Утверждено
Приказом № 5/21007
от «07» октября 2013г.
УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
(КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ)
Содержание
1. Общие положения. 3
2. Термины и определения. 3
3. Объект депозитарной деятельности.. 5
4. Депозитарные операции.. 5
4.1. Операции, совершаемые Депозитарием. 5
4.2. Перечень депозитарных операций. 5
4.3. Общий порядок проведения депозитарных операций. 7
4.3. Основания для проведения депозитарной операции. 7
4.4. Сроки выполнения депозитарных операций. 8
4.5. Порядок и сроки предоставления депонентам уведомлений (отчетов) о проведенных операциях. 8
5. Порядок исполнения операций.. 9
5.2. Порядок исполнения Инвентарных операций. 14
5.3. Порядок исполнения Комплексных операций. 17
5.4. Порядок исполнения Информационных операций. 18
5.5. Порядок исполнения Глобальных операций. 19
6. Способы учета и места хранения ценных бумаг. 22
6.1. Способы учета ценных бумаг. 22
6.2. Места хранения ценных бумаг. 22
7. Депозитарные услуги.. 24
8. Отношения Депозитария с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, уполномоченными представителями депонентов и третьими лицами.. 25
8.1. Доверительный управляющий. 25
8.2. Отношения в рамках номинального держания (отношения с другими Депозитариями). 25
8.3. Попечитель счета депо (отношения Депозитария с попечителем счета депо). 25
8.4. Оператор счета депо. 27
8.5. Распорядитель счета депо. 27
9. Оплата услуг Депозитария и возмещение расходов. 27
10. Конфиденциальность. 29
11. Меры безопасности и защиты информации.. 30
12. Конфликт интересов. 30
13. Прекращение деятельности депозитария. 30
14. Внесение изменений и дополнений в Условия. 31
1. Общие положения
1.1. Настоящие «Условия осуществления депозитарной деятельности финансовая группа» (Клиентский Регламент) (далее именуемый «Условия») разработаны в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.96 г., Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 16.10.97 г. № 36.
1.2. Настоящий Клиентский регламент являются неотъемлемой частью договоров счета депо, заключаемых с клиентами депозитария (далее по тексту именуемыми «Депоненты»).
1.3. Настоящие Условия являются общедоступным документом, который предоставляется для ознакомления настоящим и потенциальным клиентам Депозитария, государственным органам и всем заинтересованным лицам.
1.4. Депозитарий оказывает услуги по осуществлению депозитарной деятельности российским и иностранным юридическим и физическим лицам (владельцам ценных бумаг) на основании заключаемых с ними депозитарных договоров (договоров счета депо).
1.5. Права и обязанности Депонента, пользующегося на договорных основах услугами Депозитария, устанавливаются в заключаемом между ними Договоре счета депо.
1.6. Настоящий Клиентский регламент регулирует исключительно отношения с Депонентами, которые в соответствии с договором счета депо поместили ценные бумаги на депозитарное обслуживание и предоставили Депозитарию право выступать в качестве номинального держателя.
2. Термины и определения
Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на счетах депо.
Бездокументарные эмиссионные ценные бумаги – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.
Владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Выпуск ценных бумаг – совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.
Глобальная операция – депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг.
Депозитарий – юридическое лицо, осуществляющее на основании соответствующей лицензии депозитарную деятельность.
Депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
Депозитарные операции – совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг. Депозитарные операции разделяются на классы: инвентарные, административные, информационные, комплексные и глобальные.
Депозитарный договор – договор об оказании депозитарных услуг депоненту.
Депонент – юридическое или физическое лицо, пользующееся услугами Депозитария на основании депозитарного договора с Депозитарием. В понятие «депонент» не включаются: Депозитарий, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве; Депозитарий – доверительный управляющий и Депозитарий – залогодержатель.
Деятельность по управлению ценными бумагами – осуществление доверительным управляющим от своего имени и за вознаграждение в течение определенного договором срока любых правомерных юридических и фактических действий с ценными бумагами учредителя доверительного управления в его интересах или в интересах иного указанного им лица.
Доверительный управляющий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, принявший на себя обязательства по осуществлению деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и/или средствами инвестирования в ценные бумаги.
Документарные эмиссионные ценные бумаги – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.
Инвентарные операции – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на счетах депо в депозитарии.
