Дополнительные права и обязанности сторон в связи c обслуживанием на рынке государственных облигаций в Торговой системе Государственными Ценными Бумагами
Лица, присоединившиеся к настоящему Регламенту и поручившие Банку открыть счета для совершения сделок в Торговой системе Государственными Ценными Бумагами , дают согласие на следующие специальные условия обслуживания, помимо общих условий, предусмотренных Регламентом и иными Приложениями к нему:
Депозитарный учет Облигаций, торгуемых в указанной Торговой системе, в том числе залоговых обременений прав на Облигации осуществляется в соответствии с Положением об обращении и обслуживании выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций, Положением об обращении облигаций федерального займа с переменным купонным доходом, Положением о порядке депозитарного учета на ОРЦБ, Положением о порядке предоставления Банком России ломбардного кредита банкам.
Для совершения Банком (Дилером) сделок купли-продажи Облигаций за счет и по поручению Клиента на счете “депо” Клиента открывается основной раздел и раздел “блокировано для торгов на ”. Клиент уполномочивает Дилера при исполнении последним поручением Клиента на совершение операций с Облигациями самостоятельно осуществлять перевод Облигаций с основного раздела счета “депо” Клиента на раздел “блокировано для торгов на ” того же счета “депо” до начала торговой сессии. Облигации резервируются на разделе “блокировано для торгов на ” счета “депо” Клиента для обеспечения Поручений на продажу Облигаций, подаваемых Дилером за счет и по поручению Клиента;
Для учета залоговых обременений прав на Облигации на счете “депо” Клиента открытого Банком Клиенту открываются разделы для блокирования ценных бумаг в целях получения кредитов Банка России, а также залоговые и торговые разделы, предусмотренные Положением от 04.08.03 г. Оператором разделов, открытых для блокирования ценных бумаг в целях получения кредитов Банка России, а также залоговых и торговых разделов, предусмотренных, Положением от 04.08.03г., при проведении операций в соответствии с указанными Положениями, назначается Банк России. В случаях, предусмотренных Положением , перевод Облигаций с указанных разделов на другие разделы счета “депо” Клиента осуществляется только на основании поручений “депо”, составленных оператором этих разделов - Банком России. Депозитарный учет Облигаций, в том числе учет залоговых обременений прав на Облигации, осуществляется в соответствии с Положениями.
Конфиденциальная информация о Клиенте, определяемая в соответствии с Положениями может передаваться в Банк России с целью осуществления последним контрольных функций.
Информация о Клиенте, необходимая для составления анкеты Инвестора-депонента также может быть передана Банком (Дилером) в ЦТОСД в объеме, установленном договором между ЦТОСД и Банком (Дилером).
Банк не исполняет поручения Клиента на покупку и продажу Облигаций, если ценовые условия последних не соответствуют требованиям, установленным для Дилеров по договору с Банком России. При этом Банк (Дилер) обязан информировать Клиента об указанных требованиях или их изменениях.
Лица, присоединившиеся к настоящему Регламенту и поручившие Банку открыть счета для совершения сделок в Торговой системе с Государственными Ценными Бумагами , принимают на себя следующие дополнительные обязательства:
· Не заключать с принадлежащими им Облигациями сделок, не предусмотренных Положениями и условиями договора, заключенного Банком (Дилером) с Банком России, не давать Банку (Дилеру) поручений на совершение таких сделок, а также не давать Банку (Дилеру) поручений “депо”, не связанных с исполнением сделок и переводами, предусмотренными Положениями. При этом Банк (Дилер) обязан информировать Клиента об условиях договора, заключенного Банком (Дилером) с Банком России, регламентирующих проведение операций Клиента, в устной форме в момент подписания Соглашения о присоединении к регламенту.
· Выдать Банку доверенность на имя организации, выполняющей функции Торговой системы, на составление и подписание последней поручений депо к счету депо Клиента по результатам торговой сессии (в том числе при погашении облигаций) или аукциона.
