21. Конкурентоспособность страны и ее воздействие на рынок ценных бумаг. Источники раскрытия информации о конкурентоспособности. Фактор региональной принадлежности в формировании динамики рынка ценных бумаг.
22. Конструирование эмиссий
23. Концепция раскрытия информации на рынке ценных бумаг. Характеристика содержания проспекта эмиссии как инструмента снижения рисков инвесторов
24. Манипулирование ценами.
25. Маржинальные сделки.
26. Методы оценки кредитного риска
27. Модели организации взаимоотношений брокеров, компаний, ведущих операции за свой счет, и аукционистов на различных фондовых биржах
28. Модели рыночной экономики и структура собственности как фундаментальный фактор, воздействующий на рынок ценных бумаг
29. Модель экономического поведения населения как фундаментальный фактор, воздействующий на фондовый рынок
30. Модель экономической и политической системы, роль государства в экономике как фундаментальный фактор, воздействующий на рынок ценных бумаг
31. Сравнительная характеристика оборота средств брокерско-дилерской компании и коммерческого банка.
32. Операционный зал фондовой биржи. Установление требований к членам биржи и допуску ценных бумаг на биржу.
33. Операционный риск, методы его оценки и управления.
34. Операционная структура брокерско-дилерской компании, ее взаимосвязь с организационной структурой. Требования к брокерско-дилерской компании при выходе на рынок ценных бумаг.
35. Функции и организационная структура инвестиционного банка. Конструирование организационных структур.
36. Организация эмиссии ценных бумаг. Основные этапы эмиссии и участники размещения.
37. Основы спекуляции. Сравнительная характеристика спекулятивных сделок.
38. Отраслевая структура хозяйства как фактор формирования фондового рынка.
39. Паевые инвестиционные фонды: виды, организация, структура, ограничения деятельности.
40. Политика брокерско-дилерской компании: виды, содержание, основные компоненты
41. Порядок доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги. Ограничения на деятельность доверительного управляющего.
42. Процентный риск, методы его оценки и управления.
43. Рейтинг ценных бумаг. Анализ эмитентов ценных бумаг в процессе кредитного рейтинга.
44. Рыночный риск, методы его оценки и управления.
45. Сравнительная характеристика арбитража, спекуляции и хеджирования.
46. Сравнительная характеристика биржевых приказов.
47. Сравнительная характеристика дилерских и аукционных рынков, включая системы продвижения котировок и ордеров.
48. Степень концентрации российского рынка ценных бумаг. Характеристика рыночного риска, лежащего на российском рынке ценных бумаг.
49. Тенденции в развитии торговых систем.
50. Финансовая глубина экономики и ее воздействие на рынок.
51. Финансовая структура хозяйства как фактор формирования фондового рынка.
52. Финансирование инноваций через рынок ценных бумаг. Молодые компании роста.
53. Фондовая биржа: организационная структура, тенденции в развитии организационно-правовых форм за рубежом и в России.
54. Эмиссионный синдикат: его структура и ценовые условия первичного размещения. Синдикационнный договор.
2.4. Задания по дисциплине «Зарубежные рынки ценных бумаг»
1. Возникновение и эволюция фондовых рынков: от Амстердамской биржи до Евронекст.
2. Структура и динамика мировых рынков ценных бумаг (рынки акций, облигаций, производных инструментов).
3. Классификация мировых финансовых рынков по уровню развития. Связь с общеэкономической классификацией. Общее и особенное в развитии отдельных групп финансовых рынков (развитые и формирующиеся, "основанные на банках" и "основанные на фондовых рынках").
4. Кризисы на фондовых рынках: критерии, причины, экономические последствия.
5. Мировые тенденции в развитии системы регулирования фондовых рынков (принципы, регуляторы). Международное сотрудничество в области регулирования.
6. Международный рынок ценных бумаг: структура, участники, механизм функционирования.
7. Характеристика рынка акций США (виды акций и правовая регламентация деятельности акционерных обществ, структура собственности, особенности первичного и вторичного рынка акций).
8. Характеристика рынка облигаций США (инструменты, правовая регламентация, первичный и вторичный рынок).
9. Структура финансовой системы США. Место банков и брокерско-дилерских компаний на фондовом рынке.
10. Вторичный рынок ценных бумаг США. Общая характеристика. Особенности организации и механизм торговли Нью-Йоркской фондовой биржи и системы НАСДАК.