Инициаторы депозитарных операций – лица, уполномоченные отдавать поручения на выполнение депозитарных операций. В качестве инициаторов депозитарных операций могут выступать: депоненты (попечители, операторы или распорядители счетов депо); должностные лица депозитария; уполномоченные государственные органы; организаторы торгов или клиринговые организации (для расчетных депозитариев), а также иные лица определенные Условиями и действующим законодательством.
Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и выписок о состоянии счетов депо и иных учетных регистров депозитария, или о выполнении депозитарных операций.
Комплексная операция – операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных классов – инвентарные, административные, информационные.
Лицевой счет депо – совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
Оператор счета (раздела счета) депо – юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (разделом счета депо) депонента в рамках установленных депонентом и депозитарным договором полномочий.
Операционный день – рабочий день Депозитария.
Попечитель счета депо – лицо, которому депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии. В качестве попечителей счетов могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.
Поручение – документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции.
Распорядитель счета депо – физическое лицо, уполномоченное депонентом или попечителем счета депо, оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо депонента.
Сертификат эмиссионной ценной бумаги – документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств по ценным бумагам на основании такого сертификата.
Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.
Счет депо владельца – счет депо, предназначенный для удостоверения и учета прав на ценные бумаги, принадлежащие депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
Счет депо доверительного управляющего – счет депо, предназначенный для удостоверения и учета прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.
Счет депо залогодержателя – счет депо, предназначенный для удостоверения и учета прав на ценные бумаги, переданные по договору залога залогодержателю и не являющиеся собственностью залогодержателя.
Счет депо места хранения – счет депо, открываемый в системе учета депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг клиентов (депонентов), помещенных на хранение в депозитарий, на хранение и/или учет на счете депо номинального держателя депозитария в другом депозитарии, или учитываемых у реестродержателя на лицевом счете Депозитария, как номинального держателя.
Счет депо номинального держателя – счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги депозитария-депонента, переданные депозитарию-депоненту его клиентами в соответствии с депозитарным договором и не являющиеся собственностью депозитария-депонента.
Электронный документооборот – обмен сообщениями, поручениями и иными документами, представленными в электронной форме, посредством электронной связи.
Электронный документ – документ (депозитарное поручение), в котором информация представлена в электронно-цифровой форме.
Электронная цифровая подпись (ЭЦП) – реквизит электронного документа, предназначенный для защиты данного электронного документа от подделки, полученный в результате криптографического преобразования информации с использованием закрытого ключа электронной цифровой подписи, заверенного сертификатом, и позволяющий идентифицировать владельца сертификата ключа подписи, а также установить отсутствие искажения информации в электронном документе.
Эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:
– закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» формы и порядка;
– размещается выпусками;
– имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
Эмиссионный счет депо – счет депо, открываемый эмитенту для учета ценных бумаг, подлежащих размещению, погашенных или выкупленных с целью погашения эмитентом.
Эмитент – юридическое лицо, органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
3. Объект депозитарной деятельности
3.1. Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются ценные бумаги, эмитентами которых выступают резиденты Российской Федерации.
3.2. В соответствии с требованиями федеральных законов и иных нормативных правовых актов объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться также ценные бумаги, эмитентами которых выступают нерезиденты, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов РФ.
3.3. Объектом депозитарной деятельности могут являться ценные бумаги любых форм выпуска:
– ценные бумаги бездокументарной формы выпуска (бездокументарные ценные бумаги);
– документарные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением;
– документарные ценные бумаги без обязательного централизованного хранения.
3.4. Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться как эмиссионные, так и не эмиссионные ценные бумаги.
3.5. Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться как именные, так и предъявительские ценные бумаги.
4. Депозитарные операции
4.1. Операции, совершаемые Депозитарием.
Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:
· инвентарные;
· административные;
· информационные;
· комплексные;
· глобальные.
4.2. Перечень депозитарных операций.
4.2.1. Инвентарные операции.
4.2.1.1. Исполнение инвентарных операций влечет за собой изменение остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:
· прием ценных бумаг на хранение и учет;
· снятие ценных бумаг с хранения и учета;
· перевод ценных бумаг;
· перемещение ценных бумаг;
· исправительные записи по счетам депо.
