Аналитический обзор состояния финансового рынка Уральского федерального округа за 2011 год (стр. 14 )

Рисунок 15

6. ИНФОРМАЦИЯ О РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ И ОТЧЕТОВ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКОВ ЭМИТЕНТОВ УРАЛЬСКОГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ОКРУГА

В 2011 году в Региональное отделение ФСФР России в Уральском федеральном округе поступило 878 заявок на государственную регистрацию выпусков и отчетов ценных бумаг от эмитентов подведомственных территорий.

За указанный период РО ФСФР России в УрФО было зарегистрировано 602 выпуска эмиссионных ценных бумаг и 612 отчетов об итогах выпуска. Количество отказов в регистрации выпусков ценных бумаг – 63, в регистрации отчетов об итогах выпусков – 4.

53% всех зарегистрированных выпусков и всех зарегистрированных отчетов об итогах выпусков приходится на Свердловскую область (см. рис. 16).

Рисунок 16

Зарегистрированные выпуски и отчеты об итогах выпусков РО ФСФР России в УрФО

в 2011 году

Источник: РО ФСФР России в УрФО

В отчетном периоде общий объем зарегистрированных РО ФСФР России в УрФО выпусков по номинальной стоимости составил – 45 847,243 млн. руб., зарегистрированных отчетов – 46 753,385 млн. руб. (см. рис.17).

Рисунок 17

Объем зарегистрированных выпусков и отчетов об итогах выпусков

РО ФСФР России в УрФО в 2011 году

Источник: РО ФСФР России в УрФО

В виде государственной пошлины за совершение уполномоченным органом действий, связанных с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, в 2011 году в федеральный бюджет перечислено 22 420,7 тыс. руб.

8. АДМИНИСТРАТИВНАЯ ЮРИСДИКЦИЯ

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе за 2011 год возбудило 819 дел об административном правонарушении.

Согласно рис. 18 и 19, по результатам рассмотрения дел об административных правонарушениях вынесено 602 постановления о наложении административного штрафа. Кроме этого, было вынесено 200 постановления о прекращении производства по делу об административном правонарушении.

Рисунок 18

Административное производство РО ФСФР России в УрФО

Источник: РО ФСФР России в УрФО

Рисунок 19

Динамика административного производства РО ФСФР России в УрФО

Источник: РО ФСФР России в УрФО

Анализ выявленных правонарушений показывает, что основная доля нарушений приходится на невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа (ч.9 ст. 19.5) – 36%, нарушения требований законодательства, касающихся неуплаты административного штрафа (ч.1 ст. 20.25) – 29%, и нарушение требований законодательства по раскрытию информации (ст.15.19) – 22%(см. рис. 20).

Рисунок 20

 

Источник: РО ФСФР России в УрФО

9. ПУБЛИЧНЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ C УЧАСТИЕМ РУКОВОДСТВА И СОТРУДНИКОВ РО ФСФР РОССИИ В УРФО В IV КВАРТАЛЕ 2011 ГОДА

6 октября 2011 года в Екатеринбурге состоялась ежегодная Уральская конференция НАУФОР «Российский фондовый рынок».

В работе Конференции приняли участие председатель Правления НАУФОР , заместитель руководителя ФСФР России , заместитель начальника управления регулирования деятельности участников финансового рынка ФСФР России , старший эксперт ФСФР , Руководитель РО ФСФР России в УрФО и специалисты Регионального отделения, а также представители организованных торговых площадок России и , Минэкономразвития и Центрального Банка РФ.

Кроме этого, в Конференции приняли участие представители профессиональных участников рынка ценных бумаг, инвестиционных компаний и банков, деловых СМИ, аспиранты и преподаватели ВУЗов.

В ходе мероприятия были освещены следующие основные вопросы:

- ключевые направления развития фондового рынка;

- новые приоритеты в области изменения законодательства;

- взаимодействие регуляторов фондового рынка с профучастниками рынка ценных бумаг;

- инициативы НАУФОР в области защиты индустрии и создания современной модели финансового рынка РФ;

- частные вопросы рынка междилерского репо, структура и устойчивость;

- состояние рынка облигаций;

- новации отчетности профучастников, мониторинг основных показателей;

- проблемы развития индустрии коллективных инвестиций.

В рамках Конференции состоялся Круглый стол «Перспективы развития индустрии брокеров: взгляд на бизнес», на котором были рассмотрены основные проблемы и направления развития региональных инвестиционных компаний. В ходе обсуждения представители компаний имели возможность прокомментировать меры по регулированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также получить ответы от регулятора по проблемным вопросам ведения бизнеса.

Кроме этого, для участников Конференции был организован круглый стол ММВБ-РТС «Возможности финансирования бизнеса через инструменты фондового рынка», на котором обсуждались вопросы IPO, возможности рынка облигаций для компаний 2-3 эшелона, а также рынок инноваций и инвестиций ММВБ.

В завершение, представителями и был проведен круглый стол на тему: «Перспективы развития срочного рынка и рынка с отложенными расчетами».

7 октября 2011 года в Екатеринбурге прошла встреча главного специалиста-эксперта отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО с учащимися и преподавателями МОУ Лицей № 000, в рамках которой была прочитана лекция на тему «ФСФР: организационная структура и надзорные полномочия». 

В ходе лекции были освещены следующие основные вопросы:

- основы денежных вложений на финансовом рынке;

- структура и участники финансового рынка;

- цели и принципы регулирования финансового рынка;

- организационная структура ФСФР и РО ФСФР России в УрФО;

- права, компетенция и полномочия РО ФСФР России в УрФО.

