Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) (стр. 2 )

5.1.4. Закрытие счета депо

5.1.4.1. Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций, кроме информационных.

5.1.4.2. Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:

·  при прекращении действия или расторжении Депозитарного договора (Договора счета депо номинального держателя);

·  на основании поручения Депонента;

·  по инициативе Депозитария (для счета депо с нулевым остатком, если в течение 1 (одного) года с ним не производилось никаких операций);

·  при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности;

·  при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария-депонента или доверительного управляющего лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности или на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами соответственно;

·  при ликвидации Депозитария.

5.1.4.3. Не может быть закрыт счет депо, на котором учитываются ценные бумаги.

5.1.5. Открытие и закрытие разделов счета депо

5.1.5.1. В целях обособления учета ценных бумаг, для которых имеются общие ограничения на выполнение депозитарных операций, в рамках счета депо открываются разделы счета депо.

5.1.5.2. Открытие раздела не требует заключения договора или дополнительного соглашения с Депонентом.

5.1.5.3. Открытие раздела счета депо не обязательно сопровождается немедленным зачислением на этот раздел ценных бумаг.

5.1.5.4. В рамках счета депо Депонента Депозитарий открывает и ведет следующие виды разделов счетов депо:

·  Ценные бумаги, не обремененные обязательствами;

·  Ценные бумаги, обремененные обязательствами;

·  Ценные бумаги, блокированные;

·  Ценные бумаги к переводу.

5.1.5.5. Открытие дополнительных разделов счета депо Депонента определяется особенностями обращения ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством РФ.

5.1.5.6. Открытие/закрытие разделов счета депо проводится на основании служебного поручения Депозитария.

5.1.6. Внесение изменений в анкетные данные Депонента

5.1.6.1. Операция по изменению анкетных данных представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария информации об изменениях анкетных данных.

5.1.6.2. Изменение анкетных данных Депонента осуществляется на основании:

анкеты Депонента, содержащей новые анкетные данные, являющейся одновременно поручением Депонента;

документы, подтверждающие изменение анкетных данных, заверенные, если требуется, в соответствии с требованиями настоящих Условий к документам на открытие счета депо.

анкеты клиента, подписанной электронно-цифровой подписью через систему Личный кабинет на сайте «Столичная финансовая группа»

5.1.6.3. Депонент обязан не позднее 30 рабочих дней со дня изменения своих данных или внесения изменений в документы, предоставленные Депозитарию при открытии счета, письменно уведомить об этом Депозитарий. В случае несвоевременного уведомления Депозитария об изменении анкетных данных Депонента, Депозитарий не несет ответственности за неполучение или задержки в получении Депонентом денежных средств, корреспонденции и иной информации.

5.1.7. Назначение Попечителя счета депо

5.1.7.1. Операция по назначению Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Попечителем счета депо. Инициатором операции назначения попечителя счета депо является Депонент, на чье имя открыт счет депо, или его уполномоченное лицо. По одному счету депо может быть назначен только один попечитель счета.

5.1.7.2. Назначение Попечителя счета депо осуществляется на основании:

·  договора между Депозитарием и Попечителем счета депо, подписанного Попечителем;

·  документа, подтверждающего полномочия Попечителя счета по распоряжению счетом депо Депонента в соответствии с федеральным законодательством (например, доверенность, договор или иное);

·  анкеты Оператора/Попечителя счета депо, являющейся одновременно поручением Депонента о назначении Попечителя счета депо;

·  копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, заверенной нотариально.

5.1.8. Прекращение полномочий Попечителя счета депо

5.1.8.1. Операция по отмене полномочий Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Попечителя счета депо. Инициатором операции прекращения полномочий Попечителя счета депо является Депонент, на чье имя открыт счет депо, или его уполномоченное лицо.

5.1.8.2. Отмена полномочий Попечителя счета депо осуществляется на основании поручения Депонента на совершение операции в свободной форме.

5.1.8.3. Отчет о совершении операции по отмене полномочий Попечителя счета депо, помимо Депонента, выдается лицу, исполнявшему функции Попечителя счета.

5.1.9.Назначение Оператора счета (раздела счета) депо

5.1.9.1. Операция по назначению Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Оператором счета (раздела счета) депо. Инициатором операции назначения Оператора счета (раздела счета) депо является Депонент, на чье имя открыт счет депо, или его уполномоченное лицо.

