5.5.3.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:

· ликвидации эмитента;

· принятии эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;

· принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;

· признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.

5.5.3.3. Операция погашения (аннулирования) осуществляется на основании:

· решения эмитента и/или поручения инициатора операции. В случае, если поручение подано в электронной форме – данное поручение должно быть подписано, используя ЭЦП;

· документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;

· уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по счету депо номинального держателя Депозитария в вышестоящем депозитарии.

5.5.3.4. Депозитарий проводит операцию в срок, не превышающий 3-х рабочих дней со дня получения уведомления реестродержателя или отчета вышестоящего депозитария.

5.5.4. Выплата доходов ценными бумагами

5.5.4.1. Операция по выплате доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в соответствие с решением эмитента по приему на учет ценных бумаг на счета депо, на которых учитываются ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.

5.5.4.2. Операция по выплате доходов ценными бумагами осуществляется на основании:

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

· уведомления реестродержателя о проведенной операции по выплате доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции по выплате доходов ценными бумагами по счету депо номинального держателя Депозитария в вышестоящем депозитарии.

5.5.4.3. Депозитарий проводит операцию в срок, не превышающий 3-х рабочих дней со дня получения уведомления реестродержателя или отчета вышестоящего депозитария.

5.5.5. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

5.5.5.1. Операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария связанные с решением регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (далее – объединение выпусков).

5.5.5.2. Операция объединения выпусков осуществляется на основании уведомления реестродержателя / отчета вышестоящего депозитария об объединении выпусков.

5.5.5.3. Процедура исполнения:

· сверка количества ценных бумаг объединяемых выпусков на счетах депонентов с остатком ценных бумаг объединяемых выпусков по выписке реестродержателя (отчету вышестоящего депозитария);

· формирование новой анкеты или внесение изменений в анкету выпуска ценных бумаг, к которому объединяемый выпуск является дополнительным;

· списание со счетов депо ценных бумаг дополнительного выпуска и зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо объединенного выпуска;

· сверка количества ценных бумаг объединенного выпуска на счетах депо Депонентов с количеством ценных бумаг объединенного выпуска по выписке реестродержателя (отчету вышестоящего депозитария);

· направление Депонентам уведомления об объединении выпусков ценных бумаг не позднее следующего дня после проведения данной операции.

5.5.5.4. Депозитарий проводит операцию по объединению выпусков в срок, не превышающий 3-х рабочих дней со дня получения уведомления реестродержателя или отчета вышестоящего депозитария.

5.5.5.5. Депозитарий обязан обеспечить сохранность в системе депозитарного учета информации об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

5.5.6. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг

5.5.6.1. Операция аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг представляет собой действие Депозитария в соответствии с решением органа, осуществившего регистрацию эмиссии, по аннулированию индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и объединению ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.

5.5.6.2. Операция аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска осуществляется на основании уведомления реестродержателя / отчета вышестоящего депозитария об аннулировании индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков.

5.5.6.3. Процедура исполнения:

· формирование новой анкеты или внесение изменений в анкету выпуска ценных бумаг, к которому выпуск ценных бумаг с аннулируемыми индивидуальными номерами является дополнительным;

· сверка количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг по выписке реестродержателя (отчету вышестоящего депозитария);

· направление Депонентам уведомления об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и отчета о совершенной операции не позднее следующего дня после даты проведения данной операции.

5.5.6.4. Депозитарий проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска в срок, не превышающий 3-х рабочих дней со дня получения уведомления реестродержателя или отчета вышестоящего депозитария.

5.5.6.5. Депозитарий обязан обеспечить сохранность в системе депозитарного учета информации об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

6. Способы учета и места хранения ценных бумаг

6.1. Способы учета ценных бумаг

6.1.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии может осуществляться следующими способами:

открытый способ учета;

маркированный способ учета;

закрытый способ учета.

6.1.2. Способ учета конкретных ценных бумаг может определяться условиями выпуска ценных бумаг.

