· заверенную уполномоченным лицом и печатью юридического лица копию справки Росстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов;
· нотариально заверенную/ заверенную Банком или заверенную уполномоченным лицом и печатью юридического лица копию документа об избрании или назначении лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности;
· заверенную уполномоченным лицом и печатью юридического лица копию приказа (распоряжения) руководителя о назначении на должность главного бухгалтера; или о вводе в штат бухгалтера и назначении на должность бухгалтера; или о передаче на договорных началах ведения бухгалтерского учета централизованной бухгалтерии, специализированной организации или бухгалтеру-специалисту (при этом необходимо также предоставить распорядительный акт руководителя юридического лица о предоставлении сотруднику централизованной бухгалтерии, специализированной организации или бухгалтеру-специалисту право второй подписи); или о возложении обязанности главного бухгалтера (бухгалтера) на себя в связи с отсутствием в штатном расписании должности счетного работника;
· оригинал или нотариально заверенную копию карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица;
· оригиналы или нотариально заверенные копии доверенностей на распорядителей счета депо (уполномоченных представителей);
· оригиналы или нотариально заверенные копии доверенностей на представителей юридического лица – курьеров;
· заверенные уполномоченным лицом и печатью юридического лица копии документов, удостоверяющих личность всех лиц, уполномоченных распоряжаться счетом;
· дополнительные сведения о юридическом лице, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с положением Банка России от 01.01.01г. «Положение об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма», подписанные руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенные печатью юридического лица.
Для открытия счета депо номинального держателя дополнительно предоставляется нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
Для открытия счета депо доверительного управляющего дополнительно предоставляется нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.
Кредитные организации дополнительно к вышеперечисленным документам предоставляют в Депозитарий:
· нотариально заверенную/ заверенную Банком копию лицензии на осуществление банковских операций;
· нотариально заверенную/ заверенную Банком либо заверенную уполномоченным лицом и печатью юридического лица копию письма о согласовании кандидатур руководителя и главного бухгалтера с территориальными органами Банка России.
9.1.11. При открытии казначейского счета депо эмитента дополнительно к документам, перечисленным в п.9.1.10 предоставляются:
· нотариально заверенная копия уведомления регистрирующего органа о государственной регистрации выпуска ценных бумаг;
· нотариально заверенная копия решения о выпуске ценных бумаг с отметками о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг;
· нотариально заверенная копия проспекта ценных бумаг с отметками о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг.
9.1.12. Депоненты, имеющие счет (счета) депо в Депозитарии, для открытия нового счета депо предоставляют в Депозитарий:
· Поручение на открытие счета депо;
· Анкету депонента;
· депозитарный договор, подписанный Депонентом (в двух экземплярах).
Предоставление иных документов, предусмотренных настоящим Регламентом, требуется только в случае, если такие документы не были ранее предоставлены в Депозитарий или в них внесены изменения (дополнения).
9.1.13. Депозитарий оставляет за собой право запрашивать дополнительные документы и сведения от лиц, изъявивших намерение открыть счет депо в Депозитарии.
9.1.14. Депозитарий открывает счет депо Депоненту или выдает письменный обоснованный отказ в заключении депозитарного договора не позднее, чем через 3 (три) рабочих дня после получения Поручения на открытие счета депо и всех необходимых документов к нему.
После выполнения операции открытия счета депо Депоненту не позднее следующего рабочего дня выдается (направляется) один экземпляр депозитарного договора и Уведомление об открытии счета депо.
9.2. Закрытие счета депо
9.2.1. Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария записей, обеспечивающих невозможность осуществления по счету депо любых операций, кроме информационных.
9.2.2. Закрытие счета депо производится на основании:
· Поручения Депонента на закрытие счета депо;
· служебного распоряжения Депозитария.
Счет депо, на котором учитываются ценные бумаги, не может быть закрыт. Закрытый счет депо не может быть открыт заново.
9.2.3. Поручение на закрытие счета депо должно быть направлено Депонентом в Депозитарий не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до расторжения депозитарного договора и закрытия счета депо.
Поручение на закрытие счета депо действительно в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня его оформления (день оформления в расчет не принимается).
Закрытие счета депо по инициативе Депонента производится только после оплаты Депонентом (уполномоченным им лицом) всех счетов/счет-фактур, выставленных Депозитарием за оказанные депозитарные услуги и возмещение расходов Депозитария по данному счету депо.