14 октября 2011 года в Челябинске для учащихся старших классов Гимназии № 63 состоялся семинар на тему «Рынок ценных бумаг: инструменты, участники, регулирование», организованный РО ФСФР России в УрФО и МОУ Гимназия № 63 г. Челябинск. В мероприятии принял участие ведущий специалист-эксперт отдела регистрации выпусков ценных бумаг РО ФСФР России в УрФО .

В рамках семинара рассматривались следующие основные вопросы:

- Участники рынка ценных бумаг: эмитенты, инвесторы, инвестиционные посредники.

- Инструменты рынка ценных бумаг.

- Регулирующие органы.

14 октября 2011 года в Челябинске состоялся семинар для студентов «Институты коллективного инвестирования». Организатором мероприятия выступили РО ФСФР России в УрФО и филиал Всероссийского заочного финансово-экономического института в г. Челябинск. В семинаре приняла участие специалист отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УрФО .

По данной теме были освещены следующие вопросы:

- Понятие и нормативная база регулирования институтов коллективного инвестирования.

- Субъекты коллективного инвестирования (управляющие компании средствами коллективного инвестирования, инвесторы, специализированные депозитарии, негосударственные пенсионные фонды и т. д.).

- Формы коллективного инвестирования на рынке ценных бумаг (паевые инвестиционные фонда, негосударственные пенсионные фонды, акционерные инвестиционные фонды).

  15 октября 2011 года в Екатеринбурге прошел IV Екатеринбургский открытый Форум экономически активных горожан «Стратегии экономического поведения: малый бизнес, личные финансы, дополнительное образование». Организатором мероприятия выступил журнал «Наши деньги» при поддержке журнала «Эксперт-Урал».

В рамках форума состоялся семинар «Личные финансы: инвестиции, кредиты, накопления», в котором приняла участие руководитель РО ФСФР России в УрФО и выступила с докладом на тему «Микрофинансовые организации: основы безопасности». отметила значение микрофинансовых организаций в России и осветила особенности и признаки данных организаций, работающих с населением.

19 октября 2011 года в г. Екатеринбурге состоялась обзорная лекция для студентов на тему «Акционерные общества. Корпоративное управление», организованная РО ФСФР России в УрФО и Институтом права и предпринимательства Уральской государственной юридической академии. В мероприятии принял участие ведущий специалист-эксперт юридического отдела РО ФСФР России в УрФО .

В ходе лекции были освещены следующие основные вопросы:

- Понятие акционерного общества.

- Виды акций и основные права владельцев акций.

- Формирование уставного капитала акционерного общества, требования к его минимальному размеру: способы увеличения и уменьшения уставного капитала.

- Корпоративное управление в акционерном обществе.

- Административная ответственность акционерного общества за правонарушения на рынке ценных бумаг.

24-25 октября 2011 года в Салехарде состоялся ряд мероприятий, в том числе направленных на финансовую грамотность и финансовое просвещение населения. Организаторами мероприятий выступили РО ФСФР России в УрФО и Департамент экономики Ямало-Ненецкого автономного округа при поддержке Правительства Ямала. В мероприятиях приняли участие руководитель РО ФСФР России в УрФО и главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО .

В рамках указанных мероприятий, 24 октября состоялась пресс-конференция по вопросам защиты прав владельцев ценных бумаг и потенциальных инвесторов на финансовом рынке, на которой были освещены цели пребывания на Ямале, основные новости в сфере регулирования финансовых рынков, а также новые полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам. В пресс-конференции приняли участие ведущие СМИ Ямало-Ненецкого автономного округа.

Далее, была проведена встреча со студентами и учащимися филиала Тюменского государственного университета в г. Салехард и МОУ Гимназия №1, в рамках которой состоялся семинар на тему «Финансовые пирамиды: как не стать жертвой мошенника». На указанном мероприятии состоялось знакомство молодежи с основами регулирования финансовых рынков, а также обсуждались основные меры безопасности при работе на рынке ценных бумаг.

Кроме этого, в этот день приняла участие в рабочей встрече с губернатором ЯНАО , на которой обсуждались возможности совместных мероприятий по повышению финансовой грамотности для населения, а также новые полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам.

В рамках мероприятий состоялась встреча с руководителем Управления Федеральной налоговой службы по Ямало-Ненецкому автономному округу , на которой обсуждались вопросы взаимодействия при осуществлении контроля и надзора в сфере финансовых рынков.

25 октября был проведен семинар для должностных лиц акционерных обществ на тему «Требования к деятельности акционерных обществ». В рамках семинара рассматривались общие требования к порядку ведения реестра акционеров общества, общие требования к проведению общих собраний акционеров, требования по раскрытию информации открытыми акционерными обществами, а также меры ответственности акционерного общества и их должностных лиц в соответствии с требованиями КоАП РФ.

Далее, приняла участие в рабочей встрече с председателем Арбитражного суда Ямало-Ненецкого автономного округа , на которой обсуждались вопросы взаимодействия при административном делопроизводстве в рамках регулирования финансовых рынков.

Также в этот день был проведен семинар для населения на тему «Финансовые пирамиды: как уберечься». В рамках семинара рассматривались понятие, признаки и виды «финансовых пирамид», история и причины появления недобросовестных организаций в России, примеры организаций, имеющих признаки «финансовых пирамид», способы защиты прав вкладчиков на кредитном и фондовом рынках, а также практика предупреждения и выявления преступлений, связанных с деятельностью «финансовых пирамид».

