Условия осуществлениядепозитарной деятельности (стр. 1 )

УТВЕРЖДЕНО

Правлением Закрытого акционерного общества

«Международный акционерный банк»

Протокол № 01 от 09.г.

Президент Банка

__________________

Условия осуществления

депозитарной деятельности

Закрытого акционерного общества

«Международный акционерный банк»

г. Москва

2013г.

Содержание

1.Используемые понятия и определения

2.Общие положения

2.1. Введение

2.2. Организационная структура Депозитария

2.3.Объект депозитарной деятельности

2.4. Отчётность Депозитария

2.5. Доступность информации

2.6. Обеспечение конфиденциальности информации

2.7. Хранение документов и информации

2.8. Защита документов и информации

3.Отношения Депозитария с третьими лицами, связанные с депозитарной деятельностью

3.1. Междепозитарные отношения

3.2. Отношения Депозитария с Попечителем счета депо

3.3. Отношения Депозитария с Оператором счета депо

3.4. Отношения Депозитария с Распорядителем счета депо

3.5. Взаимодействие Депозитария с держателями реестра

4. Основные правила ведения счетов депо

4.1. Общие положения

4.2. Принципы депозитарного учёта

4.3. Правила проведения депозитарных операций

4.4. Процедура принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг

4.5. Процедура прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг

4.6. Особенности проведения операций с ценными бумагами, ограниченными в обороте

4.7. Способы хранения ценных бумаг

4.8. Места хранения ценных бумаг

4.9. Контроль за исполнением депозитарных операций

5. Операционные условия Депозитария

5.1. Перечень депозитарных операций

5.2. Общий порядок проведения депозитарных операций.

5.3. Основания для проведения депозитарной операции

5.4. Сроки выполнения депозитарных операций

5.5. Завершение депозитарной операции

5.6. Особенности проведения операций по счету неустановленных лиц

6. Порядок выполнения депозитарных операций

6.1. Административные операции

6.1.1. Порядок открытия счета

6.1.2. Изменение реквизитов счета

6.1.3. Закрытие счета

6.1.4. Отмена Поручения

6.2. Инвентарные операции

6.2.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учёт

6.2.2. Снятие с хранения и учета ценных бумаг

6.2.3. Перевод ценных бумаг

6.2.4. Перемещение ценных бумаг

6.3. Комплексные операции

6.3.1. Обременение( прекращение обременения) ценных бумаг обязательствами

6.3.2. Блокировка(снятие блокировки) счета депо

6.3.3.Административная блокировка (разблокировка)

6.4. Глобальные операции

6.4.1. Конвертация ценных бумаг

6.4.2. Погашение(аннулирование) ценных бумаг

6.4.3. Дробление или консолидация ценных бумаг

6.4.4. Начисление доходов ценными бумагами

6.4.5.Порядок отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков ценных бумаг

6.4.5.1. Операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

6.4.5.2. Операция аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

6.5. Информационные операции

6.5.1. Формирование выписки о состоянии счета депо

6.5.2. Формирование отчета об операциях по счету депо Депонента

7. Предоставление отчётов и информации

8. Информационное обслуживание

9. Услуги по проведению операций в реестрах владельцев ценных бумаг и депозитариях

10. Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности

11. Возможные доходы по ценным бумагам

12. Порядок проведения сверок, исправительные проводки по счетам депо

13. Оплата услуг Депозитария

14. Процедура рассмотрение жалоб и запросов Депонентов

1. ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ПОНЯТИЯ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Ценная бумага - эмиссионная или неэмиссионная ценная бумага.

Эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

-  закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» формы и порядка;

-  размещается выпусками;

-  имеет равные объём и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги;

Неэмиссионная ценная бумага – ценная бумага, которая не обладает одновременно всеми признаками эмиссионной бумаги. К неэмиссионным ценным бумагам в настоящий момент относятся векселя, чеки, депозитные и сберегательные сертификаты и другие.

