Банк не исполняет поручения с пометкой «ускоренно» и оставляет за собой право при отзыве осуществить исполнение данных операций днем (Т+2) в случае, если самостоятельно осуществляет ведение налогового учета доходов и удержание суммы исчисленных налогов на доходы Клиентов в соответствии с разделом 36 Регламента.
19.9. Под исполнением поручения на возврат на собственный счет Клиента понимается списание средств с корреспондентского счета Банка в пользу банка – получателя, в котором Клиент имеет счет, или непосредственное зачисление на расчетный счет Клиента в Банке в случае, если перечисление происходит в пределах Банка (внутренний платеж).
19.10. Перечисление средств, учитываемых на субпозиции Клиента по денежным средствам, производится в пределах остатка денежных средств, свободных от любого обременения по всем заявленным ТС, в том числе:
A. от обязательств по уплате вознаграждения Банку по установленным тарифам Банка и возмещению расходов, понесенных Банком, в соответствии с тарифами третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделки;
B. от плановых обязательств по уплате вознаграждения Банку по установленным тарифам Банка и возмещению расходов, понесенных Банком, в соответствии с тарифами третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделки;
C. от обязательств по сделкам, в том числе по сделкам РЕПО и обязательствам по удержанию открытых позиций и по исполнению сделок со срочными инструментами;
D. от комиссий за депозитарные услуги, в случае если Клиент дал право Банку на безакцептное списание.
19.11. В случае если сумма, указанная Клиентом в поручении на перевод/возврат, превышает сумму остатка денежных средств, свободного от любого обременения по всем заявленным ТС на субпозиции Клиента по денежным средствам, Банк вправе не исполнять такое поручение, либо исполнить частично в пределах плановой позиции Клиента, либо исполнить в порядке, установленном в п.30.1 Регламента.
Примечание
В случае если доля оценочной стоимости ценных бумаг в составе гарантийных активов Клиента, получающаяся в результате перевода/возврата денежных средств с ТС РТС (срочный рынок), оказывается менее нормативного значения доли оценочной стоимости ценных бумаг в составе гарантийных активов, зарезервированных в ТС РТС (срочный рынок), Банк вправе не исполнять такое поручение, либо исполнить его частично.
20. Резервирование ценных бумаг
20.1. Под резервированием ценных бумаг в ТС понимается их депонирование в соответствии с Правилами ТС на Торговом разделе счета депо в уполномоченном Депозитарии осуществляющем поставку по результатам сделок между участниками ТС.
20.2. Во всех случаях за исключением предусмотренных разделом 29, Клиент до направления Банку каких–либо поручений на продажу ценных бумаг должен обеспечить резервирование в ТС этих ценных бумаг в количестве, необходимом для урегулирования сделки.
20.3. Для обеспечения резервирования Клиент осуществляет перевод ценных бумаг, планируемых им для продажи в какой-либо ТС, на соответствующий депо счет (раздел), открытый в Депозитарии Банка или в уполномоченных Депозитариях для расчетов по сделкам в данной ТС. Перевод (зачисление) ценных бумаг на депо счет Клиента, открытый в Депозитарии Банка, осуществляется в соответствии с разделом 21 Регламента.
20.4. В случае предоставления Банком возможности использования ценных бумаг в качестве гарантийных активов под обеспечение операций Клиента на срочном рынке в соответствии с Приложением 15 к Регламенту, Клиент производит блокировку необходимого количества ценных бумаг в соответствии с действующими на момент блокировки Правилами соответствующей ТС для таких операций.
Внимание!
Банк рекомендует во всех случаях до осуществления любого депозитарного перевода обращаться в Депозитарий Банка, для получения консультации о наилучшем способе и порядке осуществления такого депозитарного перевода.
20.5. В случае если Клиент самостоятельно осуществляет операции с ценными бумагами по своему депо счету, открытому в уполномоченном Депозитарии, ведение которого не предусматривает открытие депо счета в Депозитарии Банка и отражение операций по нему, Клиент направляет в Банк уведомление в свободной форме с указанием всех реквизитов такой операции.
