Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке Открытого акционерного общества «Бинбанк» (стр. 4 )

29.3.  Банк исполняет поручения на необеспеченные сделки только путем совершения сделок в ТС. Поручения на специальные сделки РЕПО исполняются Банком на внебиржевом рынке при условии наличия предложений со стороны контрагентов-третьих лиц.

29.4.  Клиент предоставляет Банку в обеспечение обязательств, возникших в результате совершения необеспеченной сделки и/или специальной сделки РЕПО, принадлежащие Клиенту денежные средства и ценные бумаги, входящие в «список ликвидных ценных бумаг», размещенный на Интернет-сайте Банка.

29.5.  Если иное не оговорено особо между Банком и Клиентом в каждом конкретном случае, то при совершении необеспеченных сделок и специальных сделок РЕПО закрытие открытых позиций в ТС (т. е. совершение сделок, уменьшающих обязательства Клиента по заключенным ранее необеспеченным сделкам и специальным сделкам РЕПО) может производиться только путем совершения сделки в «связанной» ТС.

29.6.  При заключении специальной сделки РЕПО предмет сделки определяется Банком самостоятельно, исходя из параметров текущей ликвидности ценных бумаг, если Клиент не указал самостоятельно предмет сделки в поручении на специальную сделку РЕПО.

29.7.  Поручения на необеспеченные сделки или на перевод/возврат, объемы которых превышают соответствующую плановую позицию Клиента, принимаются Банком к исполнению при наличии соответствующих предложений со стороны контрагентов – третьих лиц, при условии, что совершение таких сделок не противоречит правилам той ТС, за счет позиций на которой должны быть проведены расчеты.

29.8.  Банк заключает специальные сделки РЕПО с контрагентами – третьими лицами.

29.9.  Поручения на специальные сделки РЕПО, направленные Клиентом самостоятельно, могут исполняться Банком частично, если на момент приема и исполнения такого поручения значение уровня маржи меньше нормативного объявленного Банком значения – уровня маржи переноса. Порядок установления и объявления Банком нормативного значения уровня маржи переноса зафиксирован в Приложении 10 к Регламенту. В таком случае поручение на сделку исполняется Банком в отношении части открытых позиций Клиента, при сохранении которых значение уровня маржи остается не ниже, чем значение уровня маржи переноса. Прочие позиции Клиента закрываются Банком в порядке, предусмотренном соответствующими подпунктами пункта 31.1 Регламента.

29.10.  Банк имеет право в одностороннем порядке устанавливать размер минимального объема специальной сделки РЕПО. Информация об установленном значении минимального объема специальной сделки РЕПО объявляется Банком путем размещения на Интернет – сайте Банка.

30.  Контроль за обязательствами и прием поручений при наличии обязательств

30.1.  Банк принимает и исполняет поручение Клиента на необеспеченную сделку или поручение на перевод/возврат денежных средств, объем которых превышает соответствующую плановую позицию Клиента, или поручение на отзыв или перераспределение ценных бумаг только при условии, что в результате ее исполнения уровень маржи составит величину не меньшую, чем объявленное Банком нормативное значение – ограничительный уровень маржи.

30.2.  Для исполнения процедуры контроля за обязательствами Клиента Банк производит оценку величины обеспечения Клиента. Величина обеспечения рассчитывается по формуле:

Величина обеспечения = Портфель *(1 - Скидка/100%),

где:

Портфель – оценочная стоимость ценных бумаг и денежных средств Клиента, переданных Банку в обеспечение обязательств Клиента в соответствии с п. 29.4 Регламента;

Скидка – нормативное значение, устанавливаемое Банком.

Правила расчета портфеля, обязательств Клиента, показателя уровня маржи, а также порядок установления и объявления Банком нормативного значения ограничительного уровня маржи и скидки, зафиксированы в Приложении 10 к Регламенту.

Внимание!

В целях ограничения рисков Банк оставляет за собой исключительное право самостоятельно принимать решение о приеме или отклонении поручения на сделку/на перевод Клиента, если их объем превышает соответствующую плановую позицию Клиента. Банк оставляет за собой право не исполнять такие поручения в части объема превышения над соответствующей плановой позицией Клиента, даже при условии, что они не нарушают всех требований настоящего раздела.

30.3.  Если значение уровня маржи превышает значение ограничительного уровня маржи, то Банк оценивает возможности Клиента исполнить свои обязательства или иные поручения, которые в текущий момент не могут быть полностью погашены за счет его плановых позиций, как хорошие. В этом случае Банк принимает от Клиента любые поручения, если при этом обеспечено соблюдение условия, зафиксированного в п. 30.1 Регламента.

30.4.  Если значение уровня маржи станет ниже, чем значение ограничительного уровня маржи, и при этом обязательства Клиента не превышают величину обеспечения, то Банк оценивает возможности Клиента исполнить свои обязательства или иные поручения, которые в текущий момент не могут быть полностью погашены за счет его плановых позиций, как удовлетворительные. В этом случае Банк принимает от Клиента только поручения, в результате которых значение уровня маржи не уменьшается.

