Условия осуществлениядепозитарной деятельности (стр. 2 )

3.1.5. Для любого лица, обладающего правом собственности или иным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один депозитарий, осуществляющий удостоверение прав на указанные ценные бумаги, в котором такому лицу открыт счёт депо.

3.2.Попечитель счета депо (отношения Депозитария с попечителем счета депо).

3.2.1.Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и/или осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу - Попечителю счета депо.

3.2.2. В отношении ценных бумаг Депонента Попечитель счета депо обязан:

- передавать Депоненту отчеты Депозитария о проведенных Депозитарием депозитарных операциях;

- передавать Депоненту выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права депонента на ценные бумаги;

- хранить первичные Поручения депо Депонента, послужившие основанием для подготовки Поручений, передаваемых Попечителем счета депо в Депозитарий;

- вести учет операций, совершенных по счетам депо Депонента, Попечителем счета депо которых он является;

- совершать иные действия в соответствии с договором между Депонентом и Попечителем счета депо.

3.2.3. Попечитель счета депо не удостоверяет прав на ценные бумаги, однако записи, осуществляемые Попечителем счета депо, могут быть использованы в качестве доказательства прав на ценные бумаги.

3.2.4. В качестве Попечителя счета депо может выступать только профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию и заключивший договор с Депозитарием.

3.2.5. Депонент передает Депозитарию Поручение на внесение данных о попечителе счета депо и доверенность после заключения договора с Попечителем счета депо. Указанное Поручение может быть передано Депозитарию через Попечителя счета депо.

3.2.6. У счета депо не может быть более одного Попечителя счета депо.

3.2.7. С момента назначения Попечителя счета депо изменяется порядок взаимоотношений Депонента и Депозитария. При наличии Попечителя счета депо Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию Поручения.

3.2.8. Каждое Поручение, передаваемое Попечителем счета депо в Депозитарий, должно иметь в качестве основания Поручение, переданное Депонентом Попечителю счета депо.

3.3. Отношения Депозитария с Оператором счета депо.

3.3.1. Депонент может передавать полномочия по распоряжению счетом (разделом счета) депо Оператору счета депо.

3.3.2. При наличии Оператора счета (раздела счета) депо Депонент сохраняет право отдавать только те Поручения Депозитарию на выполнение депозитарных операций по своему счёту депо, которые не составляют полномочия Оператора.

3.3.3. Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора счета депо, разграничив при этом их полномочия.

3.3.4. Назначение Оператора счета депо либо раздела счета депо, оформляется подачей Депозитарию Поручения о назначении Оператора. доверенности и Анкеты Оператора, оформленными согласно требованиям, изложенным в Условиях.

3.3.5. Депозитарий (за исключением условий п. 2.11.6.) не несет ответственность перед Депонентом за действия Оператора счета, совершенные в рамках его полномочий.

3.3.6. Депонент Депозитария, являющийся одновременно клиентом Банка, в целях скорой реализации прав по ценным бумагам, вправе назначить Оператором своего счета депо (раздела счета депо) сам Банк. В этом случае заполнение Анкеты Оператора не требуется.

3.4. Отношения Депозитария с Распорядителем счета депо.

3.4.1. Распорядителем счета (раздела счета) депо является физическое лицо (уполномоченный сотрудник Депонента, Оператора или Попечителя счета депо, иные уполномоченные доверенностью или лица), имеющее право подписывать документы, являющиеся основанием для осуществления операций по счету депо.

3.4.2. Основанием назначения Распорядителя счета является документ (Устав, доверенность и т. д.), подтверждающий полномочия лиц, инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо.

3.4.3. Документ, подтверждающий полномочия лиц, инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо, оформляется в соответствии с действующим законодательством и может быть выдан на право подписи документов, инициирующих единичную операцию со счетом (разделом счета) депо либо на право подписи документов, инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо в течение оговоренного срока.

3.5. Взаимодействие Депозитария с держателями реестра.

3.5.1. Депозитарий вправе исполнять функции номинального держателя депонируемых ценных бумаг при условии, что в реестре акционеров эмитента не может быть открыт счет номинального держателя Центрального Депозитария и если это не противоречит действующему законодательству РФ.

