4.6.3. Депозитарий обязан составить требуемый список и направить его реестродержателю в течение 7 (семи) дней после получения требования реестродержателя.
Раздел 5. Депозитарные операции, выполняемые депозитарием
5.1. Классификация депозитарных операций.
5.1.1. Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:
- инвентарные;
- административные;
- информационные;
- комплексные;
- глобальные.
5.1.2. Инвентарные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению только остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии.
К инвентарным операциям относятся:
- прием ценных бумаг на хранение и учет;
- снятие ценных бумаг с хранения и учета;
- перевод ценных бумаг;
- перемещение ценных бумаг.
5.1.3. Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов. К административным операциям относятся:
- открытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);
- закрытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);
- изменение анкетных данных;
- назначение Попечителя счета депо;
- отмена полномочий Попечителя счета депо;
- назначение Оператора счета (раздела счета) депо;
- отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо;
- назначение Распорядителя счета депо;
- отмена полномочий Распорядителя счета депо;
- отмена поручений по счету депо.
5.1.4. Информационные операции – депозитарные операции, связанные с формированием отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:
- формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария;
- формирование отчета об операциях по счету депо Депонента;
- формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.
5.1.5. Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся:
- блокирование ценных бумаг;
- снятие блокирования ценных бумаг;
- обременение ценных бумаг обязательствами;
- прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
5.1.6. Глобальные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:
- конвертация ценных бумаг;
- аннулирование (погашение) ценных бумаг;
- дробление или консолидация ценных бумаг;
- выплата доходов по ценным бумагам;
- объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
- аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
5.1.7. Настоящий перечень депозитарных операций не является исчерпывающим. Депозитарий вправе предусмотреть в Клиентском регламенте возможность совершения и иных депозитарных операций.
5.2. Основания для совершения депозитарных операций.
5.2.1. Основанием для совершения депозитарной операции является поручение Депонента (уполномоченного им лица), оформленное согласно Приложениям настоящего Клиентского регламента и переданное в Депозитарий, а также иные документы согласно действующему законодательству.
5.2.2. В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять, оформленные надлежащим образом, письменные решения государственных органов:
- судов (арбитражных и общей юрисдикции);
- органов дознания и предварительного следствия;
- судебных приставов - исполнителей;
- иных в соответствии с действующим законодательством.
5.2.3. Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов (судебных актов; исполнительных документов; постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных документов в соответствии с действующим законодательством).
5.2.4. Поручение на совершение депозитарных операций составлено в бумажной форме с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов Российской Федерации и Клиентского регламента. Прием в качестве поручений документов в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и соглашением сторон. Порядок обмена документами в форме электронного сообщения устанавливается отдельным соглашением.
5.2.5. Депозитарий может отказать в принятии поручения к исполнению по следующим основаниям:
- поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
- поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим депозитарному договору или иному соглашению с конкретным Депонентом, или способом, не предусмотренным Клиентским регламентом Депозитария;
- поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
- наличие у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;
- поручение оформлено с нарушениями требований Клиентского регламента Депозитария;
- состав или оформление сопровождающих документов не соответствуют Клиентскому регламенту Депозитария и действующему законодательству Российской Федерации;
- в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
- поручение оформлено с исправлениями;
- сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;
- Депонент нарушает условия Договора, требования настоящего Клиентского регламента или законодательства РФ о рынке ценных бумаг.
5.2.6. При приеме поручения ответственный сотрудник Депозитария осуществляет проверку документов в соответствии с пунктами 5.2.4, 5.2.5., снимает копию с поручения Депонента, проставляет на ней дату и время приема, а в случае отказа - причину отказа.
5.2.7. Поручение подается в Депозитарий в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента его оформления.
5.2.8. Депозитарий отказывает в исполнении поручения в следующих случаях:
- сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;
- количество ценных бумаг, находящихся на счете депо/разделе счета депо, недостаточно для проведения операции, указанной в поручении;
- ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;
- не представлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с Клиентским регламентом Депозитария или действующим законодательством Российской Федерации;
- истек срок действия поручения, предусмотренный Клиентским регламентом;
- на основании отказа в проведении операции регистратора или Депозитария места хранения;
- иные основания, предусмотренные действующим законодательством и Клиентским регламентом.