30.5.  Если в результате изменения рыночных цен значение уровня маржи станет ниже, чем значение ограничительного уровня маржи и достигнет нормативного установленного «уровня маржи для направления требования», то Банк имеет право в любой момент направить Клиенту требование закрыть часть ранее открытых позиций, по которым существуют обязательства Клиента, т. е. совершить сделки таким образом, чтобы значение уровня маржи стало не менее нормативного – ограничительного уровня маржи (далее - «требование «закрыть позиции»).

30.6.  В случае если значение уровня маржи станет ниже, чем объявленное Банком нормативное значение уровня маржи для направления требования, в первый раз в течение торгового дня, Банк обязан направить Клиенту требование о внесении клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения значения уровня маржи до уровня не менее нормативного – ограничительного уровня маржи. При повторном в течение одного торгового дня уменьшении значения уровня маржи ниже объявленного значения уровня маржи для направления требования, Банк вправе не направлять Клиенту повторного требования.

30.7.  Если в результате изменения рыночных цен величина обеспечения станет меньше суммы обязательств Клиента, то Банк оценивает возможности Клиента исполнить свои обязательства как неудовлетворительные. В этом случае Банк автоматически, без предварительного направления Клиенту требования «закрыть позиции», совершает действия, предусмотренные соответствующим подпунктом пункта 31.1 Регламента.

30.8.  Присоединение к Регламенту означает, что Клиент поручает Банку совершать следующие действия:

30.9.  Если значение уровня маржи станет меньше чем значение уровня маржи переноса, то за 15 минут до окончания торговой сессии довести в одностороннем порядке значение уровня маржи Клиента до значения уровня маржи переноса. В этом случае Банк автоматически, без предварительного направления Клиенту требования «закрыть позиции» совершает действия, предусмотренные соответствующим подпунктом пункта 31.1 Регламента.

30.10.  Если Клиент не подал поручение на специальную сделку РЕПО или при наличии его неисполненных обязательств или иных поручений Клиента, которые в текущий момент не могут быть погашены за счет плановых позиций Клиента, то до окончания текущего рабочего дня Банк заключает с контрагентом - третьим лицом специальную сделку РЕПО в соответствии с соответствующим подпунктом пункта 31.1 Регламента.

Внимание!

Банк заключает специальную сделку РЕПО только при наличии соответствующих предложений со стороны контрагента - третьего лица. В случае отсутствия таких предложений или наличия ограниченных по объему предложений Банк автоматически, без предварительного направления Клиенту требования «закрыть позиции» совершает действия, предусмотренные соответствующим подпунктом пункта 31.1 Регламента.

31.  Особые случаи совершения сделок Банком

31.1.  Если иной порядок не зафиксирован в отдельном соглашении Сторон, то одновременно с присоединением к Регламенту Клиент поручает Банку совершать сделки в его интересах и за его счет в следующих случаях:

А. Если к установленному сроку расчетов по какой-либо сделке, совершенной Банком по поручению Клиента, за исключением необеспеченных сделок и специальных сделок РЕПО, на текущей позиции Клиента отсутствует необходимое для расчетов количество ценных бумаг Клиент поручает Банку совершить за счет Клиента сделку покупки необходимого количества ценных бумаг таким образом, чтобы приобретенные ценные бумаги могли быть зачислены на текущую позицию Клиента и использованы для расчетов по ранее совершенным сделкам.

Б. Если к установленному сроку расчетов по какой-либо сделке, совершенной Банком по поручению Клиента, за исключением необеспеченных сделок и специальных сделок РЕПО, на текущей позиции Клиента отсутствует необходимая для расчетов сумма денежных средств Клиент поручает Банку совершить за счет Клиента сделку продажи ценных бумаг с текущей позиции Клиента (в том числе, при необходимости и ценных бумаг, ранее зачисленных на его депо счета или разделы депо счета) на необходимую сумму таким образом, чтобы денежные средства от продажи могли быть зачислены на его текущую позицию и использованы для расчетов по ранее совершенным сделкам.

В. Если после совершения Банком, в соответствии с поручениями Клиента, необеспеченных сделок и/или специальных сделок РЕПО, в результате изменения рыночных цен значение величины обеспечения станет ниже, чем значение его обязательств Клиент поручает Банку закрыть все или часть открытых позиций Клиента, т. е. совершить за счет Клиента сделки купли - продажи ценных бумаг таким образом, чтобы значение уровня маржи стало равным нормативно установленному Банком значению уровня маржи для направления требования. В случае невозможности восстановления уровня маржи для направления требования, - до минимального значения, превышающего уровень маржи для направления требования, до которого уровень маржи может быть восстановлен в результате реализации принадлежащих Клиенту ценных бумаг либо приобретения на денежные средства Клиента соответствующих ценных бумаг.