Владелец ценных бумаг - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска, а в случае, если в соответствии с настоящим Федеральным законом выпуск эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - идентификационный номер.

Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением – документарные эмиссионные ценные бумаги, для которых все сертификаты подлежат обязательному хранению в депозитариях и не выдаются на руки владельцам.

Документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения – документарные эмиссионные ценные бумаги, для которых сертификаты подлежат выдаче на руки по требованию владельца.

Безналичный выпуск ценных бумаг – бездокументарный выпуск или документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением.

Ценные бумаги в наличной форме – неэмиссионные ценные бумаги или документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения.

Квалифицированный инвестор - лицо, указанное в пункте 2 Статьи 51.2 Федерального закона от 01.01.01 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - квалифицированный инвестор в силу закона), а также лицо, признанное квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 или 5 Статьи 51.2 Федерального закона от 01.01.01 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Иностранные финансовые инструменты - иностранные финансовые инструменты, которые в соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.01.2001 №07-105/пз-н  "Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг"  не квалифицированы в качестве ценных бумаг в Российской Федерации.

Ценные бумаги, ограниченные в обороте - иностранные ценные бумаги, не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации и ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов.

Иностранный номинальный держатель - иностранная организация, действующая в интересах других лиц, имеющая право в соответствии со своим личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, с местом учреждения в государствах:

- являющихся членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл),

- с соответствующими органами (соответствующими организациями) которых Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия, за исключением иностранных организаций, являющихся международными централизованными системами учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам либо в соответствии с их личным законом центральными депозитариями и (или) осуществляющими расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных биржах или иных регулируемых рынках либо клиринг по результатам таких торгов (которым Счет депо Иностранного номинального держателя может быть открыт только в центральном депозитарии, если такие организации включены в перечень, предусмотренный статьей 25 Федерального закона "О центральном депозитарии".

ПОД/ФТ - противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Банк - Закрытое акционерное общество «Международный акционерный банк»

Депозитарий - Специальное подразделение Банка - отдел «Депозитарий», ведущее депозитарную деятельность.

Центральный депозитарий – Небанковская кредитная организация Закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (согласно присвоенному ФСФР 06.11.12г. статусу центрального депозитария).

Депозитарий - корреспондент - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющее депозитарную деятельность на основании лицензии Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ (в том числе Центральный депозитарий) и/или юридическое лицо (включая международные расчетно-клиринговые центры, иностранные/международные депозитарии), осуществляющее депозитарную деятельность в соответствии с международным законодательством. 

Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Депозитарные операции – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учётными регистрами и другими материалами депозитарного учёта, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг. Депозитарные операции разделяются на классы: инвентарные, административные, информационные, комплексные и глобальные.

Инвентарные операции - депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на счетах депо в Депозитарии.

Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на счетах депо.

Информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и выписок о состоянии счетов депо и иных учетных регистров депозитария, или о выполнении депозитарных операций.

Комплексная депозитарная операция - операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных классов - инвентарные, административные, информационные.

Глобальная операция - депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг.

Условия – Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности, утверждённые уполномоченным органом управления Банка и содержащие, в частности, установленные правила ведения учёта депозитарных операций, являющиеся также Приложением №1 к Депозитарному Договору или иному договору или соглашению, составной частью которых является осуществление депозитарной деятельности.

Место хранения - хранилище Депозитария, внешнее хранилище или депозитарий (реестродержатель), где находятся сертификаты ценных бумаг (решение о выпуске ценных бумаг), удостоверяющие ценные бумаги, права на которые учитываются в Депозитарии.

Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.

Аналитический счёт депо – счёт депо, открываемый в Депозитарии для учёта прав на ценные бумаги конкретного Депонента либо для учёта ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения.

Синтетический счёт депо – счёт депо, предназначенный для включения в баланс депо, на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным владельцам или местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических счетах депо.

Пассивный счёт депо – счёт депо, предназначенный для учёта прав на ценные бумаги в разрезе владельцев ценных бумаг.