5.1.9.2. Депонент может передавать Оператору счета (раздела счета) депо часть или все полномочия по распоряжению счетом (разделом счета) депо. Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора, разграничив при этом их полномочия.

5.1.9.3. Депонент Депозитария финансовая группа» вправе назначить оператором своего счета депо либо раздела счета депо финансовая группа».

5.1.9.4. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании:

·  доверенности, подтверждающей полномочия Оператора счета по распоряжению счетом депо Депонента;

·  анкеты Оператора/Попечителя счета (раздела счета) депо, являющейся одновременно поручением Депонента о назначении Оператора счета (раздела счета) депо;

5.1.9.5. Отчет о совершении операции по назначению Оператора счета (раздела счета) депо, помимо Депонента, выдается Оператору счета.

5.1.9.6. В случае назначения финансовая группа» Оператором счета депо Депонента, анкета Оператора счета не заполняется, документы на Оператора не предоставляются, отчет о совершении операции не формируется. В случае если доверенность о назначении финансовая группа» Оператором счета депо подписывается Депонентом в офисе финансовая группа», должностные лица Депозитария самостоятельно заверяют подпись Депонента. При этом нотариальное заверение такой доверенности не требуется.

5.1.10. Прекращение полномочий Оператора счета (раздела счета) депо

5.1.10.1. Операция по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Оператора счета (раздела счета) депо. Инициатором операции прекращения полномочий Оператора счета (раздела счета) депо является Депонент, на чье имя открыт счет депо, или его уполномоченное лицо.

5.1.10.2. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании поручения Депонента на совершение операции в свободной форме.

5.1.10.3. Отчет о совершении операции по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо, помимо Депонента, выдается лицу, исполнявшему функции Оператора счета.

5.1.10.4. В случае если Оператором счета (раздела счета) депо являлось финансовая группа», отчет о совершении операции не формируется.

5.1.11. Назначение Распорядителя счета депо

5.1.11.1. Операция по назначению Распорядителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Распорядителем счета депо.

5.1.11.2. Назначение Распорядителя счета депо осуществляется на основании:

·  документа, подтверждающего полномочия Распорядителя счета по распоряжению счетом депо Депонента в соответствии с федеральным законодательством (доверенность или приказ о назначении должностных лиц юридического лица, которые вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности);

·  анкеты Депонента либо анкет Попечителя/Оператора счета (раздела счета) депо с внесенными данными Распорядителя счета, являющейся одновременно поручением Депонента.

5.1.11.3. В случае если Оператором счета (раздела счета) депо является финансовая группа», назначение Распорядителя счета депо осуществляется на основании внутреннего приказа. При этом отчет о совершении операции не формируется.

5.1.12. Прекращение полномочий Распорядителя счета депо

5.1.12.1. Операция по отмене полномочий Распорядителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Распорядителя счета депо.

5.1.12.2. Отмена полномочий Распорядителя счета депо осуществляется на основании:

·  поручения Депонента/ Попечителя/Оператора счета на совершение операции в свободной форме;

·  новой анкеты Депонента либо анкет Попечителя/Оператора счета (раздела счета) депо с внесенными данными об изменении Распорядителя счета.

5.1.12.3. В случае если Оператором счета (раздела счета) депо является финансовая группа», прекращение полномочий Распорядителя счета депо осуществляется на основании внутреннего приказа. При этом новая анкета Оператора счета (раздела счета) не оформляется, отчет о совершении операции не формируется.

5.1.13. Отмена поручений по счету депо

5.1.13.1. Операция по отмене поручений по счету депо представляет собой действия Депозитария по поручению Депонента об отмене ранее поданного поручения. Допускается отмена только неисполненных поручений. Под неисполненными понимаются поручения, на которых проставлена отметка Депозитария о приеме, но по которым не были произведены все необходимые изменения в учетных регистрах Депозитария.

5.1.13.2. Не допускается отмена исполненного поручения.

5.1.13.3. В случае отсутствия у Депозитария возможности исполнить поручение на отмену, Депозитарий по требованию Депонента предоставляет в течение 3-х дней с момента получения требования письменное обоснование причины отказа исполнить поручение на отмену поручения.

5.2. Порядок исполнения Инвентарных операций

Поручения Депонентов на исполнение Инвентарных операций принимается только в отношении выпусков ценных бумаг, включенных в список обслуживаемых в Депозитарии в соответствии с настоящими Условиями.