Г. Если за 15 минут до окончания торговой сессии при наличии у Клиента открытых позиций значение уровня маржи ниже, чем нормативно установленное Банком значение уровня маржи переноса Клиент поручает Банку:

§  закрыть все или часть открытых позиций Клиента, т. е. совершить за счет Клиента сделки купли - продажи ценных бумаг таким образом, чтобы значение уровня маржи стало не менее чем нормативно установленное Банком значение уровня маржи переноса;

§  до окончания текущего рабочего дня самостоятельно осуществить специальную сделку РЕПО таким образом, чтобы перенести открытые позиции Клиента на следующий рабочий день.

Д. Если в результате длительного (более одной календарной недели) отсутствия средств на брокерском (их) счете (ах) Клиента у Банка отсутствует возможность удержать с Клиента собственное вознаграждение или возмещение расходов, понесенных Банком по тарифам третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделки, Клиент поручает Банку самостоятельно продать любую часть ценных бумаг, либо закрыть часть открытых позиций по срочным инструментам, таким образом, чтобы сумма, учитываемая на брокерском счете после продажи, была достаточной для удовлетворения требований по просроченным обязательствам Клиента с учетом предусмотренных штрафных санкций.

Е. Если гарантийных активов на текущей позиции Клиента оказалось недостаточно для удержания открытых позиций по срочному инструменту или позиции Клиента, оставшиеся открытыми по итогам торговой сессии дня, предшествующего последнему дню обращения фьючерса, не имеют достаточного обеспечения в ТС базового актива для исполнения, Клиент поручает Банку закрыть все или часть открытых позиций Клиента по срочным инструментам, т. е. совершить за счет Клиента сделки со срочными инструментами таким образом, чтобы ликвидировать задолженность Клиента перед Банком по удержанию открытых позиций или обеспечить исполнение обязательств (или отсутствие обязательств) по поставочному фьючерсу.

Ж. Если в момент окончания торговой сессии у Клиента есть обязательства, возникшие в результате заключенных ранее необеспеченных сделок и специальных сделок РЕПО и/или исполнения Банком иных поручений Клиента, а также обязательства по оплате вознаграждения Банку и возмещению расходов, понесенных Банком по тарифам третьих лиц, Клиент поручает Банку самостоятельно осуществить до окончания текущего рабочего дня специальную сделку РЕПО таким образом, чтобы за счет первой части специальной сделки РЕПО исполнить такие обязательства (т. е. перенести на следующий рабочий день открытые позиции Клиента).

31.2.  Во всех случаях Банк совершает сделки, предусмотренные настоящим разделом, таким образом, как если бы получил от Клиента рыночное поручение на сделки при наличии текущей рыночной цены в ТС, за счет позиции на которой должны быть произведены расчеты по сделкам.

часть 6. вознаграждение банка и ВОЗМЕЩЕНИЕ расходов

32.  Расходы

32.1.  Если иное не зафиксировано в дополнительном соглашении, то Клиент должен оплатить Банку суммы необходимых расходов, связанных с исполнением его поручений. Под необходимыми расходами, оплачиваемыми Клиентом, в настоящем Регламенте понимаются сборы и тарифы, взимаемые с Банка третьими лицами в связи с совершением сделок и прочих и иных операций, совершенных в интересах Клиента.

32.2.  В состав расходов, оплата которых производится за счет Клиента, включаются следующие виды сборов:

§  комиссионные, взимаемые ТС, где проведена сделка по поручению Клиента, включая комиссионные организаций, выполняющих клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в этих ТС - взимаются по тарифам ТС и используемых в них клиринговых организаций;

§  расходы по открытию и ведению дополнительных депо счетов (разделов) в уполномоченных Депозитариях, открываемых на имя Клиента - взимаются по тарифам уполномоченных Депозитариев;

§  сборы за зачисление и поставку ценных бумаг, взимаемые уполномоченными Депозитариями и реестродержателями, (только если сделка или иная операция требует перерегистрации прав на ценные бумаги в этих уполномоченных Депозитариях или непосредственно в реестрах именных ценных бумаг) - взимаются по тарифам уполномоченных Депозитариев (реестродержателей);

§  расходы по хранению ценных бумаг в уполномоченных Депозитариях, использование которых для хранения ценных бумаг Клиента обусловлено Правилами ТС - взимаются по тарифам уполномоченных Депозитариев;

§  расходы по оплате информационных материалов финансового характера, предоставляемых специализированными информационными агентствами на платной основе, доступа к которым Банк предоставил Клиенту (уполномоченным лицам Клиента) на основании специального поручения Клиента.

§  расходы по пересылке отчетов Клиенту с использованием экспресс почты - взимаются в размере фактически произведенных расходов по тарифам почты;

§  прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны со сделкой (иной операцией), проведенной Банком в интересах Клиента.

32.3.  Если это прямо предусмотрено одним из тарифных планов Банка, то приведенный выше список расходов может быть сокращен путем поглощения отдельных видов расходов собственным тарифом Банка.

32.4.  Суммы необходимых расходов исчисляются в соответствии с представленными Банку третьими лицами счетами (счетами-фактурами).

32.5.  Обязательства Клиента по оплате необходимых расходов погашаются путем удержания Банком соответствующих сумм из средств, зачисленных или подлежащих зачислению на инвестиционный счет Клиента в соответствии с Регламентом. Банк осуществляет такое удержание самостоятельно, без предварительного акцепта со стороны Клиента.