9.2.4. По инициативе Депозитария счет депо с нулевыми остатками может быть закрыт, если в течение 1 (одного) года по счету не производилось никаких операций, с предварительным письменным уведомлением Депонента не позднее, чем за 30 (тридцать) календарных дней до предполагаемой даты расторжения депозитарного договора и закрытия счета депо.
В случае отсутствия инструкций Депонента «не закрывать счет депо» в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты отправки Депозитарием уведомления, депозитарный договор может быть расторгнут, а счет депо закрыт.
9.2.5. Счет депо закрывается по инициативе Депозитария в случае ликвидации Депонента - юридического лица, а также в случае смерти Депонента – физического лица.
Основанием для закрытия счета депо в случае ликвидации Депонента – юридического лица является нотариально заверенная копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о ликвидации юридического лица или официально опубликованная информация о ликвидации юридического лица при условии, что такая информация доступна Депозитарию.
Основанием для закрытия счета депо в случае смерти Депонента – физического лица является нотариально заверенная копия свидетельства о смерти Депонента, если на момент получения Депозитарием свидетельства о смерти ценные бумаги на счете депо отсутствовали. При наличии на счете депо умершего Депонента ценных бумаг счет депо подлежит закрытию Депозитарием после передачи ценных бумаг наследникам на основании документов, подтверждающих право наследования.
9.2.6. Дата закрытия счета депо является датой расторжения депозитарного договора, заключенного между Депозитарием и Депонентом.
9.2.7. Не позднее следующего рабочего дня после даты закрытия счета депо, Депозитарий формирует Уведомление о закрытии счета депо, которое направляется Депоненту способом, указанным в Анкете депонента.
Уведомление о закрытии счета депо не направляется в случае закрытия счета по причине ликвидации Депонента – юридического лица или смерти Депонента – физического лица.
9.2.8. Депонент может получать информацию по своему закрытому счету депо в том же режиме, что и в случае открытого счета депо, в течение 3 (трех) лет с момента закрытия счета депо. По истечении этого периода вся информация по счету депо Депонента передается в архив Банка, где хранится в течение 5 (пяти) лет.
9.3. Изменение реквизитов счета депо
9.3.1. Содержание операции: внесение изменений в учетные регистры Депозитария о лице, являющемся Депонентом, его анкетных данных в случаях, когда владелец счета остается прежним, но изменяются его реквизиты.
9.3.2. Изменение анкетных данных Депонента и/или реквизитов счета депо осуществляется по инициативе Депонента в связи с изменением:
· наименования, организационно-правовой формы, место нахождения Депонента - юридического лица - путем предоставления Поручения Депонента на внесение изменений в реквизиты счета депо и новой Анкеты депонента с приложением подтверждающих указанные изменения документов;
· реквизитов документа, удостоверяющего личность Депонента - физического лица, адреса регистрации - путем предоставления Поручения Депонента на внесение изменений в реквизиты счета депо и новой Анкеты депонента с приложением подтверждающих указанные изменения документов;
· реквизитов банковского счета, адреса места проживания (фактического местонахождения), адреса для направления корреспонденции, телефонов/факсов Депонента, адресов электронной почты, иных реквизитов - путем предоставления Поручения Депонента на внесение изменений в реквизиты счета депо и новой Анкеты депонента;
· руководителя (единоличного исполнительного органа) Депонента, главного бухгалтера, состава распорядителей счета депо - путем предоставления Поручения Депонента на внесение изменений в реквизиты счета депо и новой Анкеты депонента с приложением подтверждающих указанные изменения документов;
· объемов и/или сроков полномочий руководителя (единоличного исполнительного органа) Депонента, распорядителей счета депо - путем предоставления новых документов.
Документы, подтверждающие внесенные изменения, должны быть оформлены в соответствии с п.9.1.8-9.1.12 настоящего Регламента.
9.3.3. Депозитарий исполняет операцию изменения реквизитов счета депо не позднее, чем через 3 (три) рабочих дня после получения Поручения на изменение реквизитов счета депо и всех необходимых документов к нему. Не позднее следующего рабочего дня после даты исполнения операции, Депоненту выдается (направляется) Подтверждение о внесении изменений в реквизиты счета депо.
9.4. Регистрация/отмена полномочий распорядителей счета депо
9.4.1. Содержание операции: регистрация в Депозитарии информации о лицах, уполномоченных Депонентом инициировать операции по его счету депо (распорядителях).