4.2.1.2. Депозитарные инвентарные операции по счетам депо производятся на основании поручений депо, оформленных на бумажном носителе или в виде электронного документа.
4.2.1.3. Прием документов в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации, иными нормативно-правовыми актами и соответствующим соглашением об использовании электронной цифровой подписи, заключенным с финансовая группа».
4.2.1.4. Для обеспечения авторства, целостности и конфиденциальности электронных документов финансовая группа» используются сертифицированные средства криптографической защиты информации, обеспечивающие применение ЭЦП и шифрования при организации электронного документооборота.
4.2.1.5. При составлении поручений в виде электронных документов все обязательные к заполнению поля поручения депо должны быть заполнены Депонентом в соответствии с порядком оформления поручений депо на бумажном носителе. К исполнению принимаются только подписанные ЭЦП клиента, либо ЭЦП доверенного лица поручения депо.
4.2.1.6. Не допускается изменение содержимого поручения депо после его подписания ЭЦП.
4.2.2. Административные операции
Исполнение административных операций приводит к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо депонентов.
К административным операциям относятся:
· открытие счета депо;
· закрытие счета депо;
· изменение анкетных данных Депонента;
· назначение Попечителя счета;
· отмена Попечителя счета;
· назначение Оператора счета (раздела счета);
· отмена Оператора счета (раздела счета);
· назначение Распорядителя счета;
· отмена Распорядителя счета;
· отмена поручений по счету депо.
4.2.3. Информационные операции.
Исполнение информационных операций влечет за собой формирование отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.
К информационным операциям относятся:
· формирование выписки о состоянии счета депо;
· формирование отчета об операциях по счету депо депонента за определенный период;
· формирование отчета о совершенных операциях по счету депо депонента.
4.2.4. Комплексные операции
Исполнением комплексной операции является депозитарная операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов – инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся:
· блокирование ценных бумаг;
· снятие блокирования ценных бумаг;
· обременение ценных бумаг обязательствами;
· прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
4.2.5. Глобальные операции.
Исполнение глобальной операции влечет за собой изменение состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:
· конвертация ценных бумаг;
· аннулирование (погашение) ценных бумаг;
· дробление и консолидация;
· начисление доходов (дивидендов) ценными бумагами;
· объединение дополнительных выпусков ценных бумаг и аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
4.3. Общий порядок проведения депозитарных операций.
4.3.1. Любая депозитарная операция проводится на основании поручения и завершается формированием и выдачей уведомления о совершенной операции.
4.3.2. Депозитарные операции могут состоять из следующих стадий:
· прием поручения от инициатора операции;
· проверка правильности оформления поручения;
· регистрация в Журнале принятых поручений;
· передача подтверждения в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции;
· сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;
· исполнение поручения или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении;
· составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;
· регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.
4.4. Основания для проведения депозитарной операции.
4.4.1. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение, подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий, а если оно содержит срок и (или) условие его исполнения, – также наступление соответствующего срока и (или) условия, а также все необходимые в соответствии с Клиентским регламентом документы. Депозитарные операции по счетам депо производятся на основании поручений депо, оформленных на бумажном носителе или в виде электронного документа, подписанного с помощью ЭЦП.
4.4.2. В Депозитарии, в зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды поручений:
· клиентские – инициатором является Депонент, уполномоченное им лицо, Попечитель счета депо;
· служебные – инициатором являются должностные лица Депозитария;
· официальные – инициатором являются уполномоченные государственные органы;
· глобальные – инициатором, как правило, является эмитент или реестродержатель/депозитарий по его поручению.
4.4.3. В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, Депозитарий обязан исполнять, оформленные надлежащим образом, письменные решения государственных органов:
· судов (арбитражных и общей юрисдикции);
· органов дознания и предварительного следствия;
· судебных приставов – исполнителей;
· иных в соответствии с действующим законодательством.
· Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов:
– судебных актов;
– исполнительных документов;
– постановлений органов дознания и предварительного следствия;
– иных в соответствии с действующим законодательством.
4.4.4. Поручение на исполнение депозитарных операций должно удовлетворять требованиям нормативных правовых актов РФ и настоящих Условий. Прием в качестве поручений документов в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и соглашением сторон.
4.4.5. Депозитарий не принимает поручения, если представленные документы оформлены с нарушением требований действующих нормативных правовых актов РФ и настоящих Условий.