32.6.  Если на момент проведения расчетов с Клиентом по сделке или выполнения иных поручений Банку не были выставлены соответствующие счета третьих лиц, то Банк совершает блокировку сумм в размере рассчитываемых плановых обязательств Клиента по возмещению Банку таких расходов по соответствующей ТС, с последующим их удержанием после выставления счетов третьими лицами. Если по каким-либо причинам счета за соответствующие расходы не будут выставлены Банку в течение трех месяцев, то Банк снимает блокировку с позиции Клиента в соответствующей ТС

32.7.  Банк через Интернет-сайт распространяет сведения о публично объявленных тарифах третьих лиц, связанных с операциями, являющимися предметом настоящего Регламента. Доступ к таким сведения предоставляются всем заинтересованным лицам бесплатно.

32.8.  Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, то при исчислении обязательств Клиента по оплате услуг, тарифы на которые объявлен третьими лицами в иностранной валюте (условных единицах), Банк использует для пересчета валютный курс, объявленный этими третьими лицами. Если исчисление и удержание таких расходов производится Банком авансом, до выставления третьими лицами счета, то Банк использует для пересчета суммы обязательств Клиента в рубли официальный курс Банка России.

32.9.  В случае отсутствия на инвестиционном счете средств, достаточных для погашения обязательств по оплате необходимых расходов, Банк имеет право приостановить выполнение любых поручений Клиента, за исключением поручений, направленных на выполнение требований Банка.

33.  Вознаграждение Банка

33.1.  Если иное не зафиксировано в дополнительным соглашении, то, помимо необходимых расходов, Клиент также должен выплатить Банку вознаграждение за все предоставленные услуги. Сумма вознаграждения исчисляется в соответствии с тарифами Банка, действующими на момент фактического предоставления услуг.

33.2.  В случае объявления Банком нескольких тарифных планов, сумма вознаграждения исчисляется в соответствии с одним из публично объявленных тарифных планов по выбору Клиента. Выбор тарифного плана (изменение ранее выбранного тарифного плана) производится Клиентом самостоятельно, с учетом единых для всех Клиентов требований и ограничений, установленных и объявленных Банком.

33.3.  Изменение Клиентом тарифного плана производится путем направления в Банк оригинала измененного Заявления на обслуживание на рынках ценных бумаг и срочном рынке. Если иное не согласовано Банком и Клиентом, то измененный тарифный план вступает в силу только с первого числа следующего календарного месяца.

В отношении физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, изменение тарифного плана осуществляется только при наличии согласия сторон.

33.4.  Размер действующих тарифов Банка за услуги, предусмотренные настоящим Регламентом, зафиксирован в Сборнике тарифов . Сборник тарифов размещается на информационных стендах дополнительных офисов/филиалов Банка и на интернет-сайте Банка. Изменение и дополнение тарифов производится Банком самостоятельно, при этом ввод в действие таких изменений и дополнений осуществляется с соблюдением правил, предусмотренных для внесения изменений в текст настоящего Регламента по инициативе Банка.

33.5.  Если иное не зафиксировано в дополнительным соглашении, то во всех случаях, когда Банк исполнит лимитированное поручение на сделку Клиента вне организованных рынков по цене более выгодной для Клиента, то последний обязан выплатить Банку дополнительное вознаграждение в размере 50% от суммы дополнительного дохода по такой сделке.

33.6.  Обязательства Клиента по выплате вознаграждения Банку погашаются после погашения обязательств по оплате необходимых расходов. Обязательства Клиента по выплате вознаграждения погашаются путем удержания Банком соответствующих сумм из средств, зачисленных или подлежащих зачислению на брокерский счет Клиента в соответствии с Регламентом. Банк осуществляет такое удержание самостоятельно, без предварительного акцепта со стороны Клиента.

33.7.  В случае отсутствия на брокерском счете средств, достаточных для погашения обязательств по выплате вознаграждения, Банк имеет право приостановить выполнение любых поручений Клиента, за исключением поручений, направленных на выполнение требований Банка.

Часть 7. Отчетность и информационое обеспечение

34.  Отчетность Банка

34.1.  Банк предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его поручениям, и иных операциях, предусмотренных Регламентом.

34.2.  Под предоставлением Клиенту отчета, кроме выдачи оригинала, понимается также и рассылка копии отчета средствами электронной доставки, включая факс, электронную почту и иными способами, используемыми Банком по согласованию с Клиентом.

34.3.  Стандартный пакет отчетности Банка готовится Банком в соответствии со стандартами отчетности, установленными федеральным органом власти в сфере финансовых рынков, с учетом с особенностей отчетности кредитных организаций, устанавливаемых Банком России. Пакет отчетности включает в себя полные сведения о сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах и уровне маржи Клиента.

34.4.  В случае совершения Клиентом сделок, урегулирование и расчеты по которым не завершены на конец отчетного периода, сделок РЕПО или сделок с маржей, в отчет, предоставляемый Банком, также включаются сведения о текущих обязательствах Клиента по неурегулированным сделкам и текущей марже.