20.6. Для проведения сделок, предусмотренных разделом 29 Регламента, за счет ценных бумаг, не задепонированных на соответствующем депо счете, Клиент может направить в Банк поручение на дополнительное резервирование ценных бумаг под открытие позиций, указанных в п. 29.1 Регламента.
20.7. Исполнение поручений на дополнительное резервирование ценных бумаг, указанных в п. 20.6 Регламента, производится только при наличии такой возможности у Банка и контрагентов по сделкам и оплачиваются Клиентом согласно объявленным тарифам.
20.8. Оперативное подтверждение Клиенту факта резервирования ценных бумаг для торгов осуществляется сотрудниками Банка по телефонам или с помощью систем удаленного доступа.
21. Депозитарные операции
21.1. Инвентарные операции по Торговому разделу счета депо, открытого в Депозитарии Банка, в отношении которого Банк выполняет функции оператора по приему (зачислению), снятию (списанию), переводу и перемещению ценных бумаг, производятся на основании поручения оператора, оформленного на основании поручения Клиента по форме Приложения 8 к Регламенту.
21.2. В случае если количество ценных бумаг в поручении на перемещение, списание или перевод ценных бумаг превышает количество, свободное от любого обременения по всем заявленным ТС на субпозиции Клиента, Банк отклоняет данное поручение.
21.3. Выполнение поручения осуществляется в порядке и в сроки, предусмотренные действующими Условиями осуществления депозитарной деятельности Банка.
21.4. Инвентарные операции по другим разделам и иные операции по депо счету, открытому в Депозитарии Банка, производятся Клиентом в общем порядке, предусмотренном действующими Условиями осуществления депозитарной деятельности Банка.
Часть 5. Торговые операции
22. Общие условия и порядок совершения сделок
22.1. За исключением особых случаев, предусмотренных разделами 29 и 31 Регламента и сделок, совершаемых через QUIK - Брокер, Банк совершает сделки за счет Клиента только на основании полученных от Клиента поручений на сделки, составленных по типовой форме, представленной в Приложении 5а или 5б к Регламенту.
22.2. Стандартная процедура, выполняемая Сторонами при проведении торговой операции, состоит из следующих основных этапов:
Этап 1. Выдача Клиентом поручения на сделку и подтверждение ее приема Банком;
Этап 2. Заключение Банком сделки в соответствии с поручением и ее подтверждение Клиенту;
Этап 3. Урегулирование сделки Банком и проведение расчетов между Банком и Клиентом;
Этап 4. Подготовка и предоставление Банком отчета Клиенту.
22.3. Все поручения на сделки, принятые Банком исполняются им с соблюдением принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого Банка при совершении сделок на фондовом рынке.
23. Поручения на сделки Клиента
23.1. Банк принимает поручения на сделки следующих типов в зависимости от указанной Клиентом цены исполнения:
§ Поручения на сделки, в которых не указана цена исполнения, либо цена исполнения обозначена как «рыночная» («биржевая», «текущая» и т. п.), то есть поручения на сделки, которые исполняются по текущей рыночной цене (далее по тексту - рыночные поручения на сделку).
§ Поручения на сделки, в которых указана определенная цена исполнения. При этом цена исполнения должна быть указана в единицах размерности, используемых в соответствующей ТС (в рублях, процентных долях или иных) (далее по тексту - лимитированные поручения на сделки).
§ Поручения на исполнение опциона.
23.2. Если иное не указано Клиентом, то по сроку действия все поручения на сделки по умолчанию считаются принятыми на условиях GTC (good till canceled), т. е. считаются действительными до отмены Клиентом. При этом если в поручении на сделку не указан срок действия, то он считается равным одной торговой сессии; по окончании торговой сессии поручение автоматически аннулируется. Рыночное поручение на сделку, которое нет возможности немедленно выставить в ТС, автоматически аннулируется.