9.4.2 Распорядитель счета депо - физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций по счету депо Депонента в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий.
Назначение распорядителя счета депо (раздела счета депо) осуществляется путем выдачи Депонентом доверенности распорядителю на право распоряжения счетом депо (разделом счета депо). Все распорядители счета депо должны быть указаны в Анкете депонента.
Доверенность оформляется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и может быть выдана на совершение единичной операции либо на совершение операций в течение оговоренного срока (но не более 3 (трех) лет), а также с различным кругом полномочий. В Депозитарий предоставляется оригинал или нотариально заверенная копия доверенности.
Доверенность, выданная распорядителю счета депо физическим лицом/индивидуальным предпринимателем, должна быть удостоверена нотариально.
9.4.3. Основанием для отмены полномочий распорядителя счета депо является:
· прекращение действия доверенности, выданной Депонентом распорядителю счета депо;
· отзыв Депонентом доверенности, оформленной на распорядителя счета депо;
· Поручение Депонента на внесение изменений в реквизиты счета депо с приложением необходимых документов.
9.5. Регистрация/отмена полномочий Оператора счета депо
9.5.1. Содержание операции: регистрация в Депозитарии данных о лице, назначенном Оператором счета (раздела счета) депо, и об уполномоченных лицах Оператора.
9.5.2. Оператор счета депо - юридическое лицо, не являющееся Депонентом этого счета, но имеющее право на основании зарегистрированного в Депозитарии договора Оператора счета депо с Депонентом и/или доверенности, выданной Депонентом Оператору счета депо, отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций по счету депо Депонента в рамках установленных договором и/или доверенностью полномочий.
Депонент может поручить нескольким лицам на основании различных договоров и/или доверенностей выполнение обязанностей Оператора его счета депо, разграничив при этом их полномочия.
При наличии Оператора счета депо Депонент сохраняет право отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций.
9.5.3. Для назначения Оператора счета депо Депонент предоставляет в Депозитарий следующие документы:
· Поручение на регистрацию Оператора счета депо;
· Анкету оператора/попечителя счета депо;
· оригинал или нотариально заверенную копию договора между Депонентом и Оператором счета депо и/или оригинал или нотариально заверенную копию доверенности, выданной Депонентом Оператору счета:
· документы Оператора счета и его уполномоченных представителей в соответствии с перечнем, приведенным в п.9.1.11 (для резидентов Российской Федерации) настоящего Регламента (кроме случаев назначения Оператором счета депо АКБ «Энергобанк» (ОАО)).
На основании предоставленных документов Депозитарий осуществляет регистрацию Оператора счета депо.
9.5.4. Прекращение полномочий Оператора счета депо осуществляется на основании Поручения Депонента на отмену Оператора счета депо.
9.5.5. Отмена полномочий Оператора счета депо осуществляется также в следующих случаях:
· прекращения действия договора между Депонентом и Оператором счета депо;
· прекращения действия доверенности, выданной Депонентом Оператору счета депо;
· отзыва Депонентом доверенности, оформленной на Оператора счета депо;
· закрытия счета депо.
9.5.6. Депозитарий исполняет операцию назначения Оператора счета депо не позднее, чем через 3 (три) рабочих дня после получения Поручения на регистрацию Оператора счета депо и всех необходимых документов к нему.
Отмена полномочий Оператора счета депо регистрируется не позднее следующего рабочего дня после получения Поручения Депонента на отмену оператора счета депо или при наступлении условий, указанных в п.9.5.5. настоящего Регламента.
Депозитарий предоставляет (направляет) Депоненту уведомление о совершенных операциях регистрации/отмены полномочий Оператора счета депо не позднее следующего рабочего дня после даты совершения операции.
9.5.7. В случае, если инициатором операций по счету депо является Оператор счета депо, отчеты об исполненных операциях по счету депо предоставляются и Депоненту, и Оператору счета.
9.5.8. Оплата услуг и возмещение расходов Депозитария, связанных с ведением счета депо, к которому назначен Оператор счета, осуществляются Депонентом.
9.5.9. Выплаты доходов по ценным бумагам, права на которые учитываются на счете депо, по которому назначен Оператор счета, осуществляются Депозитарием в пользу Депонента.