4.4.6. Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:
· несоответствие сведений, содержащихся в представленных документах, сведениям, содержащимся в учетных регистрах;
· количество ценных бумаг, указанное в поручении, больше количества ценных бумаг, учитываемых на счете депо (за исключением зачисления ценных бумаг);
· ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;
· поручение подписано лицом, не имеющим надлежащих полномочий на совершение данной депозитарной операции;
· наличие обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;
· поручение оформлено с нарушениями требований настоящих Условий;
· полнота или оформление сопровождающих документов не соответствуют требованиям настоящих Условий;
· в поручении и/или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
· поручение оформлено с исправлениями или содержит информацию, не совпадающую с данными Депозитария (например, неправильно указано наименование Депонента, номер счета, наименование или регистрационный номер ценных бумаг и т. п.);
· дата приема поручения депо превышает дату исполнения поручения;
· если отсутствует встречное поручение депо, предусмотренное порядком исполнения депозитарной операции;
· параметры сделки в поручении Депонента не совпадают с данными, содержащимися в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора/другого депозитария;
· в случае наличия задолженности депонента по оплате услуг Депозитария
· иные основания, предусмотренные действующим законодательством и Условиями.
4.4.7. Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в совершении депозитарной операции в срок не позднее 3 (трех) дней с момента приема поручения либо с момента получения отказа в исполнении данного поручения регистратором или иным депозитарием.
4.5. Сроки выполнения депозитарных операций.
4.5.1. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений.
4.5.2. Прием поручений и иных документов от Депонентов осуществляется с 10 до 17-30 Московского времени. Для поручений, принятых до 16-00 Депозитарий выполняет действия, необходимые для исполнения поручения в тот же день. Поручения принятые после 16-00 Депозитарий имеет право обрабатывать на следующий рабочий день.
4.5.3. Сводное поручение подается в Депозитарий до 21-00.
4.5.4. Срок действия принятых к исполнению поручений составляет 30 дней с момента регистрации Депозитарием. При условии, что операция по поручению не рассчиталась в течение указанного срока, Депозитарий выдает отказ на исполнение данного поручения в связи с истечением срока действия
4.6. Порядок и сроки предоставления депонентам уведомлений (отчетов) о проведенных операциях.
4.6.1. Завершением депозитарной операции является передача уведомления (отчета) о совершении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с настоящими Условиями.
4.6.2. Уведомление (отчет) о проведенной операции предоставляется Депоненту на следующий день, после совершения операции в случае письменного запроса в свободной форме.
4.6.3. При отсутствии запроса со стороны инициатора операций о предоставлении отчета в течение пяти рабочих дней с момента проведения операции по счету Депозитарий считает, что возражений по данной операций инициатор операций не имеет.
4.6.3. Уведомление (отчет) передается Депоненту в электронном виде. По требованию Депонента уведомление (отчет) дублируется в бумажной форме.
4.6.4. Информация обо всех уведомлениях (отчетах), переданных инициатору операции, должна быть занесена в Журнал отправленных отчетов и выписок.
4.6.5. Настоящим Стороны соглашаются, что неполучение Депозитарием возражений в письменном виде относительно уведомлений (отчетов) Депозитария о совершении депозитарных операций от Депонента, Попечителя, Оператора и иных инициаторов операций в трехдневный срок является согласием Депонента, Попечителя, Оператора или иных инициаторов операций с совершенными Депозитарием операциями и принятием всех прав и обязанностей, возникших в связи с совершением депозитарных операций.
5. Порядок исполнения операций
5.1. Порядок исполнения Административных операций.
5.1.1. Процедура приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием.
5.1.1.1. Целью процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.
5.1.1.2. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг (далее – Инициатор) могут быть:
· Депонент;
· Депозитарий;
· Эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель;
· Реестродержатель;
· Депозитарий места хранения, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя.
5.1.1.3. Основанием для приема выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий является заполненная Инициатором анкета выпуска ценных бумаг.
5.1.1.4. При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией, предоставленные иными депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, а также финансовыми институтами.
5.1.1.5. Решение о приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание принимается и оформляется в соответствии с внутренними документами Депозитария.
5.1.1.6. На основании решения о приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вносит данные о выпуске ценных бумаг в анкету выпуска ценных бумаг и вносит данный выпуск ценных бумаг в список обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.