· Выдать Банку доверенность на получение сумм купонного дохода и сумм от погашения (погашения части номинальной стоимости) Облигаций в течение 2 дней с момента открытия счета депо Клиенту в субдепозитарии Банка (Дилера) и не менее чем за 20 дней до истечения срока указанной доверенности предоставить доверенность на новый срок. Доверенность, предоставляемая Клиентом Банку, выдается одна на все виды Облигаций, на которые распространяется действие договора между Банком (Дилером) и Банком России. В доверенности Клиент указывает код ОКПО (у Клиентов-нерезидентов - однозначный идентификатор юридического лица), ИНН и полное наименование Клиента – для юридических лиц, полные паспортные данные Клиента – для физических лиц, а также четко выраженные полномочия Банка (Дилера). В случае закрытия Банком (Дилером) счета “депо” Клиенту или расторжения договорных отношений на рынке ГКО-ОФЗ по Регламенту с Клиентом вышеуказанная доверенность отзывается Банком (Дилером)
· Предоставить Банку карточку с образцами подписей лиц, являющихся распорядителями денежных средств и счета “депо” (лиц, которые уполномочены подписывать поручения к счету “депо”, поручения на сделку, поручение на вывод денежных средств и т. п.), а также заполнить анкету депонента и оператора счета “депо”.
· В случае расторжения отношений на рынке Государственных ценных бумаг в течение 2 рабочих дней предоставить Банку (Дилеру) информацию (инструкции) об отзыве всех доверенностей, предоставленных Банку для подтверждения его полномочий перед Банком России.
· В случае получения Клиентом статуса Дилера на рынке ГКО-ОФЗ, а так же в случае если отношения между Клиентом и Банком прекращены, а от продления отношений стороны отказались Клиент в течение 3 рабочих дней с момента получения статуса Дилера или с момента прекращения отношений предоставляет Банку поручение на закрытие счета “депо” в Депозитарии Банка, открытого в соответствии с разделом 5 Регламента.
· В случае получения уведомления о намерении Банка России или самого Банка (Дилера) прекратить действие Договора о выполнении последним функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ Клиент обязан (при наличии у него на счете “депо” Облигаций) заключить с другим Дилером договор об обслуживании операций на ОРЦБ, а также открыть в Субдепозитарии этого Дилера счет “депо” на свое имя в течение 3 рабочих дней с момента получения вышеназванного уведомления.
· В случае прекращения действия Договора, заключенного Банком (Дилером) с Банком России, денежные средства от погашения и выплат купонных доходов по Облигациям, принадлежащим Клиенту и учитываемым в Субдепозитарии Банка, Банком России на счет Банка не переводятся.
· В случае получения уведомления о прекращении действия Договора, до момента истечения срока действия Договора с Банком России дать поручение Банку (Дилеру) на перевод ценных бумаг, принадлежащих Клиенту, в субдепозитарий другого Дилера и поручение на закрытие своего счета депо.
· Обязанность Клиента предоставлять Банку (Дилеру) в 10-дневный срок информацию обо всех изменениях, связанных с изменением его наименования, организационно-правовой формы, юридического и почтового адреса.
· В течение 2 календарных дней с момента направления в территориальное учреждение Банка России извещения об отзыве доверенности, выданной Дилеру, уведомить Дилера о лишении его полномочий в получении сумм погашения (погашения части номинальной стоимости) и сумм купонного дохода по Облигациям. В случае отзыва доверенности Клиента или непредоставления ее в территориальное учреждение Банка России денежные средства от погашения (погашения части номинальной стоимости) и выплат купонных доходов по Облигациям, принадлежащим Клиенту и учитываемым в Субдепозитарии Банка (Дилера) Банком России на счет Дилера не переводятся.