11. Характеристика деривативных бирж США (Чикагская биржа опционов, Чикагская торговая палата и Чикагская товарная биржа).
12. Эволюция и современная система регулирования фондового рынка США.
13. Рынок акций Великобритании (особенности акционерного законодательства, организация первичного и вторичного рынка).
14. Лондонская фондовая биржа: эволюция, современная структура, механизм функционирования.
15. Рынки производных инструментов Великобритании (ЛАЙФ, Международная нефтяная биржа, Международная биржа металлов).
16. Система регулирования фондового рынка Великобритании: от саморегулирования к мегарегулятору.
17. Особенности акционерного капитала Японии. Первичный и вторичный рынок.
18. Институциональная структура финансовой системы Японии. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
19. Причины кризиса японской финансовой системы в 90-е годы и меры по ее реформированию.
20. Акционерные общества Германии и особенности их финансирования.
21. Организация вторичного рынка акций Германии.
22. Структура и особенности организации рынка облигаций Германии.
23. Особенности финансовой системы Германии. Банки и небанковские профессиональные участники рынка ценных бумаг.
24. Биржевая система Германии. Немецкая биржа: организация и механизм функционирования.
25. Система регулирования фондового рынка Германии (эволюция, структура, нормативная база, влияние европейской интеграции на формирование современной системы регулирования).
26. Характеристика долевых и долговых инструментов фондового рынка Франции.
27. Финансовая система Франции и участники рынка ценных бумаг.
28. Биржевая система Франции: от Парижской биржи до Евронекст.
29. Система регулирования фондового рынка Франции.
30. Общая характеристика формирующихся фондовых рынков (принципы классификации, количественные и качественные показатели, проблемы развития).
31. Характеристика фондового рынка Индии.
32. Характеристика фондового рынка Китая.
33. Характеристика фондовых рынков стран Восточной и Юго-Восточной Азии (Корея, Малайзия, Индонезия, Таиланд).
34. Особенности структуры и проблемы развития фондовых рынков стран Латинской Америки.
35. Сравнительная характеристика развития фондовых рынков стран Восточной Европы (Польша, Венгрия, Чехия).
2.5. Задания по дисциплине «Производные финансовые инструменты»
1. Характеристика особенных свойств и функций производных включая свойства, роднящие их со всеми прочими финансовыми и товарными рыночными инструментами.
2. Общие принципы ценообразования для всех производных рыночных инструментов. Различия в подходах к ценообразованию производных при различных бизнесах.
3. Общее и особенное в математических моделях определения цен на каждый тип производного инструмента. Единицы измерения в этих моделях для каждого из типов производных.
4. Общее и особенное в сущности, функциях, способах использования опционов и фьючерсов.
5. Как и каким образом создаются и используются производные с базисом (основанием) в виде валютного курса.
6. Общего и особенное в премии опциона, вариационной и эквивалентной маржах фьючерса.
7. Создать несколько общих конструкций из разных сочетаний производных финансовых инструментов. Покажите их, продемонстрируйте их эффективность.
8. Свойства и характеристики свопов и опционов на свопы. присущие производным. Отличия свопа от иных производных инструментов.
9. Неопределенные производные: депозитарные расписки, займы катастроф.
10. Способы осуществления на биржах срочного рынка операций хеджирования, арбитража, спекуляций.
11. Инновационные процессы на рынках производных финансовых продуктов (инструментов).
12. История становления срочного рынка в мире. История срочного рынка в России.
13. История появления и развития рынков производных финансовых продуктов-инструментов. История появления и развития производных товарных продуктов-инструментов.
14. Понятие и определение производных финансовых продуктов-инструментов; то же относительно производных товарных инструментов.
15. Критическая оценка известных вам определений производных.
16. Нижний уровень признаков, предопределяющих производные продукты-инструменты.
17. Функции производных продуктов (инструментов).
18. Характеристика проявлений «срочности» и «производности» на финансовом и товарном рынках.
19. Формы организации рынков производных финансовых и товарных инструментов, характеристика биржевого и внебиржевого рынка производных
20. Особенности организации и ведения биржевой торговли производными финансовыми и товарными продуктами-инструментами.
21. Особенности механизма взаимодействия участников финансового и товарного рынков применительно к отдельным производным.
22. Определение опциона как производного продукта-инструмента.