3.5.2. Для перерегистрации ценных бумаг на имя номинального держателя в реестре ценных бумаг Депонент передает в адрес держателя реестра передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с Правилами ведения реестра конкретного держателя реестра.

3.5.3. С момента регистрации в качестве номинального держателя, Депозитарий обязан передавать Депоненту информацию о ценных бумагах, полученную от эмитента или держателя реестра, совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения Депонентом всех выплат по ценным бумагам, номинальным держателем которых является Депозитарий, а также по требованию Депонента обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя Депонента.

3.5.4. Для внесения имени Депонента в реестр ценных бумаг вместо номинального держателя Депонент передает через Депозитарий в адрес держателя реестра передаточное распоряжение, удостоверенное Депозитарием как номинальным держателем.

3.5.5. Перерегистрация в реестре ценных бумаг осуществляется в сроки, установленные действующим законодательством.

4. ОСНОВНЫЕ ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ СЧЕТОВ ДЕПО

4.1.Общие положения

4.1.1. Бухгалтерский учёт депозитарных операций (депозитарный учёт) ведётся в соответствии с действующими нормативными документами.

4.1.2. В депозитарном учёте отражаются все проводимые Депозитарием депозитарные операции с ценными бумагами, связанные с хранением ценных бумаг и /или учётом прав на ценные бумаги, переданные Депонентами Депозитарию для хранения и /или учёта и перехода прав на ценные бумаги.

4.1.3. Все материалы депозитарного учёта имеют одну из следующих форм:

- документ на бумажном носителе;

- электронное сообщение, признаваемое электронным документом, равнозначным документу, подписанному собственноручной подписью, в соответствии со cт. 2, 11 Федерального закона от 01.01.2001 г. «Об информации, информационных технологиях и о защите информации»;

- электронная запись, достоверность которой подтверждается материалами депозитарного учета в одной из двух вышеперечисленных форм.

Материалы депозитарного учета, хранящиеся в электронном виде, распечатываются в случаях, установленных Операционным Регламентом, а также при необходимости по распоряжению Начальника Депозитария. Распечатанные материалы подписываются сотрудниками Депозитария (согласно Должностным инструкциям) и скрепляются печатью Депозитария.

4.2. Принципы депозитарного учёта

4.2.1.В Депозитарии ведётся аналитический и синтетический депозитарный учёт. Аналитический учёт предназначен для обособленного учёта ценных бумаг, принадлежащих конкретным владельцам или находящиеся в конкретном месте хранения.

Целью синтетического учёта является подготовка стандартных отчётов в соответствии с планом счетов депо. В синтетическом учёте фиксируется состояние синтетических счетов депо, на которых в разрезе выпусков ценных бумаг показаны общей суммой все ценные бумаги, учитываемые в Депозитарии отнесённые к данному синтетическому счёту. Основой депозитарного учёта является синтетический учёт ценных бумаг. Остатки на синтетических счетах депо вычисляются, исходя из остатков на аналитических счетах депо.

4.2.2. Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи: по пассиву - в разрезе владельцев и по активу - в разрезе мест хранения. Каждая ценная бумага в аналитическом учёте отражается дважды: один раз на пассивном счёте депо - счёте Депонента и второй раз на активном счёте - счёте места хранения. Для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, соблюдается баланс: общее количество ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на пассивных счетах депо, равно общему количеству ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на активных счетах депо.

4.2.3.В системе депозитарного учёта Депозитария ценные бумаги учитываются на следующих типах аналитических счетов депо:

Типы пассивных счетов депо:

-  Ценные бумаги на основном балансе - учитываются ценные бумаги, принадлежащие Банку на праве собственности или ином вещном праве, в том числе ценные бумаги, обремененные обязательствами;

-  Транзитный – учитываются ценные бумаги, приобретённые Банком, как профессиональным участником РЦБ, по поручению его клиентов-Депонентов, а также при проведении глобальных операций. Ценные бумаги, учитываемые на счете депо этого типа, предназначены для дальнейшего перевода на пассивные счета собственников (Депонентов);

- Ценные бумаги в доверительном управлении - учитываются ценные бумаги, переданные в доверительное управление;

-  Владельца - учитываются ценные бумаги, принадлежащие Депонентам на праве собственности или ином вещном праве, в том числе ценные бумаги, обремененные обязательствами (в случае залога);