23.3. Поручения на сделки с иными условиями по сроку действия, в том числе поручения на сделки с условием FOK (Fill Or Kill), т. е. поручения, которые должны быть исполнены немедленно или аннулированы, должны содержать соответствующее указание – «Исполнить немедленно или аннулировать» (или иное идентичное по смыслу). При направлении рыночного поручения на сделку не требуется дополнительного указания. В случае невозможности их немедленного исполнения указанные поручения автоматически аннулируются.
23.4. Банк по своему усмотрению также может принимать поручения на сделки вышеуказанных типов с прочими условиями (далее – поручения на сделки с дополнительными условиями), в том числе:
§ Поручения на сделки с предварительными условиями исполнения типа «стоп-лосс» (stop-loss) или «тейк профит» (take profit) (далее по тексту - «стоп» поручения на сделки);
§ Поручения на сделку с иными дополнительными условиями, в том числе и с запретом на частичное исполнение.
23.5. Дополнительные условия фиксируются Клиентом по своему усмотрению, либо в графе «Примечание», либо в графе «Дополнительные инструкции для Банка» стандартной формы поручения на сделку. Поручения на сделки типа «стоп-лосс» принимаются Банком к исполнению при условии отличия указанной цены от текущей рыночной цены не менее чем на величину норматива, установленного Банком, сведения о размере которого предоставляются Клиентам по телефонами/или через системы удаленного доступа.
23.6. Банк интерпретирует любое поручение на сделку как «стоп» поручение, если оно сопровождается примечанием типа «Исполнить при достижении цены» и указанием конкретной цены условия (далее по тексту - «стоп цена»). Банк исполняет такое поручение на сделку как рыночное.
Внимание!
Поручения на сделки, содержащие любые дополнительные условия, могут подаваться Клиентом только по согласованию с сотрудником Банка, осуществляющим прием к исполнению поручений на сделки (далее по тексту – трейдер Банка), способом, обеспечивающим подтверждение согласия Банка на прием такого поручения. В случае нарушения настоящего условия Клиентом Банк вправе не принимать такие поручения к исполнению.
23.7. Поручения на сделки, предназначенные для исполнения на аукционе или специальной торговой сессии, в течение которых на рынке действуют особые правила торговли, должны быть обозначены Клиентом соответствующим образом. В противном случае они будут считаться направленными для исполнения на стандартных условиях.
23.8. Если иное не согласовано письменно, то любое поручение на сделку может быть отозвано (отменено) Клиентом в любой момент до его исполнения Банком. Поручения на сделку, частично исполненные Банком к моменту отмены, считаются отмененными только в отношении неисполненной части.
Внимание!
Поручения на сделки, время заключения которых отлично от времени проведения торговой сессии (например, «режим переговорных сделок», «режим торговли неполными лотами» в ТС Фондовая биржа ММВБ и т. п.), принимаются Банком только в форме оригинального документа на бумажном носителе.
23.9. Поручения на сделки, направленные в Банк в форме оригинала, принимаются исключительно в головном офисе Банка при условии, что они получены не позднее, чем за 1 час до окончания срока их действия. Такие поручения передаются для исполнения трейдеру Банка не позднее 15 минут с момента их получения.
23.10. Банк осуществляет прием поручений на сделки по телефону только при условии, что они направляются Клиентом не позднее, чем за 15 минут до окончания торговой сессии. Подача поручений менее чем за 15 минут до окончания торговой сессии может производиться Клиентом только по согласованию с трейдером Банка.
23.11. Прием поручений на сделки, ведущие к открытию позиции по поставочным фьючерсам, осуществляется Банком только при условии, что они направляются Клиентом не позднее, чем за 15 минут до окончания торговой сессии дня, предшествующего последнему дню обращения фьючерса.
23.12. Если иное не указано в разделе 29 Регламента, то Банк осуществляет исполнение поручения на сделку только при условии, что в этот момент на плановой позиции Клиента имеется достаточное количество ценных бумаг, денежных средств или гарантийного обеспечения для урегулирования сделки и/или открытия и/или удержания позиций. В противном случае Банк имеет право, если только специальных инструкций на этот счет не содержится в самом поручении или не поступит от Клиента дополнительно, либо отклонить поручение на сделку целиком, либо приступить к ее частичному исполнению в пределах плановой позиции Клиента.