6.1.3. При открытом способе учета депонент вправе отдавать поручения только в отношении количества ценных бумаг, учтенных на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков.

6.1.4. При маркированном способе учета депонент вправе отдавать поручения по отношению к определенному количеству ценных бумаг, отнесенных к конкретной группе с указанием признака группы и/или особенностей хранения.

6.1.5. При закрытом способе учета депонент вправе отдавать поручения в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, при наличии у данной ценной бумаги индивидуальных признаков.

6.2. Места хранения ценных бумаг

6.2.1. Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учете отражается дважды: один раз на счете депо депонента и второй раз – на счете депо места хранения.

6.2.2. Местом хранения для бездокументарных ценных бумаг является либо реестродержатель, в котором Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя, либо другой депозитарий, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя; кроме того, в отношении документарных ценных бумаг, в качестве мест хранения используются внутреннее хранилище Депозитария и (или) внешнее хранилище.

6.2.3. Сертификаты ценных бумаг депонента могут храниться в хранилищах других юридических лиц на основе соответствующих договоров.

7. Депозитарные услуги

7.1. В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий оказывает следующие виды депозитарных услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам:

депозитарным договором

правовыми актами

именных ценных бумаг

– получения доходов по ценным бумагам;

– участия в общих собраниях акционеров и иных прав.

· обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам;

· в случае, если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам, предоставляет реестродержателю:

– сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению,

– купоны и иные документы, предусматривающие платеж по предъявлении;

· обеспечивает владельцам осуществление их прав на участие в управлении акционерным обществом (права голоса на общих собраниях акционеров в порядке), предусмотренном депозитарным договором.

7.2. В депозитарный договор могут быть включены условия об оказании услуг, сопутствующих депозитарной деятельности, осуществляемой в соответствии с настоящими Условиями по следующему перечню:

· ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;

· ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами валютных и мультивалютных счетов депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;

· в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов;

· по поручению владельца ценных бумаг представление его интересов на общих собраниях акционеров;

· предоставление депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп – листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

· отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;

· выполнение действий, позволяющих минимизировать ущерб депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;

· предоставление депонентам имеющихся в Депозитарии сведений об эмитентах, в том числе сведений о финансовом состоянии эмитента;

· предоставление депонентам сведений о состоянии рынка ценных бумаг (мониторинг);

· содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;

· организация инвестиционного и налогового консультирования, предоставление депонентам сведений о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги и консультации по правилам работы этих систем;

· оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

8. Отношения Депозитария с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, уполномоченными представителями депонентов и третьими лицами

8.1. Доверительный управляющий.

8.1.1. При окончании срока действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление соответствующего вида деятельности Доверительный управляющий обязан предоставить в Депозитарий продленную лицензию.

8.1.2. При отсутствии лицензии на новый срок, приостановлении или прекращении действия лицензии Депозитарий приостанавливает операции по счету Доверительного управляющего до момента предоставления соответствующей лицензии. По счету депо Доверительного управляющего проводятся операции только по списанию ценных бумаг на счета депо конечных владельцев ценных бумаг.

8.2. Отношения в рамках номинального держания (отношения с другими Депозитариями).

8.2.1. Если депозитарий становится депонентом Депозитария, то между Депозитарием и Депозитарием-Депонентом заключается договор счета депо номинального держателя.

8.2.2. Депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги депонентов Депозитария-Депонента по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным депонентам.

8.2.3. Для любого лица, обладающего правом собственности или иным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один депозитарий, осуществляющий удостоверение прав на указанные ценные бумаги, в котором такому лицу открыт счет депо.

8.2.4. Депозитарии – Депоненты, установившие на основании договора отношения номинального держания, обязаны ежеквартально проводить сверку счетов депо мест хранения со счетами депо депонентов и сверку по счетам депо, открываемым депозитариями при отношениях номинального держания. Депозитарий передает Депозитарию-Депоненту выписку о состоянии счета депо Депозитария-Депонента на конец последнего операционного дня каждого квартала в течение трех рабочих дней с момента окончания квартала. Депозитарий-Депонент проводит сверку в течение трех дней с момента получения выписки.