-  ЛОРО базовый - учитываются ценные бумаги, принятые на хранение от других депозитариев, и принадлежащие их клиентам на праве собственности или ином вещном праве;

-  Казначейский счет депо эмитента – для учета прав Депонента как эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги;

-  Счет депо иностранного номинального держателя – для учета прав иностранной организации, действующей в интересах других лиц, на ценные бумаги, в отношении которых иностранная организация вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги в соответствии с правом страны, где учреждено данное юридическое лицо;

Типы активных счетов депо:

-  НОСТРО базовый номинального держателя - учитываются ценные бумаги Депонентов, находящиеся на хранении в депозитариях-корреспондентах или реестродержателях;

-  НОСТРО базовый собственный - учитываются ценные бумаги, принадлежащие Банку, находящиеся на хранении в других депозитариях или реестродержателях;

-  Основное хранилище - учитываются документарные ценные бумаги, находящиеся на хранении в хранилище Банка ;

-  Вне основных хранилищ - учитываются документарные ценные бумаги, находящиеся на ответственном хранении в Депозитарии вне основного хранилища;

-  Внешнее хранилище - учитываются документарные ценные бумаги, находящиеся на хранении в других организациях;.

4.2.4. Помимо основного, на счетах депо могут открываться следующие разделы (перечень разделов не является окончательным и может дополняться по мере необходимости):

- ЦБ в закрытом хранении;

-  ЦБ в закрытом хранении – в пути, на проверке, на переоформлении;

-  Залоговый раздел;

-  Блокировано для проведения корпоративных действий;

-  Блокировано (отчет об итогах выпуска ценных бумаг не зарегистрирован);

-  ЦБ, арестованные по решению гос. уполномоченного органа.

.

4.2.5. Депозитарий открывает и ведет иные счета, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги, в том числе : счет неустановленных лиц. Счет неустановленных лиц предназначен для учета ценных бумаг, зачисленных на открытый Депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счет депо номинального держателя или счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, при отсутствии у Депозитария основания для зачисления ценных бумаг на счет депо. Порядок открытия и ведения счета неустановленных лиц определен в пункте 5.6. настоящих Условий.

4.3.Правила проведения депозитарных операций.

4.3.1. Основанием для исполнения депозитарной операции является Поручение, подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий.

4.3.2. В Депозитарии, в зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды Поручений:

-клиентские - Инициатором является Депонент, Попечитель или Оператор счета депо;

-служебные - Инициатором являются должностные лица Депозитария;

-официальные - Инициатором являются уполномоченные государственные органы;

-глобальные - Инициатором, как правило, является Эмитент.

4.3.3. Поручение на исполнение депозитарных операций должно быть составлено в бумажной форме с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов РФ и настоящих Условий. Прием в качестве Поручений документов в электронной форме допускается в случаях и в порядке, предусмотренных Операционным Регламентом и законодательством Российской Федерации.

4.3.4. Заполненные Поручения передаются Депонентом сотруднику Депозитария, который проставляет на них отметку о принятии к исполнению. Первый экземпляр подшивается в личное дело Депонента, а второй передается Депоненту.

4.3.5. Депозитарий не принимает Поручения, если представленные документы оформлены с нарушением требований действующих нормативных правовых актов РФ и настоящих Условий.

4.3.6. Депозитарий не исполняет Поручения в следующих случаях:

- несоответствие сведений, содержащихся в представленных документах, сведениям, содержащимся в учетных регистрах;

- количество ценных бумаг, указанное в Поручении, больше количества ценных бумаг, учитываемых на счете депо (за исключением зачисления ценных бумаг);

- возникают сомнения в соответствии подписей и/или оттиска печати подписям и оттиску печати документах Депонента;

- поручение дано в отношении ценных бумаг, индивидуальные признаки которых не соответствуют индивидуальным признакам ценных бумаг права на которые учитываются на счете депо Депонента;

- ценные бумаги, в отношении которых дается Поручение, обременены обязательствами, и исполнение Поручения может привести к нарушению наложенных ограничений;

- иные основания, предусмотренные действующим законодательством и Условиями.

4.3.7. Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в совершении депозитарной операции в срок не позднее 3 (трех) дней с момента приема Поручения.