34.5.  Банк гарантирует наличие в предоставляемом стандартном пакете отчетности данных в объеме, достаточном для ведения бухгалтерского и налогового учета в соответствии со стандартами бухгалтерского и налогового учета, действующими в Российской Федерации. В случае изменения указанных стандартов учета Банк в разумный срок предоставит отчетность с учетом измененных требований.

34.6.  Банк составляет и предоставляет Клиенту стандартный пакет отчетности по окончании каждого отчетного периода, в течение которого проводилась хотя бы одна операция с ценными бумагами или денежными средствами Клиента. По умолчанию в качестве отчетного периода Банк использует календарный месяц.

34.7.  По запросу Клиента Банк готовит и предоставляет стандартный пакет отчетности по итогам любого рабочего дня, когда совершались сделки по поручениям Клиента.

34.8.  Заверенный Банком отчет предоставляется только после предоставления Клиентом всех технических дубликатов поручений отчетного периода, предварительно направленных в виде устных сообщений или сообщений без использования ЭЦП.

34.9.  Кроме стандартного пакета отчетности Клиентам предоставляется дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ, в том числе:

§  для юридических лиц – счета фактуры на все суммы, удержанные с Клиента Банком в уплату собственных тарифов и тарифов третьих лиц.

Примечание

Счета фактуры также предоставляются по запросу Клиентов, открывших инвестиционный счет в качестве предпринимателя без образования юридического лица (ПБОЮЛ)

§  для физических лиц – Справки о величине исчисленного и удержанного налога на доходы (ежегодно не позднее 1 марта).

34.10.  Иные формы отчетности в стандартах, отличных от предусмотренного настоящим разделом Регламента, предоставляются Банком только на основании дополнительного соглашения.

34.11.  Оригиналы всех отчетов предоставляются Клиенту только на основании предварительного запроса Клиента.

Способ получения оригиналов отчетов указывается Клиентом в Анкете. В случае необходимости изменения способа получения отчетов, Клиент предоставляет в Банк Анкету с изменениями, в которой указан выбранный им способ получения оригиналов отчетов.

Предоставление оригиналов отчетов Клиенту через Центральный/Дополнительный офис Банка осуществляется по предварительному запросу направленному посредствам телефонной связи за 1 (один) день до предполагаемой даты получения отчетов или, по требованию Клиента, направляются почтой.

Примечание

Передача отчетов Клиенту в офисах Банка производится с обязательным оформлением двухсторонних актов приема-передачи. В случае если Клиентом установлено предоставление Банком отчетов по средствам почтовой связи, указанные документы направляются заказным письмом с уведомлением о вручении.

34.12.  При завершении депозитарной операции Банк передает Клиенту отчет по форме и в порядке, предусмотренном Условиями.

35.  Раскрытие информации

35.1.  Раскрытие любой информации, предоставление которой Клиентам или иным заинтересованным лицам, предусмотрено в каком либо разделе Регламента осуществляется Банком в следующем порядке (далее – общий порядок):

a.  публикацией на специальных общедоступных стендах в филиалах, отделениях и других подразделениях , осуществляющих прием документов на открытие инвестиционных счетов;

b.  публикацией на Интернет-сайте Банка.

35.2.  Помимо общего порядка Банк может производить раскрытие информации иными способами, в том числе путем предоставления информации сотрудниками Банка по телефону, рассылки адресных сообщений Клиентам по почте, электронной почте и факсимильной связи, в соответствии с реквизитами, подтвержденными Клиентами.

35.3.  В случае изменения текста настоящего Регламента или Приложений к нему или иных существенных условий обслуживания, раскрытие информации осуществляется Банком предварительно, не позднее, чем за семь дней до вступления в силу изменений или дополнений. В особых случаях, предусмотренных в тексте Регламента, раскрытие информации может производиться в иные сроки.

35.4.  В соответствии с Федеральным Законом от 05.03.99 «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Банк раскрывает для всех заинтересованных лиц, включая Клиентов следующую информацию о своей деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг:

§  Сведения о содержании и реквизитах лицензии на право деятельности на рынке ценных бумаг;

§  Сведения о содержании и реквизитах документа о государственной регистрации в качестве юридического лица;

§  Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде;

§  Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

35.5.  В соответствии с Федеральным Законом от 05.03.99 «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Банк раскрывает по запросу Клиента следующую информацию:

А. При приобретении Клиентом ценных бумаг

§  сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер выпуска;

§  сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и в проспекте их эмиссии;

§  сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг за период не менее чем 6 недель, предшествующих запросу, если эти ценные бумаги включены в листинг организатора торгов, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организатора торгов;

§  сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались банком в течение 6 недель, предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

§  сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством РФ.

Б. При отчуждении Клиентом ценных бумаг

§  сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг за период не менее чем 6 недель, предшествующих запросу, если эти ценные бумаги включены в листинг организатора торгов, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организатора торгов;

§  сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение 6 недель, предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не проводились.

Внимание!

