Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 4 )

1.  информация о реализации прав не была своевременно предоставлена Депозитарию эмитентом или местами хранения;

2. у Депозитария, на дату рассылки Попечителю счета информации о реализации прав, закрепленных ценными бумагами, отсутствовали данные об изменениях в почтовых реквизитах Попечителя счета;

3.  на день сбора реестра и/или составления списка акционеров операции по счету депо Депонента, осуществляемые Депозитарием по поручениям, подписанным Попечителем счета, не были завершены вследствие действий контрагентов Депонента по заключенным сделкам с ценными бумагами;

4.3. Попечитель счета несет ответственность за:

ü  правильность и достоверность информации, предоставляемой Депозитарию;

ü  сохранность заверенных Депозитарием копий Поручений, выписок со счетов депо и иных документов, служащих основаниями для предъявления претензий к ненадлежащему исполнению Депозитарием своих обязательств до момента передачи их Депоненту;

ü  своевременность передачи Депозитарию поручений, полученных Попечителем счета от Депонента;

ü  своевременность передачи Депоненту информации и документов, полученных от Депозитария;

ü  полноту и правильность данных о контрагенте Депонента по сделке для внесения его имени в реестр владельцев именных ценных бумаг, если перевод обусловлен сделкой;

ü  за сокрытие от Депозитария информации о правах третьих лиц на депонируемые ценные бумаги.

5. ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ

5.1. Попечитель счета оплачивает услуги, оказываемые Депозитарием Депоненту в соответствии с депозитарным договором (договором о междепозитарных отношениях) между Депозитарием и Депонентом на условиях и в порядке, предусмотренном Условиями.

5.2. Оплата производится на основании счета путем перечисления денежных средств на расчетный счет Депозитария в течение трех банковских дней с момента получения счета Попечителем счета.

5.3. При нарушении сроков осуществления платежей на суммы, подлежащие уплате, начисляется пеня в размере 0,5 процентов за каждый календарный день просрочки.

5.4. Уплата пени, предусмотренной п. 5.3. настоящего Договора, не освобождает Попечителя счета от выполнения обязательств по оплате настоящему договору.

6. ПОРЯДОК ПРЕДЪЯВЛЕНИЯ ПРЕТЕНЗИЙ И РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ

Все споры, возникающие между Сторонами, разрешаются в порядке, предусмотренном Условиями.

7. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ

7.1. Затронутая обстоятельствами непреодолимой силы Сторона без промедления, но не позднее чем через 3 (три) рабочих дня после наступления таких обстоятельств, в письменной форме информирует другую Сторону об этих обстоятельствах и об их последствиях (с обратным уведомлением о получении сообщения) и принимает все возможные меры с целью максимально ограничить отрицательные последствия, вызванные указанными обстоятельствами.

7.2. Сторона, для которой создались обстоятельства непреодолимой силы, должна также без промедления, но не позднее чем через 3 (три) рабочих дня известить в письменной форме другую Сторону о прекращении этих обстоятельств. Неизвещение или несвоевременное извещение другой Стороны Стороной, для которой создалась невозможность исполнения обязательства по Договору, о наступлении обстоятельств непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.

7.3. Наступление обстоятельств непреодолимой силы может вызвать увеличение срока исполнения Договора на период их действия, если Стороны не договорились об ином.

7.4. Освобождение обязанной Стороны от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение какого-либо неисполнимого обязательства по Договору, не влечет освобождение этой Стороны от ответственности за неисполнение иных ее обязательств, не признанных Сторонами неисполнимыми по Договору.

8. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ

8.1. Настоящий договор составлен в двух экземплярах по одному для каждой из сторон, имеющих одинаковую юридическую силу, вступает в действие с момента подписания договора обеими Сторонами.

8.2. Настоящий договор заключен на срок действия депозитарного договора (договора о междепозитарных отношениях), заключенного между Депозитарием и Депонентом или до даты:

ü  расторжения настоящего договора Сторонами;

ü  до даты отмены Депонентом у Попечителя счета соответствующих полномочий;

ü  приостановления или аннулирования у Попечителя лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

8.3. Стороны по обоюдному согласию вправе вносить в настоящий договор изменения и дополнения, которые совершаются в письменной форме и подписываются надлежащим образом уполномоченными на то лицами.

10. РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН

Депозитарий	Попечитель
___________________________________________	____________________________________________
М. П.	М. П.

Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности

ТАРИФЫ

НА ОПЛАТУ УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ

Наименование	Стоимость (руб.)
Открытие счета депо	бесплатно
Закрытие счета депо	бесплатно
Внесение изменений в анкетные данные Депонента - юридического лица	120
Назначение распорядителя, попечителя, оператора счета депо	бесплатно
Выдача отчета об исполнении депозитарной операции (после проведения операции)	бесплатно
Выдача отчета об исполнении депозитарной операции, выписки со счета депо (по запросу Депонента)	60 (за один документ)
За предоставление отчета о проведенных операциях по счету депо за произвольный период (по запросу Депонента)	230 (за один документ)
Прием (зачисление) ценных бумаг, в т. ч. от реестродержателя/стороннего Депозитария	230 (по каждому выпуску ц/б)
Снятие (списание) ценных бумаг, в т. ч. на лицевой счет у реестродержателя/стороннего Депозитария	230 (по каждому выпуску ц/б)
Внутридепозитарный перевод (со стороны Депонента принимающего ценные бумаги)	230 (по каждому выпуску ц/б)
Ограничение прав собственности на ценные бумаги (блокировка, залог)	650 (по каждому выпуску ц/б)
Снятие ограничений (разблокировка, прекращение залога)	650 (по каждому выпуску ц/б)
Глобальные операции (конвертации ценных бумаг, аннулирования (погашения) ценных бумаг, дробления или консолидации ценных бумаг, выплаты доходов по ценным бумагам, объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг	бесплатно
Плата Попечителя счета депо за обслуживание счетов депо его клиентов (ежемесячно, за каждого клиента Попечителя)	180
Повторная подача Депозитарием поручения на перевод, снятие или зачисление ценных бумаг в вышестоящий депозитарий из-за ошибок, возникших по вине Депонента	230
Обслуживание счета депо владельца – физического лица при наличии операций по счету и/или ненулевом остатке (за каждый полный и неполный календарный месяц):	230
Обслуживание счета депо владельца (доверительного управляющего) – юридического лица при наличии операций по счету и/или ненулевом остатке (за каждый полный и неполный календарный месяц):	360
Обслуживание междепозитарного счета депо (за каждый полный и неполный календарный месяц)	600

Примечания:

1.  Расчетный период – календарный месяц, расчет проводится по каждому из счетов депо Депонента.

2.  Тарифы за обслуживание счета депо владельца и междепозитарного счета депо взимаются с Депонентов не позднее 15 числа следующего месяца за истекший календарный месяц.

3.  Тарифы указаны без учета внешних фактических затрат.

4.  В случае наличия дополнительных расходов Депозитария (услуги реестров, других депозитариев, почтовые издержки и др.) возмещение производится Депонентом или уполномоченным лицом Депонента, в том числе Попечителем счета, в соответствии с фактическими затратами.

5.  Стоимость услуг указана с НДС.

Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности

АНКЕТА ДЕПОНЕНТА - физического лица

Номер счета		Дата открытия счета
Вид счета
¨ - собственник

1. Фамилия, имя, отчество _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ 2. Гражданство: ________________________________________________________________________________________ 3. Паспорт: серия _________________ номер ________________ дата выдачи ____________________________________ кем выдан_____________________________________________________________________________________________ 4. Зарегистрирован: _________________________________________________________________________________ 5. Почтовый адрес: _________________________________________________________________________________ 6. Телефон: ________________________________________Факс: ___________________________________ Электронная почта____________________________________________________________________________________

7. Статус физического лица ¨ резидент ¨ нерезидент 8. Наличие налоговых льгот: Копии документов о налоговых льготах прилагаются на ______________ листах 9. Форма выплаты доходов по ценным бумагам: ¨ почтовым переводом ¨ банковским переводом 10. Банковские реквизиты Депонента Получатель: ______________________________________________________________________ Расчетный счет: ______________________________________________________________________ Наименование банка: ______________________________________________________________________ Корреспондентский счет: ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ БИК: ______________________________________________________________________ ИНН ______________________________________________________________________ 11. Способ доставки выписки из депозитария: ¨письмом ¨заказным ¨передача через уполномоченного письмом представителя Депонента

Подпись

Принял: _______________________________________________________________________ (ФИО, должность лица) Дата принятия__________________________________________________________________ Телефон __________________________________________________________________

Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности

 

АНКЕТА КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) - юридического лица

Номер счета Дата открытия счета Вид счета

- счет владельца - междепозитарный счет - счет доверительного управляющего - залогодержателя -иное_________________________________________________________________________________

1.  Полное официальное наименование

2.  Краткое официальное наименование

3.  Организационно-правовая форма:

4.  Сведения о регистрации:

Номер государственной регистрации: Дата регистрации:_____________

Орган, осуществивший регистрацию:

5 Место нахождения:______________________________________________________________

6.  Фактический адрес:______________________________________________________________

7.  ИНН/КПП /________________________________

8.  Коды ОКПО:_________________ ОКАТО:__________________ ОКОНХ_________________

9.  Телефон: Факс:_____________ Электронная почта:_____________

10. Регистрация в качестве профессионального участника рынка ЦБ:

