Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 2 )

Раздел «Выкуплено эмитентом» - открывается на казначейском счете депо эмитента и предназначен для учета ценных бумаг, выкупленных эмитентом в период их обращения с целью дальнейшей перепродажи.

В рамках счета депо может быть открыто любое необходимое количество разделов одного типа, которое обеспечит удобство ведения депозитарного учета. Это количество определяется Депозитарием самостоятельно.

7.1.6. Депозитарий имеет право изменять и дополнять перечень типов разделов счетов депо, а также порядок открытия разделов и проведения операций по разделам счетов депо без предварительного уведомления Депонентов.

7.1.7. Депозитарий при совершении операций с ценными бумагами в отсутствие прямого указания Депонента в поручении на раздел счета депо, руководствуется при выборе раздела счета депо Депонента, задействованного в проведении операции, соображениями минимизации издержек Депонента при проведении требуемой операции и принципами преемственности условий учета и хранения ценных бумаг до проведения операции и после.

7.1.8. Депозитарий вправе закрыть раздел с нулевыми остатками ценных бумаг на лицевых счетах депо, если в течение 1 (одного) года по нему не проводилось операций. Допускается повторное использование кода после закрытия раздела счета депо.

7.1.9. При открытии и закрытии разделов счета депо специального подтверждения Депоненту не предоставляется.

Лицевые счета депо

7.1.10. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются лицевые счета депо. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. На нем учитываются ценные бумаги одного выпуска (вида) с одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Остатком ценных бумаг на лицевом счете депо является количество (в штуках) ценных бумаг, учитываемых на нем. Остаток ценных бумаг является текущим состоянием лицевого счета депо.

7.1.11. Лицевые счета депо открываются и закрываются Депозитарием самостоятельно без дополнительных поручений со стороны Депонента и без предоставления Депоненту специальных подтверждений. Порядок открытия и закрытия лицевых счетов депо определяется внутренними документами Депозитария.

7.2. Иные счета

7.2.1. Депозитарий открывает счет неустановленных лиц, являющийся счетом, не предназначенным для учета прав на ценные бумаги.

В случае, если ценные бумаги зачислены на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг (междепозитарный счет депо Депозитария, открытый в другом депозитарии), но при этом отсутствуют документы и информация, позволяющие определить принадлежность этих ценных бумаг Депонентам (не открыт счет депо Депонента, отсутствуют соответствующие поручения депо или иные документы, необходимые для проведения депозитарной операции), то такие ценные бумаги отражаются в депозитарном учете по счету неустановленных лиц.

Зачисление ценных бумаг на счет неустановленных лиц осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на счет Депозитария.

Списание ценных бумаг со счета неустановленных лиц при их возврате на лицевой счет (счет депо), с которого они были списаны, осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета Депозитария.

При неизменности остатка ценных бумаг на счете Депозитария списание ценных бумаг со счета неустановленных лиц осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем возникновения основания для зачисления ценных бумаг на счет депо, открытый Депозитарием.

Операции по счету неустановленных лиц Депозитарий проводит на основании служебных распоряжений.

7.3. Порядок ведения счетов депо и иных счетов

7.3.1. Депозитарий осуществляет ведение счетов депо и иных счетов посредством внесения и хранения записей по таким счетам в отношении ценных бумаг (далее - учет ценных бумаг), а также сверки указанных записей с информацией, содержащейся в полученных им документах.

7.3.2. Счета депо и иные счета могут быть открыты Депозитарием без одновременного зачисления на них ценных бумаг. Допускается наличие счетов депо и иных счетов, на которых не учитываются никакие ценные бумаги.

При открытии счета депо или иного счета Депозитарий присваивает ему уникальный номер (код). Правила кодирования счетов депо и иных счетов определяются внутренними документами Депозитария.

7.3.3. Учет ценных бумаг на счетах депо и иных счетах, открываемых Депозитарием, осуществляется в штуках.

В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных ценных бумаг Депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг.

Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только на счетах депо номинальных держателей.

При зачислении ценных бумаг на счет депо их дробные части суммируются.

Списание со счета депо или иного счета дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением списания по счету депо номинального держателя.