5.2.9. Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в исполнении поручения (Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности ) и других отчетов Депозитария в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента приема поручения либо с момента получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного поручения, реестродержателя или Депозитария места хранения.
5.3. Порядок совершения депозитарных операций.
5.3.1. Депозитарные операции состоят из следующих стадий:
- прием поручения от инициатора операции;
- проверка правильности оформления поручения и наличия всех документов, являющихся подтверждением основания проведения депозитарной операции;
- регистрация в Журнале принятых поручений (Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности ) с выдачей подтверждения в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции;
- сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;
- исполнение поручения с одновременным отражением операции в регистрах депозитарного учета или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении, либо неисполнение поручения на основании полученного отказа в совершении операции держателя реестра или Депозитария места хранения;
- составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;
- регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок (Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности ) и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.
5.3.2. Депозитарные операции совершаются в сроки, установленные в разделах 7 и 8 Клиентского регламента. Депозитарий может предусмотреть в Клиентском регламенте очередность исполнения принятых поручений.
5.3.3. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения записи о приеме поручения в Журнал принятых поручений.
5.3.4. Завершением депозитарной операции является формирование и передача отчета о совершении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с Клиентским регламентом и договором счета депо.
Информация обо всех переданных отчетах заносится в Журнал отправленных отчетов и выписок.
5.3.5. Способы выдачи отчета указываются в Анкете Депонента
5.4. Административные операции
5.4.1. Открытие счета депо.
5.4.1.1. Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции.
5.4.1.2. При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код. Правила кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно.
5.4.1.3. Для физических лиц открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
- депозитарного договора;
- поручения инициатора операции (Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности );
- анкеты Депонента (Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности );
- документа, удостоверяющего личность Депонента или доверенности и документа удостоверяющего личность его уполномоченного представителя.
5.4.1.4. Для юридических лиц-резидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
- депозитарного договора;
- поручения инициатора операции;
- анкеты Депонента (Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности );
- копий учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, заверенных нотариально;
- копии свидетельства о государственной регистрации, заверенной нотариально;
- копии свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002г., заверенной нотариально;
- документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности, либо его нотариально заверенной копии;
- карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица;
- документа, удостоверяющего личность лица, имеющего право действовать от имени Депонента без доверенности, или доверенности и документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Депонента.
5.4.1.5. Для юридических лиц - нерезидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
- депозитарного договора;
- поручения инициатора операции;
- анкеты Депонента;
- копий учредительных документов при наличии консульской легализации либо содержащих апостиль (консульскую легализацию совершает Министерство иностранных дел Российской Федерации и консульское учреждение Российской Федерации за границей);
- выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица;
- документа, подтверждающего право представителя юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению либо нотариально заверенной копии;
- карточки (иного документа) с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица либо нотариально заверенной копии.
5.4.1.6. При открытии междепозитарного счета депо дополнительно к документам, перечисленным в пункте 5.4.1.4., предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, засвидетельствованная нотариально. Вместо депозитарного договора заключается договор о междепозитарных отношениях.
5.4.1.7. При открытии счета депо доверительного управляющего дополнительно к документам, перечисленным в пункте 5.4.1.4., предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, засвидетельствованная нотариально.
5.4.1.8. При открытии счета депо залогодержателя предоставляются документы, перечисленные для открытия счета депо юридических лиц.
5.4.1.9. Документы Депонента, такие как - анкета Депонента; копии учредительных документов с изменениями и дополнениями; копия свидетельства о государственной регистрации; документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности и иные документы, необходимые для открытия счета депо, могут не предоставляться, в том случае, если они были предоставлены в Депозитарий тем же Депонентом при открытии другого счета депо.
5.4.1.10. Если депонент одновременно является клиентом Организации по другим видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и уже представил документы, перечисленные в п. 5.4.1.4 , 5.4.1.5. Клиентского регламента иным подразделениям Организации, то для открытия счета депо ответственный сотрудник Депозитария снимает копии с указанных документов и заверяет их у руководителя Организации.
5.4.1.11. Депозитарий может требовать от Депонентов иные документы в рамках действующего законодательства.