4.3.8. Завершением депозитарной операции является передача Отчета о совершении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с настоящими Условиями.

4.4. Процедура принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг

4.4.1. Целью процедуры принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг. Информация о принятии на обслуживание или о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг доводится до сведения Депонентов в порядке, установленном Условиями.

4.4.2. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг (далее - инициатор) могут быть:

- Депонент;

- Депозитарий;

- Эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель;

- рееестродержатель;

- депозитарий-корреспондент, в котором Депозитарию открыт счет депо.

4.4.3. Порядок предоставления документов и необходимой информации могут стать предметом отдельного договора между Депозитарием и инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг.

4.4.4. Прием в Депозитарий на обслуживание ценных бумаг безналичных выпусков должен обуславливаться открытием Депозитарию счета депо в депозитарии-корреспонденте.

4.4.5. При приеме на обслуживание иностранных финансовых инструментов Депозитарий производит проверку соответствия условиям для квалификации в качестве ценных бумаг в порядке, установленном действующим законодательством РФ:

- определяет наличие у иностранного инструмента кодов ISIN и CFI;

-  определяет соответствие кода CFI требованиям Положения о квалификации.

Квалификация иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги подтверждается:

- документом организации, являющейся членом Ассоциации национальных нумерующих агентств, которым такая организация подтверждает присвоение (наличие присвоенных) иностранному финансовому инструменту в соответствии с международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962 кодов ISIN и CFI, а в случае, если такая организация предоставляет доступ к своему официальному интернет-ресурсу, содержащему информацию о присвоенных кодах ISIN и CFI, - информацией о присвоенных кодах ISIN и CFI, полученной в электронной форме из указанного интернет-ресурса, при условии, что присвоенный код CFI имеет значения, указанные в п. 2 Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг (утв. ФСФР -105/пз-н);

- документом профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, или иностранной организации, осуществляющей учет прав на иностранные финансовые инструменты, которым такие организации на основании полученных ими документов, подтверждают наличие кодов ISIN и CFI, присвоенных иностранному финансовому инструменту, при условии, что присвоенный код CFI имеет значения, указанные в п. 2 Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг (утв. ФСФР -105/пз-н);

- уведомлением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о квалификации иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги.

При отсутствии у иностранного финансового инструмента кодов ISIN и/или CFI, а также при несоответствии кода CFI требованиям Положения о квалификации Депозитарий определяет, что данный финансовый инструмент не квалифицирован в качестве ценной бумаги, о чем проставляется соответствующая отметка в анкете выпуска. При этом Депозитарий принимает на учет такие финансовые инструменты с зачислением их на специальный раздел «Финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг в соответствии с приказом ФСФР», открываемый в рамках счета депо Депонента. Депозитарий не совершает с финансовыми инструментами, не квалифицированными в качестве ценных бумаг, никаких инвентарных операций, за исключением глобальных операций, а также за исключением снятия финансовых инструментов с учета в целях перевода на счета клиентов и/или иных лиц, открытые в иностранных организациях, осуществляющих учет прав на такие финансовые инструменты. Депозитарий информирует Депонента о наличии у него иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг, указания в выписке по счету депо таких финансовых инструментов, учитываемых обособленно в разделе «Финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг».

При получении информации о присвоении/наличии у иностранного финансового инструмента, ранее не квалифицированного в качестве ценной бумаги, кодов ISIN и/или CFI и при условии соответствия последнего требованиям, установленным Положением о квалификации, Депозитарий квалифицирует данный финансовый инструмент в качестве ценной бумаги, одновременно снимая все ограничения по проведение с ней операций путем перевода ценных бумаг в основной раздел счета депо.

4.4.6. При принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения:

- уведомления или базы данных по ценным бумагам, размещенные на интернет-ресурсе федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

- утвержденные в установленном порядке проспекты эмиссии ценных бумаг;

- утвержденные в установленном порядке условия эмиссии и обращения ценных бумаг;

- информацию о ценных бумагах, предоставляемую реестродержателями и сторонними депозитариями, ведущими счета Депозитария;

- базы данных по ценным бумагам, размещенные на интернет-ресурсах организаторов торговли по соответствующим ценным бумагам и/или обслуживающих их расчетных депозитариев;

- базы данных по ценным бумагам, размещенные на интернет-ресурсах международных депозитариев Euroclear Bank и Clearstream Banking;

- информацию о ценных бумагах, предоставляемую системой Bloomberg;

- документ организации, являющейся членом Ассоциации национальных нумерующих агентств, или размещенные на ее интернет-ресурсах базы данных;

- сертификаты ценных бумаг в случае их депонирования в Депозитарии;

- иные источники по усмотрению Депозитария.