23. Определение фьючерса как биржевого продукта-инструмента на финансовом и товарном рынках.
24. Механизм существования соглашения о будущей процентной ставке (FRA).
25. Определение и механизм существования опциона эмитента - производной именной эмиссионной ценной бумаги в РФ.
26. Связи производных финансовых инструментов и мировых финансовых кризисов 1987, гг.
27. Современные особенности бухгалтерского учета производных инструментов и сделок с ними на финансовом и товарном рынках в мире и РФ.
28. Главные базисные ценности, лежащие в основе современных биржевых производных финансовых инструментов. Соотношение (по удельным весам) финансовых инструментов с различными базисными ценностями на биржевом рынке.
29. Главные базисные ценности, лежащие в основе современных внебиржевых финансовых инструментов. Соотношение (по удельным весам) финансовых инструментов с различными базисными ценностями на внебиржевом рынке
2.6. Высшие финансовые вычисления на рынке ценных бумаг
1. Начисление простого и сложного процента.
2. Определение неизвестных процентных ставок. Связь с расчетами показателя доходности к погашению по беcкупонным облигациям на базе простого и сложного процента.
3. Декурсивные и антисипативные процентные ставки. Математический и банковский учет.
4. Учет векселей.
5. Эквивалентность процентных ставок.
6. Использование принципа эквивалентности процентных ставок при определении среднего уровня процентных ставок.
7. Номинальные и эффективные процентные ставки.
8. Непрерывное начисление процентных ставок. Сила роста как специфический вид процентных ставок.
9. Понятие настоящей и будущей стоимости. Учет инфляции при определении настоящей и будущей стоимости. Расчет показателя доходности к погашению с учетом темпов инфляции.
10. Понятие аннуитета. Настоящая и будущая стоимость потоков платежей. Определение неизвестных параметров аннуитетов.
11. Определение настоящей и будущей стоимости аннуитета при m – кратном начислении процентной ставки и p – кратном внесении платежа в год.
12. Конверсия аннуитетов. Анализ примеров использования теории аннуитетов для различных экономических приложений.
13. Статистические показатели риска инвестиций в проекты. Расчет ожидаемого значения чистой приведенной стоимости, дисперсии и среднеквадратического отклонения.
14. Вероятностный подход для оценки рискованности проектного инвестирования.
15. Изменение ставки дисконтирования денежных потоков как мера учета рискованности инвестиций.
16. Определение риска инвестиций при различной корреляции денежных потоков.
17. Анализ чувствительности проекта к факторам риска.
18. Определение теоретической стоимости купонной облигации. Зависимость стоимости купонной облигации от срока до погашения, размера купона, рыночной ставки.
19. Особенности расчета доходности к погашению различных типов облигаций: бескупонных, отзывных, «вечных».
20. Определение показателей доходности российских долговых ценных бумаг (ГКО, ОФЗ-ПК, ОФЗ-ПД, корпоративных облигаций).
21. Расчет показателей, характеризующих доходность облигаций с фондом погашения: продолжительность среднего и эквивалентного срока до погашения и доходности к эквивалентному сроку до погашения.
22. Методы оценки процентного риска вложений в облигации. Расчет средней продолжительности жизни облигации (дюрации) как меры риска изменения рыночной процентной ставки и риска реинвестирования.
23. Показатель модифицированной дюрации. Волатильность облигации и чувствительность облигации к изменению рыночной процентной ставки.
24. Временная структура процентных ставок. Кривые доходности.
25. Управление портфелем облигаций. Иммунизация портфеля.
26. Методы оценивания акций. Метод дисконтирования дивидендов. Анализ влияния движения дивидендов и уровня рыночной процентной ставки на цену акции.
27. Модель Гордона. Двухшаговые и трехшаговые модели.
28. Влияние прибыли на оценку акции.
29. Показатели доходности акции: дивидендная, совокупная доходность. Система показателей рынка акций.
30. Анализ показателей российского рынка акций.
31. Оценка рискованности вложений в акции на базе показателей среднеквадратического отклонения и коэффициента вариации.
32. Определение альфа и бета-коэффициентов. Их использование для анализа рискованности инвестиций.
33. Фондовые индексы в международной практике. Методы, используемые при формировании фондовых индексов. Цели создания фондовых индексов.
34. Индексы акций. Отборные акции для включения в индекс. Российские индексы акций.