23.13. Поручения на сделки, срок исполнения которых не наступил, могут подаваться любым способом, указанным в Заявлении на обслуживание на рынках ценных бумаг и срочном рынке, но не ранее, чем за один рабочий день до даты предполагаемого исполнения.
24. Прием и исполнение Банком поручений на сделки
24.1. Если в поручении не указано условие, что сделка должна быть совершена на конкретном рынке она исполняется Банком путем совершения сделки в любой доступной ТC или на внебиржевом рынке.
24.2. До исполнения любого принятого поручения на сделку Банк осуществляет предварительный контроль текущих позиций Клиента по каждой ценной бумаге. Для осуществления такого контроля Банк предварительно, непосредственно перед совершением сделки вводит данные о ней в собственные специализированные технические и программные средства, обеспечивающие автоматизированный учет принятых поручений на сделки и предварительный расчет плановой позиции Клиента
Внимание!
Несмотря на использование Банком собственной системы контроля позиций, во всех случаях Клиент до подачи любого поручения на сделку должен самостоятельно, на основании полученных от Банка подтверждений о сделках и выставленных («активных») поручений на сделки, рассчитывать максимальный размер собственного следующего поручения. Любой ущерб, который может возникнуть, если Клиент совершит сделку вне собственной позиции, будет всегда относиться за счет Клиента.
24.3. Все поручения на сделки исполняются Банком по мере их поступления от Клиентов, при этом поручения на сделки, поступившие до начала торговой сессии (открытия рынка), считаются поступившими одновременно. Поручения на сделки, поступившие одновременно, исполняются Банком в очередности, определяемой Банком по собственному усмотрению.
24.4. Рыночные поручения на сделки начинают исполняться Банком в порядке установленной очередности сразу после начала торговой сессии.
Внимание!
В случае, если в какой-либо момент торговой сессии на рынке имеет место значительный (более 10 %) «спрэд» котировок (разница между лучшими ценами спроса и предложения), Банк вправе, если сочтет, что это в интересах Клиента, задержать начало исполнения рыночных поручений на сделки на срок до 30 минут, если только Клиент не будет настаивать на их немедленном исполнении.
24.5. Рыночные поручения на сделки исполняются по наилучшей цене, доступной для Банка в данной ТС, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этого поручения на сделку. Наилучшей доступной Банку ценой считается цена наилучшего на указанный момент встречного предложения в данной ТС.
24.6. Банк имеет право исполнять любое поручение на сделку частями, если иных инструкций в отношении этого поручения на сделку не содержится в ней самой или не получено от Клиента дополнительно.
24.7. Лимитированные поручения на сделку исполняются Банком в зависимости от текущего состояния рынка на момент начала исполнения по одному из следующих вариантов:
Если в ТС имеется встречная твердая котировка другого участника рынка с ценой, соответствующей цене поручения Клиента (ценой равной или лучшей для Клиента), то поручение на сделку исполняется путем акцепта (удовлетворения) лучшего встречного предложения;
Если в ТС нет встречного предложения другого участника рынка с ценой, соответствующей цене поручения на сделку Клиента (ценой равной или лучшей для Клиента), то поручение исполняется путем выставления Банком соответствующей твердой котировки в ТС для акцепта (удовлетворения) другими участниками торговли.
Если в ТС нет встречного предложения другого участника рынка с ценой, соответствующей цене поручения на сделку, и если при этом в соответствии с Правилами ТС или по иной причине у Банка нет возможности выставить в ТС соответствующую твердую котировку, то Банк прилагает усилия к исполнению поручения на сделку путем проверки не реже одного раза в 15 минут в течение одной торговой сессии (дня) условий такого поручения на возможность исполнения по варианту А.
24.8. Исполнение лимитированного поручения на сделку гарантируется Банком только при условии ее соответствия ценовым условиям рынка. Если иное не предусмотрено инструкциями Клиента, то Банк имеет право исполнить лимитированное поручение на сделку частично.