25 октября 2011 года в Кургане для студентов ВУЗов состоялся семинар на тему «Регулирование финансовых рынков в России», организованный РО ФСФР России в УрФО и Курганским региональным отделением Общероссийской общественной организации «Ассоциация юристов России». В мероприятии принял участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО .

В рамках семинара рассматривались следующие основные вопросы:

- Основные принципы, цели и задачи регулирования финансовых рынков.

- Полномочия и компетенция ФСФР России; территориальные органы ФСФР России.

- Основные нарушения участников финансовых рынков и предусмотренная ответственность.

25 октября 2011 года в Кургане для студентов Курганского государственного университета (КГУ) состоялся семинар на тему «Новое в законодательном обеспечении деятельности участников финансового рынка», организованный РО ФСФР России в УрФО и Экономическим факультетом КГУ. В мероприятии принял участие заместитель начальника юридического отдела РО ФСФР России в УрФО .

В рамках семинара рассматривались нововведения в законодательстве по рынку ценных бумаг и законодательное обеспечение деятельности рынка ценных бумаг.

25 октября 2011 года в Кургане состоялась открытая лекция для учащихся старших классов на тему «Рынок ценных бумаг: инструменты, участники, регулирование», организованная РО ФСФР России в УрФО и МОУ Гимназия № 57 г. Курган. В мероприятии принял участие ведущий специалист-эксперт отдела регистрации выпусков ценных бумаг РО ФСФР России в УрФО .

На лекции были озвучены следующие основные вопросы:

- Участники рынка ценных бумаг: эмитенты, инвесторы, инвестиционные посредники.

- Инструменты рынка ценных бумаг.

- Регулирующие органы.

26 октября 2011 года в Екатеринбурге в рамках «Юридической недели на Урале» прошел семинар «Финансовые пирамиды: понятие и признаки». Организатором мероприятия выступили РО ФСФР России в УрФО и Свердловское региональное отделение Общероссийской общественной организации «Ассоциация юристов России». В мероприятии приняли участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО , юристы и студенты Гуманитарного университета.

В рамках семинара рассматривались понятие, признаки и виды «финансовых пирамид», история и причины появления «финансовых пирамид» в России, примеры организаций, имеющих признаки «финансовых пирамид», способы защиты прав вкладчиков на кредитном и фондовом рынках, а также практика предупреждения и выявления преступлений, связанных с деятельностью «финансовых пирамид».

31 октября 2011 года в Тюмени прошла открытая лекция для студентов на тему «Регулирование финансовых рынков в России», организованная РО ФСФР России в УрФО и Институтом права, экономики и управления Тюменского государственного университета. В мероприятии приняла участие главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО .

В рамках лекции были озвучены следующие основные вопросы:

- Основные принципы, цели и задачи регулирования финансовых рынков.

- Полномочия и компетенция ФСФР России; территориальные органы ФСФР России.

- Основные нарушения участников финансовых рынков и предусмотренная ответственность.

09 ноября 2011 года в Тюмени для учащихся 10-х и 11-х классов состоялась открытая лекция на тему «Акционерное общество: понятие и особенности», организованная РО ФСФР России в УрФО и МОУ Гимназия № 1 г. Тюмень. В мероприятии приняла участие заместитель начальника юридического отдела РО ФСФР России в УрФО .

В рамках лекции рассматривались следующие основные вопросы:

- Понятие акции: виды и типы.

- Каким образом можно купить/продать акции?

- Акционерное общество: особенности управления.

10 ноября 2011 года в Екатеринбурге в Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (РО ФСФР России в УрФО) в рамках развития договора о сотрудничестве между РО ФСФР России в УрФО и Уральским федеральным университетом (УрФУ) состоялась краткая встреча руководителя РО ФСФР России в УрФО с генеральным секретарем AGICA (Франция) Мартине Жан-Пьером и заведующей кафедрой страхования УрФУ . В мероприятии приняли участие специалисты РО ФСФР России в УрФО по страхованию. На встрече обсуждались вопросы значимости инвестиций страховых компаний в экономику. Обсуждалась совокупность инвестиционных инструментов и необходимость их диверсификации. Представлялся опыт инвестиционной деятельности европейских страховых организаций и требований со стороны регулирующих органов. Также на встрече была отмечена активная позиция РО ФСФР России в УрФО в привлечении студентов на профессиональные мероприятия, проводимые РО ФСФР России в УрФО.

11 ноября 2011 года в Екатеринбурге прошла VI ежегодная межрегиональная конференция «Точки роста экономики Большого Урала: новые приоритеты региональной экономической политики», организованная медиахолдингом «Эксперт» (г. Москва), Уральским федеральным университетом (УрФУ), аналитическим центром «Эксперт-Урал», Высшей школой экономики и менеджмента УрФУ при поддержке Губернатора Свердловской области. В мероприятии приняли участие руководитель РО ФСФР России в УрФО , представители министерств РФ и Уральского региона, компаний среднего бизнеса и ВУЗов Урала, представители СМИ.

В ходе конференции были озвучены следующие основные вопросы:

- Экономическая политика государства и новая модель экономического роста. Региональная проекция.

- Индустриальное и инновационное развитие Урала: лучший опыт в создании институтов, инфраструктуры, новые инструменты экономической политики на уровне регионов.

- Важнейшие тенденции научно-технологического развития Урала.

