Условия осуществлениядепозитарной деятельности (стр. 5 )

6.4.5.1.4 Завершением депозитарной операции по объединению выпусков является передача Депоненту отчета о совершенной операции и информационного сообщения с параметрами объединяемых (дополнительных) и объединенного выпуска ценных бумаг.

6.4.5.2. Операция аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

Содержание операции: Операция представляет собой действие Депозитария, направленные на отражение в учетной системе аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее –операция аннулирования кода дополнительного выпуска) путем внесения соответствующей записи в системе депозитарного учета и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным.

6.4.5.2.1. Операция аннулирования индивидуального кода дополнительного выпуска осуществляется на основании:

- уведомления регистратора, реестродержателя об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции аннулирования индивидуального кода дополнительного выпуска по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;

6.4.5.2.2. Депозитарий проводит операцию аннулирования индивидуального кода дополнительного выпуска не позднее 3 (Трех) рабочих дней со дня получения документа, являющегося основанием (п. 6.4.5.2.1.).

6.4.5.2.3. Депозитарий обеспечивает проведение операции аннулирования индивидуального кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска.

6.4.5.2.4 Завершением депозитарной операции по объединению выпусков является передача Депоненту отчета о совершенной операции и информационного сообщения с параметрами объединяемых (дополнительных) и объединенного выпуска ценных бумаг.

6.5.. Информационные операции.

6.5.1. Формирование выписки о состоянии счета депо.

Содержание операции: Операция по формированию выписки о состоянии счета депо представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации о состоянии счета депо.

6.5.1.1. Депонентам предоставляется выписка о состоянии счета депо на определенную дату.

6.5.1.2. Выписка о состоянии счета депо может быть нескольких видов:

-по всем ценным бумагам на счете депо;

-по одному виду ценных бумаг;

-по всем видам ценных бумаг одного эмитента.

6.5.1.3. Операция формирования выписки о состоянии счета депо осуществляется на основании:

-поручения инициатора операции;

-запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.

6.5.1.4. Завершением депозитарной операции по формированию выписки о состоянии счета депо является передача инициатору операции выписки со счета депо.

6.5.2. Формирование отчета об операциях по счету депо Депонента.

Содержание операции: Операция по формированию отчета об операциях по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче депоненту информации об изменении состояния счета депо.

6.5.2.1. Отчет об операциях по счету депо Депонента может быть:

-по единичной операции;

-по операциям за определенный период.

6.5.2.2. Операция формирования отчета об операциях по счету депо Депонента осуществляется на основании:

-поручения инициатора операции;

-запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.

6.5.2.3. Завершением депозитарной операции по формированию отчета об операциях по счету депо является передача инициатору выписки об операциях по счету депо.

7. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ОТЧЕТОВ И ИНФОРМАЦИИ

7.1. Депозитарий обеспечивает осуществление Депонентом всех прав, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами, в частности передает Депоненту всю информацию, полученную от Эмитента и реестродержателя и наоборот.

7.2. Депозитарий предоставляет Депоненту выписку по его счету депо, содержащую информацию о состоянии счета депо в целом.

7.3. Выписка со счета депо не является ценной бумагой, её передача от одного лица другому не означает совершения сделки и не влечет перехода прав собственности на ценные бумаги.

7.4. Выписка выдается в следующих случаях:

- по факту совершения операции по счету депо;

- по требованию Депонента

7.5. Если выдача выписки происходит по требованию Депонента, то в этом случае им заполняется Требование выписки (Форма 8). При этом выбирается форма выписки: выписка со счёта депо по состоянию на конкретную дату или отчёт об истории счёта депо за период.

7.6. При наличии оснований для выдачи выписки Депозитарий предоставляет выписку: по факту совершения операции (выписку о состоянии счета депо) не позднее 3 (Трех) дней после исполнения операции (даты поступления и регистрации Требования выписки Депонентом).

7.7. Выписка со счета подписывается сотрудником Депозитария (согласно Операционному Регламенту Депозитария) и заверяется печатью Депозитария.