Способ учета конкретных ценных бумаг определяется условиями выпуска ценных бумаг и должен быть указан в поручении Депонента, если допускаются различные способы учета для данного выпуска ценных бумаг.

5.2.1. Зачисление (прием) ценных бумаг на учет

5.2.1.1. Операция по приему ценных бумаг на учет представляет собой зачисление именных ценных бумаг на счет депо Депонента.

5.2.1.2. Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется поручением Депонента и в соответствии с настоящими Условиями, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг.

5.2.1.3. Прием на учет именных ценных бумаг осуществляется на основании:

·  поручения инициатора операции. В случае, если поручение подано в электронной форме – данное поручение должно быть подписано, используя ЭЦП;

·  уведомления реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, как номинального держателя, либо отчета о совершенной операции по счету счету депо номинального держателя Депозитария в Депозитарии места хранения.

5.2.2. Списание (снятие) ценных бумаг с учета

5.2.2.1. Операция по снятию с учета ценных бумаг представляет собой списание определенного количества именных ценных бумаг со счета депо Депонента.

5.2.2.2. Снятие с хранения и учета именных ценных бумаг осуществляется на основании:

·  поручения инициатора операции. В случае, если поручение подано в электронной форме – данное поручение должно быть подписано, используя ЭЦП;

·  уведомления реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету Депозитария либо отчета Депозитария места хранения о списании ценных бумаг со счета депо номинального держателя Депозитария.

5.2.2.3. Помимо отчета о совершении операции инициатору операции может выдаваться уведомление (копия) реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария, либо отчет о совершенной операции по счету депо номинального держателя Депозитария в Депозитарии места хранения.

5.2.3. Перевод ценных бумаг

5.2.3.1. Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг с одного счета депо на другой счет депо Депонента или на счет депо другого Клиента Депозитария, а также перевод ценных бумаг между разделами одного счета депо.

5.2.3.2. При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо (по разделам счета депо) происходит одновременное списание с одного лицевого счета депо и зачисление на другой.

5.2.3.3. Перевод ценных бумаг между счетами депо разных Депонентов осуществляется Депозитарием после получения встречных поручений на зачисление/списание ценных бумаг от Депонента–отправителя и Депонента–получателя. В случае, если поручения поданы в электронной форме – они должны быть подписаны с помощью ЭЦП.

5.2.4. Перемещение ценных бумаг

5.2.4.1. Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг.

5.2.4.2. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и операция зачисления на другой счет депо места хранения.

5.2.4.3. Операция перемещения осуществляется на основании:

·  поручения инициатора операции В случае, если поручение подано в электронной форме – данное поручение должно быть подписано, используя ЭЦП;

·  уведомления реестродержателя о проведенной операции по счету номинального держателя Депозитария либо отчета о совершенной операции по счету депо номинального держателя Депозитария в Депозитарии места хранения.

5.2.4.4. Инициатором операции может быть Депозитарий в случае невозможности дальнейшего использования данного места хранения вследствие:

ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения; прекращения обслуживания ценных бумаг эмитента регистратором вследствие передачи реестра владельцев именных ценных бумаг другому регистратору; аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности или деятельности по ведению реестра юридического лица, зарегистрированного в Депозитарии в качестве места хранения; расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения.

5.2.5. Отмена неисполненных поручений депо

Содержание операции: отмена переданного в Депозитарий в установленном порядке поручения.

Отмена поручения допускается до момента начала исполнения отменяемого поручения. В поручении в обязательном порядке указывается дата регистрации (приема) поручения в Депозитарий и Входящий номер отменяемого поручения

Основания:

– поручение инициатора операции.

Исходящие документы:

– отчет о совершении операции.

5.2.6. Исправительные записи по счетам депо.

Содержание операции: Операция Исправительные записи по счетам депо представляет собой Действия депозитария необходимые для устранения ошибки.

Основания:

– поручение инициатора операции и/или служебное распоряжение Депозитария;

- документы, предусмотренные действующим законодательством.

Исходящие документы:

– отчет о совершении операции.

5.2.6.1. Исправления записей по Счетам депо осуществляется исключительно в соответствии с законом.