24.9. Поручения на сделки, поданные для исполнения на торги, проводимые по типу аукциона, исполняются все одновременно в соответствии с регламентом проведения аукциона. Частичное исполнение Банком поручения на сделку, подаваемого для исполнения на аукционе, допускается только в случаях, когда возможность частичного исполнения поручений предусмотрена правилами проведения аукциона.
24.10. Подтверждение исполнения или неисполнения поручения на сделку в течение торгового дня производится в ответ на запрос Клиента. Если иное не согласовано Банком и Клиентом, то подтверждение всегда осуществляется Банком тем же способом, которым было принято само поручение или был сделан запрос. В случае отсутствия возможности направить подтверждение таким способом, Банк направляет его наиболее быстрым из доступных способов.
25. Урегулирование сделок
25.1. Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, то любое поручение на сделку во всех случаях является поручением Банку провести урегулирование сделки за счет Клиента в соответствии с положениями настоящего Регламента.
25.2. Для урегулирования сделок Банк реализует все права и исполняет все обязательства, возникшие перед ТС или третьими лицами в связи с заключением сделки, в том числе:
§ поставку/прием ценных бумаг;
§ перечисление/прием денежных средств в оплату ценных бумаг и иных обязательств, в том числе вытекающих из заключенных сделок со срочными инструментами;
§ оплату расходов согласно тарифам ТС или третьих лиц, участие которых необходимо для урегулирования сделки;
§ иные необходимые действия, в соответствии с Правилами соответствующих ТС, обычаями делового оборота или условиями договора, заключенного с третьими лицами в связи или в целях исполнения Регламента.
25.3. Расчеты по сделкам между Банком и Клиентом производятся не позднее дня, в течение которого производилось урегулирование сделки с ТС или третьими лицами, если Стороны не согласовали иные условия.
25.4. Если условия исполнения поручения на сделку предусматривают, что поставка и оплата ценных бумаг производятся в разные сроки (не по принципу «поставка против платежа»), то расчеты по сделкам проводятся в следующем порядке:
§ В день приема/поставки третьими лицами ценных бумаг, являющихся предметом сделки, Банк (уполномоченный Депозитарий ТС) автоматически зачисляет/списывает эти ценные бумаги на/с соответствующего депо счета Клиента.
§ В день перечисления/получения третьими лицами суммы сделки и списания расходов по тарифам третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделки, Банк автоматически отражает указанную операцию по брокерскому счету.
25.5. За исключением случаев, предусмотренных в разделе 29 Регламента, в ТС, Правилами которых установлен срок урегулирования по схеме (Т+0) (урегулирование в день заключения сделки), расчеты по сделкам производятся одновременно с фактическим урегулированием сделки в ТС.
25.6. Если для расчетов по какой–либо сделке, совершенной в соответствии с Регламентом, установлен срок урегулирования и расчетов день (Т), то это понимается Банком и Клиентом как обязательство Клиента обеспечить наличие денежных средств и ценных бумаг, необходимых для проведения всех расчетов, на момент времени, определяемый следующим образом (далее по тексту – срок расчетов):
§ Если урегулируемая сделка совершена в ТС, то сроком расчетов считается момент за 15 минут до окончания последней Торговой сессии дня (Т).
§ если урегулируемая сделка совершена на внебиржевом рынке, то сроком расчетов считается момент окончания торговой сессии в «связанной» ТС.
Здесь и далее в Регламенте под «связанными» ТС понимаются любые ТС, расчеты по сделкам продажи на которых осуществляются за счет ценных бумаг, учитываемых на одном и том же депо счете Клиента, а расчеты по сделкам покупки на которых осуществляются за счет денежных средств, учитываемых на одной и той же субпозиции.
25.7. Если к установленному сроку расчетов по любой сделке на плановой позиции Клиента отсутствует необходимое количество ценных бумаг или денежных средств, то Банк вправе приостановить выполнение всех или части принятых от Клиента поручений на сделки и иных поручений с тем чтобы обеспечить расчеты по сделке.
Внимание!
Если к установленному сроку расчетов по любой сделке на текущей позиции Клиента в ТС отсутствует необходимое количество ценных бумаг или денежных средств, то Банк, в отсутствие специальных инструкций Клиента на этот счет, совершает действия, предусмотренные для таких случаев разделом 31 Регламента.