5.1.1.7. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в следующих случаях:
· срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;
· принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;
· принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами;
· по решению Депозитария.
5.1.1.8. Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг.
5.1.2. Процедура прекращения обслуживания Депозитарием выпуска ценных бумаг
5.1.2.1. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:
· погашение ценных бумаг;
· принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;
· вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;
· ликвидация эмитента ценных бумаг;
· прекращение обслуживания по решению Депозитария.
5.1.2.2. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг по собственному решению в случае, если ценные бумаги данного выпуска учитываются на счете депо Депонента.
5.1.2.3. Принятие решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг принимается и оформляется в соответствии с внутренними документами Депозитария.
5.1.2.4. На основании решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг и исключает данный выпуск ценных бумаг из списка, обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.
5.1.2.5. Срок хранения анкет выпусков ценных бумаг, снятых с обслуживания, определяется внутренними документами Депозитария принятыми в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
5.1.3. Открытие счета депо
5.1.3.1. Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции.
5.1.3.2. В Депозитарии открываются счета депо юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам РФ. Открытие счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по зачислению на него ценных бумаг.
5.1.3.3. При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код. Правила кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно.
5.1.3.4. Депозитарий открывает и ведет следующие виды счетов депо:
Счет депо владельца – счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
Счет депо залогодержателя – счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору залога залогодержателю и не являющиеся собственностью залогодержателя.
Счет депо доверительного управляющего – счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.
Счет депо номинального держателя – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг Депозитария-депонента, переданных Депозитарию-депоненту его Депонентами в соответствии с депозитарными договорами и не являющихся собственностью Депозитария-депонента.
Эмиссионный счет депо – счет депо, открываемый эмитенту для учета ценных бумаг, подлежащих размещению или выкупленных эмитентом с целью погашения.
Счет депо эмитента – счет депо, открываемый эмитенту для учета ценных бумаг, предназначенный для фиксации данных об эмитированных Депонентом ценных бумагах, которые были им выкуплены с целью дальнейшей перепродажи.
Казначейский счет депо эмитента. По казначейскому счету депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) осуществляется учет прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги;
Счет депо иностранного номинального держателя – счет депо может быть открыт иностранной организации, действующей в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги. Счет депо иностранного держателя может быть открыт иностранной организации с местом учреждения в государствах, указанных указанное в подпунктах 1 и пункта 2 статьи 51.1.ФЗ «О рынке ценных бумаг»:
1) иностранные организации с местом учреждения в государствах, являющихся членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл);
2) иностранные организации с местом учреждения в государствах, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия;
действующей в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.
Счет депо иностранного уполномоченного держателя – счет депо может быть открыт иностранной организации, действующей в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Счет депо иностранного уполномоченного держателя может быть открыт иностранной организации с местом учреждения в государствах, указанных указанное в подпунктах 1 и пункта 2 статьи 51.1.ФЗ «О рынке ценных бумаг»:
1) иностранные организации с местом учреждения в государствах, являющихся членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл);
2) иностранные организации с местом учреждения в государствах, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия;
если такая организация в соответствии с личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам.
Счет депо депозитарных программ – счет депо предназначен для учета эмиссионных ценных бумаг российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов (депозитарных расписок).
Депозитный счет депо – счет депо, на котором осуществляется учет прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда.
Счет неустановленных лиц – счет, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги,
Служит для фиксации данных о ценных бумагах, владельцев которых не представляется возможным однозначно определить на дату зачисления ценных бумаг.
Счет клиентов номинальных держателей – счет, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги, открывается Депозитарием в случае прекращения исполнения российскими депозитариями функций номинального держателя или иностранными организациями, осуществляющими учет прав на ценные бумаги, функций по учету ценных бумаг других лиц.
Специальный технический счет, предназначенный для исполнения обязательств по итогам клиринга без участия центрального контрагента – счет, который открывает Депозитарий своему клиенту, для которого он осуществляет клиринг и расчеты по соглашениям относительно ценных бумаг, для учета, определенного депозитарием при осуществлении клиринга установленного обязательства и/или установленного права своих клиентов относительно иных бумаг и/или денежных средств по соглашениям относительно ценных бумаг.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 |
