к Управляющей компании либо прекращение прав Управляющей компании на актив, являются:
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 |