- Региональная проекция стратегии долгосрочного развития РФ: новая экономика и новая социальная политика в сочетании в задачами регионального, промышленного и транспортного развития.

- Новая социальная роль университетов в региональном развитии.

11 ноября 2011 года в Екатеринбурге состоялся семинар для студентов на тему «Основы личного инвестирования. Инвестирование на фондовом рынке», организованный РО ФСФР России в УрФО, Уральским федеральным университетом и Экспертной группы по финансовому просвещению при РО ФСФР России в УрФО. В мероприятии принял участие член Экспертной группы по финансовому просвещению при РО ФСФР России в УрФО .

В рамках семинара были обсуждены следующие вопросы:

- Сущность и виды инвестиций на финансовом рынке.

- Особенности инвестиций в России.

- Способы защиты прав владельцев ценных бумаг.

16 ноября 2011 года в Екатеринбурге состоялся семинар для студентов на тему «Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», организованный РО ФСФР России в УрФО и Уральским государственным экономическим университетом. В мероприятии приняла участие заместитель начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УрФО .

В рамках семинара были обсуждены следующие вопросы:

- Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

- Лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

- Нормативные акты, регулирующие лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

- Основания приостановления и аннулирования лицензии.

- Нововведения по лицензионным требованиям профессионального участника рынка ценных бумаг.

16 ноября 2011 года в Екатеринбурге состоялся семинар для студентов на тему «Институты коллективного инвестирования», организованный РО ФСФР России в УрФО и Уральским федеральным университетом имени первого президента РФ . В мероприятии приняла участие специалист отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УрФО .

В рамках семинара были обсуждены следующие вопросы:

- Общие принципы коллективного инвестирования.

- Понятие паевого инвестиционного фонда (ПИФ). Виды ПИФов. Особенности инвестирования через ПИФы. Плюсы и риски вложений.

- Другие виды коллективного инвестирования (НПФ, АИФ, управление пенсионными накоплениями).

- Рынок ПИФов сегодня.

16-18 ноября 2011 года в Москве прошла Х Юбилейная Национальная Конференция по микрофинансированию на тему «Новое десятилетие - новые задачи: регулирование как двигатель развития», организованная Национальным Партнерством Участников Микрофинансового Рынка (НАУМИР) и Российским Микрофинансовым Центром (РМЦ). В рамках Конференции состоялись пленарные заседания, круглые столы и тематические дискуссии.

В работе Конференции приняла участие руководитель РО ФСФР России в УрФО .

Среди ключевых вопросов дискуссии Конференции можно выделить:

- Инициативы в области совершенствования регулирования с целью дальнейшего повышения доступности финансовых услуг.

- Как обеспечить рост и избежать дисбалансов в развитии небанковских финансовых институтов (кредитные кооперативы и микрофинансовые организации).

- Использование финансовых инноваций (электронные деньги, мобильный банкинг) и качественное управление сопутствующими рисками.

- Повышение прозрачности деятельности институтов микрофинансирования и защита прав потребителей.

17 ноября 2011 года в Екатеринбурге состоялся семинар для студентов на тему «Основы инвестиций: как вкладывать деньги в России», организованный РО ФСФР России в УрФО, Екатеринбургским колледжем транспортного строительства и Экспертной группой по финансовому просвещению при РО ФСФР России в УрФО. В мероприятии принял участие член Экспертной группы по финансовому просвещению при РО ФСФР России в УрФО .

В рамках семинара были обсуждены следующие вопросы:

- Сущность и классификация инвестиций.

- Основные вопросы инвестирования на рынке ценных бумаг.

- Основные признаки «финансовых пирамид».

- Основные проблемы и перспективы инвестиционной деятельности в России.

17 ноября 2011 года в Москве прошел VIII ежегодный Федеральный инвестиционный форум, организованный Министерством финансов РФ и Медиа-группой «РЦБ». В работе Форума приняла участие руководитель РО ФСФР России в УрФО .

Основная задача Форума – подведение итогов 2011 года на рынке капитала, рассмотрение актуальных проблем развития инвестиционного, финансового и срочного рынков, анализ практики использования финансовых инструментов, обсуждение вопросов развития корпоративного управления и IR в российских компаниях, а также рассмотрение прогнозов развития экономической ситуации в 2012 году.

18 ноября 2011 года в Екатеринбурге состоялась открытая лекция для студентов на тему «Борьба с нарушениями на финансовом рынке. Признаки финансовых пирамид», прочитанная заместителем начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УрФО . Организаторами мероприятия выступили РО ФСФР России в УрФО и Уральский институт фондового рынка. В мероприятии также приняла участие специалист отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УрФО .

В рамках открытой лекции были озвучены следующие вопросы:

- Наиболее часто встречаемые нарушения профучастников рынка ценных бумаг в УрФО.

- Основные мероприятия, проводимые ФСФР для борьбы с нарушениями на финансовом рынке.

- Порядок привлечения к ответственности на финансовом рынке.

- Сущность, признаки и основные виды «финансовых пирамид».

- Основные тенденции в сфере регулирования финансовых рынков.

.

21 ноября 2011 года в Челябинске состоялся семинар «Нарушение прав граждан в сфере незаконного привлечения их средств в сфере финансовых рынков. Финансовые пирамиды, безлицензионная деятельность, иные схемы». Организатором мероприятия выступили РО ФСФР России в УрФО и Челябинское региональное отделение Общероссийской общественной организации «Ассоциация юристов России». В мероприятии приняли участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО , юристы и студенты Челябинского государственного университета.