Активный счёт депо – счёт депо, предназначенный для учёта прав на ценные бумаг в разрезе мест их хранения.

Депонент – физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами Депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги.

Депозитарный Договор - договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности.

Счёт депо Депонента – пассивный аналитический счёт депо, необходимый для исполнения Депозитарием условий Депозитарного Договора с конкретным Депонентом.

Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

.Счет депо доверительного управляющего - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.

Счет депо номинального держателя - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги депозитария-депонента, переданные депозитарию-депоненту его клиентами в соответствии с депозитарным договором и не являющиеся собственностью депозитария-депонента.

Счет депо иностранного номинального держателя - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги Депозитария-Депонента, являющегося Иностранным номинальным держателем, не принадлежащие ему на праве собственности, а переданные ему его клиентами для осуществления прав по ценным бумагам в соответствии с заключенными между ними договорами.

Счет депо иностранного уполномоченного держателя - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги Депонента, не являющегося собственником ценных бумаг, но имеющим право в соответствии со своим личным законом осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам (права, закрепленные ценными бумагами). Иностранный уполномоченный держатель ценных бумаг осуществляет права, закрепленные ценной бумагой.

Казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) – счет депо, предназначенный для учета прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги.

Счет неустановленных лиц – счет, непредназначеный для учета прав на ценные бумаги, на котором учитываются ценные бумаги при отсутствии у Депозитария основания для их зачисления на счет депо владельца.

Раздел счёта депо – учётный регистр аналитического счёта депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми определены одним документом.

Лицевой счёт депо – совокупность записей, предназначенных для учёта ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счёте депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций. Лицевой счёт является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учёта.

Открытый способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депонент может давать поручения депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

Закрытый способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

Ценные бумаги, находящиеся в закрытом хранении, должны иметь индивидуальные признаки, такие как, номер, серия, разряд, или быть удостоверены сертификатами, имеющими индивидуальные признаки.

Поручение - первичный документ, содержащий инструкции Депозитарию и являющийся основанием для проведения операций по счету депо или группы связанных депозитарных операций.

Инициаторы депозитарных операций - лица, уполномоченные отдавать Поручения на выполнение депозитарных операций. В качестве инициаторов депозитарных операций могут выступать: Депоненты (попечители, операторы или распорядители счетов депо); должностные лица Депозитария; уполномоченные государственные органы, а также иные лица, определенные Условиями и действующим законодательством.

Попечитель счета депо - лицо, которому депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии. В качестве попечителей счетов могут выступать только лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.

Распорядитель счета депо - физическое лицо, уполномоченное Депонентом или попечителем счета депо, оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента.

Оператор счета (раздела счета) депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (разделом счета депо) Депонента в рамках установленных Депонентом и депозитарным договором полномочий.

Реестродержатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с Эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствие с законодательством Российской Федерации.

2.   ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

2.1. Введение

2.1.1. Отдел «Депозитарий» (далее Депозитарий) является самостоятельным структурным подразделением Банка.

2.1.2. Настоящие Условия разработаны в соответствии с Федеральным законом от 01.01.01 г.
«О рынке ценных бумаг» (с дополнениями и изменениями), с учетом особенностей, предусмотренных Федеральным законом от 7 декабря 2011 г. «О центральном депозитарии», с действующим законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами Банка России и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регламентирующими операции с ценными бумагами, включая осуществление депозитарной деятельности.2.1.3. Настоящие Условия определяют основные правила ведения учёта депозитарных операций Банка

2.1.4. В своей деятельности по оказанию депозитарных услуг Депозитарий руководствуется действующим законодательством РФ, Уставом Банка, настоящими Условиями и Операционным Регламентом ведения учёта депозитарных операций, определяющим процедуры внутреннего учёта при проведении депозитарных операций.