да нет

Номер лицензии: Дата выдачи:____________ Срок действия

11. Официальные лица, уполномоченные подписывать передаточные распоряжения и другие
документы для регистратора и Депозитария и действующие по Уставу. Образцы их подписей:

11.1. ФИО: _______________________________________________ |

Должность: _________________________________________

Телефон:

11.2. ФИО: _________________________________________ |

Должность: _________________________________________

Телефон: ___________________________________

Официальные лица, уполномоченные подписывать передаточные распоряжения и другие документы для регистратора и Депозитария на основании доверенности Депонента. Образцы их подписей:

11.3. ФИО: _________________________________________ |

Должность: _________________________________________

Телефон:___________________ __

11.4. ФИО: _______________________________________________ |

Должность: _________________________________________

Телефон:

12. Статус юридического лица

□ Нерезидент □ Резидент

13. Категория налогоплательщика

D банк □ паевой инвестиционный фонд П юридическое лицо

14. Наличие налоговых льгот:

Копии документов о налоговых льготах прилагаются на листах:

15. Форма выплаты доходов по ценным бумагам:

□ наличными в кассе П почтовым переводом □ банковским переводом

16. Банковские реквизиты Депонента

Получатель:

Расчетный счет:

Наименование банка: _______________________________________________________

Корреспондентский счёт, БИК _________________________________________________

ИНН_______________________________________________________________________________

17. Банковские реквизиты Депонента для выплаты дивидендов

Получатель:

Расчетный счет:

Наименование банка: _______________________________________________________

Корреспондентский счёт, БИК _________________________________________________

ИНН _______________________________________________________

18. Форма доставки выписки из депозитария:

□ письмом □ заказным □ передача через уполномоченного

письмом представителя Депонента

19. Образец подписи печати

ФИО исполнителя, заполнившего анкету

Дата заполнения анкеты

Телефон

Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности

ПОРУЧЕНИЕ НА АДМИНИСТРАТИВНУЮ/ИНФОРМАЦИОННУЮ

(ненужное вычеркнуть)

ДЕПОЗИТАРНУЮ ОПЕРАЦИЮ №_______

Дата подачи поручения __________________________

Содержание операции_______________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________________

Основание операции________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________________

Инициатор проведения операции_____________________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Документы, прилагаемые к поручению_________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Получатель отчета о выполнении операции_____________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

ДЕПОНЕНТ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Контактное лицо_________________________________________________________________________________________________________

Телефон: _________________________ Факс _______________ Электронная почта __________________________________________

Подпись инициатора поручения
_________________ (_________________) (ФИО) М. П.

Дата и время приема поручения ___________________________	Исполнено __________________________
Подпись ______________ (_______________) Обработано _________________________ дата и время Подпись ______________ (_______________)	дата и время Исполнитель ___________ (______________)
(Заполняется сотрудником депозитария)

Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности

ПОРУЧЕНИЕ О НАЗНАЧЕНИИ ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА №____

Дата подачи поручения _______________

Наименование и номер счета ДЕПО __________________________________________ №________________________

ДЕПОНЕНТ_______________________________________________________________________________________

Просим назначить попечителем счета ДЕПО в Депозитарии

согласно перечню полномочий

ПОПЕЧИТЕЛЬ СЧЕТА

____________________________________________________________________________________________

(полное официальное наименование)

____________________________________________________________________________________________

Перечень нотариально заверенных копий учредительных документов

____________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Срок действия полномочий

____________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________

Подписи Депонента
___________________ (_________________) М. П.

Дата и время приема поручения ___________________________	Исполнено __________________________
Подпись ______________ (_______________) Обработано _________________________ дата и время Подпись ______________ (_______________)	дата и время Исполнитель ___________ (______________)
(Заполняется сотрудником депозитария)

Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности

ПОРУЧЕНИЕ ОБ ОТМЕНЕ ПОЛНОМОЧИЙ ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА №________

Дата подачи поручения _______________

Наименование и номер счета ДЕПО __________________________________________ № _______________________

ДЕПОНЕНТ_______________________________________________________________________________________

Просим отменить попечителя счета ДЕПО в Депозитарии

ПОПЕЧИТЕЛЬ СЧЕТА

__________________________________________________________________________________________________

(полное официальное наименование)

___________________________________________________________________________________________________

Подписи Депонента
___________________ (___________________) М. П.

Дата и время приема поручения ___________________________	Исполнено __________________________
Подпись ______________ (_______________) Обработано _________________________ дата и время Подпись ______________ (_______________)	дата и время Исполнитель ___________ (______________)
(Заполняется сотрудником депозитария)

Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности

ПОРУЧЕНИЕ О НАЗНАЧЕНИИ ОПЕРАТОРА СЧЕТА (РАЗДЕЛА СЧЕТА )№____