7.8. Кроме выписки Депозитарий не позднее следующего рабочего дня после исполнения операции предоставляет Депоненту отчет о проведении конкретной операции с ценными бумагами.

7.9. Передача отчетов Депоненту производится по выбору Депонента одним из следующих способов, указанных в Анкете Депонента:

- через уполномоченного представителя Депонента;

- посредством факсимильной связи с последующей передачей оригинала;

- заказным письмом.

7.10. В отношении операций с ценными бумагами Депонента, совершёнными на Московской бирже, Депоненту предоставляется согласно соответствующим договорам отчёт брокера, отражающий движение ценных бумаг по итогам торгов.

8. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ

8.1. Депозитарий вправе исполнять функции номинального держателя депонируемых ценных бумаг.

8.2 Депозитарий, как номинальный держатель, предоставляет Депоненту уведомления, информационные сообщения, опросные листы заочного голосования и другие документы, полученные от Эмитента, в течение 7 (Семи) дней с момента их получения. В случае если эти документы необходимы для реализации прав Депонента на принадлежащие ему ценные бумаги, то они направляются не позднее следующего рабочего дня с даты получения документов Депозитарием.

8.3. В случае нехватки информации Депонент может адресовать Депозитарию письменные и устные запросы о получении информации о

- собрании акционеров;

- начислении и выплате дивидендов;

- приобретении/ выкупе акций Эмитентом;

- новых выпусках ценных бумаг Эмитента;

- других корпоративных действий Эмитента;

- порядке обслуживания депонента Депозитарием;

- исполнении Поручений Депонента;

- поступивших ранее жалобах и запросах;

- сверке состояния счёта депо Депонента с данными внутреннего учёта Депонента (при обнаружении разногласий).

8.4. Источниками информации о корпоративных действиях Эмитентов для Депозитария являются:

- Эмитенты ценных бумаг;

- специализированные регистраторы;

- головные депозитарии, в которых Депозитарий является номинальным держателем;

- информационные агентства;

- средства массовой информации

8.5. Ответы на запросы предоставляются в соответствии с требованиями Депонента и формой подачи запроса (устно или письменно) в течение 3 (Трёх) рабочих дней с даты получения запроса. При получении запроса после 13.00 ч текущего рабочего дня, запрос считается полученным на следующий рабочий день. В случае получения запроса, ответ на который требует дополнительного изучения, Депозитарий в течение 3 (Трёх) рабочих дней с даты получения запроса сообщает Депоненту о сроке предоставления ответа.

8.6. Депозитарий не несёт ответственности за не сообщение Депоненту о предстоящем корпоративном действии Эмитента, если Эмитент (его уполномоченный представитель) или реестродержатель не предоставят в свою очередь эту информацию Депозитарию.

9. УСЛУГИ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ОПЕРАЦИЙ В РЕЕСТРАХ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДЕПОЗИТАРИЯХ

9.1. По желанию Депонента Депозитарий может оказать услуги по перерегистрации именных ценных бумаг Депонента, права на которые не учитываются на счетах номинального держателя Депозитария, в реестрах/депозитариях.

В этом случае необходимы следующие документы:

- письмо с просьбой перерегистрации прав собственности, оформленное в произвольной форме на бланке организации;

- передаточное распоряжение на перевод именных ценных бумаг по установленному для каждого конкретного случая образцу;

- доверенность на сотрудника Депозитария по установленному для каждого конкретного случая образцу;

- иные документы, требуемые реестродержателем или депозитарием для перерегистрации прав собственности на ценные бумаги;

Документы, необходимые для проведения данной операции, должны быть предоставлены в Депозитарий только в оригинале.

9.2. Перерегистрация ценных бумаг производится не позднее:

- для реестров/депозитариев, находящихся в Москве или в Московской области: 4 (четвёртого) рабочего дня со дня получения всех необходимых документов (не включая уведомления (выписки) от регистратора или депозитария-корреспондента о проведённой операции), если документы переданы с 9.00 ч до 13.00 ч. или 5 (пятого) рабочего дня, в случае их передачи с 13.00 ч. до 18.00 ч.