5.2.6.2. Записи по счетам депо, на которых учитываются права на ценные бумаги, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены Депозитарием, за исключением случаев, если такая запись внесена:

·  без поручения (распоряжения) Депонента;

·  с нарушением условий, содержащихся в таком поручении (распоряжении) Депонента либо ином документе (запись, исправление которой допускается).

5.2.6.3. Депозитарий вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что Депоненту, не направлен отчет о проведенной операции или выписка по счету депо, отражающая ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующему счету (счетам), необходимые для устранения ошибки, на основании служебного распоряжения Депозитария.

5.2.6.4. При выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается, в случаях, не предусмотренных пунктом 8.7.3 Условий, Депозитарий вправе внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, только с согласия Депонента или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или депозитарным договором.

5.2.6.5. В случае, если количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию, и счетах, открытых Депозитарием иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, Депозитарий:

– списывает со счетов депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счета неустановленных лиц ценные бумаги в количестве, равном превышению общего количества таких ценных бумаг на его лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, в срок, не превышающий одного рабочего дня со дня, когда указанное превышение было выявлено или должно было быть выявлено. При этом внесение Депозитарием записей по открытым у него счетам депо и счету неустановленных лиц в отношении ценных бумаг, по которым допущено превышение, со дня, когда превышение ценных бумаг было выявлено или должно было быть выявлено, до момента списания ценных бумаг в соответствии с настоящим подпунктом не допускается, за исключением записей, вносимых в целях осуществления такого списания;

– по своему выбору обеспечивает зачисление таких же ценных бумаг на счета депо и счет неустановленных лиц, с которых было осуществлено списание ценных бумаг в соответствии с подпунктом 8.7.5.1. настоящего пункта, в количестве ценных бумаг, списанных по соответствующим счетам, или возместить причиненные депонентам убытки в порядке и на условиях, которые предусмотрены депозитарным договором. При этом срок такого зачисления определяется условиями осуществления депозитарной деятельности с учетом требований нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

5.2.6.6. В случае несоблюдения сроков зачисления ценных бумаг Депозитарий обязан возместить депонентам соответствующие убытки.

5.2.6.7. Если в результате регрессного требования Депозитария к соответствующему лицу (Регистратору, Номинальному держателю и т. п.) в связи с исправительной записью ценных бумаг будет установлено, что убытки Депозитария составляют меньше, чем было возмещено Депозитарием Депоненту, или соответствующее лицо не несет ответственность перед Депозитарием за обстоятельства, ставшие причиной исправительной записи, Депонент обязан, соответственно, уплатить Депозитарию разницу между убытками, фактически возмещенными Депозитарию соответствующим лицом, и возмещением, предоставленным Депозитарием Депоненту, или возвратить Депозитарию предоставленное Депозитарием возмещение.

5.2.6.8. Депозитарий освобождается от исполнения обязанностей, предусмотренных пункта 8.7.5.2. Условий, если списание ценных бумаг было вызвано действиями другого депозитария, депонентом которого Депозитарий стал в соответствии с письменным указанием Депонента.

5.2.6.9. Депоненты обязаны осуществить необходимые с их стороны действия, в том числе подать соответствующие документы, в случае возникновения обоснованной необходимости внесения исправительных записей.

5.3. Порядок исполнения Комплексных операций

5.3.1.Блокирование ценных бумаг

5.3.1.1. Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операций с ценными бумагами на счете депо Депонента, в т. ч. путем перевода ценных бумаг на раздел счета депо Депонента «Ценные бумаги, блокированные».

5.3.1.2. Поручение о блокировании ценных бумаг Депонента составляется администрацией Депозитария в следующих случаях:

·  получение соответствующего решения принятого судебными органами или уполномоченными государственными органами;

·  неисполнения Депонентом своих денежных обязательств перед Депозитарием, в соответствии с настоящими Условиями;

·  в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.

5.3.1.3. Операция блокирования ценных бумаг может осуществляться на основании поручения Депонента.

5.3.2. Снятие блокирования ценных бумаг

5.3.2.1. Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо Депонента, в т. ч. путем перевода ценных бумаг с раздела счета депо Депонента «Ценные бумаги, блокированные».

5.3.2.2. Операция снятия блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции либо может быть обусловлена наступлением определенной даты или события.