· Инвестор - доверительный управляющий Пенсионного фонда Российской Федерации согласен с тем, что Дилер предоставляет отчетность об остатках и движении Облигаций по счету «депо» в доверительном управлении управляющей компании по управлению средствами пенсионных накоплений Пенсионного фонда Российской Федерации, находящегося в Субдепозитарии Дилера, специализированному депозитарию по его запросам.
Лица, присоединившиеся к настоящему Регламенту и поручившие Банку открыть счета для совершения сделок в Торговой системе с Государственными Ценными Бумагами , информированы о следующих обязанностях Банка в отношении них, в соответствии со статусом Дилера, полученного на основании Договора № 000/V от 01.01.01 года между Банком России и Банком:
Предоставлять Клиенту отчетность об осуществляемых для Клиента сделках с Облигациями и расчетах по этим сделкам, а также об операциях по счету “депо” Клиента открытому Банком Клиенту в соответствии с п.5.4 Регламента, в том числе связанных с переводом Облигаций со счета депо Клиента в Субдепозитарии одного Дилера на счет депо этого же Клиента в Субдепозитарии другого Дилера в порядке и в сроки, предусмотренные разделом 19 Регламента. Вся отчетность, предоставляемая Клиенту, заверяется подписью уполномоченного представителя Банка. При осуществлении операций, связанных с переводом Облигаций со счета депо Клиента в Субдепозитарии данного Дилера на счет депо, открытый Клиенту в Субдепозитарии иного Дилера, Банк не позднее трех дней обязан представить отчет о совершенной операции.
Направить Клиенту уведомление о прекращении действия Договора с Банком России в трехдневный срок с момента получения Банком уведомления от Банка России.
До момента прекращения действия Договора Банка с Банком России осуществить перевод Облигаций, принадлежащих Клиенту и находящихся в Субдепозитарии Банка, на счета депо Клиента в Субдепозитариях других Дилеров.
При заключении с Клиентом соглашения указывать в нем полное наименование Клиента - юридического лица на основании учредительных документов, а также его код ОКПО на основании справки из Государственного комитета Российской Федерации по статистике (у Клиентов-нерезидентов указывается однозначный идентификатор юридического лица), полные паспортные данные Клиента - физического лица, а также код региона (код СОАТО) на основании документов, предоставляемых Клиентом, в соответствии с единым государственным регистром предприятий и организаций всех форм собственности и хозяйствования (ЕГРПО), а также ИНН в соответствии со свидетельством о постановке Клиента на учет в налоговом органе (кроме физических лиц).
В случае отказа от предоставленных Клиентом полномочий по получению сумм купонного дохода, погашения (погашения части номинальной стоимости) Облигаций направить Клиенту извещение об отказе в указанных полномочиях не позднее следующего рабочего дня с момента отказа.
Банк обязан предоставлять Клиентам (кредитным организациям), отчёты по разделам счетов «депо» Клиентов (кредитных организаций), оператором которых является Банк России.
Клиенты (кредитные организации) обязаны предоставить Банку доверенности Банку России на осуществление последним действий в соответствии с Положением по счетам «депо» Клиентов.
ДОВЕРЕННОСТЬ
“____” _______________200_г. _______________________
(Место свершения доверенности)
Код ИНН (для юридических лиц) _________________________
(обязательно для заполнения)
Код ОКПО (для юридических лиц) _________________________
(обязательно для заполнения)
Инвестор(Клиент):__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(полное наименование Инвестора – юридического лица)
в лице ________________________________________________,
( для Инвестора – юридического лица)
действующего на основании _______________________________________
(для Инвестора – юридического лица)
доверяет ОАО “Дальневосточный банк”
(полное наименование организации, выполняющей функции Дилера)
(далее-Дилер), совершать от имени Инвестора следующие действия:
1. Получать суммы погашения (погашения части номинальной стоимости) по принадлежащим Инвесторам Облигациям, обращающимся на ОРЦБ, которые приобретались Дилером за счет и по поручению Инвестора.