В соответствии с указанным Федеральным Законом Банк не вправе отказать Клиенту в предоставлении указанной информации. За предоставление информационных материалов Банк взимает плату в размере затрат на ее копирование в соответствии с собственным объявленным тарифом.

35.6.  Помимо информации, состав которой определяется федеральными законами, Банк предоставляет по запросам Клиентов дополнительные информационные материалы, состав которых определяется поставщиками – торговыми системами, а также специализированными информагентствами и иными средствами массовой информации Размер платы и прочие условия предоставления Клиентам указанной информации определяется в соответствии с требованиями поставщиков. Сведения об условиях и тарифах на информационные услуги публикуются на Интернет-сайте Банка.

Примечание

Банк также раскрывает сведения об условиях и тарифах на информационные услуги и иные услуги, предоставляемые третьими лицами, путем помещения на Интернет-сайте Банка гиперссылок на информационные WWW страницы поставщиков услуг.

Часть 8. Прочие условия

36.  Налогообложение

36.1.  Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение действующего налогового законодательства Российской Федерации.

36.2.  Банк осуществляет функции налогового агента в отношении следующих Клиентов:

§  юридические и физические лица, не признанные в порядке, предусмотренном налоговым законодательством Российской Федерации, резидентами Российской Федерации;

§  физические лица, признанные в порядке, предусмотренном налоговым законодательством Российской Федерации резидентами Российской Федерации.

36.3.  Если в составе документов, предоставленных Клиентом Банку, отсутствуют сведения о постановке Клиента на учет в налоговые органы РФ в качестве самостоятельного плательщика налогов, то Банк, в соответствии с действующим законодательством РФ, будет самостоятельно осуществлять ведение налогового учета доходов Клиента. В случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ, Банк также осуществляет и взимание налогов по операциям, предусмотренным настоящим Регламентом.

36.4.  Все операции, связанные с исчислением, перечислением и иными действиями, связанными с налогообложением Клиента, производятся в соответствии с законодательством Российской Федерации. Особенности и порядок выполнения вышеуказанных действий публикуются на Интернет-сайте Банка.

36.5.  Налогообложение иностранных юридических лиц, не имеющих статуса резидентов Российской Федерации, регулируется в соответствии с законодательством Российской Федерации и договорами (соглашениями) об избежание двойного налогообложения, заключенными Российской Федерацией с другими странами.

37.  Конфиденциальность

37.1.  Банк обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о Клиенте таким образом, чтобы их число не превышало необходимое для выполнения обязательств, предусмотренных Регламентом.

37.2.  Банк обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах и реквизитах Клиента, кроме случаев, когда частичное раскрытие таких сведений прямо разрешено самим Клиентом или вытекает из необходимости выполнить его поручение на сделку, а также случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

37.3.  Клиент осведомлен, что в соответствии с законодательством Российской Федерации, Банк может быть вынужден раскрыть для компетентных органов, в рамках их запросов, информацию об операциях, счетах Клиента, прочую информацию о Клиенте.

37.4.  Клиент обязуется не передавать третьим лицам без письменного согласия Банка любые сведения, которые станут ему известны в связи исполнением положений Регламента, если только такое разглашение прямо не связано с необходимостью защиты собственных интересов в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

38.  Ответственность за несоблюдение Регламента

38.1.  Банк несет ответственность по убыткам Клиента, понесенным по вине Банка, т. е. в результате подделки, подлога или грубой ошибки, вина за которые лежит на сотрудниках Банка, результатом которых стало любое неисполнение или ненадлежащее исполнение Банком обязательств, предусмотренных Регламентом. Во всех иных случая Банк не несет ответственности за убытки Клиента, которые могут возникнуть в результате подделки в документах, разглашения кодовых слов (паролей), используемых для идентификации сообщений Сторон.

38.2.  Банк несет ответственность за ущерб Клиента, понесенный в результате неправомерного использования Банком полномочий, предоставленных Клиентом Банку в виде доверенностей в соответствии с Регламентом. Под неправомерным использованием таких полномочий понимается их использование Банком в целях, не предусмотренных Регламентом.

38.3.  Клиент несет ответственность по убыткам Банка, понесенным по вине Клиента, в том числе за ущерб, причиненный в результате искажения информации в документах, непредставления/несвоевременного представления предусмотренных Регламентом документов, разглашения конфиденциальной информации или несанкционированного доступа третьих лиц к системам удаленного доступа.

38.4.  Клиент несет ответственность перед Банком за раскрытие и/или воспроизведение, и/или распространение информации, связанной с работой специализированной системы удаленного доступа, и информации, раскрытие и/или воспроизведение, и/или распространение которой может производиться только с разрешения ТС на основании отдельного заключенного между Клиентом и ТС соглашения.

38.5.  В случае просрочки проведения расчетных операций (в том числе при нарушении сроков и полноты оплаты услуг) виновная Сторона выплачивает другой Стороне пеню за каждый день просрочки:

§  в размере 1/365 ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения просрочки, от суммы платежа в рублях;

§  в размере 1/360 от ставки LIBOR, действующей на дату возникновения просрочки, плюс 2%, если платеж должен был быть осуществлен в иностранной валюте.