7.3.4. Не допускается возникновение отрицательного остатка ценных бумаг, учитываемых на счете депо или ином счете, открытом Депозитарием.

При наличии положительного остатка ценных бумаг по счету депо или иному счету, открытому Депозитарием, закрытие такого счета не допускается.

О закрытии счета депо или эмиссионного счета депозитарий уведомляет лицо, на основании договора с которым был открыт такой счет.

8. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ И

ОБЩИЙ ПОРЯДОК ИХ ИСПОЛНЕНИЯ

8.1. Виды депозитарных операций

8.1.1. В зависимости от характера выполняемых действий различают следующие классы депозитарных операций:

-  административные операции;

-  бухгалтерские (инвентарные) операции;

-  информационные операции;

-  комплексные операции;

-  глобальные операции.

8.1.2. Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо.

К административным операциям относятся:

- открытие счета депо;

- закрытие счета депо;

- изменение реквизитов счета депо;

- регистрация/отмена полномочий распорядителей счета депо;

- регистрация/отмена полномочий Оператора счета депо;

- регистрация/отмена полномочий Попечителя счета депо;

- отмена поручения.

8.1.3. Бухгалтерские (инвентарные) операции – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах депо.

К бухгалтерским (инвентарным) операциям относятся:

- прием ценных бумаг на хранение и/или учет;

- снятие ценных бумаг с хранения и/или учета;

- перевод ценных бумаг;

- перемещение ценных бумаг.

8.1.4. Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением отчетов, выписок, справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.

8.1.5. Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные, информационные.

К комплексным операциям относятся:

- блокировка/разблокировка ценных бумаг;

- регистрация/прекращение залога ценных бумаг.

8.1.6. Глобальные операции – депозитарные операции, изменяющие состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг.

К глобальным операциям относятся:

- конвертация ценных бумаг;

- дробление/консолидация ценных бумаг;

- погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг, досрочное погашение, выкуп ценных бумаг;

- начисление дополнительных ценных бумаг;

- формирование списка депонентов/владельцев ценных бумаг;

- объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

- снятие с хранения и/или учета ценных бумаг ликвидированных эмитентов;

- передача депонентам доходов по ценным бумагам и иных денежных выплат.

8.2. Прием поручений и других документов

8.2.1. Основанием для исполнения депозитарных операций по счетам депо Депонентов являются:

·  поручение Депонента или уполномоченного им лица, включая Попечителя счета, отвечающее требованиям Депозитария (если поручение содержит срок и/или условие его исполнения – также наступление соответствующего срока и/или условия);

·  при совершении операций по счетам депо, на которых учитываются ценные бумаги, переданные клиентами Банку для осуществления брокерских операций - служебное распоряжение структурного подразделения Банка, отвечающего за проведение соответствующих действий с ценными бумагами. Распоряжения составляются по итогам проведенных Банком операций с такими ценными бумагами;

·  служебное распоряжение структурного подразделения Банка - в случаях, определенных договорами и соглашениями между Депонентом и Банком, предусматривающих порядок исполнения операций по счетам депо без оформления поручений Депонента;

·  [s1] при проведении корпоративных действий – служебное распоряжение Депозитария (другого структурного подразделения Банка), составленное на основании документов, подтверждающих исполнение соответствующих действий регистратором (депозитарием), открывшим Депозитарию лицевой счет (счет депо) номинального держателя;

·  в случае перехода прав на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок - служебное распоряжение Депозитария, составленное на основании документов, подтверждающих переход прав на ценные бумаги в соответствии с действующими законами и иными нормативными правовыми актами;

·  иные документы, подлежащие обязательному исполнению в соответствии с действующим законодательством (сопровождаемые соответствующим служебным распоряжением Депозитария или другого структурного подразделения Банка).

В случаях, предусмотренных Регламентом, а также нормативными правовыми актами Российской Федерации, поручение (распоряжение) должно сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание.

8.2.2. В случаях, установленных действующим законодательством Российской Федерации, Депозитарий исполняет оформленные надлежащим образом распоряжения (решения) государственных органов: судов, органов дознания и предварительного следствия, судебных приставо-исполнителей, иных лиц. Распоряжения государственных органов должны сопровождаться соответствующими документами: решение суда, исполнительный лист, постановление о наложении ареста и т. п.