Выбор того или иного источника (группы источников) осуществляется Депозитарием самостоятельно. При этом в приоритетном порядке используется информация (в том числе содержащаяся в базах данных), предоставляемая депозитариями и реестродержателями, ведущими учет ценных бумаг на лицевых счетах и счетах депо, открытых на имя Депозитария в этих организациях.

4.4.7. Решение о принятии/непринятии выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий принимается Начальником Депозитария, посредством проставления в анкете выпуска ценных бумаг соответствующей даты принятия на обслуживание.

4.4.8. При приеме на обслуживание Депозитарий осуществляет внесение данных о выпуске ценных бумаг в анкету выпуска. Анкета выпуска ценных бумаг хранится в электронном виде в картотеке выпусков ценных бумаг и содержит сведения, достаточные для организации депозитарного учёта ценных бумаг данного выпуска, в частности номер государственной регистрации, номер выпуска, краткие сведения об эмитенте, а также наименование, тип и номинал. Датой принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание является дата заполнения анкеты выпуска.

4.4.9. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в Депозитарий, в следующих случаях:

- выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги в соответствии с решениями уполномоченных органов выпускаются без регистрации проспекта эмиссии в Российской Федерации);

- срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;

- принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;

- принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами.

4.4.10. Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг.

4.4.11. По запросу Депонента Депозитарий предоставляет ему информацию о выпусках ценных бумаг, принятых на обслуживание в Депозитарий, в объеме, содержащемся в сформированных Депозитарием анкетах выпусков.

4.4.12. В случае расхождений данных о выпуске ценных бумаг, включенных Депозитарием в анкету выпуска на основании использованных им источников, с собственными учетными данными Депонента последний вправе проинформировать об этом Депозитарий. В этом случае стороны принимают меры по выявлению причин и устранению возникших расхождений.

4.4.13. Внесение изменений и дополнений в анкеты выпусков ценных бумаг производится Депозитарием на основании полученных им документов от депозитария-корреспондента, реестродержателя, эмитента, организатора торговли или регистрирующего органа, содержащих информацию, отличную от указанной в анкетах.

4.5. Процедура прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг

4.5.1. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг/иностранных финансовых инструментов в Депозитарии производится в следующих случаях:

- погашение ценных бумаг выпуска (серии выпуска ценных бумаг);

- изъятие ценных бумаг из обращения в результате проведенного эмитентом корпоративного действия (например, конвертации);

- принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

- вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;

- ликвидация Эмитента ценных бумаг;

- прекращение обслуживания по решению Депозитария.

4.5.2. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг в случае, если ценные бумаги указанного выпуска учитываются на счете депо Депонента.

4.5.3. Основанием для прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг/иностранных финансовых инструментов в Депозитарии является:

- отчет (уведомление) депозитария-корреспондента о погашении или аннулировании выпуска ценных бумаг;

- информация о погашении или аннулировании выпуска ценных бумаг/иностранных финансовых инструментов, размещенная на информационных ресурсах эмитентов, международных депозитариев Euroclear Bank и Clearsteam Banking, системы Bloomberg, организаторов торговли, расчетных депозитариев;

- полученная из официального источника информация о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска по решению уполномоченного государственного органа;

- решение суда;

- закон или иной нормативно правовой акт.

4.5.4. Решение о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг принимается Начальником Депозитария посредством проставления в анкете выпуска ценных бумаг соответствующей даты снятия с обслуживания. Процедура снятия с обслуживания производится ежегодно в течение 3 (Трех) последних рабочих дней года в отношении ценных бумаг, с которыми в течение прошедшего года не было совершено депозитарных операций.

4.5.5. При прекращении обслуживания Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг и в список, обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг, запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг, при этом анкета помещается в картотеку выпусков, снятых с обслуживания. Возможно повторное принятие на обслуживание выпуска ценных бумаг, ранее снятого с обслуживания.