38.6.  Во всех случаях причинения ущерба, причиненного Сторонами друг другу, размер возмещаемых убытков определяется в соответствии с законодательством Российской Федерации.

38.7.  Банк не несет ответственности перед Клиентом за убытки, причиненные действием или бездействием Банка, обоснованно полагавшегося на поручения Клиента и его представителей, а также на информацию, утерявшую свою достоверность из-за несвоевременного доведения ее Клиентом до Банка. Банк не несет ответственности за неисполнение поручений Клиента, направленных Банку с нарушением сроков и процедур, предусмотренных Регламентом.

38.8.  Банк не несет ответственности за неисполнение поручений Клиента, если такое неисполнение стало следствием сбоев в компьютерных сетях, силовых электрических сетях или системах электросвязи, непосредственно используемых для приема поручений (поручений на сделки) или обеспечения иных процедур по операциям с ценными бумагами, а также неправомерных действий третьих лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры ТС.

38.9.  Банк не несет ответственности за сохранность денежных средств и ценных бумаг Клиента в случае банкротства (неспособности выполнить свои обязательства) ТС, включая организации обеспечивающие депозитарные и расчетные клиринговые процедуры в этих ТС.

38.10.  Банк не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе аналитических материалов, предоставляемых Банком.

38.11.  Клиент информирован, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств.

39.  Обстоятельства непреодолимой силы

39.1.  Банк и Клиент освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств, предусмотренных Регламентом, если оно явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после присоединения Клиента к Регламенту, в результате событий чрезвычайного характера, которые они не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами.

39.2.  К таким обстоятельствам будут относиться, но не исключительно: военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и забастовки, решения органов государственной и местной власти и управления, делающие невозможным исполнение обязательств, предусмотренных Регламентом. Надлежащим доказательством наличия обстоятельств непреодолимой силы будут служить свидетельства, выданные компетентными органами.

39.3.  Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств, предусмотренных Регламентом, должна в трехдневный срок уведомить другую заинтересованную Сторону о наступлении обстоятельств непреодолимой силы и об их прекращении.

39.4.  Указанное обязательство будет считаться выполненным Банком, если Банк осуществит такое извещение почтой или иным способом, предусмотренным Регламентом для распространения сведений об изменении Регламента.

39.5.  Указанное обязательство будет считаться выполненным Клиентом, если он направит соответствующее сообщение в Банк по почте, предварительно направив копию этого сообщения в Банк электронно или по факсимильной связи.

39.6.  Неизвещение или несвоевременное извещение Клиентом-юридическим лицом о наступлении обстоятельств непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.

39.7.  После прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы исполнение любой Стороной своих обязательств в соответствии с Регламентом должно быть продолжено в полном объеме.

40.  Предъявление претензий и разрешение споров

40.1.  Все споры и разногласия между Банком и Клиентом по поводу предоставления Банком услуг на рынке ценных бумаг и совершения иных действий, предусмотренных Регламентом, решаются путем переговоров.

40.2.  Банк принимает от Клиентов претензии по поводу неправильного исполнения поданных поручений для урегулирования путем переговоров в течение 2 (Двух) рабочих дней с момента предоставления Клиенту отчета.

40.3.  Если иное не предусмотрено правилами ТС, то в случае невозможности урегулирования разногласий путем переговоров, предмет спора должен быть передан на рассмотрение в Арбитражный суд г. Москвы, если Клиент является юридическим лицом, а в случае, если Клиент является физическим лицом – в судебные инстанции по месту нахождения Банка, для разрешения в соответствии с законодательством Российской Федерации.

40.4.  Если это предусмотрено правилами ТС в отношении какого-либо конкретного предмета спора, то такой спор с Клиентом юридическим лицом или предпринимателем без образования юридического лица должен быть передан на рассмотрение в третейский суд для разрешения в соответствии с регламентом этого третейского суда.

40.5.  Признание недействительной какой-либо части или положения Регламента означает только недействительность данной части или положения и не влечет за собой недействительности всего Регламента в целом, равно как признание недействительной какой-либо части сделки, заключенной Банком за счет Клиента в соответствии с Регламентом, не влечет недействительности всей сделки в смысле ст. 180 Гражданского кодекса Российской Федерации.

41.  Изменение и дополнение Регламента

41.1.  Внесение изменений и дополнений в Регламент, в том числе в тарифные планы за оказание услуг на рынках ценных бумаг, производится Банком самостоятельно в одностороннем порядке.

41.2.  Изменения и дополнения, вносимые Банком в Регламент в связи с изменением законодательства, а также правил ТС, вступают в силу одновременно с публикацией Банком изменений и дополнений в Регламент, но не ранее вступления в силу соответствующих изменений законодательства и/или Правил ТС.

41.3.  Для вступления в силу изменений и дополнений в Регламент, вносимых Банком по собственной инициативе, и не связанных с изменением законодательства РФ, нормативных актов Федеральной службы по финансовым рынкам и Банка России, Правил используемых ТС, Банк соблюдает обязательную процедуру по предварительному раскрытию информации. Предварительное раскрытие информации осуществляется Банком не позднее, чем за 7 (Семь) календарных дней до вступления в силу изменений или дополнений, в порядке, предусмотренным разделом 35.