8.2.5. При возникновении разногласий по остаткам ценных бумаг на счете депо по результатам сверки, Депозитарий-Депонент сообщает Депозитарию о факте расхождения в течение пяти дней с момента предоставления выписки. Стороны устраняют обнаруженные расхождения. При отсутствии сообщения от Депозитария-Депонента о расхождении в течение пяти дней с момента предоставления выписки, остатки на счете депо Депозитария-Депонента считаются подтвержденными.

8.2.6. При окончании срока действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление соответствующего вида деятельности Депозитарий-Депонент обязан предоставить в Депозитарий продленную лицензию.

8.2.7. При отсутствии лицензии на новый срок, приостановлении или прекращении действия лицензии Депозитарий приостанавливает операции по счету Депозитария-Депонента до момента предоставления соответствующей лицензии. По счету депо Депозитария-Депонента проводятся операции только по списанию ценных бумаг на счета депо конечных владельцев ценных бумаг.

8.3. Попечитель счета депо (отношения Депозитария с попечителем счета депо).

8.3.1. Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и/или осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу – Попечителю счета.

8.3.2. В отношении ценных бумаг Депонента Попечитель счета депо обязан:

· передавать Депоненту отчеты Депозитария о проведенных Депозитарием депозитарных операциях;

· передавать Депоненту выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги;

· хранить первичные поручения депо Депонента, послужившие основанием для подготовки поручений, передаваемых попечителем счета депо в Депозитарий;

· вести учет операций, совершенных по счетам депо Депонента, Попечителем счета депо которых он является;

· совершать иные действия в соответствии с договором между Депонентом и Попечителем счета депо.

8.3.3. Попечитель счета депо действует от имени Депонента на основании договора, заключаемого между ними, и договора, заключенного с Депозитарием. Если иное не указано Депонентом, Попечитель вправе совершать на основании поручений (распоряжений) Депонента все юридические и фактические действия, вытекающие из заключенного Депозитарного договора и связанные с реализацией прав собственников (владельцев) ценных бумаг, включая, но не ограничиваясь следующим:

· Открывать счета депо в Депозитарии;

· в целях скорой реализации прав по ценным бумагам назначать распоряжением

финансовая группа» оператором счета депо Депонента, при этом ограничив функции оператора совершением операций по списанию/зачислению/переводу/перемещению ценных бумаг по результатам расчета сделок с ценными бумагами в рамках брокерского обслуживания Попечителя, получением выписок со счета депо Депонента, отчетов о проведенных операциях и иных документов, связанных с обслуживанием депо счета;

· Распоряжаться ценными бумагами и осуществлять права по ценным бумагам Депонента, депонированными в Депозитарии в соответствии с поручениями Депонента, в том числе осуществлять любые операции по указанным выше счетам на основании поручений Депонента за исключением функций выполняемых оператором;

· Подавать поручения в Депозитарий для совершения вышеуказанных действий. В случае, если поручение подано в электронной форме – данное поручение должно быть подписано, используя ЭЦП;

· Производить расчеты с Депозитарием от имени Депонента;

· Получать дивиденды по акциям и купонные выплаты по облигациям;

· Закрывать счет-депо Депонента, Попечителем которого он является.

8.3.4. Депонент передает Депозитарию поручение на внесение данных о Попечителе счета депо после заключения договора с Попечителем счета депо. Указанное поручение может быть передано Депозитарию через Попечителя счета депо.

8.3.5. Попечитель назначает оператора путем подачи поручения на совершение административной операции, которое считается распоряжением.

8.3.6. Попечитель делает отметку о заключении договора о брокерском обслуживании на анкете Попечителя счета депо.

8.3.7. По итогам проведенных расчетов по заключенным сделкам с ценными бумагами в рамках брокерского обслуживания Попечителя счета депо в Депозитарии производится отражение инвентарных операций по списанию/зачислению/перемещению ценных бумаг по счетам депо под попечительством данного Попечителя. Операции проводятся на основании Сводного поручения, поданного в Депозитарий Попечителем, а при назначении Оператора, оператором, составленного уполномоченным подразделением оператора.