2. Получать суммы купонного дохода по принадлежащим Инвестору облигациям федеральных займов, обращающимся на ОРЦБ, которые приобретались Дилером за счет и по поручению Инвестора.
3. Дилер имеет право совершать все необходимые действия для выполнения поручений, указанных в п. п.1 и 2 настоящей доверенности.
Доверенность выдана ________________________________________________________________
(указывается срок, на который выдана доверенность, определяемый периодом времени или календарной датой)
Руководитель __________________ / _____________________/
(подпись) (ФИО)
Гл. бухгалтер __________________ / _____________________/
(подпись) (ФИО)
М. П.
ДОВЕРЕННОСТЬ
“____” _______________200_г. _______________________
(Место свершения доверенности)
Инвестор(Клиент):__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
паспортные данные Инвестора физического лица (Ф. И.О., паспорт: серия, номер, кем выдан, дата и место выдачи, код подразделения)
доверяет ОАО “Дальневосточный банк”
(полное наименование организации, выполняющей функции Дилера)
(далее-Дилер), совершать от имени Инвестора следующие действия:
1. Получать суммы погашения (погашения части номинальной стоимости) по принадлежащим Инвесторам Облигациям, обращающимся на ОРЦБ, которые приобретались Дилером за счет и по поручению Инвестора.
2. Получать суммы купонного дохода по принадлежащим Инвестору облигациям федеральных займов, обращающимся на ОРЦБ, которые приобретались Дилером за счет и по поручению Инвестора.
3. Дилер имеет право совершать все необходимые действия для выполнения поручений, указанных в п. п.1 и 2 настоящей доверенности.
Доверенность выдана ________________________________________________________________
(указывается срок, на который выдана доверенность, определяемый периодом времени или календарной датой)
__________________ / _____________________/
(подпись) (ФИО)
ЦТОСД
Вх. № _____ от ______________
Исх. № _____ от ______________
Д О В Е Р Е Н Н О С Т Ь № ____
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
(полное наименование Инвестора – юридического лица или Ф. И.О. и паспортные данные Инвестора – физического лица (адрес, паспорт: серия номер, кем выдан, дата и место выдачи))
доверяет Московской межбанковской валютной бирже, выполняющей функции Торговой систем, составлять на основании реестра сделок и подписывать поручения “депо” к его счету “депо”, открытому в Субдепозитарии
ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРное Общество “Дальневосточный банк”
(полное наименование Дилера)
по результатам аукционов по первичному размещению, а также вторичных торгов по Государственным краткосрочным бескупонным облигациям и Облигациям федерального займа, в том числе при их погашении.
Настоящая доверенность выдана “____”__________ _____ г. и действует до “___”___________ ______г.
Руководитель __________________ / _____________________/
(подпись) (ФИО)
Гл. бухгалтер __________________ / _____________________/
(подпись) (ФИО)
М. П.
КАРТОЧКА С ОБРАЗЦАМИ ПОДПИСЕЙ И ОТТИСКА ПЕЧАТИ
К СЧЕТУ “ДЕПО” ИНВЕСТОРА
КОД АНКЕТЫ
Депонент:
__________________________________________________________________________________
(полное наименование)
__________________________________________________________________________________
Оператор счета (если есть):
КОД АНКЕТЫ
__________________________________________________________________________________
(полное наименование - для юридического лица, паспортные данные для физического лица)
Сообщаем образцы подписей распорядителей счета и печати, которые просим считать обязательными при совершении операций по счету “депо”:
СТАТУС: сотрудник депонента или оператора счета, физическое лицо-депонент или оператор счета (с указанием должности распорядителя счета) | Фамилия, имя, отчество | Образец подписи | Образец оттиска печати |
____________________________________
подпись руководителя депонента - юридического
лица (или оператора счета - юридического лица),
подпись депонента - физического лица
(или оператора счета - физического лица)