9.5.10. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за действия Оператора счета депо, совершенные в рамках полученных от Депонента полномочий.
9.6. Регистрация/отмена полномочий Попечителя счета депо
9.6.1. Содержание операции: регистрация в Депозитарии информации о лице, назначенном Попечителем счета депо, и об уполномоченных лицах Попечителя.
9.6.2. Если иное не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу - Попечителю счета. В качестве Попечителей счетов депо Депонентов, открытых у Депозитария, могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.
9.6.3. При наличии Попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением информационных запросов. У счета депо не может быть более одного Попечителя.
9.6.4. Между Депозитарием и Попечителем счета депо заключается договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности.
9.6.5. Для назначения Попечителя счета депо Депонент предоставляет в Депозитарий следующие документы:
· Поручение на регистрацию Попечителя счета депо;
· Карточку попечителя счета депо;
· договор между Депозитарием и Попечителем счета депо, подписанный со стороны Попечителя счета (в двух экземплярах);
· оригинал или нотариально заверенную копию договора между Депонентом и Попечителем счета депо;
· документы Попечителя счета и его уполномоченных представителей в соответствии с перечнем, приведенным в п.9.1.12 настоящего Регламента;
· нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной Попечителю счета депо.
9.6.6. Каждое поручение, переданное Попечителем счета депо в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Попечителю счета Депонентом.
Отчеты об исполненных операциях и иная информация и документы по счету депо Депонента, по которому назначен Попечитель, передаются Депозитарием Попечителю. Попечитель счета обязан передавать Депоненту отчеты Депозитария об операциях, совершенных по счету депо Депонента, и выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги.
Депонент имеет право на получение любой информации и отчетов по счету депо, по которому назначен Попечитель, по отдельным письменным запросам.
9.6.7. Попечитель счета депо не удостоверяет прав на ценные бумаги, однако записи, осуществляемые Попечителем счета, могут быть использованы в качестве доказательств прав на ценные бумаги.
9.6.8. Доходы и иные выплаты по ценным бумагам, принадлежащим Депоненту и находящимся на счете депо, по которому назначен Попечитель, перечисляются Депозитарием Депоненту независимо от условий договора между Попечителем счета и Депонентом. В случае выплаты эмитентом доходов по ценным бумагам в форме распределения ценных бумаг, эти ценные бумаги подлежат зачислению на счет депо Депонента.
9.6.9. Оплата услуг и возмещение расходов Депозитария в связи с ведением счета депо, по которому зарегистрирован Попечитель счета, осуществляются Попечителем. Счета за предоставление отчетов/выписок по запросам самого Депонента выставляются на Депонента.
9.6.10. Отмена полномочий Попечителя счета депо осуществляется:
· на основании Поручения Депонента на отмену Попечителя счета депо за подписью уполномоченных лиц Депонента и Попечителя (поручение может быть предоставлено в Депозитарий и Депонентом, и Попечителем);
· в случае прекращения действия договора между Депонентом и Попечителем (в том числе, на основании заявления Попечителя, уведомляющего о расторжении договора с Депонентом (в произвольной форме) с приложением нотариально заверенной копии соглашения о расторжении договора);
· в случае прекращения действия договора между Депозитарием и Попечителем (в том числе, на основании заявления Попечителя, уведомляющего о расторжении договора (в произвольной форме) либо в случае, если инициатором расторжения договора является Депозитарий, на основании служебного распоряжения Депозитария на отмену полномочий Попечителя счета депо).
9.6.11. Депозитарий исполняет операцию назначения Попечителя счета депо не позднее, чем через 3 (три) рабочих дня после получения Поручения на регистрацию Попечителя счета депо и всех необходимых документов к нему.
Отмена полномочий Попечителя счета депо регистрируется не позднее следующего рабочего дня после получения документов на отмену Попечителя счета депо или в сроки, указанные в соответствующих документах (поручениях, договорах, соглашениях, заявлениях и т. д).
Депозитарий уведомляет о проведенных операциях регистрации/отмены полномочий Попечителя счета депо, и Депонента, и Попечителя - не позднее следующего рабочего дня после даты совершения операции.
9.6.12. Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя счета депо.
9.7. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет
9.7.1. Содержание операции: зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента. Операция приводит к увеличению количества ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии.
9.7.2. Операции приема ценных бумаг на учет и/или хранение делятся на два вида:
· прием документарных ценных бумаг;
· прием бездокументарных ценных бумаг.