8.3.8. Попечитель счета депо не удостоверяет прав на ценные бумаги, однако записи, осуществляемые Попечителем счета депо, могут быть использованы в качестве доказательства прав на ценные бумаги.

8.3.9. В качестве Попечителя счета депо может выступать только профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший договор с Депозитарием.

8.3.10. При окончании срока действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление соответствующего вида деятельности Попечитель обязан предоставить в Депозитарий продленную лицензию.

8.3.11. У счета депо не может быть более одного Попечителя счета депо.

8.3.12. С момента назначения Попечителя счета депо изменяется порядок взаимоотношений Депонента и Депозитария. При наличии Попечителя счета депо Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения, за исключением случаев предусмотренных депозитарным договором (Условиями, являющимися неотъемлемой частью депозитарного договора ).

8.3.13. Каждое поручение, передаваемое Попечителем счета депо в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Депонентом Попечителю счета.

8.4. Оператор счета депо.

8.4.1. Депонент может передавать полномочия по распоряжению счетом (разделом счета) депо Оператору счета депо.

8.4.2. При наличии Оператора счета (раздела счета) депо депонент сохраняет право отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций, за исключением случаев, предусмотренных в Условиях.

8.4.3. Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора счета депо, разграничив при этом их полномочия.

8.4.4. Если Депоненты Депозитария, являются одновременно клиентами финансовая группа» по договору о брокерском обслуживании, то в целях скорой реализации прав по ценным бумагам назначают распоряжением финансовая группа» Оператором своего счета депо.

8.4.5. Депонент делает отметку о назначении Оператором финансовая группа» на Анкете-поручении на открытие счета депо Депонента. Проставление Депонентом отметки на поручении на открытии счета депо о назначении Оператором финансовая группа» считается распоряжением Депонента.

8.4.6. Клиенты, заключившие депозитарный договор до вступления в силу настоящей редакции Условий назначают Оператора своего счета депо присоединением к новой редакции Условий, согласно порядка изменения и дополнения Условий.

8.4.7. Назначение Депонентом третьего лица оператором счета депо осуществляется путем совершения соответствующей отметки на поручении на открытие счета депо, указании наименования третьего лица и выдачи доверенности данному лицу.

8.4.8. Оператор финансовая группа» имеет право подавать поручения на совершение операций по списанию/зачислению/переводу/перемещению ценных бумаг по результатам расчета сделок с ценными бумагами в рамках брокерского обслуживания, получать выписки со счета депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием депо счета.

8.4.9. По итогам проведенных расчетов по заключенным сделкам с ценными бумагами в рамках брокерского обслуживания по счету депо в Депозитарии производится отражение инвентарных операций по списанию/зачислению/переводу/перемещению ценных бумаг на основании поручений, составленных Оператором счета депо (уполномоченным подразделением Оператора счета депо).

8.5. Распорядитель счета депо.

8.5.1. Распорядителем счета (раздела счета) депо является физическое лицо (уполномоченный сотрудник Депонента, Оператора или Попечителя счета депо, иные уполномоченные доверенностью или законом лица), имеющее право подписывать документы, являющиеся основанием для осуществления операций по счету депо.

8.5.2. Назначение Распорядителя счета депо осуществляется при одновременном наличии поручения (Фома №5) и выдачи документа, подтверждающего полномочия лиц, инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо.

8.5.3. Документ, подтверждающий полномочия лиц, инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо, оформляется в соответствии с действующим законодательством и может быть выдан на право подписи документов, инициирующих единичную операцию со счетом (разделом счета) депо либо на право подписи документов, инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо в течение оговоренного срока.

9. Оплата услуг Депозитария и возмещение расходов

9.1. Настоящий раздел регламентирует общий порядок взаиморасчетов Депонента и Депозитария при оказании последним услуг Депоненту в соответствии с Депозитарным договором или Договором счета депо номинального держателя и настоящими Условиями.