5.4.1.12. Депозитарий самостоятельно заверяет копии паспортов, предоставляемых физическими лицами-Депонентами.
5.4.1.13. Для внесения в учетные регистры информации о месте хранения ценных бумаг в депозитарии открываются счета депо мест хранения.
5.4.1.14. Открытие счета депо места хранения осуществляется на основании:
- уведомления (выписки) депозитария места хранения / реестродержателя;
- анкеты активного счета депо.
Депозитарий на основании вышеперечисленных документов формирует служебное поручение.
5.4.2. Закрытие счета депо.
5.4.2.1. Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций, кроме информационных.
5.4.2.2. Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:
- при прекращении действия депозитарного договора;
- по поручению инициатора операции;
- при ликвидации Депозитария;
- при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности;
- при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария-депонента или доверительного управляющего лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности или на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами соответственно.
5.4.2.3. Не может быть закрыт счет депо, на котором учитываются ценные бумаги.
5.4.2.4. Не допускается повторное открытие раннее закрытого счета депо.
5.4.2.5. Закрытие счета депо осуществляется на основании поручения депонента. Депозитарий вправе самостоятельно закрывать счета депо с нулевыми остатками при условии сохранения нулевого остатка на счете депо в течение 12 месяцев.
5.4.3 Изменение анкетных данных.
5.4.3.1. Операция по изменению анкетных данных представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария информации об изменениях анкетных данных.
5.4.3.2. При изменении анкетных данных физических лиц (данных паспорта), депонент-физическое лицо лично представляет Депозитарию паспорт с новыми данными (для снятия копии).
5.4.3.3. При изменении документов, указанных в п. 5.4.1.4. анкетных данных юридических лиц депонент - юридическое лицо представляет Депозитарию соответствующие новые документы.
5.4.3.4. При изменении анкетных данных Депозитарий обязан обеспечить в соответствии со сроком хранения, установленным для материалов депозитарного учета, хранение информации о прежних значениях измененных реквизитов.
5.4.3.5. Изменение анкетных данных Депонента осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции;
- анкеты Депонента, содержащей новые анкетные данные;
- копий документов, подтверждающих внесенные изменения, засвидетельствованных нотариально (для Депонентов - юридических лиц)
5.4.4. Назначение Попечителя счета депо.
5.4.4.1. Операция по назначению Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Попечителем счета депо.
5.4.4.2. Назначение Попечителя счета депо осуществляется на основании:
- поручения Депонента (Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности )
- документа, подтверждающего полномочия попечителя счета в соответствии с законом РФ (договор и/или доверенность между депонентом и попечителем счета)
- договора между Депозитарием и Попечителем счета депо (Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности ) ;
- анкеты Попечителя счета депо (Приложения № 3,4 к Условиям осуществления депозитарной деятельности );
- копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, засвидетельствованной нотариально;
- копий учредительных документов Попечителя счета депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально;
- копии свидетельства о государственной регистрации Попечителя счета депо, засвидетельствованной нотариально;
- копии свидетельства о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц, для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002г., засвидетельствованной нотариально;
- документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Попечителя счета либо нотариально засвидетельствованной копии;
- карточки с образцами подписей уполномоченных лиц Попечителя и оттиском печати юридического лица либо нотариально засвидетельствованной копии;
- доверенности, а также документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя.
Отчет о совершении операции по назначению Попечителя счета (Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности ), помимо Депонента, выдается Попечителю счета.
Операция назначения попечителя счета депо осуществляется при условии личного присутствия Депонента и собственноручного заполнения им поручения и анкеты Попечителя счета депо.
5.4.5. Отмена полномочий Попечителя счета депо.
5.4.5.1. Операция по отмене полномочий Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Попечителя счета депо.
5.4.5.2. Отмена полномочий Попечителя счета депо осуществляется на основании:
- поручения Депонента (Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности );
- аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг у попечителя;
- расторжение договора между депозитарием и попечителем.
Операция отмены полномочий попечителя счета депо по поручению Депонента осуществляется при условии личного присутствия Депонента и собственноручного заполнения им поручения.
5.4.5.3. Отчет о совершении операции по отмене полномочий Попечителя счета, помимо Депонента, выдается лицу, исполнявшему функции Попечителя счета.