4.6. Особенности проведения операций с ценными бумагами, ограниченными в обороте

4.6.1. Депозитарий проводит операции зачисления ценных бумаг, ограниченных в обороте, на счета депо Депозитариев-Депонентов и Доверительных управляющих без ограничений.

4.6.2. Депозитарии проводит операции зачисления ценных бумаг, ограниченных в обороте, на счета депо владельцев, если:

- счет депо владельца открыт лицу, которое является квалифицированным инвестором в силу закона;

- ценные бумаги приобретены лицом, признанным квалифицированным инвестором, через брокера или доверительного управляющего при осуществлении доверительного управления;

- Депонент, не являющийся квалифицированным инвестором на дату подачи поручения на зачисление указанных ценных бумаг, предоставил документ, подтверждающий, что он являлся квалифицированным инвестором на дату заключения сделки с указанными ценными бумагами.

- ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, приобретены лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, без участия брокеров, но приобретение осуществлено Эмитентом указанных ценных бумаг:

·  в результате универсального правопреемства;

·  в результате конвертации ценных бумаг (обмена на указанные ценные бумаги других ценных бумаг того же Эмитента по решению Эмитента);

·  в результате реорганизации Эмитента;

·  в результате распределения дополнительных ценных бумаг среди владельцев таких ценных бумаг;

·  в результате распределения имущества ликвидируемого юридического лица;

·  в результате реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге).

- иностранные ценные бумаги, не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, приобретены лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, без участия брокеров, но приобретение осуществлено:

·  иностранным юридическим или физическим лицом;

·  российским гражданином на основании условий трудового договора (контракта), или в связи с исполнением обязанностей, предусмотренных трудовым договором (контрактом), или в связи с членством в совете директоров (наблюдательном совете) юридического лица;

·  в результате универсального правопреемства;

·  в результате обмена (конвертации) на указанные ценные бумаги других ценных бумаг того же Эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге) по решению Эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);

·  в результате распределения дополнительных ценных бумаг среди владельцев таких ценных бумаг;

·  в результате распределения имущества ликвидируемого юридического лица;

·  в результате реорганизации Эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);

·  в результате осуществления прав, закрепленных российскими депозитарными расписками;

·  в результате реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг того же Эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге).

4.6.3. Депозитарий осуществляет операции зачисления ценных бумаг, ограниченных в обороте, на счета депо владельцев на основании документов, подтверждающих соблюдение условий п.4.6.2.:

- для Депонентов, являющихся квалифицированными инвесторами в силу закона, - учредительные документы и документы, подтверждающие наличие соответствующей лицензии (при наличии лицензии);

- для Депонентов, которые приобрели ценные бумаги через брокера или которым ценные бумаги приобретены доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления, - соответственно отчет брокера и отчет доверительного управляющего;

- для Депонентов, которые приобрели ценные бумаги без участия брокера или доверительного управляющего, - документы, подтверждающие приобретение зачисляемых ценных бумаг по основаниям, предусмотренным п.4.6.2;

- иные документы в соответствии с требованиями настоящих Условий и действующего законодательства Российской Федерации.

4.6.4. Депозитарий зачисляет на счет депо владельца инвестиционные паи, предназначенные для квалифицированных инвесторов, при их выдаче в случае, если они выданы на основании заявки, поданной Депозитарием.

4.6.5. Депозитарий отказывает в приеме и (или) исполнении поручения на зачисление ценных бумаг, ограниченных в обороте, на счет депо Депонента, если такое зачисление противоречит требованиям настоящих Условий и действующего законодательства Российской Федерации. Депозитарий осуществляет возврат указанных ценных бумаг на счет, с которого эти ценные бумаги были списаны на счет номинального держателя, открытый Депозитарию (на счет депозитария-корреспондента, у которого Депозитарию открыт счет номинального держателя), и уведомляет Депонента об отказе в зачислении на его счет ценных бумаг в порядке и сроки, установленные п.6.1.4.