В рамках семинара рассматривались понятие, признаки и виды «финансовых пирамид», история и причины появления «финансовых пирамид» в России, примеры организаций, имеющих признаки «финансовых пирамид», способы защиты прав вкладчиков на кредитном и фондовом рынках, а также практика предупреждения и выявления преступлений, связанных с деятельностью «финансовых пирамид».

21 ноября 2011 года в Челябинске состоялся семинар для студентов «Финансовые пирамиды: понятия и признаки», организованный РО ФСФР России в УрФО и кафедрой «Экономическая теория и мировая экономика» Южно-Уральского государственного университета. В мероприятии принял участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО .

В рамках семинара обсуждались следующие вопросы:

- Понятие, признаки и виды «финансовых пирамид».

- История и причины появления «финансовых пирамид» в России, примеры организаций, имеющих признаки «финансовых пирамид».

- Способы защиты прав вкладчиков на кредитном и фондовом рынках, а также практика предупреждения и выявления преступлений, связанных с деятельностью «финансовых пирамид».

- Российская практика предоставления услуг на рынке Форекс и возможности по проверке и выявлению недобросовестных компаний, предоставляющих услуги на рынке Форекс.

23 ноября 2011 года в Екатеринбурге состоялась экскурсия к профессиональному участнику рынка ценных бумаг для школьников старших классов Лицея № 000. Мероприятие организовано РО ФСФР России в УрФО и Экспертной группой по финансовому просвещению при РО ФСФР России в УрФО при поддержке Уральского филиала НАУФОР. В мероприятии приняли участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО , заместитель начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УрФО , представители (Екатеринбургский филиал), и -инвест».

В рамках экскурсии участники узнали о целях и сроках инвестирования, об основных инструментах инвестирования (акции, облигации), об инвестиционных посредниках (брокеры, дилеры, управляющие), а также о регуляторе финансовых рынков. Кроме того, школьникам была показана технология торгов, с помощью которой можно заключить сделку купли-продажи акций.

24 ноября 2011 года в Екатеринбурге в рамках финансово-правовой образовательной программы для старшеклассников «Буква Закона» при поддержке Свердловского регионального отделения Общероссийской общественной организации «Ассоциация юристов России» и РО ФСФР России в УрФО прошла обучающая лекция для учеников старших классов средней общеобразовательной школы №63 на тему «Рынок ценных бумаг: инструменты и участники. Основы инвестирования на финансовых рынках». В мероприятии приняла участие ведущий специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО .

В ходе лекции были озвучены следующие основные вопросы:

- Понятие и функции фондового рынка.

- Участники рынка ценных бумаг: эмитенты, инвесторы, финансовые посредники (брокеры, дилеры, управляющие), организации, обеспечивающие заключение сделок, организации (фондовые биржи, небиржевые организации), обеспечивающие исполнение сделок (клиринг, депозитарий, регистратор), операционные структуры (информационные и рейтинговые агентства), органы регулирования и контроля (ФСФР России, ФСФМ России, ФАС России, саморегулируемые организации).

- Основные инструменты фондового рынка: акция, облигация, инвестиционный пай.

29 ноября 2011 года в Екатеринбурге на территории РО ФСФР России в УрФО состоялось очередное заседание Экспертной группы по финансовому просвещению при РО ФСФР России в УрФО (далее – Экспертная группа). В мероприятии приняли участие руководитель РО ФСФР России в УрФО , заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО , заместитель начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УрФО , а также члены Экспертной группы.

На заседании обсуждались следующие вопросы повестки дня:

- Подведение итогов по проделанной работе за 2011 год.

- Обсуждение планов на 1 полугодие 2012 года.

- Предложения по мероприятиям для включения в план РО ФСФР России в УрФО на 1 полугодие 2012 года.

30 ноября 2011 года в Екатеринбурге состоялась открытая лекция для учащихся 11-х классов на тему «Институты коллективного инвестирования», организованная РО ФСФР России в УрФО и МБОУ Гимназия № 000. В мероприятии приняла участие ведущий специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО .

В ходе лекции были озвучены следующие основные вопросы:

- Общие принципы коллективного инвестирования.

- Понятие паевого инвестиционного фонда (ПИФ). Виды ПИФов. Особенности инвестирования через ПИФы. Плюсы и риски вложений.

- Другие виды коллективного инвестирования (НПФ, АИФ, управление пенсионными накоплениями).

- Рынок ПИФов сегодня.

30 ноября 2011 года в Екатеринбурге в рамках финансово-правовой образовательной программы для старшеклассников «Буква Закона» при поддержке Свердловского регионального отделения Общероссийской общественной организации «Ассоциация юристов России» и РО ФСФР России в УрФО прошла очередная обучающая лекция для учащихся 10-х и 11-х классов гимназии № 000 на тему «Рынок ценных бумаг: инструменты и участники. Основы инвестирования на финансовых рынках». В мероприятии приняла участие ведущий специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО .

В ходе лекции были озвучены следующие основные вопросы:

- Понятие и функции фондового рынка.

- Участники рынка ценных бумаг.

- Основные инструменты фондового рынка.

01 декабря 2011 года в Екатеринбурге в рамках финансово-правовой образовательной программы для старшеклассников «Буква Закона» при поддержке РО ФСФР России в УрФО и Свердловского регионального отделения Общероссийской общественной организации «Ассоциация юристов России» состоялась очередная обучающая лекция для учеников 9-х и 10-х классов гимназии №35 на тему «Рынок ценных бумаг: инструменты и участники. Основы инвестирования на финансовых рынках». В мероприятии приняли участие специалисты отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО и .