9.2.Депонент оплачивает услуги по действующим на дату оказания услуг тарифам. Депозитарий имеет право в одностороннем порядке изменять тарифы, уведомляя об этом Депонента.

9.3. Платежи Депонента Депозитарию складываются из нескольких составляющих.

· вознаграждение Депозитарию за оказанные услуги в соответствии с утвержденными тарифами;

· накладные расходы Депозитария за исполнение поручений Депонента;

· оплата за услуги третьих лиц, произведенная Депозитарием и необходимая для исполнения поручений Депонента. Оплата производится в соответствии с тарифами третьего лица при наличии документарного подтверждения произведенных расходов;

· иные документально подтвержденные расходы Депозитария по исполнению поручений Депонента.

9.4. Оплата Депонентом услуг Депозитария также может оговариваться отдельным соглашением между Депозитарием и Депонентом.

9.5. В случае возникновения у Депозитария дополнительных затрат, не предусмотренных тарифами, но необходимых для выполнения Депозитарием своих обязательств перед Депонентом, Депонент возмещает документально подтвержденные расходы Депозитария.

9.6. Оплата Депонентом услуг Депозитария осуществляется следующими способами:

· при наличии подписанного с Депонентом Договора на брокерское обслуживание оплата услуг Депозитария может производиться путем удержания соответствующих сумм из средств, находящихся на брокерском счете клиента.

В остальных случаях Депозитарий вправе самостоятельно выбрать один из следующих способов оплаты Депонентом услуг Депозитария:

· по факту выполнения работ (оказания услуг) на основании счета, выставляемого Депозитарием;

· путем внесения Депонентом авансового платежа в счет оплаты работ (услуг). Авансовые средства расходуются Депозитарием по мере исполнения поручений Депонентов.

9.7. Условия оплаты путем удержания соответствующих сумм из средств, находящихся на брокерском счете клиента при наличии подписанного с Депонентом Договора на брокерское обслуживание:

9.7.1. Списание денежных средств в счет оплаты услуг Депозитария и других связанных расходов осуществляется в день исполнения депозитарной операции или поступлении счетов на оплату услуг третьих лиц.

9.7.2. В случае недостаточности средств Депонента Депозитарий вправе не исполнять поручения Депонента. Возобновление исполнения операций возможно только при поступлении на брокерский счет средств в размере, достаточном для покрытия стоимости депозитарных Услуг.

9.8. Условия оплаты по факту выполнения работ:

9.8.1. Депозитарий до 10-го числа месяца, следующего за отчетным, выставляет Депоненту счет.

9.8.2. Счет направляется Депоненту по последнему объявленному Депонентом почтовому адресу или вручается лично Депоненту или его уполномоченному представителю.

9.8.3. Депонент в течение 3-х рабочих дней с момента получения счета осуществляет платеж.

9.8.4. При наличии у Депонента достаточной суммы авансовых средств, предназначенных для оплаты поручений, Депозитарий вправе вычесть сумму выставленного счета из имеющегося аванса.

9.8.5. Счет Депоненту может выставляться Депозитарием досрочно в случае проведения операций, связанных с уменьшением количества ценных бумаг на счете депо и закрытием счета депо. В этом случае указанные операции выполняются только после погашения Депонентом задолженности по оплате услуг Депозитария.

9.8.6. В случае несвоевременной оплаты выставленных счетов Депоненту начисляется пеня в размере 0,2 процента от суммы, подлежащей оплате, за каждый день просрочки платежа, но не более 10 процентов от суммы, подлежащей оплате. Депозитарий вправе не исполнять поручения Депонента до момента погашения Депонентом задолженности по выставленным счетам и начисленной пене.

9.8.7. В случае несвоевременной оплаты счетов Депонентом Депозитарий вправе требовать от Депонента оплаты всех видов услуг путем авансовых платежей.