Прием документарных ценных бумаг.
9.7.3. Депозитарий вправе хранить документарные ценные бумаги в хранилище Депозитария либо во внешних хранилищах, оборудованных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов.
9.7.4. Прием на счет депо Депонента документарных ценных бумаг осуществляется на основании:
· при предоставлении бланков/сертификатов ценных бумаг;
· поручения депо Депонента на прием ценных бумаг;
· доверенности Депонента его представителю на передачу ценных бумаг и подписание акта приема-передачи (при необходимости).
Документарные ценные бумаги, передаваемые на хранение и депозитарный учет, должны быть оформлены надлежащим образом, т. е. соответствовать требованиям законодательства Российской Федерации к порядку их оформления.
9.7.5. При приеме документарных ценных бумаг ответственный сотрудник Депозитария проверяет бланки/сертификаты ценных бумаг на предмет возможной фальсификации или подделки путем визуального осмотра или с помощью специальных приборов.
9.7.6. В случае возникновения обоснованных сомнений в подлинности и/или платежности ценных бумаг ответственный сотрудник Депозитария может предложить Депоненту провести дополнительную экспертизу бланков/сертификатов. При согласии Депонента на дополнительную экспертизу оформляется поручение на проведение экспертизы бланков/сертификатов ценных бумаг документарных выпусков. Принятые на экспертизу ценные бумаги учитываются на разделе счета депо «на проверке».
9.7.7. После проведения экспертизы копия экспертного заключения предоставляется Депоненту.
9.7.8. Депонент возмещает все расходы, связанные с проведением экспертизы, в соответствии с учетной политикой Депозитария.
9.7.9. В случае отрицательного результата экспертизы ценные бумаги возвращаются Депоненту с оформлением акта приема-передачи (если организация, проводившая экспертизу, возвратила Депозитарию ценные бумаги).
9.7.11. В случае положительного результата экспертизы ценные бумаги зачисляются на счет депо Депонента в соответствующий раздел счета.
9.7.12. В момент передачи документарных ценных бумаг Депоненту выдается акт приема-передачи ценных бумаг, подписанный ответственным сотрудником Депозитария и Депонентом. Акт приема-передачи должен содержать индивидуальные признаки ценных бумаг или удостоверяющих их сертификатов (такие как номер, серия, разряд). Акт приема-передачи подтверждает факт передачи ценных бумаг в Депозитарий, но не факт зачисления документарных ценных бумаг на счет депо Депонента.
9.7.13. Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется на соответствующий раздел счета депо в случае если у ответственного сотрудника Депозитария при проверке не возникло обоснованных сомнений в подлинности и/или платежности ценных бумаг.
9.7.14. Зачисление ценных бумаг до проверки в установленном порядке их подлинности и платежеспособности может производиться на раздел «Блокировано по иным причинам» счета депо Депонента. Ценные бумаги, отнесенные к данному разделу, недоступны для проведения активных операций. Перевод ценных бумаг из раздела «Блокировано по иным причинам» на основной раздел производится по окончании проверки и при условии ее положительных результатов на основании служебного распоряжения Депозитария. Депозитарий осуществляет проверку ценных бумаг не более 10 (десяти) рабочих дней с даты приема ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) в хранилище Депозитария.
9.7.15. В случае, если в результате проверки Депозитарием установлено, что ценные бумаги (сертификаты ценных бумаг) не являются подлинными и/или неплатежеспособны или у Депозитария имеются обоснованные сомнения в их подлинности и/или платежеспособности:
· Депозитарий незамедлительно уведомляет Депонента о необходимости изъятия последним таких ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг), если возврат их Депоненту допускается в соответствии с действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации и внутренними правилами АКБ «Энергобанк» (ОАО);
· Депозитарий предпринимает фактические и юридические действия, установленные в отношении таких случаев действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации.
9.7.16. По результатам зачисления документарных ценных бумаг на счет депо Депоненту предоставляется отчет о совершении инвентарной операции. Отчет предоставляется не позднее рабочего дня, следующего за днем выполнения операции.