В ходе лекции были озвучены следующие основные вопросы:

- Понятие и функции фондового рынка.

- Участники рынка ценных бумаг (инвесторы, брокеры, дилеры и эмитенты).

- Основные инструменты фондового рынка (акции, облигации, инвестиционные паи).

01 декабря 2011 года в Екатеринбурге состоялся семинар для должностных лиц акционерных обществ на тему «Контроль за деятельностью акционерных обществ», организованный Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе и Уральской торгово-промышленной палатой. В семинаре приняли участие начальник отдела контроля эмитентов РО ФСФР России в УрФО , начальник отдела по контролю за раскрытием информации участниками рынка ценных бумаг РО ФСФР России в УрФО , представители акционерных обществ и члены УТПП.

В рамках семинара рассматривались общие вопросы по общему собранию акционеров, а также основные изменения и нововведения в связи с принятием положения о раскрытии информации на рынке ценных бумаг.

02 декабря 2011 года в Екатеринбурге руководитель РО ФСФР России в УрФО приняла участие в Торжественном праздновании Дня юриста и Церемонии вручения юридической премии Свердловской области «Персона года». Организатором мероприятия выступило Свердловское региональное отделение Общероссийской общественной организации «Ассоциация юристов России».

08 декабря 2011 года в Екатеринбурге в здании РО ФСФР России в УрФО состоялось первое заседание оргкомитета по подготовке и проведению VI Универсальной выставки «Финансовый салон» и IХ Уральской финансовой ярмарки. В заседании оргкомитета приняли участие руководитель РО ФСФР России в УрФО и заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО . В рамках заседания были озвучены сообщения о подготовке к выставке, ярмарке и торжественной церемонии награждения победителей конкурса «Элита фондового рынка 2011», а также были внесены предложения по привлечению участников к данным мероприятиям.

08 декабря 2011 года в Екатеринбурге состоялся семинар-совещание с руководителями информационных служб (пресс-служб) на тему «Повышение эффективности информационно-аналитической деятельности надзорных ведомств через разъяснительную работу СМИ». Организатором мероприятия выступила Группа изданий «ТехНАДЗОР» при поддержке аппарата Полномочного представителя Президента в Уральском федеральном округе. В семинаре приняла участие главный специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО .

В рамках семинара прошла секция «Информационная политика надзорных органов», где были озвучены структура и содержание информационной политики надзорных органов, обязанности по информированию граждан о деятельности надзорных органов, а также проблемы открытости информации от надзорных ведомств при работе с физическими и юридическими лицами.

12 декабря 2011 года в Тюмени состоялся семинар для студентов на тему «Основы инвестиций: Как вкладывать деньги в России», организованный РО ФСФР России в УрФО и Институтом права, экономики и управления Тюменского государственного университета. В мероприятии приняла участие ведущий специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО .

В рамках семинара рассматривались следующие основные вопросы:

- Сущность и виды инвестиций на финансовом рынке.

- Особенности инвестиций в России.

- Способы защиты прав владельцев ценных бумаг.

- Понятие и признаки «финансовой пирамиды», примеры недобросовестных организаций.

- Перспективы развития рынка ценных бумаг России и новации в его регулировании.

13 декабря 2011 года в Тюмени состоялся семинар для студентов на тему «Рынок ценных бумаг», организованный РО ФСФР России в УрФО и Тюменской государственной академией мировой экономики, управления и права. В мероприятии принял участие ведущий специалист-эксперт отдела регистрации выпусков ценных бумаг РО ФСФР России в УрФО .

В ходе семинара были озвучены следующие основные вопросы:

- Сущность и функции рынка ценных бумаг.

- Виды ценных бумаг.

- Основной регулятор рынка ценных бумаг: функции и полномочия ФСФР России.

13 декабря 2011 года в Тюмени прошел ряд мероприятий, направленных на финансовую грамотность и финансовое просвещение, а именно состоялся семинар для должностных лиц акционерных обществ на тему «Требования к деятельности акционерных обществ» и семинар для населения на тему «Распоряжение денежными средствами на финансовом рынке», организованные Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе и Департаментом имущественных отношений Тюменской области при поддержке Правительства Тюменской области. В семинарах приняли участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО и начальник отдела по контролю за раскрытием информации участниками рынка ценных бумаг РО ФСФР России в УрФО .

В рамках семинара для должностных лиц акционерных обществ были озвучены актуальные вопросы по самостоятельному ведению реестра акционеров, а также основные изменения и нововведения в связи с принятием положения о раскрытии информации на рынке ценных бумаг.

В рамках семинара для населения шла речь о денежных сбережениях на финансовом рынке и видах финансовых инструментов.

13 декабря 2011 года в Екатеринбурге прошла ознакомительная лекция для студентов на тему «Государственное регулирование рынка ценных бумаг», организованная РО ФСФР России в УрФО и Кафедрой ценных бумаг и инвестиций Уральского государственного экономического университета. В мероприятии принял участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО .

В рамках лекции были озвучены следующие вопросы:

- Основные принципы, цели и задачи регулирования финансовых рынков.

- Полномочия и компетенция ФСФР России, территориальные органы ФСФР России.

- Основные нарушения участников финансовых рынков и предусмотренная ответственность.