2.1.5. Условия содержат:

- перечень операций, выполняемых Депозитарием;

- порядок действия Депонентов и персонала Депозитария при выполнении этих операций;

- основания для проведения операций;

- формы документов, заполняемых Депонентами;

- формы документов, получаемых Депонентами;

- сроки выполнения операций;

- процедуру приёма на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием;

- порядок и сроки предоставления Депонентам выписок по счетам Депонента и отчётов о проведённых операциях;

2.1.6. Депозитарий оказывает услуги Депонентам на основании заключаемых с ними Депозитарных Договоров или других договоров и соглашений, составной частью которых является осуществление депозитарной деятельности.

2.1.7. Заключение Депозитарного Договора или иного договора или соглашения, составной частью которых является осуществление депозитарной деятельности, не влечёт за собой перехода к Депозитарию прав собственности на ценные бумаги, не даёт Депозитарию права обеспечивать свои обязательства ценными бумагами Депонентов.

2.1.8. В соответствии с Депозитарным Договором или иными договорами и соглашениями, составной частью которых является осуществление депозитарной деятельности. Депозитарий оказывает Депоненту услуги:

По ценным бумагам в наличной форме - услуги по хранению и/или учёту и удостоверению прав на ценные бумаги и / или хранению ценных бумаг, а также по учёту и удостоверению перехода прав на ценные бумаги.

По ценным бумагам безналичных выпусков- услуги по учёту и удостоверению прав на ценные бумаги.

Депозитарный Договор или иные договора и соглашения, составной частью которых является осуществление депозитарной деятельности определяют наборы услуг, предоставляемых Депонентам на условиях, предусмотренных настоящими Условиями, а также порядок и размеры оплаты этих услуг.

2.1.9. Внутренние процедуры работы Депозитария, включающие служебные и технологические инструкции, внутренние отчёты, описания используемых программных средств, называются Операционным Регламентом и разрабатываются на основании настоящих Условий и носят внутренний (закрытый) характер.

2.1.10. Настоящие Условия являются неотъемлемой частью, заключенного между Банком и Депонентом (далее-Стороны), Депозитарного Договора или иного договора или соглашения, составной частью которых является осуществление депозитарной деятельности (в том числе Договора о междепозитарных отношениях и договора Попечителя клиентского счёта депо). Настоящие Условия могут быть изменены Депозитарием в одностороннем порядке с последующим уведомлением Депонента обо всех изменениях не позднее, чем за 10 (Десять) рабочих дней до момента их введения в действие путем размещения указанных изменений и дополнений, и новой редакции Условий на официальном сайте Депозитария в сети «Интернет» по адресу: www. *****. Датой уведомления считается дата размещения информации на сайте Банка. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на сайте Банка. Ответственность за получение упомянутой информации лежит на Депоненте.

2.1.11. В том случае, если изменения в Условия обусловлены внесением изменений в законодательство Российской Федерации допускается вступление в силу изменений в Условия с даты вступления в силу соответствующего нормативного правового акта.

2.1.12. Банк может заключать с Депонентами дополнительные соглашения к депозитарным договорам и другие соглашения, регламентирующие порядок оказания депозитарных и/или сопутствующих услуг, в том числе предусматривающие оказание Депоненту услуг в порядке, отличном от установленного настоящими Условиями. В случае расхождения каких-либо положений Условий с положениями соглашений, заключенных Банком с Депонентом, Стороны руководствуются положениями таких соглашений.

2.1.13. Настоящие Условия являются открытым документом, который предоставляется для ознакомления всем заинтересованным лицам. Действующая официальная редакция Условий со всеми внесенными изменениями размещается на сайте Банка www. ***** в сети «Интернет».

2.2. Организационная структура Депозитария

2.2.1. Депозитарий – специальное, самостоятельное, структурное подразделение Банка, непосредственно осуществляющее деятельность по хранению ценных бумаг и /или учёту прав на ценные бумаги, а так же оказывающее Депонентам на основании заключённых с ними депозитарных или иных договоров и соглашений (составной частью которых является осуществление депозитарной деятельности), в том числе Договора о междепозитарных отношениях и договора Попечителя клиентского счёта депо, иные услуги согласно настоящим Условиям.

