· осуществляет сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов;
· проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня получения уведомления (отчета, выписки) регистратора/депозитария, у которого открыт междепозитарный счет депо на имя Депозитария.
Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции Депонентам предоставляется отчет об исполнении операции.
10.6.7. Депозитарий обеспечивает проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета Депозитария и на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
10.7. Снятие с хранения и/или учета ценных бумаг ликвидированных эмитентов
10.7.1. Содержание операции: списание ценных бумаг со счета депо Депонента в связи с ликвидацией эмитента.
10.7.2. Депозитарий вправе проводить операцию списания со счетов депо ценных бумаг ликвидированного эмитента после подтверждения органом исполнительной власти, осуществляющим ведение Единого государственного реестра юридических лиц, информации о ликвидации юридического лица-эмитента.
10.7.3. В общем случае списание со счетов депо Депонентов ценных бумаг ликвидированного эмитента осуществляется на основании:
· выписки (уведомления, отчета) регистратора (другого депозитария) о списании ценных бумаг с лицевого счета Депозитария как номинального держателя (междепозитарного счета депо Депозитария в другом депозитарии) в связи с ликвидацией эмитента ценных бумаг;
· служебного распоряжения на исполнение операции.
10.8. Передача депонентам доходов по ценным бумагам и иных денежных выплат
10.8.1. Содержание операции: перечисление Депонентам доходов в денежной форме и/или иных денежных выплат по ценным бумагам, полученных Депозитарием от эмитента (платежного агента эмитента, ведущего депозитария) в целях обеспечения имущественных прав владельцев ценных бумаг.
10.8.2. Порядок начисления и осуществления эмитентом выплат по ценным бумагам определяется решением о выпуске ценных бумаг, уставными документами эмитента и законодательством Российской Федерации.
10.8.3. В том случае, если по запросу эмитента (регистратора, другого депозитария, платежного агента) необходимо предоставить список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, формирование списков осуществляется согласно процедуре формирования списка депонентов/владельцев ценных бумаг, включая предоставление необходимых документов и соблюдение графика исполнения операции.
10.8.4. В соответствии с настоящим Регламентом Депозитарий осуществляет:
· получение на корреспондентский счет Банка выплат по ценным бумагам, принадлежащим Депоненту и учтенным на его счетах депо (в случае, если перечисление дохода эмитентом (платежным агентом эмитента, ведущим депозитарием) производится на корреспондентский счет Банка);
· контроль полученных сумм дохода путем расчета причитающейся суммы дохода с учетом действующих норм налогообложения и сопоставления ее с величиной полученного дохода;
· перечисление Депонентам полученных от эмитентов (платежных агентов эмитентов, ведущих депозитариев) выплат согласно реквизитам, указанным в Анкете депонента.
10.8.5. Депонент может получать выплаты по ценным бумагам, перечисленные Депозитарию эмитентом (платежным агентом эмитента, ведущим депозитарием) одним из следующих способов:
· безналичным перечислением на денежный счет Депонента;
· безналичным перечислением на счет Депонента № 000 «Средства клиентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами» - при наличии у Депонента заключенного с АКБ «Энергобанк» (ОАО) договора на брокерское обслуживание;
· наличными из кассы Банка с соблюдением требований и ограничений действующего законодательства Российской Федерации.
В случае если у Депонента с АКБ «Энергобанк» (ОАО) заключен договор на брокерское обслуживание, выплаты по ценным бумагам производятся на счет Депонента № 000 «Средства клиентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами».
Конкретный способ перечисления доходов и иных выплат по ценным бумагам указывается Депонентом в Анкете депонента.
10.8.6. Если Депонент указал способ выплаты доходов и иных выплат по ценным бумагам в Анкете депонента как:
· перечислением на денежный счет: Депозитарий перечисляет полученные по ценным бумагам Депонента денежные средства по указанным Депонентом реквизитам не позднее 3 (трех) рабочих дней после дня зачисления денежных средств на корреспондентский счет Банка;
· перечислением на счет Депонента № 000: Депозитарий перечисляет полученные по ценным бумагам Депонента денежные средства не позднее 3 (трех) рабочих дней после дня зачисления денежных средств на корреспондентский счет Банка;
· наличными из кассы Банка: выплата доходов и иных выплат по ценным бумагам осуществляется путем выдачи наличных денежных средств из кассы Банка при обращении Депонента в Депозитарий с соблюдением требований и ограничений действующего законодательства Российской Федерации.