14 декабря 2011 года в Екатеринбурге прошла открытая лекция для студентов на тему «Рынок ценных бумаг: участники и инструменты. Основы инвестирования на финансовом рынке», организованная РО ФСФР России в УрФО и Уральской государственной сельскохозяйственной академией. В мероприятии принял участие начальник отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УРФО .

В рамках лекции были озвучены следующие вопросы:

- Понятия и функции фондового рынка.

- Участники рынка ценных бумаг: эмитенты, инвесторы, инвестиционные посредники.

- Основные инструменты фондового рынка.

- Особенности инвестиций в России.

19 декабря 2011 года в Екатеринбурге в резиденции полномочного представителя Президента РФ в УрФО состоялось совещание по вопросу: «О взаимодействии Ситуационного центра полномочного представителя Президента Российской Федерации в Уральском федеральном округе с Ситуационными центрами органов государственной власти Российской Федерации в 2011 году».

В работе совещания приняли участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО и заместитель начальника отдела административно-технического обеспечения .

20 декабря 2011 года в г. Верхотурье Свердловской области состоялся семинар, направленный на финансовую грамотность и финансовое просвещение населения на тему «Распоряжение денежными средствами на финансовом рынке». Организаторами мероприятия выступили РО ФСФР России в УрФО и МО Верхотурский городской округ при поддержке Правительства Свердловской области. В семинаре приняли участие специалисты отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО и .

В рамках семинара для населения были рассмотрены следующие вопросы:

- Способы инвестирования на финансовом рынке.

- Виды финансовых инструментов.

- Способы защиты прав вкладчиков на кредитном и фондовом рынках.

23 декабря 2011 года в г. Ирбите Свердловской области состоялся семинар для должностных лиц акционерных обществ на тему «Контроль за деятельностью акционерных обществ», организованный Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе и Администрацией МО г. Ирбит при поддержке Правительства Свердловской области. В семинаре принял участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО .

В рамках семинара рассматривались актуальные вопросы регулирования деятельности акционерных обществ, в частности:

- Изменения в законодательстве, связанные с ведением реестра акционеров.

- Предоставление информации акционерам в соответствии со ст. 91 ФЗ «Об акционерных обществах».

- Требования законодательства по раскрытию информации открытыми акционерными обществами.

26 декабря 2011 года в Екатеринбурге в резиденции полномочного представителя Президента РФ в УрФО состоялось заседание постоянно действующего совещания по координации контрольной деятельности в Уральском федеральном округе «О повышении эффективности межведомственного взаимодействия в сфере государственного контроля». В работе заседания приняла участие руководитель РО ФСФР России в УрФО .

10. НОРМОТВОРЧЕСТВО ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

В IV КВАРТАЛЕ 2011 ГОДА

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 01.01.2001 N 11-44/пз-н "Об утверждении Положения о требованиях к содержанию, форме, сроку и порядку направления уведомлений лиц, указанных в пунктахстатьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", содержащих информацию, предусмотренную пунктамистатьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.11.2011 N 22401)

Документ опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти N 4 от 01.01.2001, начало действия документа – 03.02.2012

1.1. Настоящее Положение устанавливает требования к содержанию, форме, сроку и порядку направления:

1) уведомления участника (акционера) эмитента, обязанного осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", владеющего 5 или более процентами голосующих акций (долей) такого эмитента;

2) уведомления лица, указанного в подпункте 25 пункта 14 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

3) уведомления организации, подконтрольной эмитенту, обязанному осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

4) уведомления акционера (акционеров) эмитента или иных лиц, получивших в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" <1> полномочия, необходимые для созыва и проведения внеочередного общего собрания акционеров эмитента.

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 01.01.2001 N 11-46/пз-н "Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 01.12.2011 N 22470)

По состоянию на 01 февраля 2012 года документ опубликован не был, в соответствии с пунктом 3 данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования, за исключением отдельных положений, вступающих в силу в иные сроки.

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 01.01.2001 N 11-52/пз-н "Об утверждении Положения о требованиях к порядку, сроку и объему раскрытия (предоставления) информации о передаче выплат по ценным бумагам депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг"
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 28.11.2011 N 22419)

Документ опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти N 51 от 01.01.2001, начало действия документа – 01.01.2012

1.1. Настоящее Положение устанавливает требования к порядку, сроку и объему раскрытия (предоставления) информации о передаче доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением (далее - выплаты по ценным бумагам) депозитарием, который на основании договора с эмитентом осуществляет обязательное централизованное хранение таких ценных бумаг (далее - депозитарий).

1.2. В случае если обязанность по осуществлению выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением (далее - ценные бумаги) исполняется эмитентом путем перечисления денежных средств депозитарию, депозитарий обязан раскрыть, а если такими ценными бумагами являются ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, - предоставить информацию о передаче выплат по соответствующим ценным бумагам своим депонентам.

1.3. Информация о передаче выплат по ценным бумагам раскрывается депозитарием в форме сообщения путем его опубликования в информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального времени и предоставляемом одним из информационных агентств (далее - лента новостей), которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг, и на сайте депозитария в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - страница в сети Интернет), а также путем направления сообщения своим депонентам способами, предусмотренными договорами между депозитарием и его депонентами.

ПРИКАЗ ФСФР России от 01.01.01г. N 11-53/пз-н «О неприменении абзацев второго и третьего пункта 2.3, пункта 2.5, абзацев второго и третьего пункта 3.2, а также пунктов 3.4 и 4.3 положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 01.01.01 года №45»

Документ опубликован в Вестнике ФСФР России №11, 2011г.