8.2.3. Лица, инициирующие операцию снятия с хранения и/или учета либо перевода ценных бумаг Депонента и не являющиеся этим Депонентом или его уполномоченным лицом, представляют документы, подтверждающие их права на ценные бумаги в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, в частности:

·  при наследовании: документ, удостоверяющий вступление наследника в свои права, оформленный в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации;

·  при правопреемстве: копию передаточного акта (при слиянии/присоединении/ преобразовании) или разделительного баланса (при разделении/выделении), удостоверенные правопреемником.

8.2.4. Поручение Депонента (уполномоченного им лица) на исполнение депозитарной операции составляется в письменной форме на бумажном носителе по установленному Регламентом образцу и подписывается инициатором операции.

8.2.5. Типовые формы поручений депо приведены в Приложениях к настоящему Регламенту. Поручение, оформленное на двух или более листах, должно быть прошито и скреплено подписью Депонента (уполномоченного им лица) и печатью (для юридических лиц).

8.2.6. Поручение Депонента – физического лица/ индивидуального предпринимателя может быть подписано:

·  самим Депонентом;

·  распорядителем счета депо, действующим от имени Депонента на основании доверенности;

·  уполномоченным представителем Оператора/Попечителя счета депо.

Подпись Депонента/распорядителя счета депо должна быть проставлена в присутствии сотрудника Депозитария. Подпись Депонента/распорядителя счета депо должна соответствовать образцу подписи в анкете клиента. Депозитарий вправе требовать от Депонента нотариального удостоверения подписи на поручении в случае подписания поручения вне личного присутствия сотрудника Депозитария.

Поручение, подписанное уполномоченным представителем Оператора/ Попечителя счета депо должно быть скреплено печатью юридического лица.

8.2.7. Поручение Депонента – юридического лица может быть подписано:

·  лицом, имеющим право действовать от имени Депонента без доверенности;

·  распорядителем счета депо, действующим от имени Депонента на основании доверенности;

·  уполномоченным представителем Оператора/Попечителя счета депо.

Подпись Депонента счета депо должна соответствовать образцу подписи в анкете клиента и/или образцу подписи в карточке с образцами подписей юридического лица. Поручение должно быть скреплено печатью юридического лица – инициатора операции.

8.2.8. Поручение может быть передано в Депозитарий одним из следующих способов:

·  лично: документ предоставляется в Депозитарий непосредственно Депонентом или уполномоченным представителем Депонента (Оператора/Попечителя счета), полномочия которого удостоверены надлежащим;

·  заказной почтой с уведомлением о вручении.

Способ передачи поручений Депозитарию определяется Депонентом в Анкете депонента, Оператором/Попечителем счета в Анкете оператора/попечителя счета депо. Допускается указание более, чем одного способа передачи поручений.

Депозитарий требует предъявления документов, удостоверяющих личность, у лица, передающего в Депозитарий поручения и/или иные документы.

8.2.9. Прием поручений и иных документов от Депонентов (уполномоченных ими лиц) осуществляется Депозитарием в течение операционного дня, который совпадает с рабочим днем. Поручение действительно в течение 10 (десяти) календарных дней со дня его оформления (день оформления в расчет не принимается). Поручения на открытие счета депо и закрытие счета депо действительны в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня оформления (день оформления в расчет не принимается).

8.2.10. Депозитарий не принимает поручение к исполнению в следующих случаях:

·  поручение передано в Депозитарий способом, не соответствующим Регламенту, депозитарному договору или иному соглашению, заключенному между Депозитарием и Депонентом (уполномоченным им лицом);

·  поручение представлено лицом, не имеющим соответствующих полномочий, или им не предъявлен документ, удостоверяющий личность;

·  поручение оформлено с нарушением требований Регламента;

·  к поручению не в полном объеме приложены дополнительные документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, настоящего Регламента, особенностями исполнения депозитарной операции, или информация, содержащаяся в этих документах, не соответствует информации, содержащейся в поручении;

·  поручение подписано неуполномоченным лицом, в т. ч. если истек срок действия полномочий (доверенности) уполномоченного лица Депонента, подписавшего поручение, и/или доверенность оформлена не должным образом;