10.8.7. Депонент вправе предоставить письмо (заявление), содержащее просьбу о перечислении доходов и иных выплат по ценным бумагам по банковским реквизитам, отличным от указанных в Анкете.
10.8.8. В случае отсутствия у Депозитария информации о способе выплаты доходов или о правильных банковских реквизитах Депонента, Депозитарий направляет Депоненту запрос на предоставление необходимой для осуществления выплаты информации заказной почтой и/или иным предусмотренным Анкетой депонента способом. Перечисление денежных средств, причитающихся Депоненту, в этом случае осуществляется не позднее 3 (трех) рабочих дней после дня получения Депозитарием ответа на запрос, содержащий необходимую информацию.
10.8.9. В случаях, когда в соответствии с условиями выпуска или обращения ценных бумаг, установленными правилами эмитента, зачисление выплат по ценным бумагам на счет Банка не производится, а денежные средства непосредственно выплачиваются владельцу ценных бумаг, Депозитарий содействует в предоставлении платежных реквизитов владельцев, ценные бумаги которых учитываются в Депозитарии, эмитенту (его платежному агенту) при условии своевременного и точного предоставления таких реквизитов Депонентом Депозитарию. Получение информации о размерах, сроках и порядке выплат производится Депонентом самостоятельно.
10.8.10. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом:
· за отсутствие, неполноту и/или недостоверность сведений о выплатах по ценным бумагам, если данная информация не была предоставлена или была предоставлена в искаженном виде эмитентом (его платежным агентом), регистратором или ведущим депозитарием;
· за несоответствие сумм полученной и причитающейся выплаты по ценным бумагам, если данное несоответствие вызвано действиями эмитента (платежного агента эмитента);
· за неполучение Депонентом причитающейся выплаты по ценным бумагам в случае несвоевременного предоставления (непредоставления) Депонентом информации о правильных и соответствующих требованиям действующего законодательства платежных реквизитах Депонента в объеме, установленном в Анкете депонента.
11. ОПЛАТА УСЛУГ И ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ ДЕПОЗИТАРИЯ
11.1. Оплата услуг и возмещение расходов Депозитария производятся Депонентом в соответствии с Тарифами Депозитария (ОАО), депозитарным договором и настоящим Регламентом на основании платежных документов Депозитария (далее – счета).
Возмещение расходов Депозитария, возникших при исполнении поручений Депонента, производится Депонентом в размере фактически понесенных расходов Депозитария.
11.2. Счета на оплату услуг и возмещение расходов Депозитария выставляются Депоненту (Попечителю счета депо – в случае назначения Попечителя) ежемесячно.
Счета передаются Депоненту (Попечителю счета) способом, указанным для передачи отчетов и другой информации в Анкете депонента (оператора/попечителя счета депо). Допускается передача счетов по факсу и/или электронной почте по указанным в Анкете реквизитам.
11.3. Депозитарий вправе выставлять счета на оплату услуг Депозитария и возмещение предполагаемых расходов Депозитария (у регистратора и/или в другом депозитарии) и требовать оплаты таких счетов до исполнения поручения Депонента.
Возмещение расходов Депозитария, стоимость которых определяется в долларах США и иной иностранной валюте, производится в этом случае в рублях по курсу Банка России на день выставления счета.
11.4. Оплата сопутствующих услуг Депозитария производится в порядке и размере, определенных соглашением Депозитария и Депонента на оказание таких услуг.
11.5. Оплата услуг и возмещение расходов Депозитария производятся путем перечисления денежных средств на счет Банка или внесения наличных денежных средств в кассу Банка согласно платежным реквизитам, указанным в счетах, в течение 5 (пяти) банковских дней со дня получения соответствующего счета.
11.6. При наличии у Депонента заключенного с АКБ «Энергобанк» (ОАО) договора на брокерское обслуживание, оплата услуг и возмещение расходов Депозитария производятся путем безакцептного списания средств с торгового счета Депонента № 000 «Средства клиентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами». При этом счета на оплату услуг и возмещение расходов Депозитария Депоненту не передаются. Депонент обязан в этом случае обеспечивать наличие на указанном счете денежных средств в размере, достаточном для оплаты услуг и возмещения расходов Депозитария.