5.3.3. Обременение ценных бумаг обязательствами

5.3.3.1. Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг Депонента, в т. ч. путем их перевода на раздел счета депо Депонента «Ценные бумаги, обремененные обязательствами» либо их перевода на счет депо залогодержателя.

5.3.3.2. Перевод ценных бумаг в залог означает блокирование операций с данными ценными бумагами на счете депо залогодателя до отмены (прекращения) залога залогодержателем или исполнения залогодателем своих обязательств перед залогодержателем.

5.3.3.3. Операция обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании поручения инициатора операции, подписанное со стороны залогодателя и залогодержателя (поручение на перевод ценных бумаг на счет депо залогодержателя (заклад)).

5.3.3.4. Депозитарий вправе требовать документы, подтверждающие возникновение обязательств Депонента и иные документы, если это предусмотрено действующим законодательством.

5.3.4. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами

5.3.4.1. Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя, действия Депозитария по снятию соответствующего обременения ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, в т. ч. путем их перевода на раздел счета депо Депонента «Ценные бумаги, обремененные обязательствами», либо их перевода со счета депо залогодержателя на счет депо залогодателя, в случаях залога, или в связи с обращением взыскания на заложенные ценные бумаги.

5.3.4.2. Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании поручения инициатора операции, подписанного залогодержателем.

5.3.4.3. Депозитарий вправе требовать документы, подтверждающие прекращение обязательств Депонента и иные документы, если это предусмотрено действующим законодательством.

5.4. Порядок исполнения Информационных операций

5.4.1. Формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария.

5.4.1.1. Операция по формированию выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария.

5.4.1.2. Депонентам предоставляется выписка о состоянии счета депо на определенную дату.

5.4.1.3. Выписка о состоянии счета депо может быть нескольких видов:

по всем ценным бумагам на счете депо;

о наличии на счета одного вида ценных бумаг или по всем видам ценных бумаг одного эмитента.

5.4.1.4. Операция формирования выписки о состоянии счета депо осуществляется на основании:

·  поручения инициатора информационной операции или в соответствии с Условиями. В случае, если поручение подано в электронной форме – данное поручение должно быть подписано, используя ЭЦП;

·  запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.

5.4.2. Формирование отчета об операциях по счету депо Депонента.

5.4.2.1. Операция по формированию отчета об операциях по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче инициатору операции информации об изменении состояния счета депо.

5.4.2.2. Отчет об операциях по счету депо Депонента может быть:

по единичной операции;

по операциям за определенный период.

5.4.2.3. Операция формирования отчета об операциях по счету депо Депонента осуществляется на основании:

·  поручения инициатора информационной операции или в соответствии с Условиями. В случае, если поручение подано в электронной форме – данное поручение должно быть подписано, используя ЭЦП;

·  запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.

5.4.3. Формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.

5.4.3.1. Операция по формированию информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче реестродержателю или Депозитарию места хранения информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария в связи с составлением списка владельцев именных ценных бумаг.

5.4.3.2. Операция формирования информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария осуществляется на основании запроса реестродержателя или Депозитария места хранения.

5.4.3.3. Получение информации о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах, права на которые учитываются на счете депо номинального держателя Депозитария-Депонента осуществляется на основании письменного мотивированного Запроса Депозитария.

5.4.3.4. Депозитарий-Депонент обязан в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения Запроса Депозитария предоставить последнему данные о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах, права на которые учитываются на счете депо номинального держателя Депозитария-Депонента.

5.4.4. Депозитарий в целях надлежащей реализации прав по ценным бумагам, переданным Депозитарием-Депонентом в Депозитарий, в порядке, предусмотренном в Условиях, обеспечивает передачу Депозитарию-Депоненту информации и документов от эмитентов или держателей реестров владельцев именных ценных бумаг.

5.4.5. В случае получения Депозитарием любой корреспонденции (писем, телеграмм, бюллетеней, уведомлений, приглашений и т. д.), касающейся Депонента, Депозитарий в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения направляет Депоненту указанные документы или информацию, содержащуюся в них.

5.4.6. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за точность и полноту переданной ему Регистратором/Депозитарием места хранения информации, а также за прямые и косвенные убытки, которые могут возникнуть в результате использования Депонентом этой информации.

5.4.7. Депозитарий не несет ответственности перед Регистратором/Депозитарием места хранения за точность и полноту переданной ему Депонентом информации.