·  подпись лица, подписавшего поручение, не совпадает с образцом подписи, имеющимся в Депозитарии, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на поручении, в том числе по причине неразборчивости подписи вследствие наложения оттиска печати на подпись;

·  оттиск печати на поручении не совпадает с образцом оттиска печати, имеющимся в Депозитарии, или есть обоснованные сомнения в подлинности оттиска печати на поручении;

·  поручение содержит исправления, подчистки, помарки;

·  поручение поступило в Депозитарий в срок более 10 (десяти) календарных дней со дня его оформления (день оформления в расчет не принимается), для операций открытия счета депо и закрытия счета депо – в срок более 15 (пятнадцати) календарных дней со дня оформления поручения (день оформления в расчет не принимается);

·  дата приема поручения превышает дату исполнения поручения;

·  поручение вызывает другие обоснованные сомнения в его подлинности.

8.2.11. Прием поручений Депонентов (уполномоченных ими лиц) на бумажном носителе может сопровождаться (по желанию инициатора операции) проставлением на копии документа отметки о приеме с указанием текущей даты и подписи сотрудника, принявшего поручение. Копия поручения на бумажном носителе с отметкой о приеме передается Депоненту (уполномоченному им лицу).

8.2.12. Для подтверждения приема Депозитарием документов, служащих основанием для исполнения операции (за исключением поручений), оформляется акт приема-передачи документов. Акт приема-передачи оформляется и передается Депоненту (уполномоченному лицу Депонента), предоставившему документы, по его требованию.

8.2.13. В случае отказа в приеме поручения Депозитарий по требованию Депонента (уполномоченного им лица) в письменном виде (в виде документа на бумажном) составляет мотивированный отказ и передает (направляет) его инициатору операции не позднее рабочего дня, следующего за днем предоставления поручения.

8.3. Исполнение поручений

8.3.1. Поручение должно быть оформлено надлежащим образом, т. е содержать все необходимые для его исполнения реквизиты и удовлетворять требованиям Депозитария.

8.3.2. Поручения Депонентов (уполномоченных ими лиц) на операции с ценными бумагами исполняются Депозитарием в следующие сроки (при наличии условий, необходимых для проведения указанной в поручении депозитарной операции):

поручения по счетам депо Депонентов, ведущимся в пределах Депозитария - в день приема, если поручение принято Депозитарием до 15.00 час.; не позднее следующего рабочего дня, если поручение принято после 15.00 час.; поручения по счетам Депонентов, ведущимся в разных депозитариях и/или регистраторах – в течение 5 (пяти) рабочих дней; [s2] поручения, предусматривающие пересылку ценных бумаг – в течение 10 (десяти) рабочих дней.

Сроки исполнения других депозитарных операций установлены в порядке проведения соответствующей операции.

8.3.3. Поручение может содержать согласованный с Депозитарием срок его исполнения, отличающийся от установленного Регламентом.

В тех случаях, когда для исполнения поручения Депозитарию требуется провести дополнительную работу (открытие счета номинального держателя Депозитария у регистратора или в другом депозитарии, проверку подлинности сертификатов ценных бумаг и т. д.), Депозитарий вправе устанавливать иные сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента (уполномоченное им лицо) при приеме поручения.

8.3.4. Депозитарий не исполняет поручение, если:

·  количество ценных бумаг, находящихся на счете депо/разделе счета депо, недостаточно для проведения операции, указанной в поручении;

·  ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, заблокированы и исполнение поручения может привести к нарушению обязательств;

·  исполнение поручения приведет к нарушению условий обращения ценных бумаг;

·  статус счета депо/раздела счета депо не позволяет провести указанную в поручении операцию;

·  поручение требует исполнения операции, не предусмотренной Регламентом, а также условиями выпуска и обращения ценных бумаг;

·  составленное на основе данного поручения распоряжение Депозитария регистратору (другому депозитарию) не исполнено (исполнено не надлежащим образом) регистратором (другим депозитарием);

·  не предоставлено встречное поручение Депонента-контрагента, предусмотренное порядком исполнения депозитарной операции;

·  параметры депозитарной операции, указанные Депонентом (уполномоченным им лицом) в поручении, не совпадают с данными, содержащимися во встречном поручении Депонента-контрагента;