11.7. В случае задержки оплаты услуг и возмещения расходов Депозитария более, чем на один месяц со дня получения Депонентом счета и/или при отсутствии на счете Депонента № 000 денежных средств в размере, достаточном для оплаты услуг и возмещения расходов Депозитария, Депозитарий имеет право:
· отказать в списании ценных бумаг со счета депо, по которому осуществляется учет прав на ценные бумаги, и зачислении ценных бумаг на такой счет депо до погашения задолженности (с предоставлением Уведомления об отказе в исполнении операции);
· начислить Депоненту пени в размере 0,1 % от суммы, подлежащей оплате, за каждый день просрочки;
· удержать суммы задолженности из любых доходов по ценным бумагам Депонента;
· удержать суммы задолженности с банковского счета Депонента, открытого в (ОАО), при наличии соответствующего условия (заранее данного акцепта) в договоре между Депонентом и Банком.
11.8. Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменять размер и порядок оплаты услуг, уведомляя об этом Депонентов путем размещения соответствующего информационного сообщения и новых Тарифов Депозитария на сайте Банка в сети Интернет (www. *****) не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до вступления изменений в силу.
12. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ПРЕТЕНЗИЙ (ЖАЛОБ),
ЗАЯВЛЕНИЙ И ЗАПРОСОВ ДЕПОНЕНТОВ
12.1. Основной целью рассмотрения претензий (жалоб), заявлений и запросов Депонентов (далее – претензий) является устранение нарушений и их последствий, которые явились основанием для обращения Депонента в Депозитарий.
Рассмотрение жалоб и запросов клиентов (депонентов) в депозитарии осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящим Регламентом.
Претензии, поданные в установленном Регламентом порядке, подлежат обязательному рассмотрению.
12.2. При возникновении у Депонента претензий к Депозитарию, связанных с правильностью, качеством и сроками обслуживания, не повлекших финансовых последствий, Депоненту рекомендуется в устной или письменной форме обратиться к сотруднику Депозитария и изложить свои претензии. Депозитарий в срок не более одного рабочего дня рассматривает претензию Депонента и дает заключение о ее обоснованности. В дальнейшем стороны совместно вырабатывают комплекс мероприятий по устранению причин появления у Депонента претензии.
12.3. При возникновении у Депонента претензий к Депозитарию, связанных с взаиморасчетами Депозитария и Депонента, Депонент уведомляет о своих претензиях сотрудника Депозитария, который обязан в рамках своих полномочий предпринять все возможные меры по скорейшему выявлению и устранению всех ошибок при взаиморасчетах с Депонентом.
Официальное предъявление претензий
12.4. В случае невозможности урегулирования претензий в соответствии с п.12.2-12.3, Депонент имеет право официально предъявить Депозитарию свою претензию.
12.5. Официальные претензии оформляются в письменном виде, в свободной форме, на бланке организации – для юридических лиц, с подробным изложением сути претензии и заверяются подписью Депонента (уполномоченного им лица). К претензии должны быть приложены копии документов, подтверждающих предъявляемые требования и иные сведения, необходимые для урегулирования спора.
Претензии направляются с использованием средств связи, фиксирующих дату их направления, либо вручаются под расписку.
Претензии, не содержащие сведений о наименовании (фамилии, имени, отчества), место нахождении (адресе) заявителя и его подписи, признаются анонимными и рассмотрению не подлежат.
12.6. Официальные претензии Депонентов после их регистрации в Депозитарии направляются контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг АКБ «Энергобанк» (ОАО) (далее – Контролер).
Рассмотрение претензий по депозитарному обслуживанию осуществляется Контролером и руководителем Депозитария.
В случае необходимости, Контролер и/или руководитель Депозитария имеют право запросить у Депонента дополнительные документы, необходимые для рассмотрения претензии, с указанием срока предоставления документов. В случае непредставления запрошенных документов в указанные сроки, Контролер и руководитель Депозитария вправе рассмотреть претензию на основании имеющихся документов, либо направить обоснованный отказ в рассмотрении претензии.
12.7. Срок рассмотрения претензии составляет не более 10 (десяти) рабочих дней с даты регистрации соответствующего документа в Депозитарии.
Срок рассмотрения претензии может быть продлен до 30 (тридцати) календарных дней с даты регистрации документа в Депозитарии в случае, когда для объективного рассмотрения претензии необходимо затребовать дополнительные документы, а также по наиболее сложным вопросам, требующим дополнительного изучения и проверки.