Не применять с даты вступления в силу настоящего Приказа абзацы второй и третий пункта 2.3, пункт 2.5, абзацы второй и третий пункта 3.2, а также пункты 3.4 и 4.3 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 01.01.01 г. N 45

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 01.01.2001 N 11-57/пз-н "Об утверждении формы письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации, которые указаны в части 1 статьи 16 Федерального закона от 01.01.2001 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", к кредитным организациям"

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 27.12.2011 N 22779)

Документ опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 6, 06.02.2012.

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 01.01.2001 N 11-59/пз-н "Об утверждении Методических рекомендаций по установлению критериев существенного отклонения цены биржевых товаров"

Документ опубликован в Вестнике ФСФР России №11, 2011г.

1. Утверждены Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения цены биржевых товаров.

2. В целях предоставления информации по запросам ФСФР России при проведении проверки действий лиц, имеющих признаки манипулирования ценами биржевых товаров, рекомендовать товарным биржам использовать прилагаемые Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения цены биржевых товаров в отношении сделок с биржевыми товарами, совершенных на торгах этих товарных бирж после 26.01.2011.

3. В целях предоставления в ФСФР России сведений о нестандартных сделках (заявках), то есть сделках (заявках), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, а также отчетов о результатах проверки таких сделок рекомендовать товарным биржам использовать прилагаемые Методические рекомендации по установлению критериев существенного отклонения цены биржевых товаров в отношении сделок с биржевыми товарами, совершенных на торгах этих товарных бирж после 30.07.2011.

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 01.01.2001 N 11-60/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 09.12.2011 N 22527)

Документ опубликован в Российской газете № 000 от 01.01.2001, начало действия документа - 25.12.2011

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 01.01.2001 N 11-61/пз-н "Об особенностях осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок за счет клиентов в нерабочие дни"
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 09.12.2011 N 22526)

Документ опубликован в Российской газете N 278с от 01.01.2001, начало действия документа – 30.12.2011

Брокер вправе не рассчитывать показатели, предусмотренные пунктами 9 и 11 Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденных Приказом ФСФР России от 01.01.2001 N 06-24/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 17.04.2006, ) <*> (далее - Правила) на торговый день, являющийся выходным или праздничным днем (далее - нерабочий день), при условии, что этот брокер по договору с клиентом:

1) не исполняет поручения клиента на совершение в этот день сделок за счет клиента;

2) не принимает обязательств по сделкам, совершенным за счет клиента, последний день срока исполнения которых приходится на этот день;

3) не совершает в этот день действий в отношении денежных средств и ценных бумаг клиента, которые приводят к изменению значений показателей, предусмотренных пунктами 9 и 11 Правил.

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 01.01.2001 N 11-62/пз-н "Об утверждении Перечня иностранных организаций, разработавших (утвердивших) примерные условия договоров (иных аналогичных документов), которыми могут быть определены отдельные условия договора репо, договора, являющегося производным финансовым инструментом, договора иного вида, объектом которого являются ценные бумаги и (или) иностранная валюта, или генерального соглашения (единого договора), если одной из сторон такого договора является иностранное лицо"
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 30.12.2011 N 22829)

Документ опубликован в Российской газете N 14 от 01.01.2001, начало действия документа – 05.02.2012

1. Международная ассоциация свопов и деривативов, Инк (International Swaps and Derivatives Association, Inc)

2. Международная ассоциация рынков капитала, Лтд (International Capital Market Association, Ltd)

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 01.01.2001 N 11-65/пз-н "О предоставлении информации о ценных бумагах и производных финансовых инструментах" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 29.12.2011 N 22800).

Документ опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 6, 06.02.2012.

Информация о ценных бумагах, в том числе об инвестиционных паях паевых инвестиционных фондов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, об эмитентах таких ценных бумаг или о лицах, обязанных по таким ценным бумагам, или информация о производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов (далее - информация для квалифицированных инвесторов), может предоставляться:

1) лицам, с которыми лицо, обладающее такой информацией, имеет договор, исполнение обязательств по которому невозможно без использования информации для квалифицированных инвесторов, в том числе договор с аудитором, оценщиком, актуарием, рейтинговым агентством;

2) организациям, с которыми лицо, обладающее такой информацией, связано отношениями членства и участие в которых предусматривает предоставление указанным организациям информации для квалифицированных инвесторов;

3) участникам хозяйственных обществ, которые являются стороной договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, в соответствии с требованиями Федерального закона от 01.01.2001 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федерального закона) или устава хозяйственного общества;

4) хозяйственным обществам, акции (доли участия) которых входят в состав имущества инвестиционного фонда, акции или инвестиционные паи которого ограничены в обороте, или участникам этих хозяйственных обществ в соответствии с требованиями Федерального закона или устава хозяйственного общества;

5) иным лицам в составе и объеме, определяемых лицом, предоставляющим информацию, при условии, что такие лица были уведомлены о том, что получаемая ими информация относится к информации для квалифицированных инвесторов и не может предоставляться лицам, не являющимися квалифицированными инвесторами, или распространяться среди неограниченного круга лиц, и подтвердили факт ознакомления с таким уведомлением. При этом указанное уведомление и подтверждение могут осуществляться как в письменной, так и в электронной форме, позволяющей идентифицировать лицо, которому предоставляется информация для квалифицированных инвесторов

* данные на 30.03.2011