·  параметры депозитарной операции, указанные Депонентом (уполномоченным им лицом) в поручении, не совпадают с данными, содержащимися в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора/другого депозитария;

·  информация, содержащаяся в реквизитах поручения, не соответствует данным учетных регистров Депозитария;

·  ценные бумаги, в отношении которых подано поручение, не могут быть приняты на обслуживание в Депозитарий (не обслуживаются Депозитарием);

·  указанные в поручении реквизиты не позволяют однозначно идентифицировать ценные бумаги;

·  у Депозитария возникает сомнение в подлинности и платежеспособности сертификатов ценных бумаг;

·  зачисление ценных бумаг на указанный в поручении счет депо/раздел счета депо не предусмотрено нормативно-правовыми актами, условиями выпуска и/или обращения ценных бумаг, настоящим Регламентом;

·  обстоятельства, при которых возможно исполнение поручения Депонента (уполномоченного им лица), не наступили по истечении срока исполнения поручения;

·  в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и Регламентом.

Депозитарий вправе отказать в исполнении поручения, если Депонентом (Попечителем счета депо) не были своевременно оплачены услуги Депозитария и/или не возмещены фактические расходы Депозитария в связи с исполнением поручений Депонента (уполномоченного им лица).

В случае отказа в исполнении поручения Депозитарий не позднее следующего рабочего дня после дня завершения обработки поручения формирует и передает (направляет) Депоненту (уполномоченному им лицу) Уведомление об отказе в исполнении операции.

8.4. Предоставление отчетов

8.4.1. Исполнение любой операции по счету депо Депонента завершается составлением и передачей отчета об исполнении операции или уведомления об отказе в исполнении операции.

Депозитарий предоставляет Депоненту (уполномоченному им лицу) отчет о проведенной операции по счету депо, открытому Депоненту, не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции по соответствующему счету депо.

8.4.2. Отчеты о проведенных операциях по счету депо номинального держателя сопровождаются выпиской о состоянии счета депо на дату с указанием количества ценных бумаг, учитываемых на этом счете депо по состоянию на конец рабочего дня проведения соответствующих операций.

8.4.3. Переданный Депозитарием отчет о совершении депозитарной операции является официальным исходящим документом Депозитария и служит основанием для отражения операции в учете получателя отчета.

8.4.4. Способ передачи отчетов и другой информации по счету депо определяется Депонентом в Анкете депонента, Оператором/Попечителем счета в Анкете оператора/попечителя счета депо:

·  лично: документ предоставляется непосредственно Депоненту или его уполномоченному представителю, полномочия которого удостоверены надлежащим образом, при предъявлении им документа, удостоверяющего личность;

·  заказной почтой.

8.4.5. В случае отсутствия указаний от Депонента (уполномоченного им лица) на способ передачи отчетов и другой информации, Депозитарий, соблюдая интересы Депонента, самостоятельно определяет способ доставки документов.

Если Депонент (Оператор/Попечитель счета депо) указал в Анкете несколько способов получения отчетов и других документов, Депозитарий вправе применить любой из них, по своему усмотрению.

8.4.6. Если в Анкете депонента (оператора/попечителя счета депо) содержится указание о передаче документов по счету депо только «лично», Депозитарий хранит отчеты о проведенных операциях, выписки и другие документы по счету депо Депонента у себя до востребования их Депонентом (уполномоченным им лицом) не менее, чем в течение 1 (одного) месяца с даты формирования документа. Если в течение указанного срока документ не будет востребован Депонентом (уполномоченным им лицом), Депозитарий вправе направить документ Депоненту (уполномоченному им лицу) заказной почтой. При этом Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом (уполномоченным лицом Депонента) за неполучение или несвоевременное получение отчетов, выписок и других документов по счету депо.

8.4.7. При возврате в Депозитарий документов, направленных Депоненту (уполномоченному лицу Депонента) заказной почтой, документы хранятся в Депозитарии в течение 6 (шести) месяцев с момента их формирования Депозитарием в соответствии с Регламентом. Для получения отчетных документов на бумажном носителе по истечении этого времени Депонент (уполномоченное лицо Депонента) должен предоставить в Депозитарий запрос на предоставление информации.