9.9. Условия оплаты путем авансовых платежей:

9.9.1. Оказание услуг Депоненту осуществляется только при достаточности авансовых средств Депонента.

9.9.2. Депозитарий определяет достаточность суммы авансовых средств, оплачиваемых из авансовых платежей, как положительную разницу между ранее перечисленными суммами авансовых платежей и суммы денежных средств, уже израсходованных на выполнение поручений, и выделенных на выполнение еще не завершенных поручений.

9.9.3. В случае недостаточности средств Депонента Депозитарий вправе не исполнять поручения Депонента.

9.9.4. После выполнения поручений Депозитарий выставляет счет на оплату оказанных услуг и произведенных расходов с расшифровкой использования средств Депонента. Сумма счета засчитывается из средств, перечисленных авансом.

9.9.5. Если после выполнения услуг у Депонента недостаточно средств, внесенных в качестве авансового платежа, оплата услуг Депонентом осуществляется на основании счета, выставляемого Депозитарием. Депонент обязан произвести оплату в течение 3-х рабочих дней после получения счета.

9.9.6. Депозитарий возвращает Депоненту остаток авансированной суммы, перечисленной на счет Депозитария, в течение 3-х банковских дней с момента подписания Сторонами отчета о выверке, который составляется на основе письменного требования Депонента о возврате вышеупомянутого остатка, после вычета из этой суммы всех причитающихся Депозитарию вознаграждений и понесенных Депозитарием расходов, в том числе по поручениям, находящимся в процессе исполнения.

9.10. При назначении Депонентом Попечителя счета депо, все расчеты за оказанные услуги производятся через Попечителя счета депо.

9.10.1. При прекращении полномочий Попечителя счета депо оплату за учет ценных бумаг за полный или неполный текущий месяц, в котором были прекращены полномочия Попечителя счета, производит прежний Попечитель счета.

9.10.2. В случае, если новый Попечитель счета не будет назначен Депонентом, оплата услуг за выполнение поручений, а также иных услуг, оказанных в соответствии с настоящими Условиями, осуществляется самим Депонентом.

9.11. Депозитарий ведет учет денежных средств Депонента, при этом учитываются перечисленные Депонентом авансовые средства, средства, израсходованные на уже выполненные поручения, и средства, предназначенные для исполнения принятых, но еще не выполненных поручений.

9.11.1. Депонент самостоятельно отслеживает достаточность своих авансовых средств.

9.11.2. По запросу Депонента Депозитарий представляет справку о текущем состоянии денежных средств Депонента.

9.12. Поручения Депонента, не предусмотренные Условиями, а также поручения, вознаграждение за которые не содержится в тарифах Депозитария, Депозитарий принимает и исполняет только после согласования вознаграждения за проведение такой операции. Согласование оформляется дополнительным соглашением к договору. В размер указанного вознаграждения не включаются дополнительные расходы по исполнению поручения Депонента. В случае возникновения таких расходов Депонент возмещает их сверх вознаграждения Депозитария.

9.13. Споры и разногласия по вопросам оплаты разрешаются в соответствии с положениями Депозитарного договора или Договора счета депо номинального держателя, настоящими Условиями и действующим законодательством.

10. Конфиденциальность

10.1. Депозитарий не разглашает информацию, отнесенную к конфиденциальной информации о счетах депо депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности.

10.2. Информация (сведения) о счетах депо депонентов, проводимых операциях и иная информация о депонентах предоставляется:

· депонентам;

· уполномоченным представителям депонентов;

· указанным депонентами лицам;

· контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;

· саморегулируемой организации (членом которой является Депозитарий) в рамках ее полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;

· иным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных действующим законодательством.

10.3. Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете депонента, и необходимые сведения об этом депоненте передаются реестродержателю или другому депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.

10.4. Депозитарий несет ответственность за убытки, причиненные депоненту вследствие разглашения конфиденциальной информации.

10.5. В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо депонентов, депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.

11. Меры безопасности и защиты информации

11.1. С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий, описанный во внутренних документах Депозитария.