4.6.6. Депозитарий проводит все иные операции по счетам депо владельцев с ценными бумагами, ограниченными в обороте, без ограничений, за исключением тех операций, ограничения по проведению которых перечислены в п. 4Способы хранения ценных бумаг

4.7. Способы хранения ценных бумаг

4.7.1. Ценные бумаги в Депозитарии могут находиться в открытом, закрытом хранении и маркированном хранении. Способ хранения конкретных ценных бумаг определяется условиями выпуска ценных бумаг.

4.7.2. Ценные бумаги в наличной форме могут находиться в маркированном или закрытом хранении.

При маркированном способе хранения на лицевом счёте счёта депо Депонента учитываются ценные бумаги с указанием признака группы, к которой они отнесены. Депонент вправе подавать Поручения по отношению к определённому количеству ценных бумаг, отнесённых к конкретной группе с указанием признака группы. По ценным бумагам, находящимся в маркированном хранении, Депозитарий ведёт справочник признаков групп, который позволяет определить, какие ценные бумаги к какой группе относятся.

При закрытом способе хранения на лицевом счёте счёта депо Депонента учитываются ценные бумаги с указанием их индивидуальных признаков (номер, серия, номер сертификата и т. д.). В отношении ценных бумаг, находящихся в закрытом хранении, Депонент вправе подавать Поручения в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтённой на его счёте депо, при наличии у данной ценной бумаги индивидуальных признаков. По ценным бумагам, находящимся в закрытом хранении, Депозитарий ведёт справочник номеров сертификатов, который позволяет определить владельца конкретной ценной бумаги.

4.7.3. Ценные бумаги безналичных выпусков могут находиться только в открытом хранении.

При открытом способе хранения на лицевом счёте счёта депо Депонента учитывается только общее количество ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков. В отношении ценных бумаг, находящихся в открытом хранении, Депонент вправе подавать Поручения только в отношении количества ценных бумаг, учтённых на его счёте депо, без указания их индивидуальных признаков.

4.7.4. Все ценные бумаги, учитываемые на одном лицевом счёте, хранятся одним и тем же способом.

4.8. Места хранения ценных бумаг

4.8.1. Местом хранения для бездокументарных ценных бумаг является либо реестродержатель, в котором Депозитарию открыт лицевой счет собственника, номинального держателя или лицевой счет другого вида согласно действующему законодательству РФ, либо депозитарий - корреспондент, в котором Депозитарию открыт счет депо владельца, номинального держателя, доверительного управляющего или счет депо другого вида согласно действующему законодательству РФ

4.8.2. . Местом хранения для ценных бумаг в документарной форме является либо хранилище самого Депозитария, либо хранилище другого депозитария - корреспондента, в котором Депозитарию открыт счет депо владельца, номинального держателя, доверительного управляющего или счет депо другого вида согласно действующему законодательству РФ, а также на основании соответствующих договоров хранения.

4.8.3. Ценные бумаги, находящиеся в открытом хранении, могут быть переведены по месту хранения без получения специального согласия Депонента (на основании административного поручения Депозитария), это не означает потери прав Депонента на его ценные бумаги.

4.8.4. Ценные бумаги, находящиеся в маркированном и закрытом хранении, могут быть переведены по месту хранения только по поручению Депонента в порядке, установленном настоящими Условиями и иными документами Депозитария.

4.9. Контроль за исполнением депозитарных операций

4.9.1. Депозитарий самостоятельно обеспечивает на регулярной основе контроль за правильностью аналитического учёта. Контроль включает в себя проверку соответствия проведённых операций первичным Поручениям, а также проверку отсутствия технических ошибок при совершении депозитарных операций и правильность отражения на активных счетах реальных активов. Процедуры контроля за правильностью аналитического учёта описываются в Операционном Регламенте.

4.9.2. Внутренний контроль деятельности Депозитария осуществляется на основе документов Банка, устанавливающих требования к системе внутреннего контроля, в целях защиты прав Депонентов от ошибочных или недобросовестных действий сотрудников Депозитария, которые могут отразиться на точности записей по счетам депо и привести к ущемлению интересов Депонентов.

4.9.3. Внешний контроль деятельности Депозитария осуществляют государственные органы (в компетенцию которых входит контроль за деятельностью депозитариев), саморегулируемая организация, членом которой является Банк. Внешний контроль в отношении правильности отражения депозитарных операций в депозитарном учете Банка осуществляет так же ЦБ РФ.