Рисунок 14
Источник: НПФ УрФО
4. КОНТРОЛЬ И НАДЗОР ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ИСПОЛНЕНИЯ ДЕЙСТВУЮЩЕГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА УЧАСТНИКАМИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ
В 2011 году Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе на территории УрФО проведено 924 проверки участников финансовых рынков, из них 35 плановых, 8 внеплановых и 881 камеральная (см. табл. 39).
Таблица 39
Проверки участников финансового рынка Уральского федерального округа в 2011 году
№ п/п | Субъект Российской Федерации | Количество проверок | |||||||
Всего | Плановых | Внеплановых | Камеральных | В т. ч. проверки эмитентов | Проверки профучастников | Проверки КИ (НПФ, УК, ДУ ПИФами) | Другие поднадзорные организации | ||
1. | Свердловская область | 315 | 9 | 2 | 304 | 292 | 14 | 9 | 0 |
2. | Тюменская область | 98 | 8 | 0 | 90 | 91 | 6 | 0 | 1 |
3. | Ханты-Мансийский АО-Югра | 114 | 9 | 6 | 99 | 92 | 14 | 1 | 7 |
4. | Ямало-Ненецкий АО | 57 | 0 | 0 | 57 | 57 | 0 | 0 | 0 |
5. | Курганская область | 109 | 2 | 0 | 107 | 106 | 3 | 0 | 0 |
6. | Челябинская Область | 222 | 7 | 0 | 215 | 211 | 10 | 1 | 0 |
7. | Иные субъекты РФ | 9 | 0 | 0 | 9 | 9 | 0 | 0 | 0 |
Всего по УрФО: | 924 | 35 | 8 | 881 | 858 | 47 | 11 | 8 | |
Источник: РО ФСФР России в УрФО
5. ИНФОРМАЦИЯ О КОЛИЧЕСТВЕ ПРОВЕДЕННЫХ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ И АТТЕСТОВАННЫХ СПЕЦИАЛИСТАХ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ УРАЛЬСКОГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ОКРУГА
В IV квартале 2011 года аккредитованными ФСФР России организациями на проведение квалификационных экзаменов, на территории Уральского
федерального округа было проведено 54 квалификационных экзамена в т. ч. 17 базовых. (см. табл.40)
Таблица 40
Аттестационная деятельность на территории Уральского федерального округа в IV квартале 2011 года.
Наименование аккредитованной организации | дата проведения | Базовый | Серия 1.0 | Серия 2.0 | Серия 3.0 | Серия 4.0 | Серия 5.0 | Серия 6.0 | Серия 7.0 | ||||||||
кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | кол-во сдавших | кол-во сдававших | ||
УИФР | 07.10 | 4 | 4 | 1 | 1 | - | - | - | - | - | - | 2 | 2 | - | - | - | - |
21.10 | 3 | 3 | 2 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 2 | 2 | - | - | - | - | - | - | |
10.11 | 11 | 8 | 2 | 2 | 1 | 1 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
24.11 | 9 | 8 | 5 | 5 | - | - | - | - | 1 | 1 | - | - | - | - | 1 | 1 | |
01.12 | 22 | 22 | 8 | 8 | - | - | - | - | - | - | 1 | 0 | - | - | - | - | |
15.12 | 1 | 1 | 25 | 24 | - | - | - | - | 2 | 2 | 13 | 12 | - | - | 1 | 1 | |
Уральский филиал НАУФОР | 17.10 | 2 | 2 | 3 | 2 | - | - | - | - | - | - | - | - | 1 | 1 | - | - |
21.11 | 5 | 5 | 2 | 1 | - | - | - | - | 1 | 1 | - | - | - | - | - | - | |
16.12 | 10 | 2 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
19.12 | 11 | 3 | 4 | 3 | - | - | - | - | 1 | 1 | - | - | - | - | - | - | |
Челябинский филиал НАУФОР | 14.10 | 3 | 2 | 3 | 2 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
11.11 | 5 | 2 | 3 | 2 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
05.12 | 2 | 0 | 1 | 1 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
16.12 | 2 | 1 | - | - | - | - | - | - | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | - | - | |
ТюмГУ | 26.10 | 9 | 8 | 16 | 15 | - | - | - | - | 4 | 4 | 3 | 3 | - | - | 2 | 2 |
23.11 | 11 | 6 | 9 | 5 | - | - | - | - | 11 | 7 | 12 | 10 | 1 | 0 | - | - | |
21.12 | 3 | 2 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
Итого: | 113 | 79 | 84 | 72 | 2 | 2 | 1 | 1 | 23 | 19 | 32 | 28 | 3 | 2 | 4 | 4 |
Всего за 2011 год количество аттестованных специалистов аккредитованными организациями на проведение квалификационных экзаменов на территории Уральского федерального округа составило 417 (см. рис. 15). Число сдававших по сравнению с 2010 годом увеличилось на 10%.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 |