5.4.6 Назначение Оператора счета (раздела счета) депо.
5.4.6.1. Операция по назначению Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Оператором счета (раздела счета) депо.
Назначение Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании:
- поручения Депонента (Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности );
- документа, подтверждающего полномочия Оператора счета в соответствии с федеральным законодательством (доверенности и/или договора между Депонентом и Оператором счета в случае, если Депонент является одновременно клиентом Организации по иному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг);.
- анкеты Оператора счета (раздела счета) депо (Приложения № 3,4 к Условиям осуществления депозитарной деятельности );
- копий учредительных документов Оператора счета (раздела счета) депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально;
- копии свидетельства о государственной регистрации Оператора счета (раздела счета) депо, засвидетельствованного нотариально;
- копии свидетельства о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002г., засвидетельствованной нотариально;
- документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Оператора счета (раздела счета) депо либо нотариально засвидетельствованной копии;
- карточки с образцами подписей уполномоченных лиц Оператора и оттиском печати юридического лица либо нотариально засвидетельствованной копии;
- доверенности, а также документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя.
5.4.7. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо.
5.4.7.1. Операция по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Оператора счета (раздела счета) депо.
5.4.7.2. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции (Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности );
-.
Отчет о совершении операции по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета), помимо Депонента, выдается лицу, исполнявшему функции Оператора счета.
5.4.8. Назначение Распорядителя счета депо.
5.4.8.1. Операция по назначению Распорядителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Распорядителем счета депо.
5.4.8.2. Назначение Распорядителя счета депо осуществляется на основании:
- поручения Депонента (Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности );
- документа, определяющего полномочия Распорядителя счета.
5.4.9. Отмена полномочий Распорядителя счета депо.
5.4.9.1. Операция по отмене полномочий Распорядителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Распорядителя счета депо.
5.4.9.2. Отмена полномочий Распорядителя счета депо осуществляется на основании:
- поручения Депонента (Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности );
- документа, отменяющего полномочия Распорядителя счета депо.
5.5. Инвентарные операции
5.5.1. Прием ценных бумаг на хранение и учет.
5.5.1.1.Операция по приему ценных бумаг на хранение и учет представляет собой зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента.
5.5.1.2. Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и учет на счет депо Депонента:
- прием на хранение и учет ценных бумаг на предъявителя;
- прием на хранение и учет именных ценных бумаг.
5.5.1.3. Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется Депозитарием самостоятельно, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом, с учетом ограничений обращения ценных бумаг, установленных эмитентом или регулирующим органом. Хранение и учет прав на ценные бумаги может осуществляться в Депозитарии открытым, маркированным и закрытым способами. При открытом способе учета Депонент вправе отдавать поручения только в отношении общего количества ценных бумаг данного выпуска, учтенных на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд и т. п.) При маркированном способе учета Депонент вправе отдавать поручения по отношению к определенному количеству ценных бумаг, отнесенных к конкретной группе с указанием признака группы и/или особенностей хранения. При закрытом способе учета Депонент вправе отдавать поручения в отношении любой конкретной ценной бумаги, учитываемой на его счете депо, при наличии у данной ценной бумаги индивидуальных признаков. В Депозитарии применяется открытый и закрытый способ учета принимаемых ценных бумаг Закрытый способ учета применяется в Депозитарии исключительно для документарных ценных бумаг.
5.5.1.4. При передаче Депозитарию сертификатов ценных бумаг оформляются документы, подтверждающие факт приема Депозитарием ценных бумаг (акт приема - передачи ценных бумаг.
5.5.1.5. Прием на хранение и учет ценных бумаг на предъявителя осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции;
- документов, подтверждающих факт приема сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции (Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности ) по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.
5.5.1.6. Прием на хранение и учет именных ценных бумаг осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции;
- уведомления реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, как номинального держателя, либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения;
5.5.2. Снятие с хранения и учета ценных бумаг.
5.5.2.1. Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание определенного количества ценных бумаг со счета депо Депонента.
5.5.2.2. Депозитарий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и учета ценных бумаг:
- снятие с хранения и учета ценных бумаг на предъявителя;
- снятие с хранения и учета именных ценных бумаг.