25.8. Если за 15 минут до окончания торговой сессии при наличии обязательств Клиента по необеспеченным сделкам и специальным сделкам РЕПО и/или по иным исполненным Банком поручениям, Клиент не подал поручение на сделку, направленное на погашение таких обязательств, то Банк совершает действия, предусмотренные для таких случаев разделом 31 Регламента.
25.9. Расчеты по суммам собственного вознаграждения за сделки производятся Банком, если иное не предусмотрено выбранным Клиентом тарифным планом, либо в день заключения сделки, либо в день урегулирования сделки. Расчеты по суммам вознаграждения за сделки в какой-либо торговой системе также производятся за счет средств, зарезервированных для совершения сделок именно в этой системе, а в случае недостаточности таких средств за счет любых иных средств, зачисленных на инвестиционный счет Клиента.
26. Особенности проведения операций на срочном рынке
26.1. Инициация исполнения опциона происходит путем подачи покупателем опциона поручения на исполнение опциона по форме Приложения 5б к Регламенту, согласно условиям раздела 23 Регламента.
26.2. Исполнение опциона, базовым активом которого является фьючерс, производится путем регистрации сделки по базовому фьючерсу.
26.3. Если по результатам проведения урегулирования сделок в день (Т) на счете Клиента оказалось недостаточно гарантийных активов для дальнейшего удержания открытых позиций, Клиент должен погасить возникшую задолженность в срок до 12.00 МСК (Т+1) либо путем внесения средств, либо путем совершения срочных сделок. В противном случае такие позиции закрываются Банком согласно разделу 31 Регламента.
26.4. Если по инициативе ТС происходит увеличение величины гарантийного обеспечения, Банк направляет Клиенту сообщение об этом. Если в течение 10 минут с момента направления Банком сообщения Клиент не произвел увеличение остатка денежных средств по субпозиции на недостающую сумму, Банк совершает действия, предусмотренные соответствующим подпунктом пункта 31.1 Регламента.
26.5. Исполнение поставочного фьючерса происходит по поручению Клиента в форме Приложения 5в к Регламенту, поданной в Банк не позднее, чем за два рабочих дня до последнего дня обращения фьючерса.
26.6. Если по итогам торговой сессии дня, предшествующего последнему дню обращения фьючерса на открытой позиции Клиента не достаточно обеспечения или у Клиента нет депо счета, такие позиции закрываются Банком до 12-00 МСК последнего дня обращения фьючерса. В этом случае Банк совершает действия, предусмотренные подпунктом «Е» или, если рыночное предложение отсутствует, подпунктами «А» или «Б» пункта 31.1 Регламента.
26.7. Если на инвестиционном счете Клиента отсутствует базовый актив для исполнения фьючерса, Банк накладывает на Клиента штраф в размере, установленном ТС. Штраф удерживается Банком путем списания денежных средств с брокерского счета Клиента.
26.8. Если на 09.00 МСК последнего дня обращения фьючерса в ТС РТС (срочный рынок) Клиентом не произведено резервирование ценных бумаг или денежных средств, необходимых для исполнения поставки, Банк имеет право не исполнять такое поручение и осуществить действия в соответствии с п.26.6 и п.26.7 Регламента.
27. Особенности проведения сделок на внебиржевом рынке
27.1. Совершение сделок на внебиржевом рынке производится Банком на основании типового поручения на сделки, в которой Клиентом прямо указано, что сделка должна быть совершена на внебиржевом рынке, либо явно не указано ни одной ТС.
27.2. Клиент имеет право в поручении на сделку, которая должна быть исполнена на внебиржевом рынке, указать сроки урегулирования, т. е. предельные сроки поставки и оплаты ценных бумаг. Срок урегулирования обозначается в реквизите «Дополнительные инструкции Банку», в виде следующего указания:
«Срок урегулирования – Т + n»,
где n – число рабочих дней до даты урегулирования.