5.4.8. Депозитарий несет ответственность за достоверность предоставляемых сведений и своевременность их передачи.

5.4.9. Депозитарий возмещает депоненту убытки, причиненные непредставлением в срок сведений об этом депоненте держателю реестра, вне зависимости от того, открыт ли Депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре. Депозитарий освобождается от возмещения убытков в случае, если он надлежащим образом исполнил обязанность по представлению сведений другому депозитарию, депонентом которого он стал в соответствии с письменным указанием своего депонента.

5.4.10. По отдельному поручению Депонента Депозитарий может предоставить информацию о ценных бумагах эмитентов, находящихся на обслуживании в Депозитарии.

5.4.11. В рамках предоставления дополнительных услуг Депонент имеет возможность также запросить предоставление Справки о доходах (дивидендах, процентах), начисленных Эмитентом / поступивших Депоненту.

5.4.12. При составлении информации о владельцах ценных бумаг, имеющих право в соответствии с действующим законодательством на участие в проведении корпоративного события или действия, а также на получение выплат по ценным бумагам, соблюдаются следующие условия:

• список содержит сведения о депонентах Депозитария, подлежащих включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в том числе об учредителях доверительного управления, предоставленных управляющим в случаях, если в соответствии с договором доверительного управления управляющий не уполномочен осуществлять право голоса на общем собрании владельцев ценных бумаг;

• если ценные бумаги учитываются на счетах депо номинального держателя, а так же на счетах депо иностранного номинального держателя, Депозитарий направляет Запрос Депозитариям-Депонентам. Депозитарий-Депонент обязан в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения Запроса предоставить Депозитарию данные о владельцах и количестве ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности каждому из владельцев по состоянию на дату, установленную Эмитентом;

• список содержит информацию о номинальных держателях, об иностранных номинальных держателях, не предоставивших сведения, подлежащие включению в список, а также о ценных бумагах, учтенных номинальными держателями на счетах неустановленных лиц;

• в список лиц, имеющих право получения дивидендов, подлежащих выплате по акциям, права в отношении которых удостоверяются ценными бумагами иностранного эмитента, включается лицо, которому открыт счет депо депозитарных программ. При этом выплата дивидендов осуществляется лицу, которому открыт счет депо депозитарных программ, только по акциям, права в отношении которых удостоверяется ценными бумагами иностранного эмитента, информация о владельцах которых предоставлена эмитенту акций.

5.5. Порядок исполнения Глобальных операций

Глобальные операции включают:

·  Конвертация ценных бумаг.

·  Дробление и консолидация ценных бумаг.

·  Погашение (аннулирование) ценных бумаг.

·  Выплата доходов ценными бумагами.

·  Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

·  Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.

5.5.1. Конвертация ценных бумаг

5.5.1.1. Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.

5.5.1.2. Конвертация может осуществляться:

·  в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги того же эмитента;

·  в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).

5.5.1.3. Возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, владельцы которых высказали согласие на конвертацию.

5.5.1.4. Операция конвертации осуществляется на основании:

·  решения эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента;

·  уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по счету депо номинального держателя Депозитария в вышестоящем депозитарии;

·  поручения Депонента о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации) в свободной форме. В случае, если поручение подано в электронной форме – данное поручение должно быть подписано, используя ЭЦП;

·  служебного поручения.

5.5.1.5. При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в срок, не превышающий 3-х рабочих дней со дня получения уведомления реестродержателя или отчета вышестоящего депозитария.

5.5.1.6. В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение 3-х рабочих дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо вышестоящего депозитария.

5.5.2. Дробление или консолидация ценных бумаг

5.5.2.1. Операция дробления или консолидации ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг. При этом ценные бумаги выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в соответствующие ценные бумаги того же эмитента с новым номиналом.

5.5.2.2. Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.

5.5.2.3. Операция дробления или консолидации осуществляется на основании:

·  решения эмитента и/или поручения инициатора операции. В случае, если поручение подано в электронной форме – данное поручение должно быть подписано, используя ЭЦП;

·  уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по счету депо номинального держателя Депозитария в вышестоящем депозитарии.

5.5.2.4. Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, не превышающий 3-х рабочих дней со дня получения уведомления реестродержателя или отчета вышестоящего депозитария.

5.5.3. Погашение (аннулирование) ценных бумаг

5.5.3.1. Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов.