Условия осуществлениядепозитарной деятельности (стр. 3 )

5. ОПЕРАЦИОННЫЕ УСЛОВИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ

5.1. Перечень депозитарных операций

5.1.1. При ведении депозитарной деятельности Депозитарий совершает депозитарные операции, различающиеся по классам:

-инвентарные;

-административные;

-информационные;

-комплексные;

-глобальные.

5.1.2. Исполнение инвентарных операций влечет за собой изменение остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:

-прием ценных бумаг на хранение и учет;

-снятие ценных бумаг с хранения и учета;

-перевод ценных бумаг;

-перемещение ценных бумаг.

5.1.3. Исполнение административных операций приводит к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо депонентов. К административным операциям относятся:

-открытие счета депо;

-закрытие счета депо;

-изменение реквизитов счёта депо;

-назначение Попечителя счета;

-отмена Попечителя счета;

-назначение Оператора счета (раздела счета);

-отмена Оператора счета (раздела счета);

-назначение Распорядителя счета;

-отмена Распорядителя счета;

-отмена Поручений по счету депо.

5.1.4. Исполнение информационных операций влечет за собой формирование отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:

-формирование выписки о состоянии счета депо;

-формирование выписки о состоянии счета депо за определенный период;

-формирование отчета о совершенных операциях по счету депо Депонента.

5.1.5. Исполнением комплексной операции является депозитарная операция, включающая в себя в качестве составляющих элементы операции различных типов - инвентарные, административные и информационные.
К комплексным операциям относятся:

-блокировка ценных бумаг;

-снятие блокировки ценных бумаг;

-обременение ценных бумаг обязательствами;

-прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.

5.1.6. Исполнение глобальной операции влечет за собой изменение состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:

- конвертация ценных бумаг;

- аннулирование (погашение) ценных бумаг;

- дробление или консолидация ценных бумаг;

- начисление доходов ценными бумагами;

- объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

- аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

5.2. Общий порядок проведения депозитарных операций.

5.2.1. Любая депозитарная операция проводится на основании поручения и завершается формированием и выдачей выписки о состоянии счета депо и отчета о совершенной операции.

5.2.2.Депозитарные операции могут состоять из следующих стадий:

-прием поручения от инициатора операции;

-проверка правильности оформления поручения;

-регистрация в Журнале входящих документов (Журнале принятых поручений);

-сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;

-передача подтверждения в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции;

-исполнение поручения или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении;

-составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;

-регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок (Журнале исходящих документов) и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.

-выдача выписки о состоянии счета депо (в случае совершения операции);

-регистрация выписки в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача выписки инициатору операции и/или указанному им лицу.

5.3.3.Образцы документов, которые депоненты должны заполнять и получать на руки содержатся в Приложении к настоящим Условиям.

5.3. Основания для проведения депозитарной операции.

5.3.1. Основанием для исполнения депозитарной операции является Поручение - документ, подписанный инициатором операции и переданный в Депозитарий.

5.3.2. В Депозитарии, в зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды поручений:

- клиентские - инициатором является клиент (депонент), уполномоченное им лицо, попечитель счета;

- служебные - инициатором являются должностные лица депозитария;

- официальные - инициатором являются уполномоченные государственные органы;

- глобальные - инициатором, как правило, является эмитент или регистратор по поручению эмитента.

5.3.3. В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, Депозитарий обязан исполнять письменные поручения государственных органов:

- судов (арбитражных и общей юрисдикции);

- органов дознания и предварительного следствия;

- судебных приставов – исполнителей;

- иных в соответствии с действующим законодательством.

Поручения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов:

- судебных актов;

- исполнительных документов;

- постановлений органов дознания и предварительного следствия;

- иных в соответствии с действующим законодательством.

5.3.4. Поручение на исполнение депозитарных операций должно быть передано в письменной форме (на бумажном носителе) с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов и настоящих Условий.

5.3.5. Прием в качестве Поручений документов в электронной форме и при помощи факсимильной связи допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

5.3.6. Депозитарий не принимает Поручения, если представленные документы оформлены с нарушением требований действующих нормативных правовых актов РФ и настоящих Условий.

5.3.7. Депозитарий не принимает к исполнению Поручения, в следующих случаях:

- несоответствие сведений представленных документов сведениям, содержащимся в учетных регистрах;

- количество ценных бумаг, указанное в Поручении, больше количества ценных бумаг, учитываемых на счете депо (за исключением зачисления ценных бумаг);

- ценные бумаги, в отношении которых дается Поручение, обременены обязательствами, и исполнение Поручения приводит к нарушению данных обязательств;

- при невыполнении клиентом (депонентом) финансовых обязательств перед Депозитарием;

- иные основания, предусмотренные действующим законодательством и Условиями.

5.3.8. Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в выполнении депозитарной операции в срок не позднее 3-х рабочих дней с момента приема Поручения.

5.4. Сроки выполнения депозитарных операций.

5.4.1.Операционным днем Депозитария считаются рабочие дни в соответствии с российским законодательством с 9:00 до 17:00 по московскому времени. Поручения, поданные после 17:00 считаются поданными следующим рабочим днем.

5.4.2. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений (Журнал входящих документов).

5.4.3. Депозитарные операции исполняются в сроки, установленные Условиями.

5.4.4. Сроки выполнения инвентарных операций и предоставления отчета о выполнении операции следующие:

5.4.4.1.При внутридепозитарном переводе ценных бумаг:

- Приём документов в полном объёме (день «Т»);

- Исполнение операции в день «Т», но не ранее даты, указанной в Поручении Депонента;

- Предоставление отчета о выполнении операции не позднее дня «Т+1».

5.4.4.2.При междепозитарном переводе ценных бумаг:

- Приём документов в полном объёме( день «Т»);

- Подача депозитарного поручения в сторонний депозитарий в день «Т»;

- Исполнение операции в день «N». День «N» - день получения Депозитарием отчета стороннего депозитария о проведенной операции;

- Предоставление отчета о выполнении операции не позднее дня «N+1».

5.4.4.3. При приеме ценных бумаг с перерегистрацией в реестрах владельцев ценных бумаг:

- Приём документов в полном объёме (день «Т»);

- Исполнение операции в день «Т»;

- Предоставление отчета о выполнении операции не позднее дня «Т+1».

5.4.4.4. При снятии ценных бумаг с перерегистрацией в реестрах владельцев ценных бумаг:

- Приём документов в полном объёме (день «Т»);

- Подача передаточного распоряжения в реестр в день «Т+1»;

- Исполнение операции в день «К». День «К» - день получения Депозитарием уведомления (выписки) регистратора о проведении операции;

- Предоставление отчета о выполнении операции не позднее дня «К+1».

5.4.5. Сроки выполнения административных операций и предоставления отчета о выполнении операции следующие:

- Приём документов в полном объеме (день «Т»);

- Открытие счета депо не позднее дня «Т+3»;

- Изменение реквизитов счета (раздела счета) депо не позднее дня «Т+3»;

- Отмена Поручения в день «Т».

5.4.6. Сроки выполнения комплексных операций и предоставления отчета о выполнении операции следующие:

- Приём документов в полном объеме (день «Т»);

- Обременение (снятие обременения) ценных бумаг в день «Т»;

- Блокировка (снятие блокировки) ценных бумаг в день «Т»;

- Предоставление отчета о выполнении операции не позднее дня «Т+1».

5.4.7. В тех случаях, когда для исполнения определенного поручения депозитарию требуется произвести дополнительные действия, например:

- открытие счета номинального держателя;

- заключение договора о междепозитарных отношениях;

- проверка подлинности сертификатов

Депозитарий вправе установить иные сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента при приеме Поручения депо.

5.5. Завершение депозитарной операции.

5.5.1. Завершением депозитарной операции является подготовка и передача отчета о совершении операции, являющегося официальным документом Депозитария, инициатору операции и иным лицам в соответствии с настоящими Условиями.

5.5.2. Отчет об исполнении Депозитарием операции по счету депо является основанием для совершения проводок в учетных системах получателя отчета.

5.5.3. Информация обо всех отчетах, переданных инициатору операции, должна быть занесена в Журнал отправленных отчетов и выписок (Журнал исходящих документов).

5.6. Особенности проведения операций по счету неустановленных лиц

5.6.1. На счете неустановленных лиц Депозитарий учитывает ценные бумаги (или ценные бумаги, в которые они конвертированы), зачисленные на открытый Банку лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счет депо номинального держателя или счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, при отсутствии предусмотренных Условиями документов, являющихся основанием для зачисления ценных бумаг на счет депо.

5.6.2. Все операции по счету данного типа Депозитарий проводит на основании служебного распоряжения в порядке, установленном Условиями, Операционному Регламенту и требованиями действующего законодательства Российской Федерации.

5.6.3. Депозитарий обязан возвратить неосновательно зачисленные на счет Банка и учитываемые им на счете неустановленных лиц ценные бумаги (или ценные бумаги, в которые они конвертированы) на лицевой счет (счет депо) лица, с которого они были списаны, не позднее 1 рабочего дня с момента получения соответствующих отчетных документов. Ценные бумаги также подлежат списанию со счета неустановленных лиц по истечении 1 года с даты зачисления на указанный счет таких ценных бумаг (ценных бумаг, которые были в них конвертированы).

5.6.4. Для зачисления ценных бумаг на счет неустановленных лиц необходиы документы (уведомление, справка, отчет, выписка о проведенной операции), подтверждающие зачисление ценных бумаг на счет Депозитария. Для списания ценных бумаг со счета неустановленных лиц на счет депо необходимы документы, в соответствии с настоящими Условиями являющиеся основанием для зачисления ценных бумаг на счет депо.

5.6.5. Для списания ценных бумаг со счета неустановленных лиц при их возврате на лицевой счет (счет депо), с которого они были списаны необходимы отчетные документы, содержащие сведения об ошибочности записи по зачислению ценных бумаг (или ценных бумаг, которые были в них конвертированы) на счет Банка (до истечения 1 года с даты зачисления на указанный счет таких ценных бумаг (ценных бумаг, которые были в них конвертированы) и документы (уведомление, справка, отчет, выписка о проведенной операции), подтверждающие списание ценных бумаг со счета Банка.

5.6.6. Зачисление (списание) ценных бумаг на (со) счет(а) неустановленных лиц осуществляется на следующий рабочий день после получение всех необходимых для исполнения операции документов.

5.6.7. Завершением операции по счету неустановленных лиц является отчет об исполнении операции по счету депо Депонента в случае совершения операции в корреспонденции со счетом депо Депонента. Отчеты об исполнении операции предоставляются на следующий рабочий день после исполнения операции по счету.

6. ПОРЯДОК ВЫПОЛНЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

6.1. Административные операции

6.1.1. Порядок открытия счета депо

Содержание операции: Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции.

6.1.1.1. Для каждого Депонента Депозитарий ведет отдельный от других счет депо Депонента с указанием даты и основания каждой операции зачисления и списания ценных бумаг со счета..

6.1.1.2. Открытие счета депо производится на основании одного из перечисленных ниже договоров, а именно: Депозитарного Договора; Договора о междепозитарных отношениях; Договора на комплексное обслуживание на ОРЦБ; Генерального соглашения об обслуживании на ОРЦБ или иного договора, или соглашения, составной частью которых является осуществление депозитарной деятельности. Для учета прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные эмитентом ценные бумаги Депозитарий вправе открывать казначейские счета депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам). Казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) отрывается эмитенту при условии заключения с эмитентом договора казначейского счета депо. При их заключении не требуется немедленного депонирования каких-либо ценных бумаг на счёте депо.

6.1.1.3. При открытии счёта депо Депоненту присваивается уникальный в рамках Депозитария код.

6.1.1.4. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств в соответствии с действующими законодательными актами и Условиями.

6.1.1.5. Для открытия счета депо Депонент заполняет заявление на открытие счета депо (для юридических лиц - Форма 1-ю, для физических лиц - Форма 1-ф) в двух экземплярах. Один из них остается в личном деле Депонента, а второй с отметками о приеме и исполнении передается Депоненту.

6.1.1.6. При подаче Заявления на открытие счета депо Депонент обязан предоставить следующие документы:

для юридических лиц – резидентов РФ:

- Депозитарный Договор (или другой соответствующий договор, предусмотренный п. 5.2.2. Условий)

- надлежащим образом оформленную карточку с образцами подписей и оттиском печати Депонента (если Депонент является Клиентом Банка данный документ может храниться в юридическом деле Клиента);

- надлежащим образом оформленные копии Учредительных документов (если Депонент является Клиентом Банка данный документ может храниться в юридическом деле Клиента);

- анкету Депонента (Форма 2-ю);

- доверенность на уполномоченных лиц Депонента (Прил. к Депозитарному Договору)

- нотариально удостоверенную копию Свидетельства о государственной регистрации (если Депонент является Клиентом Банка данный документ может храниться в юридическом деле Клиента);

- надлежащим образом оформленную копию Свидетельства о внесении записи о Депоненте в ЕГРЮЛ, в случае если Депонент зарегистрирован, как юридическое лицо до 01.07.02г. (если Депонент является Клиентом Банка данный документ может храниться в юридическом деле Клиента);

надлежащим образом оформленное свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (если Депонент является Клиентом Банка данный документ может храниться в юридическом деле Клиента);

- дополнительные сведения, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с Положением Банка России от 01.01.01 г.  «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», предоставленные по форме, утвержденной в Банке;

- иные документы по требованию Депозитария

для физических лиц –резидентов РФ:

- Депозитарный Договор (или другой соответствующий договор, предусмотренный п. 5.2.2. Условий)

анкета владельца счета депо (Форма 2-ф);

доверенность (при необходимости) на уполномоченных лиц Депонента (Прил. к Депозитарному Договору);

копия документа, удостоверяющего личность;

- дополнительные сведения, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с Положением Банка России от 01.01.01 г.  «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», предоставленные по форме, утвержденной в Банке;

- иные документы по требованию Депозитария.

для юридических лиц-нерезидентов РФ:

- Депозитарный Договор (или другой соответствующий договор, предусмотренный п. 5.2.2. Условий)

- надлежащим образом оформленные копии Учредительных документов (если Депонент является Клиентом Банка данный документ может храниться в юридическом деле Клиента);

- анкету Депонента (Форма 2-ю);

- доверенность на уполномоченных лиц Депонента (Прил. к Депозитарному Договору);

- надлежащим образом оформленную карточку с образцами подписей и оттиском печати или альбом образцов подписей Депонента (если Депонент является Клиентом Банка данный документ может храниться в юридическом деле Клиента);

- надлежащим образом оформленную копию свидетельства о регистрации (Certificate of Incorporation) или выписка из государственного (торгового, банковского) реестров страны регистрации Депонента. (если Депонент является Клиентом Банка данный документ может храниться в юридическом деле Клиента);

- надлежащим образом оформленное свидетельство (при его наличии) о постановке на учет в налоговом органе на территории РФ (если Депонент является Клиентом Банка данный документ может храниться в юридическом деле Клиента);

- надлежащим образом оформленную копию Сертификата о правоспособности (юридическом статусе) Депонента (Certificate of Good Standing, Certificate of Continuing Registration, Certificate of Compliance и т. д.). (если Депонент является Клиентом Банка данный документ может храниться в юридическом деле Клиента);

- надлежащим образом оформленную копию Сертификата сведений о Депоненте (Certificate of Incumbency), Сертификата о должностных лицах компании (Директор(ы), Секретарь) (Certificate of Directors and Secretary). (если Депонент является Клиентом Банка данный документ может храниться в юридическом деле Клиента);

- надлежащим образом оформленную копию Сертификата об акционерах компании (Certificate of Shareholders of the Company). Предоставляется в случае ведения открытого Реестра компаний в стране регистрации и отсутствия данной информации в выписке из государственного (торгового, банковского) реестра. В случае ведения закрытого реестра – аналогичный документ, выданный уполномоченным на это органом согласно законодательству юрисдикции страны, в которой зарегистрирован Депонент. (если Депонент является Клиентом Банка данный документ может храниться в юридическом деле Клиента);

- надлежащим образом оформленную копию Сертификата о зарегистрированном офисе Депонента (Certificate of Registered Office). (если Депонент является Клиентом Банка данный документ может храниться в юридическом деле Клиента);

- надлежащим образом оформленную копию Сертификата о резидентности Клиента или Налоговый сертификат (справка), составленные в текущем году или в декабре предыдущего года (при наличии). (если Депонент является Клиентом Банка данный документ может храниться в юридическом деле Клиента).

- надлежащим образом оформленные копии документов, подтверждающих, что иностранная организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги – в случаях заключения Междепозитарного договора с Иностранным номинальным держателем, документов, подтверждающих, что иностранная организация в соответствии с личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам – в случае заключения Депозитарного договора с Иностранным уполномоченным держателем;

- дополнительные сведения, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с Положением Банка России от 01.01.01 г.  «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», предоставленные по форме, утвержденной в Банке;

- иные документы по требованию Депозитария;

6.1.1.7. Для открытия счёта депозитарию-корреспонденту для учёта ценных бумаг, находящихся в номинальном держании, дополнительно к документам, перечисленным в п.6.1.1.2., предоставляется нотариально удостоверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

6.1.1.8. Для открытия счёта доверительного управляющего дополнительно к документам, перечисленным в п.5.6.6. Условий, предоставляется нотариально удостоверенная копия лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами или иные документы, разрешающие в соответствии с законодательством РФ, ведение деятельности по доверительному управлению ценными бумагами.

6.1.1.9. В случае назначения Попечителя, Оператора, Распорядителя счёта, помимо документов, перечисленных в п.5.6.6.Условий, предоставляются также: Поручение о назначении Распорядителя, Оператора, Попечителя счёта (Формы 15,16,17соответственно), подписанное уполномоченным лицом Депонента, и документы Попечителя, Оператора, Распорядителя согласно п. 5.6.6.Условий Попечителем счёта может быть назначен только профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший с Депозитарием соответствующий договор (Договор с Попечителем клиентского счёта депо).

6.1.1.10. Физическим лицам и индивидуальным предпринимателям может быть открыт только счет депо владельца. Юридическим лицам – нерезидентам Российской Федерации могут быть открыты счет депо владельца, казначейский счет депо эмитента, а также в случаях, определенных законодательством РФ и настоящими Условиями, счет депо иностранного номинального держателя и счет депо иностранного уполномоченного держателя.

6.1.1.11 .Депозитарий открывает счета депо иностранным организациям с местом учреждения в государствах, являющихся членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл), а также с местом учреждения в государствах, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия.

6.1.1.12. При этом Депозитарий не открывает счетов депо иностранного номинального держателя иностранным организациям, которые являются международными централизованными системами учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам либо в соответствии с их личным законом центральными депозитариями и (или) осуществляют расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных фондовых биржах или иных регулируемых рынках либо осуществляют клиринг по результатам таких торгов.

6.1.1.13. Депозитарий обязуется открыть Депоненту счет депо и предоставить ему информацию об открытии счета депо с указанием его номера.

6.1.1.14. При открытии счёта депо Депоненту и назначении Попечителя, Оператора, Распорядителя счёта предоставляются соответствующие отчёты о совершённой операции.

6.1.2. Изменение реквизитов счета депо

Содержание операции: Операция по изменению анкетных данных Депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием измененных анкетных данных Депонента в учетные регистры.

6.1.2.1. Внесение изменений в реквизиты Депонента производится на основании Анкеты Депонента (Форма 2-ю или Форма 2-ф.) с внесенными изменениями. Анкета Депонента составляется в двух экземплярах.

6.1.2.2. К Анкете Депонента прилагаются надлежащим образом заверенные документы, подтверждающие изменения.

6.1.2.3. Первый экземпляр подшивается в личное дело Депонента, а второй с отметкой о принятии к исполнению передается Депоненту.

6.1.2.4. Изменение реквизитов проводится в следующих случаях:

для юридических лиц:

- при изменении юридического адреса;

- при изменении организационно-правовой формы собственности;

- при изменении руководящего состава;

- при изменении банковских реквизитов;

- при изменении почтового адреса.

для физических лиц:

- при изменении фамилии, имени, отчества;

- при изменении места жительства;

- при смене документа, удостоверяющего личность;

- при изменении почтового адреса.

6.1.2.5. О внесении изменений в реквизиты счёта депо Депоненту представляется отчёт о совершённой операции.

6.1.3. Закрытие счета депо

Содержание операции: Операция по закрытию счета Депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету депо любых операций, кроме информационных.

6.1.3.1. Закрытие счета депо осуществляется:

- при расторжении депозитарного (или другого предусмотренного п. 5.2.2.Условий) договора при условии завершения всех взаиморасчетов по договору;

- по заявлению Депонента на основании Поручения на закрытие счета депо (Форма 3). Поручение оформляется в 2 (двух) экземплярах;

- по решению уполномоченного государственного органа в соответствии с действующим законодательством РФ;

- по инициативе Депозитария, если ценные бумаги на счете депо отсутствуют и по счету не производилось никаких операций в течение более одного года, с предварительным уведомлением Депонента не менее чем за 30 дней до предполагаемой даты закрытия счета;

- в случае ликвидации Депонента – юридического лица;

- в случае смерти Депонента – физического лица (при отсутствии ценных бумаг на счете депо или после передачи ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, наследникам).

6.1.3.2. Счет депо не может быть закрыт, если он содержит ненулевой остаток по какому-либо выпуску ценных бумаг. Перед закрытием счета все ценные бумаги со счета депо должны быть переведены в соответствии с основанием для закрытия счета.

6.1.3.3. Повторное открытие ранее закрытого счёта депо и использование номеров закрытых счетов не допускается.

6.1.3.4. Депозитарий вправе не закрывать счет депо по заявлению Депонента при наличии у Депонента задолженности по оплате счетов Депозитария за оказанные услуги.

При получении от Депонента заявления о закрытии счета депо или расторжении депозитарного договора Депозитарий вправе выставить Депоненту счета на оплату комиссионного вознаграждения ранее окончания текущего месяца (за услуги, комиссия по которым взимается ежемесячно) и не закрывать счет депо до оплаты Депонентом указанных счетов.

6.1.3.5. Основанием для закрытия счета депо в случае ликвидации Депонента – юридического лица является нотариально заверенная копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о ликвидации юридического лица или официально опубликованная информация о ликвидации юридического лица при условии, что такая информация доступна Депозитарию.

6.1.3.6. Основанием для закрытия счета депо в случае смерти Депонента – физического лица является нотариально заверенная копия свидетельства о смерти Депонента, если на момент получения Депозитарием свидетельства о смерти ценные бумаги на счете депо отсутствовали. При наличии на счете депо умершего Депонента ценных бумаг счет депо подлежит закрытию Депозитарием после передачи ценных бумаг наследникам на основании документа, подтверждающего право наследования.

6.1.3.7. Депозитарий производит закрытие счета депо Депонента в следующие сроки:

№ п/п	Основание	Сроки
1	Расторжение договора счета депо	В день расторжения договора
2	По заявлению Депонента, при отсутствии задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария	В течение трех рабочих дней со дня получения Депозитарием Поручения Депонента на закрытие счета депо
3	По заявлению Депонента, при наличии задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария	В течение трех рабочих дней со дня погашения задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария
4	По решению уполномоченного государственного органа	В течение трех рабочих дней со дня получения Депозитарием решения уполномоченного государственного органа, если этим решением не установлен иной срок
5	По инициативе Депозитария с предварительным уведомлением Депонента не менее чем за 30 дней до предполагаемой даты закрытия счета	В течение пяти рабочих дней с даты, указанной в уведомлении, направленном Депозитарием Депоненту, при отсутствии инструкций Депонента не закрывать счет
6	В случае ликвидации Депонента – юридического лица	В течение трех рабочих дней со дня получения Депозитарием копии свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о ликвидации юридического лица или официально опубликованной информации о ликвидации юридического лица
7	В случае смерти Депонента – физического лица, при отсутствии на счете депо ценных бумаг на момент получения Депозитарием свидетельства о смерти Депонента	В течение трех рабочих дней со дня получения Депозитарием копии свидетельства о смерти Депонента
8	В случае смерти Депонента – физического лица, после передачи ценных бумаг наследникам	В течение трех рабочих дней со дня списания ценных бумаг со счета депо Депонента при передаче их наследникам

6.1.3.9. Депозитарий направляет Депоненту отчет о совершенной операции не позднее следующего рабочего дня после даты закрытия. Отчет не направляется в случае закрытия счета по причине ликвидации Депонента – юридического лица или смерти Депонента – физического лица.