12.8. Рассмотрение претензии может быть приостановлено по решению Контролера и/или руководителя Депозитария в следующих случаях:
· если заявителем не предоставлены или предоставлены не в полном объеме документы, необходимые для объективного разрешения претензии – рассмотрение претензии приостанавливается до дня поступления документов;
· если для принятия обоснованного решения по претензии необходимо получение информации или документов из органов государственной власти, органов местного самоуправления или иных организаций – рассмотрение претензии приостанавливается до дня поступления необходимой информации или документов;
· если заявителем был подан иск в суд, а для принятия обоснованного решения по претензии необходимо получить решение суда - рассмотрение претензии приостанавливается до дня вступления в законную силу решения суда.
Извещение о приостановлении рассмотрения претензии направляется заявителю не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня принятия такого решения.
12.9. В случае признания претензии Депонента обоснованной и правомерной руководитель Депозитария должен принять решение об устранении нарушения и восстановлении прав Депонента. Претензия Депонента может быть удовлетворена полностью или частично.
12.10. Ответ на претензию составляется в письменной форме и подписывается Контролером и/или руководителем Депозитария.
Ответ на претензию Депонента направляется с использованием средств связи, позволяющих фиксировать дату отправления ответа, или вручается лично заявителю (уполномоченному представителю) под расписку.
12.11. В случае невозможности досудебного урегулирования претензий и споров, они разрешаются в порядке, установленном депозитарным договором или законодательством Российской Федерации.
13. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ
ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ
13.1. Депозитарий обеспечивает необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги Депонентов, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги (на электронных носителях и в бумажной форме) и безопасной системы хранения записей.
13.2. Все документы, картотеки, журналы, отчетные материалы и записи депозитарного учета хранятся в Депозитарии не менее 3 (трех) лет с момента поступления документа в Депозитарий, внесения последних изменений в картотеку или журнал, подготовки отчета или корректировки записи. По истечении этого периода все материалы депозитарного учета передаются в архив Банка, где хранятся не менее 5 (пяти) лет с момента передачи в архив.
13.3. Хранение сертификатов ценных бумаг осуществляется в специально оборудованных помещениях хранилища, отвечающих требованиям нормативных правовых актов.
13.4. При ликвидации Депозитария ценные бумаги возвращаются Депоненту или по его поручению переводятся в другой депозитарий.
14. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ДЕПОЗИТАРИЯ
14.1. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей при проведении операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, в том числе за сохранность, полноту и правильность записей по счетам депо. Депозитарий несет ответственность за искажение или непредоставление информации, полученной от эмитента либо его регистратора и предназначенной для передачи владельцам ценных бумаг, а также за неуведомление клиента о корпоративном действии, повлекшим за собой ограничение прав Депонента по ценным бумагам.
14.2. Депозитарий возмещает Депоненту убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по депозитарному договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельства непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности Депонента.
14.3. Депозитарий не несет ответственности за ущерб и убытки, возникшие в результате обстоятельств непреодолимой силы, которые Депозитарий не мог предвидеть и предотвратить (в том числе всех без исключения изменений действующего законодательства и подзаконных актов России, могущих послужить причиной изменений в деятельности Депозитария).
14.4. Депозитарий не несет ответственности в случаях неисполнения эмитентом своих обязательств по ценным бумагам данного эмитента.
14.5. Депозитарий не несет ответственности за ущерб, возникший в результате несообщения или несвоевременного сообщения Депонентом (Оператором/Попечителем счета депо) изменений, отражаемых в Анкете депонента (оператора/попечителя счета депо).
15. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ ИНФОРМАЦИИ
15.1. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо Депонентов, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением депозитарной деятельности.
15.2. К конфиденциальной информации Депозитария относятся следующие сведения:
· список Депонентов Депозитария;
· сведения о наименованиях и количестве ценных бумаг, учтенных на счетах депо;
· сведения о содержании поручений Депонентов, а также любые другие сведения о движении или изменении состояния ценных бумаг на счетах депо;
· информация о сделках, совершенных Депонентами Депозитария;
· сведения о фактах заключения Депозитарием договоров;
· сведения о содержании договоров, регулирующих взаимоотношения Депозитария с партнерами, депозитариями-корреспондентами и Депонентами;
· сведения о содержании дополнительных соглашений, протоколов и прочих документов, оформляемых в дополнение к вышеуказанным договорам;
· сведения о фактах проведения и содержании переговоров и лицах, с которыми переговоры ведутся.