2.2.2. Депозитарий возглавляет Начальник отдела «Депозитарий» (далее Начальник Депозитария).

2.3. Объект депозитарной деятельности

2.3.1.Объектом депозитарной деятельности являются ценные бумаги, Эмитентами которых выступают резиденты Российской Федерации.

2.3.2.Объектом депозитарной деятельности могут являться также иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии со
статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и права на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги..

2.3.3. Объектом депозитарной деятельности могут являться эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения.

2.3.4. Объектом депозитарной деятельности могут являться также неэмиссионые ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.

2.3.5. Объектом депозитарной деятельности могут являться иностранные финансовые инструменты, которые в соответствии с нормативно-правовыми документами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не квалифицированы в качестве ценных бумаг, при условии их обособленного учета и осуществления с ними ограниченного перечня операций, установленного пунктом 4.4.5. Условий;

2.4.Отчётность Депозитария

2.4.1. Депозитарий представляет в ФСФР России, Банк России и иные органы и организации, регулирующие депозитарную деятельность Банка с периодичностью, определённой действующими нормативными актами отчёты и регистрационные формы.

2.4.2. Депозитарий представляет руководству Банка и другим подразделениям Банка отчётность согласно срокам и с периодичностью, указанными в Операционном регламенте Депозитария.

2.4.3. Депозитарий представляет отчёты Депонентам в порядке и в сроки, предусмотренные настоящими Условиями и Депозитарным Договором.

2.5. Доступность информации

2.5.1. Настоящие Условия свободно распространяются и предоставляются для ознакомления потенциальным Депонентам Депозитария и контролирующим органам.

2.5.2. Депонентам Депозитария обеспечивается свободный доступ к любой информации, касающейся их счетов депо, а также иной информации, относящейся к осуществлению ими прав по ценным бумагам, депонированным в Депозитарии. Данная информация предоставляется Депонентам, как по инициативе Депозитария, так и по их запросам. Сроки предоставления информации определяются настоящими Условиями.

2.6.Обеспечение конфиденциальности информации

2.6.1. Объёмы и порядок доступа сотрудников Депозитария и других подразделений Банка к информации, касающейся депозитарной деятельности, определяется Операционным Регламентом Депозитария и другими внутренними документами и инструкциями.

2.6.2. Конфиденциальной считается информация о счетах депо Депонентов, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности. Депозитарий обязан обеспечить сохранение конфиденциальности указанной информации.

2.6.3 Сведения о счетах депо Депонентов могут быть предоставлены только самим Депонентам (Попечителям счетов), их уполномоченным представителям, лицензирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария. Иным государственным органам и их должностным лицам такие сведения могут быть предоставлены исключительно в случаях, предусмотренных действующим законодательством.

2.6.4. Предоставление конфиденциальной информации третьим лицам, не указанным в п.2.6.3. настоящего раздела, возможно только на основании прямого письменного распоряжения Депонента. Не является нарушением конфиденциальности предоставление информации третьим лицам, связанное с исполнением Депозитарием своих обязанностей по Договору в соответствии с настоящими Условиями.

2.6.5. Стороны обязуются соблюдать конфиденциальность в отношении информации, ставшей им известной вследствие исполнения Договора. Стороны обязаны принять все меры к обеспечению конфиденциальности третьими лицами, которым Стороны дали возможность ознакомиться с этими данными в процессе выполнения работ по Договору.

2.6.6. Опубликование, как и любое разглашение конфиденциальных сведений или передача их третьим лицам возможны только на основе письменного согласия на это обеих Сторон, если это не связано с исполнением Сторонами своих обязательств.

2.6.7. Доступ к конфиденциальной информации сотрудников Депозитария регламентируется внутренними документами Депозитария, разрабатываемыми в соответствии с настоящими Условиями и утверждаемыми по правилам Депозитария.

2.6.8. В случае разглашения конфиденциальной информации Депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.