9.7.17. Ценные бумаги (сертификаты ценных бумаг) не принимаются на хранение и депозитарный учет в случае, если:
· при передаче ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) Депонентом не соблюдены требования п.9.7.4 (не предоставлены и/или ненадлежащим образом оформлены требуемые для проведения операции документы, не соблюдены требования к оформлению сертификатов ценных бумаг);
· Депонент не имеет открытого счета депо в Депозитарии или статус открытого на имя Депонента счета депо не позволяет провести операцию зачисления передаваемых ценных бумаг;
· ценные бумаги (сертификаты ценных бумаг) не подлинны, не платежеспособны (недействительны, не удостоверяют прав в связи с ликвидацией эмитента, истечением срока платежа по ценной бумаге и т. п.), имеют дефекты в виде измененного или поврежденного текста и/или технические повреждения бланка, а также объявлены похищенными, находятся в розыске, включены эмитентом, правоохранительными органами и органами государственного регулирования рынка ценных бумаг в стоп-листы;
· держатель ценных бумаг не может подтвердить свои законные права на ценные бумаги, удостоверяемые сертификатами ценных бумаг;
· текст сертификата ценной бумаги не позволяет однозначно установить содержание прав, им удостоверенных, и/или наименование (имя) лица (лиц), в отношении которого (которых) эти права распространяются.
Депозитарий вправе отказать в приеме документарных ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) на хранение и депозитарный учет без объяснения причин отказа на любой стадии приема и проверки вышеуказанных ценных бумаг.
Прием бездокументарных ценных бумаг.
9.7.18. Прием бездокументарных ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется Депозитарием на основании:
· поручения депо Депонента на прием ценных бумаг;
· уведомления, справки, выписки, отчета (при необходимости) о зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра акционеров или междепозитарный счет депо Депозитария, открытый в другом депозитарии.
Если право собственности на ценные бумаги переходит к Депоненту по сделке купли-продажи, Депозитарий вправе потребовать от Депонента копию договора купли-продажи ценных бумаг.
9.7.19. Депонент самостоятельно осуществляет необходимые действия по поставке ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя, открытый на имя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг, либо междепозитарный счет депо Депозитария, открытый в другом депозитарии, с лицевого счета (счета депо) Депонента или другого лица, если иное не предусмотрено депозитарным договором или дополнительными соглашениями к нему.
9.7.20. При получении вышеперечисленных документов Депозитарий сверяет данные, содержащиеся в поручении Депонента, с выпиской (отчетом) регистратора/депозитария-корреспондента и при отсутствии расхождений не позднее следующего рабочего дня зачисляет ценные бумаги на счет депо Депонента.
9.7.21. При получении от депозитария-корреспондента сообщения о расхождениях в поручениях контрагентов или о непоступлении встречного поручения от контрагента по сделке Депозитарий незамедлительно информирует об этом Депонента.
9.7.22. По результатам зачисления бездокументарных ценных бумаг на счет депо Депоненту предоставляется отчет о совершении инвентарной операции. Отчет предоставляется не позднее рабочего дня, следующего за днем выполнения операции.
9.8. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета
9.8.1. Содержание операции: списание ценных бумаг со счета депо Депонента. Операция приводит к уменьшению количества ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии.
9.8.2. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета осуществляется в результате:
· списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг на указанный Депонентом лицевой счет (счет депо);
· списания ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария, открытого в другом депозитарии, по указанным Депонентом реквизитам;
· выдачи Депоненту (уполномоченному им лицу) документарных ценных бумаг из хранилища Депозитария, кассы внешнего хранилища или кассы депозитария, в котором Депозитарий открыл междепозитарный счет депо.
Снятие с хранения документарных ценных бумаг.
9.8.3. Снятие документарных ценных бумаг с хранения и/или учета осуществляется на основании следующих документов:
· поручения депо Депонента на выдачу ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг);
· доверенности Депонента его представителю на получение ценных бумаг и подписание акта приема-передачи (при необходимости).
Депонент/представитель Депонента - физическое лицо предъявляет паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность.
Доверенность Депонента – физического лица/индивидуального предпринимателя своему представителю должна быть нотариально удостоверенной.
Списание ценных бумаг со счета депо Депонента осуществляется в день выдачи документарных ценных бумаг Депоненту. При этом подписывается акт приема-передачи ценных бумаг.
Акт приема-передачи должен содержать индивидуальные признаки ценных бумаг или удостоверяющих их сертификатов (такие как номер, серия, разряд).
9.8.4. По результатам снятия с хранения документарных ценных бумаг со счета депо Депоненту предоставляется отчет о совершении инвентарной операции. Отчет предоставляется не позднее рабочего дня, следующего за днем выполнения операции.
9.8.5. Депозитарий имеет право требовать от Депонента осуществления изъятия документарных ценных бумаг с хранения и/или учета. Депонент обязан незамедлительно изъять сертификаты ценных бумаг с хранения и/или учета в случае прекращения действия депозитарного договора, а также по требованию Депозитария в иных обоснованных случаях.
В случае не изъятия Депонентом сертификатов ценных бумаг, Депозитарий вправе применять штрафные санкции по отношению к Депоненту и начислять пеню в размере 0,5 % от номинальной стоимости ценных бумаг за каждый день их хранения Депозитарием от даты свыше 30 (тридцати) календарных дней с даты отправки Депозитарием соответствующего требования в адрес Депонента.
9.8.6. Выдача ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) не производится Депозитарием, если:
- ценные бумаги, указанные в поручении Депонента на выдачу ценных бумаг, обременены правами третьих лиц или заблокированы (за исключением случаев возврата ценных бумаг, блокированных для проверки);
· статус счета депо Депонента не позволяет провести операцию;
· не предоставлены и/или ненадлежащим образом оформлены необходимые для проведения операции документы.
9.8.7. Ценные бумаги (сертификаты ценных бумаг) могут быть выданы лицам, имеющим право на снятие ценных бумаг с хранения на основании действующего законодательства Российской Федерации (например, судебным приставам на основании решения суда, наследникам на основании свидетельства о наследстве).
Снятие с хранения бездокументарных ценных бумаг.
9.8.8. Операции по списанию ценных бумаг с использованием счетов номинального держателя Депозитария в реестрах владельцев ценных бумаг или междепозитарных счетов депо Депозитария в других депозитариях осуществляются на основании поручений Депонентов на снятие ценных бумаг, в которых должны быть указаны все необходимые для проведения операции реквизиты контрагента.
9.8.9. На основании поручения депо Депонента на снятие ценных бумаг Депозитарий не позднее следующего рабочего дня направляет соответствующее передаточное распоряжение (поручение депо) по перерегистрации ценных бумаг со счета номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг (междепозитарного счета депо Депозитария в другом депозитарии) на счет, указанный Депонентом в его поручении депо.
Депозитарий вправе заблокировать ценные бумаги, предназначенные для списания, на основании служебного распоряжения Депозитария.
9.8.10. Снятие ценных бумаг со счета депо Депонента, списанных со счета номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг (междепозитарного счета депо Депозитария в другом депозитарии), осуществляется на основании следующих документов:
· поручения депо Депонента на снятие ценных бумаг;
· выписки (уведомления) регистратора о проведении операции (в случае перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг), либо выписки (отчета) о проведенной операции в другом депозитарии.
9.8.11. При получении вышеперечисленных документов Депозитарий сверяет данные, содержащиеся в поручении Депонента, с выпиской (уведомлением) регистратора либо выпиской (отчетом) депозитария-корреспондента и при отсутствии расхождений не позднее следующего рабочего дня списывает ценные бумаги со счета депо Депонента.
9.8.12. В случае отказа регистратора либо другого депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги, Депозитарий предоставляет Депоненту Уведомление об отказе в исполнении операции с указанием причин отказа.
9.9. Перевод ценных бумаг
9.9.1. Содержание операции: списание ценных бумаг с одного счета депо и зачисление этих же ценных бумаг на другой счет депо либо перевод ценных бумаг с одного раздела счета депо на другой раздела этого же счета депо в рамках Депозитария.
Операция не приводит к изменению количества хранимых и/или учитываемых в Депозитарии ценных бумаг.
9.9.2. Основанием для осуществления перевода ценных бумаг являются:
· поручение депо Депонента-отправителя ценных бумаг на снятие ценных бумаг;
· поручение депо Депонента-получателя ценных бумаг на прием ценных бумаг.
Поручения являются «встречными» и должны быть идентичны по параметрам.
9.9.3. В случае, когда операция перевода ценных бумаг осуществляется между счетами, открытыми на имя одного Депонента, или между разделами внутри одного счета депо, предоставление встречных поручений не требуется. Операция производится на основании поручения депо Депонента на перевод.
9.9.4. В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, допускаются переводы ценных бумаг на основании служебных распоряжений Депозитария.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