27.3. Исполнение поручения на сделку на внебиржевом рынке гарантируется Банком, только если ценовые условия поручения соответствуют конъюнктуре рынка, а дополнительные условия (инструкции Клиента Банку) соответствуют обычаям делового оборота соответствующего внебиржевого рынка.
27.4. Банк может, если это не противоречит поручениям на сделки Клиентов, заключить один договор с контрагентом для одновременного исполнения двух или более поручений, поступивших от одного или нескольких Клиентов.
28. Особенности проведения сделок РЕПО
28.1. Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, то под сделкой РЕПО понимается сделка, состоящая из двух частей, которая включает в себя:
§ Сделку, заключенную Банком в качестве брокера-комиссионера по поручению Клиента, в которой Банк, в зависимости от поручения на сделку Клиента, может выступить либо в качестве продавца, либо в качестве покупателя ценных бумаг (первая часть сделки РЕПО);
§ Сделку, предметом которой являются те же ценные бумаги, что и в первой части РЕПО, в которой сторона - продавец по первой части сделки РЕПО является покупателем, а сторона – покупатель по первой части сделки РЕПО является продавцом (вторая часть сделки РЕПО).
28.2. Совершение сделок РЕПО производится Банком на основании типового поручения на сделку, с указанием в графе «Примечание» – «РЕПО».
28.3. Обязательными дополнительными реквизитами поручения на сделку РЕПО являются:
§ Срок исполнения второй части сделки РЕПО. Если указанный срок не обозначен Клиентом, то Банк интерпретирует его равным сроку до начала следующей торговой сессии.
§ Цена исполнения второй части сделки РЕПО. Вместо цены исполнения второй части Клиент может указать процентную ставку по РЕПО. В этом случае Банк самостоятельно рассчитывает цену исполнения второй части.
28.4. После выполнения первой части сделки Банк самостоятельно, без дополнительного поручения от Клиента, осуществляет урегулирование и расчеты по исполнению второй части сделки.
28.5. Поручение на сделку РЕПО не может быть отозвано Клиентом после исполнения первой части сделки РЕПО.
28.6. Банк исполняет поручения на сделки РЕПО только при наличии соответствующих предложений со стороны третьих лиц (контрагентов).
28.7. Если Клиентом не указано иное, то Банк имеет право исполнить поручение на сделку РЕПО на внебиржевом рынке.
28.8. Если в процессе урегулирования какой-либо сделки РЕПО, акции, являющиеся предметом этой сделки РЕПО, были вначале зачислены на депо счет Клиента (по итогам 1-й части РЕПО), а затем вновь списаны с депо счета Клиента (по итогам 2-й части РЕПО), и в период между этими событиями эмитентом указанных акций был составлен список лиц, имеющих право получения дивидендов, то Клиент обязан передать Банку сумму, эквивалентную сумме дивидендов, объявленных эмитентом на эти акции, за вычетом суммы налогов, подлежащих удержанию платежным агентом эмитента по действующему налоговому законодательству РФ.
28.9. Если в процессе урегулирования какой-либо сделки РЕПО, акции, являющиеся предметом этой сделки РЕПО, были вначале списаны с депо счета Клиента (по итогам 1-й части РЕПО), а затем вновь зачислены на депо счет Клиента (по итогам 2-й части РЕПО), и в период между этими событиями эмитент указанных акций составил список лиц, имеющих право получения дивидендов, то Банк обязан получить у контрагента по сделке и передать Клиенту сумму, эквивалентную сумме дивидендов, объявленных эмитентом на эти акции, за вычетом суммы налогов, подлежащих удержанию платежным агентом эмитента по действующему налоговому законодательству РФ.
28.10. Обязательства Клиента и Банка, предусмотренные п. 28.8 и п. 28.9, подлежат исполнению, если иные условия не были согласованы Клиентом и Банком особо.