8.4.8. В случае если у Депонента с АКБ «Энергобанк» (ОАО) заключен договор на брокерское обслуживание, Депозитарий предоставляет Депоненту (уполномоченному им лицу) отчет о проведенной операции по форме «Отчет брокера».

9. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

9.1. Открытие счета депо

9.1.1. Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария информации о Депоненте и его уполномоченных лицах, позволяющей осуществлять депозитарные операции, присвоение счету депо уникального в рамках Депозитария номера.

9.1.2. Для открытия счета депо между Депонентом и Депозитарием заключается депозитарный договор. В зависимости от вида открываемого Депоненту счета депо заключаются следующие договоры (далее для целей настоящего Регламента именуемые депозитарными договорами):

·  Депозитарный договор – для открытия счета депо владельца;

·  Междепозитарный договор – для открытия счета депо номинального держателя;

·  Договор счета депо доверительного управляющего – для открытия счета депо доверительного управляющего;

·  Депозитарный договор с эмитентом – для открытия казначейского счета депо эмитента.

Один счет депо может быть открыт только одному Депоненту, за исключением случая открытия счета депо лицам, являющимся участниками долевой собственности на ценные бумаги.

На основании одного депозитарного договора Депоненту может быть открыт только один счет депо. Количество счетов депо, которые могут быть открыты одному Депоненту, в том числе количество счетов депо одного вида, не ограничено.

9.1.3. Открытие счета депо происходит после предоставления в Депозитарий полного комплекта документов, определенного настоящим Регламентом и депозитарным договором. Все документы для открытия счета депо должны быть предоставлены на бумажном носителе. Для открытия счета депо могут представляться оригиналы документов, нотариальные копии или копии, заверенные Клиентом и/или Банком в порядке, установленном Правилами открытия, закрытия и ведения банковских счетов.

Должностное лицо Банка может изготовить и заверить копии с оригиналов документов, представленных Клиентом (его представителем) для открытия Счета, в помещении Банка. При этом должностное лицо Банка учиняет на изготовленной копии документа надпись «копия верна» и проставляет свою подпись с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности, а также оттиск печати или штампа банка, установленного для этих целей распорядительным актом Банка.

9.1.4. Не требуется предоставления учредительных и регистрационных документов в том случае, если Депоненту ранее были открыты расчетные и иные счета в АКБ «Энергобанк» (ОАО) и документы, предоставленные для открытия другого счета, на момент открытия счета депо не утратили силу. В этом случае Депонент предоставляет письмо, подписанное руководителем или иным уполномоченным лицом Депонента, содержащее просьбу об использовании для открытия счета депо документов Депонента, ранее предоставленных им в Банк для открытия другого счета, с указанием наименования и/или реквизитов счета, даты предоставления документов, перечня предоставленных документов и заверения в том, что предоставленные документы не утратили юридической силы. Если какие–либо из документов являются недействительными либо утратили силу, либо в них внесены изменения (дополнения), то Депонент предоставляет новые редакции указанных документов.

В случае изменения документов, предоставленных Депонентом к другим счетам в АКБ «Энергобанк» (ОАО), действующим также в отношении счета депо, Депонент направляет в Депозитарий письмо, подписанное руководителем или иным уполномоченным лицом Депонента, с уведомлением о внесении изменений (дополнений) в документы и просьбой использовать по счету депо новые документы.

Депозитарий самостоятельно запрашивает копии документов Депонента в том структурном подразделении Банка, в котором находится юридическое дело Депонента. Документы должны быть заверены предоставляющим их структурным подразделением.

Предоставление документов подобным образом предварительно согласовывается с Депозитарием. Депозитарий оставляет за собой право отказать в приеме таких документов.

9.1.5. Депонент обязан в течение одного рабочего дня извещать Депозитарий об изменениях и дополнениях, вносимых в документы, которые были предоставлены при открытии счета депо в Депозитарии, предоставлять в Депозитарий документы, подтверждающие данные изменения и дополнения, вносить соответствующие изменения в анкеты.

В случае не предоставления Депонентом информации об изменениях и дополнениях в документы или предоставления им неполной или недостоверной информации об изменениях и дополнениях в документы, Депозитарий не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки Депоненту.