2.6.9. Депонент согласен с тем, что конфиденциальная информация о нем и его клиентах, в том числе, информация, содержащаяся в зарегистрированных в Депозитарии анкетах Депонентов/клиентов Депонентов, поручениях депо, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, или порядком исполнения депозитарных операций, в соответствии с настоящими Условиями будет передаваться эмитенту, вышестоящему депозитарию (в том числе Центральному депозитарию) или иному уполномоченному органу/лицу, организатору торговли на рынке ценных бумаг, фондовой бирже или клиринговой организации без дополнительного согласия Депонента на основании данных системы депозитарного учета Депозитария. Депонент несет ответственность за достоверность предоставляемой Депозитарию информации и своевременное обновление анкетных данных. Депонент обязан включить в договоры со своими клиентами условие о согласии последних на раскрытие информации о них вышеуказанным лицам.

2.6..10. Депозитарий осуществляет обработку (включая сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), передачу, обезличивание и уничтожение) персональных данных физических лиц - Депонентов и уполномоченных представителей Депонентов, в том числе фамилии, имени, отчества, года, месяца, даты и места рождения, адреса, имущественного положения (только физических лиц - Депонентов), другой информации.

2.6.11. Обработка персональных данных физических лиц – Депонентов производится в целях исполнения заключенных с Депонентами договоров. Обработка персональных данных физических лиц – уполномоченных представителей Депонентов производится в целях исполнения требований Федерального закона от 01.01.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

2.6.12. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в части ограничений на приобретение ценных бумаг несут владельцы ценных бумаг.

2.7. Хранение документов и информации

2.7.1. Все документы, картотеки, журналы, отчётные материалы и записи депозитарного учёта (аналитического и синтетического) хранятся в Депозитарии не менее 3 (трёх) лет с момента поступления документа в Депозитарий, внесения последних изменений. По истечении этого периода все материалы депозитарного учёта передаются в архив, где хранятся не менее 5 (пяти) лет.

2.7.2. В случаях, когда законодательством страны Депонента определены более длительные сроки исковой давности, хранение документов и информации, касающихся данного Депонента, осуществляется в течение соответствующего времени.

2.8.Защита документов и информации

2.8.1. Защита документов и информации Депозитария осуществляется в соответствии со следующими правилами:

- хранение всех материалов депозитарного учета, ценных бумаг и документов в специально оборудованных помещениях, степень защищенности которых, а также правила хранения и доступа к указанным документам соответствуют требованиям законодательства;

- резервное копирование и архивирование данных, хранящихся на электронных носителях, позволяющее при нарушении их целостности восстановить состояние баз данных в максимально короткие сроки;

- разграничение прав доступа и полномочий сотрудников Депозитария при выполнении ими своих должностных обязанностей, в том числе разграничение прав и функций пользователей при их работе с программным обеспечением (ПО), реализуемое средствами прикладного, системного ПО, а также аппаратными средствами;

- принятие специальных мер безопасности и противопожарных мер.

2.8.2. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии.

2.8.3. Порядок контроля описан во внутренних документах Депозитария, должностных инструкциях сотрудников Депозитария.

3. ОТНОШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ С ТРЕТЬИМИ ЛИЦАМИ,

СВЯЗАННЫЕ С ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ

3.1. Междепозитарные отношения (отношения с депозитариями - корреспондентами)

3.1.1. Депозитарий по своему усмотрению или по поручению Депонента имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учёту прав на ценные бумаги Депонента.

3.1.2. Депозитарий вправе устанавливать корреспондентские отношения с другими депозитариями с целью обеспечения осуществления операций по счетам депо, открытым в различных депозитариях.

3.1.3. Порядок ведения междепозитарных корреспондентских отношений определяется междепозитарным договором.

3.1.4. Если другой депозитарий становится Депонентом Депозитария, то между Депозитарием и депозитарием-Депонентом также заключается договор о междепозитарных отношениях, при этом Депозитарий осуществляет хранение и/или учёт ценных бумаг депонентов депозитария-Депонента по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным депонентам.