- для реестров/депозитариев, находящихся в регионах: 8 (восьмого) рабочего дня со дня получения всех необходимых документов (не включая уведомления (выписки) от регистратора или депозитария-корреспондента о проведённой операции), если документы переданы с 9.00 ч до 13.00 ч. или 9 (девятого) рабочего дня, в случае их передачи с 13.00 ч. до 18.00 ч.

9.3. По желанию Депонента Депозитарий может оказать услуги по получению выписок и открытию счетов в реестрах/депозитариях. Для этого необходимо:

- письмо с просьбой получения выписки или открытия счёта, оформленное в произвольной форме на бланке организации;

- оригиналы всех документов, необходимых для проведения этих операций, по установленному в каждом конкретном случае образцу.

9.4. В случае отказа реестродержателя или депозитария в проведении перерегистрации прав собственности, выдачи выписок или открытии счёта, Депозитарий предоставляет Депоненту официальный отказ, полученный от реестодержателя или депозитария. Если отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то последний возмещает расходы Депозитария по исполнению распоряжения. При этом Поручение Депонента считается исполненным (вне зависимости от обоснования отказа).

10. УСЛУГИ, СОПУТСТВУЮЩИЕ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

10.1. Депозитарий вправе оказывать Депоненту сопутствующие услуги, включая:

-  проверку сертификатов ценных бумаг на подлинность и платёжность;

-  по поручению Депонента представление его интересов на общих собраниях акционеров;

-  предоставление Депонентам по их запросам сведений о ценных бумагах, корпоративных действиях Эмитентов;

-  предоставление Депонентам сведений о российской системе регистрации прав собственности на ценные бумаги и консультации по правилам работы депозитариев, регистраторов, реестродержателей и т. д.;

-  оказание иных, не запрещённых федеральными законами и иными нормативно правовыми актами РФ услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

11. ВОЗМОЖНЫЕ ДОХОДЫ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

11.1. Денежные средства, перечисляемые Эмитентом владельцу ценных бумаг (Депоненту), а именно процентные выплаты, дивиденды, погашение основного долга и т. д. зачисляются на денежный счёт Депонента, указанный в Анкете Депонента, в том числе на и брокерский счёт Депонента в Банке согласно соответствующим договорам на брокерское обслуживание.

11.2. Депозитарий информирует Депонента о величине поступивших на его счёт денежных средств, размере соответствующих выплат Эмитента, величине удержанных налоговых платежей, комиссий и прочих сумм путём предоставления соответствующего уведомления.

12. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ СВЕРОК,

ИСПРАВИТЕЛЬНЫЕ ПРОВОДКИ ПО СЧЕТАМ ДЕПО

12.1. Записи по счетам депо, на которых учитываются права на ценные бумаги, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены Депозитарием, за исключением случаев, если такая запись внесена без поручения (распоряжения) Депонента или с нарушением условий, содержащихся в таком поручении (распоряжении) либо ином документе, являющимся основанием для ее совершения. В случае выявления ошибок в записи по счету депо, исправление которой допускается, исправительные записи по счету депо осуществляются в следующем порядке:

12.1.1. В случае выявления ошибок в записи по счету депо до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что Депоненту не направлен отчет о проведенной операции или выписка по счету депо, отражающая ошибочные данные, Депозитарий вправе внести исправительные записи по соответствующему счету (счетам) на основании служебного распоряжения Депозитария.

12.1.2. При выявлении ошибок в записи по счету депо, исправление которой допускается, в случаях, не предусмотренных п. 12.1.1. настоящих Условий, Депозитарий вправе внести исправительные записи только с согласия Депонента или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или договором.

12.2. В целях получения согласия Депонента или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или договором, Депозитарий направляет Депоненту или указанному лицу письменный запрос способом, предусмотренным настоящими Условиями. Согласие оформляется в письменной форме и направляется в Депозитарий одним из указанных в настоящих Условиях способом.