9.1.6. Допускается открытие счета депо и заключение депозитарного договора с лицом, действующим от имени Депонента на основании соответствующей доверенности.

В случае, если от имени Депонента – юридического лица действует уполномоченное лицо, то Депонент предоставляет в Депозитарий оригинал или нотариально заверенную копию доверенности, выданной от имени организации, подтверждающей соответствующие полномочия данного лица.

Доверенность от физического лица/индивидуального предпринимателя должна быть нотариально удостоверенной.

9.1.7. При открытии счета депо граждане Российской Федерации должны предъявить паспорт гражданина России или иной документ, удостоверяющий личность гражданина России в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

9.1.8. Физические лица для открытия счета депо предоставляют в Депозитарий следующие документы:

·  депозитарный договор, подписанный Депонентом (в двух экземплярах);

·  Поручение на открытие счета депо;

·  Анкету депонента (для физического лица);

·  Анкету выгодоприобретателя;

·  доверенности на распорядителей (уполномоченных представителей);

·  документы, удостоверяющие личность всех лиц, уполномоченных распоряжаться счетом (в т. ч. для снятия копии и заверения ее сотрудником Депозитария путем проставления отметки «Копия верна», даты и подписи);

·  свидетельство о постановке на налоговый учет или информационное письмо налоговых органов о присвоении ИНН (при наличии) (в т. ч. для снятия копии и заверения ее сотрудником Депозитария путем проставления отметки «Копия верна», даты и подписи);

·  дополнительные сведения о Депоненте – физическом лице, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с положением Банка России от 01.01.01г. «Положение об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма».

Подписи физических лиц – Депонентов и их уполномоченных представителей на документах (кроме нотариально удостоверенных доверенностей) должны быть проставлены в присутствии сотрудника Депозитария.

9.1.9. Индивидуальный предприниматель для открытия счета депо предоставляет в Депозитарий следующие документы:

·  депозитарный договор, подписанный Депонентом (в двух экземплярах);

·  Поручение на открытие счета депо;

·  Анкету депонента (для физического лица);

·  Анкету выгодоприобретателя;

·  доверенности на распорядителей (уполномоченных представителей);

·  документы, удостоверяющие личность всех лиц, уполномоченных распоряжаться счетом (в т. ч. для снятия копии и заверения ее сотрудником Депозитария путем проставления отметки «Копия верна», даты и подписи);

·  нотариально заверенную/ заверенную Банком копию свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя;

·  оригинал или нотариально заверенную копию карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати индивидуального предпринимателя (при наличии печати);

·  оригинал или нотариально заверенную/ заверенную Банком копию выписки из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, актуальность действия которой на момент ее представления в Депозитарий составляет 1 (один) месяц со дня выдачи;

·  нотариально заверенную/ заверенную Банком копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

·  нотариально заверенную/ заверенную Банком копию справки Росстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов;

·  дополнительные сведения о Депоненте – индивидуальном предпринимателе, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с положением Банка России от 01.01.01г. «Положение об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма».

Подписи физических лиц - индивидуальных предпринимателей и их уполномоченных представителей на документах (кроме нотариально удостоверенных доверенностей) должны быть проставлены в присутствии сотрудника Депозитария.

9.1.10. Юридические лица для открытия счета депо предоставляют в Депозитарий следующие документы:

·  депозитарный договор, подписанный со стороны Депонента (в двух экземплярах);

·  Поручение на открытие счета депо;

·  Анкету депонента (для юридического лица);

·  Анкету выгодоприобретателя;

·  нотариально заверенные/ заверенные Банком копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями;

·  нотариально заверенную/ заверенную Банком свидетельства о государственной регистрации;

·  нотариально заверенную/ заверенную Банком копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002г. – для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002г.;

·  нотариально заверенную/ заверенную Банком копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица (при наличии) – при внесенных изменениях в учредительные документы юридического лица;

·  оригинал или нотариально заверенную/ заверенную Банком копию выписки из Единого государственного реестра юридических лиц, актуальность действия которой на момент ее представления в Депозитарий составляет 1 (один) месяц со дня выдачи;

·  нотариально заверенную/ заверенную Банком копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;