5.5.2.3. При выдаче Депозитарием сертификатов ценных бумаг оформляются документы, подтверждающие факт выдачи Депозитарием ценных бумаг (акт приема - передачи ценных бумаг).
5.5.2.4 Снятие с хранения и учета ценных бумаг на предъявителя осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции;
- документов, подтверждающих факт выдачи сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.
5.5.2.5 Снятие с хранения и учета именных ценных бумаг осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции;
- выписки из реестра владельцев ценных бумаг или отчета Депозитария места хранения о списании ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария.
5.5.3. Перевод ценных бумаг.
5.5.3.1. Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг со счета депо Депонента Депозитария на счет депо другого Депонента Депозитария или перевод ценных бумаг между разделами внутри одного счета депо.
5.5.3.2. При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо (по разделам счета депо) происходит одновременное списание с одного лицевого счета депо и зачисление на другой.
5.5.3.3. Дополнительно к поручению при переводе ценных бумаг Депозитарий вправе потребовать документ, на основании которого осуществляется такой перевод (договор купли-продажи ценных бумаг между депонентами и т. д.)
5.5.4. Перемещение ценных бумаг.
5.5.4.1. Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг.
5.5.4.2. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и операция зачисления на другой счет депо места хранения.
5.5.4.3. Операция перемещения осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции (Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности );
- уведомления реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету Депозитария либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в депозитарии места хранения.
5.6. Комплексные операции
5.6.1. Блокирование ценных бумаг.
5.6.1.1. Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете депо Депонента.
В общем случае операция блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции.
5.6.1.2. Блокирование ценных бумаг Депонента может быть осуществлено администрацией Депозитария в следующих случаях:
- при получении соответствующего решения, принятого судебными органами или уполномоченными государственными органами;
- в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством или депозитарным договором.
5.6.2. Снятие блокирования ценных бумаг.
5.6.2.1. Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо Депонента.
5.6.2.2. Операция снятия блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции либо может быть обусловлена наступлением определенной даты или события.
5.6.3. Обременение ценных бумаг обязательствами.
5.6.3.1. Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг Депонента путем их перевода на раздел счета депо Депонента либо их перевода на счет депо залогодержателя.
5.6.3.2. Операция обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции.
Депозитарий вправе требовать документы, подтверждающие возникновение обязательств Депонента в соответствии с действующим законодательством. Таким документом является, например, договор залога (заклада) ценных бумаг.
5.6.4. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
5.6.4.1. Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по снятию соответствующего обременения ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода на раздел счета депо, указанный депонентом, либо их перевода со счета депо залогодержателя на счет депо владельца, в случаях залога (заклада).
5.6.4.2. Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции (Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности ).
5.6.4.3. Депозитарий вправе требовать документы, подтверждающие прекращение обязательств Депонента и иные документы, если это предусмотрено действующим законодательством и/или Клиентским регламентом.
5.7. Глобальные операции
5.7.1. Конвертация ценных бумаг.
5.7.1.1. Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.
5.7.1.2. Конвертация может осуществляться:
- в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги того же эмитента,
- в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).
5.7.1.3. Возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, владельцы которых высказали согласие на конвертацию.
5.7.1.4. При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.
5.7.1.5. В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от Держателя реестра либо Депозитария места хранения.
5.7.1.6. Операция конвертации осуществляется на основании:
- решения эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта ценных бумаг) эмитента;
- уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;
5.7.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг.
5.7.2.1. Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов.
5.7.2.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
- ликвидации эмитента;
- принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
- принятия государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
- признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
5.7.2.3 Операция погашения (аннулирования) осуществляется на основании:
- решения эмитента и/или поручения инициатора операции;
- документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;
- уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения.
5.7.3. Дробление или консолидация ценных бумаг.
5.7.3.1. Операция дробления или консолидации ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг. При этом ценные бумаги выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в соответствующие ценные бумаги того же эмитента с новым номиналом.
5.7.3.2. Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом ценных бумаг) эмитента.
5.7.3.3. Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.
5.7.3.4. Операция дробления или консолидации осуществляется на основании:
- решения эмитента и/или поручения инициатора операции;
- уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