41.4.  Любые изменения и дополнения в Регламенте с момента вступления в силу с соблюдением процедур настоящего раздела равно распространяются на всех лиц, присоединившихся к Регламенту, в том числе присоединившихся к Регламенту или заключивших соглашение с Банком ранее даты вступления изменений в силу. В случае несогласия с изменениями или дополнениями, внесенными в Регламент Банком, Клиент имеет право до вступления в силу таких изменений или дополнений отказаться от Регламента в порядке, предусмотренном в разделе 42 Регламента.

41.5.  С целью обеспечения гарантированного ознакомления всех лиц, присоединившихся к Регламенту до вступления в силу изменений или дополнений, установлена обязанность для Клиента не реже одного раза в семь календарных дней самостоятельно или через Представителей обращаться в Банк или на Интернет-сайт Банка за сведениями об произведенных изменениях. Присоединение к Регламенту на иных условиях не допускается.

41.6.  Порядок взаимодействия на рынках ценных бумаг, установленный настоящим Регламентом, может быть дополнен дополнительным письменным соглашением.

42.  Отказ от присоединения/исполнения Регламента

42.1.  Клиент имеет право в любой момент отказаться от присоединения к Регламенту. Отказ Клиента от Регламента производится путем предоставления оригинала простого письменного уведомления Банка с учетом требований п. 42.4 Регламента.

42.2.  Банк имеет право отказаться от исполнения Регламента в одностороннем порядке.

42.3.  Отказ Банка от исполнения Соглашения о предоставлении услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке в отношении Клиента производится путем направления последнему письменного уведомления. В отношении юридических лиц и физических лиц – индивидуальных предпринимателей Банка вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения Соглашения о предоставлении услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке. Отказ вступает в силу со дня вручения Клиенту уведомления лично или со дня получения Клиентом уведомления, направленного заказным письмом с уведомлением с учетом требований п. 42.4 Регламента.

42.4.  Отказ Банка или Клиента от Регламента вступает в силу после исполнения взаимных обязательств по ранее совершенным сделкам и иным операциям, в том числе уплаты вознаграждения Банка по установленным тарифам и возмещения расходов, понесенных Банком, в соответствии с тарифами третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделки.

42.5.  До урегулирования взаиморасчетов между сторонами в связи с неисполнением Клиентом обязательств, предусмотренных Соглашением, Банк вправе для защиты собственных интересов применить удержание всех или части ценных бумаг Клиента на общую сумму, не превышающую более чем на 10% общую величину требований к Клиенту.

43.  Список Приложений

Приложение 1. Образец Заявления на обслуживание на рынках ценных бумаг и срочном рынке (1а – для юридических лиц, 1б – для физических лиц).

Приложение 2. Образец анкеты Клиента (2а – для юридических лиц, 2б – для физических лиц).

Приложение 3. Образец доверенности для назначения Уполномоченных представителей (3а – для юридических лиц, 3б – для физических лиц).

Приложение 4. Список документов для открытия счетов и регистрации на рынках.

Приложение 5. Образцы поручений на сделки (5а.1 – поручение на совершение сделки с ценными бумагами, 5а.2 – поручение на совершение сделки с ценными бумагами (в случае если поручение подается с целью совершения маржинальной сделки), 5б – поручение на совершение срочной сделки, 5в – на исполнение поставочного фьючерса).

Приложение 6. Образец поручения на перевод/возврат денежных средств.

Приложение 7. Образец поручения на перераспределение ценных бумаг между субпозициями Клиента на одной ТС.

Приложение 8. Образец поручения Депонента.

Приложение 9. Правила обслуживания Клиентов в системе удаленного доступа QUIK.

Приложение 10. Правила расчета уровня маржи.

Приложение 11. Образец доверенности для брокера.

Приложение 12. Дополнительные права и обязанности сторон в связи обслуживанием на рынке

государственных ценных бумаг в ТС ГЦБ ММВБ.

Приложение 13. Стандартные формы документов ТС для открытия счетов (информационные).

Приложение 14. Образец заявления на проведение операций на брокерском счете (субсчета/субпозиции).

Приложение 15. Правила расчета величины гарантийных активов, необходимых для открытия и удержания открытой позиции по срочному инструменту.

Приложение 16. Условия Соглашения при обслуживании Клиента обладающего лицензией на осуществление брокерской деятельности

Приложение 17. Декларации о рисках (17а - связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, 17б - связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, включенными в котировальный список «И» биржа ММВБ».

Приложение 18. Поручение клиента на совершение сделок купли-продажи ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности.

Все указанные Приложения к Регламенту являются его неотъемлемой частью.

Сведения, распространяемые Банком с пометкой «информационные», а также положения (статьи) содержащиеся в ряде Приложений, содержащие аналогичную пометку, не являются неотъемлемой частью Регламента, изменяются и дополняются Банком по мере поступления информации от торговых систем.