15.3. Сведения, указанные в п.15.2, могут быть предоставлены:
· Депоненту, которому открыт счет депо (или его уполномоченному представителю);
· федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
· контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;
· судам и арбитражным судам (судьям), а при наличии согласия руководителя следственного органа – органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики;
· иным лицам в соответствии с федеральными законами.
15.4. Депозитарий вправе по письменному указанию Депонента предоставлять иным лицам информацию о таком Депоненте, а также об операциях по его счету депо.
15.5. Информация о Депоненте, которому открыт счет депо, а также информация о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном счете депо, может быть предоставлена эмитенту (регистратору/депозитарию, у которого открыт междепозитарный счет депо на имя Депозитария), если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.
15.6. Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный Депоненту разглашением конфиденциальной информации в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
15.7. Депозитарий не несет ответственности за разглашение информации уполномоченными на ее получение лицами третьим лицам.
15.8. Не являются конфиденциальными документы, описывающие условия осуществления депозитарной деятельности Банком, тарифы на выполнение депозитарных операций, перечень видов ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием, типовые формы договоров.
Не являются тайной статистические сведения о депозитарной деятельности: суммарное количество счетов депо в Депозитарии, список депозитариев-корреспондентов, число депозитарных операций за определенный период и другие сведения о депозитарной деятельности, не содержащие информации о конкретных Депонентах и заключенных ими договорах.
Обработка персональных данных
15.9. Депозитарий осуществляет обработку (включая сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, распространение (передачу), обезличивание, блокирование и уничтожение) персональных данных физических лиц - Депонентов и уполномоченных представителей Депонентов, в том числе фамилии, имени, отчества, даты и места рождения, паспортных данных, адреса регистрации и другой необходимой информации.
15.10. Обработка персональных данных физических лиц – Депонентов производится в целях исполнения заключенных с Депонентами договоров. Обработка персональных данных физических лиц – уполномоченных представителей Депонентов производится в целях исполнения требований Федерального закона от 01.01.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
15.11. Передача персональных данных третьим лицам может быть осуществлена Депозитарием в целях осуществления Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам, в случае, если это необходимо в целях оказания услуг Депоненту, если Депозитарий обязан это сделать в соответствии с действующим законодательством и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
16. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ
16.1. Депозитарий имеет право вносить в настоящий Регламент изменения и дополнения, а также принимать Регламент в новой редакции.
Причинами внесения изменений и дополнений могут быть:
· изменение требований законодательства;
· изменения на рынке депозитарных услуг;
· изменение себестоимости депозитарных услуг;
· прочие изменения.
16.2. В случае внесения изменений и дополнений в настоящий Регламент Депозитарий обязан известить об этом Депонентов не позднее, чем за 10 дней до введения их в силу путем размещения данной информации сайте Банка в сети Интернет (www. *****). В случае несогласия Депонента с новой редакцией Регламента, Депонент имеет право в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный договор. Отсутствие в течение одного месяца с момента отправления Депозитарием извещения заявления Депонента о расторжении договора считается его согласием на указанные изменения.
16.3. Любые изменения и дополнения в Регламенте с момента вступления в силу с соблюдением процедур настоящего раздела равно распространяются на всех лиц, присоединившихся к Регламенту и подписавших Договор, в том числе присоединившихся к Регламенту подписавших Договор ранее даты вступления изменений в силу. В случае несогласия с изменениями или дополнениями, внесенными в Регламент, Инвестор имеет право до вступления в силу таких изменений или дополнений расторгнуть Договор.
16.4. Прекращение действия Регламента в какой-либо его части не означает прекращения действия Регламента в целом. Прекращение действия Регламента или его частей не освобождает Стороны от надлежащего исполнения обязательств.
16.5. Регламент, а также изменения и дополнения в Регламент вступают в действие после их утверждения Председателем Правлением Банка.
[s1]Что может быть???????
[s2]Получение отчета вышестоящего депозитария/регистратора
[s3]В депошке проблемы с разделами, что делать???
Может прописать счет 98070???
[s4]У нас нет печати/штампа депозитария (только самонаборный)
Но было бы оч удобно
[s5]а сроки чтобы мы успели их передать???
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