11.2. Материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в течение трех лет, после чего в установленном порядке передаются в архив, где должны храниться не менее пяти лет с момента передачи в архив.

11.3. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии.

11.4. Порядок контроля описан во внутренних документах Депозитария, должностных инструкциях сотрудников Депозитария.

12. Конфликт интересов

12.1.1. Депозитарий должен действовать в интересах Депонента в соответствии с депозитарным договором (Договором счета депо) и законодательством Российской Федерации и обеспечивать предотвращение конфликта интересов.

12.1.2. В целях предотвращения возникновения конфликта интересов отношения, определенные депозитарным договором (Договором счета депо), не должны оказывать существенного влияния и рассматриваться в качестве предпосылки для установления особых отношений сторон в других сферах взаимодействия.

12.1.3. С целью предотвращения возникновения конфликта личных интересов сотрудников Депозитария и Депонентов, сотрудники Депозитария должны воздерживаться от использования служебной информации для совершения сделок, а также от передачи служебной информации для совершения сделок третьими лицами.

12.1.4. В Депозитарии с целью предотвращения возникновения конфликта интересов между различными функциональными подразделениями разработаны внутренние документы, обеспечивающие контроль за соблюдением сотрудниками правил ограничения обмена служебной и конфиденциальной информацией между структурными подразделениями.

12.1.5. В случае если внутренний конфликт интересов Депозитария привел к действиям Депозитария, нанесшим ущерб интересам Депонента, Депозитарий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

13. Прекращение деятельности депозитария

13.1. Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае:

– приостановления действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;

– аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;

– истечения срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;

– принятия решения о ликвидации организации, структурным подразделением которой является Депозитарий.

13.2. В случаях перечисленных в предыдущем пункте Депозитарий обязан:

– со дня получения уведомления ФСФР о приостановлении действия или аннулировании лицензии, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации прекратить осуществление депозитарной деятельности (за исключением информационных и инвентарных операций в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента по его требованию, а также операций, связанных с реализацией прав владельцев ценных бумаг по принадлежащим им ценным бумагам);

– в течение 3 (трех) дней с момента получения соответствующего письменного уведомления ФСФР, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации уведомить Депонентов, в соответствии с порядком, предусмотренным депозитарным договором, о приостановлении действия, аннулировании, истечении срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, или принятии решения о ликвидации организации;

– одновременно с вышеуказанным уведомлением (за исключение случая приостановления действия лицензии), предложить Депонентам до момента указанного в уведомлении (для случая аннулирования лицензии), либо в течение 30 дней со дня прекращения действия лицензии или принятия решения о ликвидации организации, перевести находящиеся на их счетах депо ценные бумаги на лицевые счета в системе ведения реестра или на счет депо в другом Депозитарии;

– в соответствии с поручением Депонента немедленно передать принадлежащие ему ценные бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в другой Депозитарий, указанный Депонентом.

13.3. Порядок взаимодействия Депозитария с регистраторами и другими депозитариями в процессе прекращения депозитарной деятельности, а также дальнейшие действия Депозитария по завершению указанного процесса, определяются действующим законодательством Российской Федерации и соответствующими нормативными правовыми актами ФКЦБ России, ФСФР.

13.4. По истечении сроков перевода ценных бумаг, Депозитарий обязан (за исключением случая приостановления действия лицензии) прекратить совершение всех операций с ценными бумагами Депонентов, кроме информационных операций.

13.5. Депозитарий, имеющий счет депо номинального держателя в Депозитарии места хранения, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 20 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить Депозитарию места хранения списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг, для сверки и дальнейшей передачи реестродержателю.

13.6. Депозитарий, имеющий лицевой счет номинального держателя в системе ведения реестра, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 30 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить реестродержателю списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг.