28.11. В случае, предусмотренном п. 28.8, Банк имеет право самостоятельно, без дополнительного акцепта со стороны Клиента, удержать всю сумму начисленных дивидендов (за вычетом налогов) из средств, предоставленных Клиентом Банку по Соглашению, и перечислить ее (сумму) контрагенту по сделке РЕПО. Банк имеет право осуществить такое удержание в любую дату, наступившую после объявленной эмитентом даты окончания дивидендных выплат. Банк также имеет право осуществить такое удержание ранее объявленной эмитентом даты окончания выплаты дивидендов, сразу после их фактической выплаты эмитентом.
28.12. В случае, предусмотренном п. 28.9., Банк обязан взыскать с контрагента по сделке РЕПО и передать Клиенту сумму дивидендов (за вычетом налогов) не позднее объявленной эмитентом даты окончания выплат.
Внимание!
Банк информирует Клиента, что законодательство РФ не предусматривает обязательства эмитентов акций заблаговременно раскрывать информацию о планируемых эмитентами датах сбора реестров и величине планируемых дивидендов. Сроки объявления указанных дат целиком определяются уровнем корпоративной культуры каждого эмитента.
Банк не принимает на себя обязательств по информированию Клиента о датах закрытия реестров акционеров, и не несет за это перед Клиентом какой-либо ответственности.
В случае получения сведений о датах составления списка лиц, имеющих право получения дивидендов, от эмитентов акций или из иных открытых источников, Банк обязуется незамедлительно информировать об этом Клиентов путем публикации таких сведений в специальном разделе на Интернет-сайте Банка.
29. Особенности проведения необеспеченных сделок и специальных сделок РЕПО
29.1. Банк интерпретирует поручение Клиента на проведение сделки, предусматривающей исполнение обязательств в день ее заключения, как поручение на необеспеченную сделку, если объем сделки, которая должна быть заключена на основании такого поручения (открытие позиции), превышает соответствующую плановую позицию Клиента в ТС, за счет денежных средств или ценных бумаг которой производятся расчеты, на момент, когда производится прием поручения.
Внимание!
До подачи любого поручения на сделку Клиент должен осуществить контроль соответствия ее объема размеру плановой позиции Клиента в ТС с целью исключения возможности ошибочного направления Банку поручения на сделку, которое будет интерпретировано и исполнено Банком как поручение на необеспеченную сделку в соответствии с Регламентом.
29.2. Поручения на специальные сделки РЕПО исполняются Банком путем совершения сделки РЕПО с применением специальных правил и принципов, изложенных ниже:
§ Предметом первой части специальной сделки РЕПО является покупка или продажа ценных бумаг, направленная на погашение обязательств Клиента по заключенным необеспеченным сделкам и специальным сделкам РЕПО, а также по исполненным Банком поручениям Клиента, имеющимся к моменту заключения специальной сделки РЕПО в разрезе каждой ТС, и которые в текущий момент не могут быть полностью погашены за счет плановых позиций Клиента в такой ТС.
§ Расчеты по первой части специальной сделки РЕПО производятся в момент заключения.
§ Расчеты по второй части специальной сделки РЕПО производятся не позднее момента начала следующей торговой сессии.
§ Первая часть специальной сделки РЕПО исполняется, если иное не указано Клиентом, по текущей рыночной цене на момент заключения сделки.
§ Для сделок, первой частью которых является покупка ценных бумаг для Клиента, цена второй части специальной сделки РЕПО, если иное не указано в дополнительном соглашении с Клиентом, определяется как цена первой части специальной сделки РЕПО, уменьшенная на ставку специальной сделки РЕПО, указанную в тарифах Банка, из расчета количества календарных дней между датами исполнения первой и второй части специальной сделки РЕПО.
§ Для сделок, первой частью которых является продажа ценных бумаг для Клиента, цена второй части специальной сделки РЕПО, если иное не указано в дополнительном соглашении с Клиентом, определяется как цена первой части специальной сделки РЕПО, увеличенная на ставку специальной сделки РЕПО, указанную в Тарифах Банка, из расчета количества календарных дней между датами исполнения первой и второй части специальной сделки РЕПО.
Примечание
Под текущей рыночной ценой понимается средневзвешенная цена в ТС, при наличии таковой, или при ее отсутствии цена, определенная Банком, исходя из котировок на внебиржевом рынке.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