12.3. Депонент обязан осуществить необходимые с его стороны действия, в том числе подать соответствующие документы, в случае возникновения обоснованной необходимости внесения исправительных записей, не позднее одного рабочего дня с момента получения отчета Депозитария об исполнении операции и/или письменного запроса Депозитария

12.4. Депозитарий осуществляет сверку количества ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, с количеством таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Банку, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, в порядке, установленном федеральными законами, нормативно-правовыми актами федерального исполнительного органа по рынку ценных бумаг.

12.5. В случае, если количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Банку, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, Депозитарий на основании служебного распоряжения списывает со счетов депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счета неустановленных лиц ценные бумаги в количестве, равном превышению общего количества таких ценных бумаг на его лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, в срок, не превышающий 1 рабочего дня со дня, когда указанное превышение было выявлено или должно было быть выявлено. При этом внесение Депозитарием записей по открытым у него счетам депо и счету неустановленных лиц в отношении ценных бумаг, по которым допущено превышение, со дня, когда превышение ценных бумаг было выявлено или должно было быть выявлено, до момента списания ценных бумаг в соответствии с настоящим подпунктом не допускается, за исключением записей, вносимых в целях осуществления такого списания.

Депозитарий по своему выбору обеспечивает зачисление таких же ценных бумаг на счета депо и счет неустановленных лиц, с которых было осуществлено списание ценных бумаг в соответствии с настоящим пунктом, в количестве ценных бумаг, списанных по соответствующим счетам, или возмещает причиненные депонентам убытки в порядке и на условиях, которые предусмотрены депозитарным договором. При этом срок такого зачисления определяется с учетом требований нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

12.6. Депозитарий освобождается от исполнения обязанностей, предусмотренных вторым абзацем п. 12.5. настоящих Условий, если списание ценных бумаг было вызвано действиями другого депозитария (иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги), депонентом которого Депозитарий стал в соответствии с письменным указанием своего Депонента.

12.7. Отчет о проведенной в соответствии с п. п.12.1.-12.12.5. Условий операции направляется Депоненту не позднее дня, следующего за днем внесения соответствующей записи по счету депо и сопровождается выпиской о состоянии счета депо с приложением, при необходимости, мемориальных исправительных ордеров. Депозитарий не взимает комиссии за проведение указанной операции, предоставление отчета и выписки.

12.8. Периодические сверки остатков на счетах депо по учётной системе Депозитария с учётными данными Депонента проводятся ежемесячно по данным на конец последнего дня месяца путем направления выписок, отчетов по счету депо Депонента согласно настоящим Условиям. Дополнительно сверки остатков на счетах депо по учётной системе Депозитария с учётными данными Депонента проводятся одновременно с составлением списков владельцев именных ценных бумаг на основании запроса от Эмитента. Сверки могут производиться также на основании официального запроса Депонента, поступившего в Депозитарий. Порядок и сроки проведения таких сверок определены соответствующими депозитарными договорами и Операционным Регламентом.

12.9. Депозитарий производит сверку остатков по ценным бумагам по счетам номинального держателя, открытых Депозитарию в Центральном Депозитарии и других депозитариях-кореспондентах на условиях договоров, заключенных с ними.

12.10. В случае обнаружения расхождений при сверке между данными учёта Депонента и выпиской Депозитария:

- Депонент запрашивает, а Депозитарий высылает в течение 1 (одного) рабочего дня с момента сообщения об обнаружении расхождений внеочередной отчёт обо всех операциях по соответствующему счёту депо за указанный период;

- Депонент высылает Депозитарию в течение 1 (одного) рабочего дня с момента сообщения об обнаружении расхождений имеющиеся у него сведения о выданных Депозитарию Поручениях с момента проведения последней сверки;

Стороны вправе потребовать друг у друга любые первичные документы (или их копии, заверенные соответствующим образом), подтверждающие факты предоставления Поручений по счёту, получения этих Поручений Депозитарием, а также других документов, необходимых им для выявления причины и устранения обнаруженных расхождений. Стороны составляют соответствующий акт, являющийся основанием для исправительных проводок. (Порядок проведения сверок и осуществления исправительных проводок определяется Депозитарным договором и Условиями).

13. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ

13.1. Оплата услуг Депозитария осуществляется Депонентом на основании выставляемых ему счетов в размерах и в сроки, указанные в Депозитарном (или ином соответствующем) Договоре и Тарифов на обслуживание клиентов Депозитария (Приложение к Условиям, далее Тарифы).

13.2. Депозитарий имеет право в одностороннем порядке Тарифы, уведомив об этом Депонента в сроки, указанные в Депозитарном (или ином соответствующем) Договоре.

14. ПРОЦЕДУРА РАССМОТРЕНИЯ ЖАЛОБ И ЗАПРОСОВ

14.1. При необходимости получения недостающей информации о принадлежащих ему ценных бумагах Депонент обращается с запросом к Депозитарию. Процедура рассмотрения Депозитарием запросов Депонентов описана в п. п. 14.2.-14.5. Условий. Иные жалобы и запросы рассматриваются в соответствии с Положением Банка «О порядке рассмотрения обращений, заявлений, жалоб клиентов и других профессиональных участников рынка ценных бумаг».

14.2. При выявлении каких-либо разночтений между Депонентом и Депозитарием, Депонент предъявляет жалобу в письменной форме. Жалоба Депонента, являющегося юридическим лицом, должна быть оформлена на бланке организации и подписана уполномоченным представителем Депонента. Жалоба Депонента, являющегося физическим лицом, подписывается им собственноручно либо уполномоченным им лицом.

14.3. Жалобы по исполненной депозитарной операции принимаются Депозитарием в течение 30 (Тридцати) календарных дней после осуществления депозитарной операции и предоставлении Депоненту отчёта о её исполнении.

14.4. В жалобе указываются: требования Депонента, сумма компенсации по причинённому ущербу и её обоснованный расчёт (в случае если причинённый ущерб подлежит денежной оценке), обстоятельства, на которых основывается жалоба и доказательства, подтверждающие эти обстоятельства (со ссылкой на соответствующие нормативные акты и договора, в том числе на пункты Депозитарного договора), а также иные сведения, необходимые для урегулирования споров. К жалобе необходимо приложить перечень прилагаемых документов.

14.5. Жалоба направляется с использованием средств связи, фиксирующих дату её направления, либо вручается оригинал с регистрацией даты её получения.

14.6. К жалобе прилагаются копии документов, подтверждающих предъявленные Депонентом требования, заверенные уполномоченным представителем Депонента.

14.7. Жалобы, не содержащие сведений о наименовании (фамилии) или местонахождении (адресе) Депонента, признаются анонимными и не рассматриваются.

14.8. Если к жалобе не приложены копии документов, необходимые для её рассмотрения, они запрашиваются у Депонента с указанием срока их предоставления. При неполучении затребованных документов к указанному сроку жалоба рассматривается на основании имеющихся документов.

14.9. Все поступающие жалобы подлежат регистрации.

14.10. Жалобы рассматриваются в срок не позднее тридцати дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее пятнадцати дней, если иной срок не установлен федеральным законом.

14.11. По результатам рассмотрения Депоненту направляется письменный ответ с использованием средств связи, фиксирующих дату его направления, либо вручается оригинал с регистрацией даты его получения.

14.12. Жалоба может быть оставлена без рассмотрения, если повторное обращение (жалоба) не содержат новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались и Депоненту был дан ответ. Одновременно Депоненту направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения со ссылкой на данный ранее ответ.

14.13. В случае полного или частичного отказа в удовлетворении жалобы, неполучения в срок, указанный в п. 14.10. Условий ответа на жалобу, а также во всех иных случаях споры между Банком и Депонентом подлежат рассмотрению в соответствующем суде по месту нахождения Банка.