13.7. Списки Депонентов составляются по каждому выпуску ценных бумаг и содержат следующую информацию:

О Депоненте:

– для физического лица:

· фамилия, имя, отчество;

· гражданство;

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

· дата рождения;

· место регистрации;

· адрес для направления корреспонденции;

– для юридического лица:

· полное наименование организации в соответствии с ее уставом;

· номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

· место нахождения; почтовый адрес;

· номер телефона, факса (при наличии);

· электронный адрес (при наличии).

О ценных бумагах

– по каждому Депоненту:

· количество, вид, категория (тип) или серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а также об их обременении обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования.

При этом отдельно представляется информация по ценным бумагам, находящимся:

– в собственности или на которые распространяются вещные права лиц, не являющихся собственниками;

– в доверительном управлении;

– в номинальном держании у Депонента – юридического лица.

В течение 3 дней после направления списков Депонентов, Депозитарий должен направить каждому Депоненту заказным письмом, если иное не предусмотрено договором с Депонентом, уведомление, содержащее:

· полное фирменное наименование и место нахождения каждого реестродержателя, на лицевые счета которого переводятся ценные бумаги;

· номера и даты выдачи лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра (если есть);

· указание на необходимость представить указанным в извещении держателям реестра документы, необходимые в соответствии с требованиями нормативных актов ФКЦБ России, ФСФР для открытия лицевого счета.

Одновременно с направлением такого уведомления каждому Депоненту должна быть направлена информация о количестве ценных бумаг, переведенных для учета в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или иной депозитарий.

По получении от реестродержателя уведомления, о списании ценных бумаг со счета Депозитария и зачислении их на счета лиц, указанных в списках Депонентов, Депозитарий прекращает депозитарную деятельность по выпускам ценных бумаг, указанным в уведомлении.

14. Внесение изменений и дополнений в Условия

14.1. Депозитарий вправе вносить изменения и дополнения в Условия в порядке, установленном настоящим разделом Условий. Изменения и дополнения в Условия Депозитарий вправе вносить в одностороннем порядке. Все приложения к Условиям являются их неотъемлемой частью.

14.2. В случае внесения изменений и дополнений в Условия Депозитарий извещает Депонента в срок не позднее 10 (десяти) календарных дней до даты вступления изменений и дополнений в силу.

14.3. Депозитарий может известить Депонента о внесении изменений и дополнений в Условия одним из следующих способов:

лично, либо через уполномоченного представителя Депонента;

с использованием почтовой связи;

14.3.1. В случае извещения Депонента лично или через его уполномоченного представителя датой уведомления считается дата вручения изменений и дополнений Депоненту.

14.3.2. В случае извещения Депонента с использованием почтовой связи датой уведомления считается дата вручения изменений и дополнений Депоненту указанная в «Уведомлении о вручении почтового отправления», или ином идентичном по содержанию документом, возвращаемом в Депозитарий предприятиями почтовой связи.

14.3.3. В случае извещения Депонента опубликованием изменений и дополнений на интернет-странице датой уведомления считается дата опубликования изменений и дополнений на интернет-странице.

14.4. Все изменения и дополнения, вносимые Депозитарием по собственной инициативе, т. е. не связанные с изменением действующего законодательного и нормативного регулирования, а также правил и регламентов (условий) мест хранения, вступают в силу с первого числа календарного месяца, наступающего по истечении 30 календарных дней с даты уведомления Депонента о вносимых изменениях и дополнениях.

14.5. В случае несогласия Депонента с внесенными изменениями, он обязан в срок не позднее 30 (тридцати) дней со дня его уведомления направить в адрес Депозитария письменное уведомление об отказе соблюдать новые Условия и о намерении расторгнуть Депозитарный Договор (Договор счета депо номинального держателя). При отправке уведомления с использованием факсимильной связи Депонент обязан в течение одного часа с момента отправки связаться с сотрудником Депозитария и подтвердить получение ответа последним. Получение Депозитарием такого уведомления влечет за собой начало процедуры расторжения Договора.

Вместе с уведомлением Депонент обязан подать в Депозитарий оригиналы поручений на списание ценных бумаг, учитываемых на его счете депо и поручение на закрытие счета депо.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3

Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) (стр. 3 )