35. Индексы облигаций. Методы расчета индексов облигаций. Российские индексы облигаций.
36. Особенности расчета международных индексов. Отражение современных тенденций в развитии фондовых индексов.
2.7. Задания по дисциплине «Государство на рынке ценных бумаг»
1. Цели государственного регулирования рынка ценных бумаг. Определение целей Международной организацией комиссий по ценным бумагам.
2. Элементы регулятивной инфраструктуры рынка ценных бумаг.
3. Модели регулятивной инфраструктуры, используемые в международной практике (по субъекту регулирования)
4. Модели регулятивной инфраструктуры, используемые в международной практике (по объекту регулирования)
5. Концепция мегарегулятора и дискуссия о его создании в России: аргументы “за” и “против”
6. Международная практика создания мегарегуляторов
7. Функции государства в процессе регулирования рынка ценных бумаг
8. Международно признанные принципы регулирования рынков ценных бумаг (стандарты IOSCO)
9. Организационное устройство Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
10. Функции Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в области установления правил деятельности на рынке ценных бумаг, допуска на рынок (лицензирования, аттестации, регистрации)
11. Функции Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в области защиты инвесторов, раскрытия информации, контроля и надзора за деятельностью на рынке ценных бумаг
12. Функции Министерства финансов РФ в области регулирования рынка ценных бумаг
13. Функции Министерства по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства в области регулирования рынка ценных бумаг
14. Концепция раскрытия информации на рынке ценных бумаг. Цели, необходимость и модели раскрытия информации.
15. Система раскрытия информации эмитентами на первичном рынке ценных бумаг
16. Общедоступные базы данных в системе раскрытия информации на российском рынке ценных бумаг
17. Система раскрытия информации эмитентами на вторичном рынке ценных бумаг
18. Функции рынка государственных ценных бумаг
19. Ретроспектива развития рынка государственных ценных бумаг в России
20. Правовой статус государственных ценных бумаг в России. Взаимодействие Минфина РФ и Банка России в процессе организации выпуска и обращения государственных ценных бумаг
21. Виды государственных ценных бумаг и условия их выпуска в России
22. Характеристика видов облигаций федеральных займов и условий их выпуска
23. Функции Министерства финансов РФ на рынке государственных ценных бумаг
24. Функции Банка России на рынке государственных ценных бумаг
25. Функции и требования к дилеру на рынке государственных ценных бумаг
26. Торгово – клиринговая система рынка ГКО – ОФЗ
27. Депозитарная и расчетная инфраструктура рынка ГКО – ОФЗ
28. Региональная инфраструктура рынка ГКО – ОФЗ
29. Государственное регулирование организаторов торговли (фондовых бирж)
30. Организация текущего надзора за рынком ценных бумаг (зарубежный опыт)
31. Организация текущего надзора за рынком ценных бумаг (российский опыт)
32. Операции на рынке ценных бумаг как инструмент денежно-кредитной политики государства
33. Налоговое стимулирование развития фондового рынка (по книге “Основы государственного регулирования финансового рынка”)
34. Антикризисное регулирование рынка ценных бумаг (по книге “Основы государственного регулирования финансового рынка”)
35. Регулирование манипулятивной практики на рынке ценных бумаг: зарубежный опыт (по книге “Основы государственного регулирования финансового рынка”)
36. Регулирование манипулятивной практики на рынке ценных бумаг: российский опыт (по книге “Основы государственного регулирования финансового рынка”)
37. Регулирование торговли с использованием служебной информации (инсайдерской торговли) (по книге “Основы государственного регулирования финансового рынка”)
2.8. Задания по дисциплине «Моделирование на рынке ценных бумаг»
1. Гипотеза эффективности фондовых рынков.
2. Влияние психология на принятие инвестиционных решений.
3. Вероятностное прогнозирование – метод оценки ценных бумаг.
4. Доходность ценной бумаги как случайная величина. Ее статистические характеристики: ожидаемая доходность и стандартное отклонение. Ковариация доходностей ценных бумаг.
5. Статистические характеристики доходности портфеля ценных бумаг (ожидаемая доходность, стандартное отклонение и матрица ковариации).
6. Графическое представление предпочтений инвестора относительно риска и доходности (кривые безразличия).
7. Модель Марковица определения оптимального инвестиционного портфеля (обобщенный подход).
8. Эффективное множество портфелей ценных бумаг и методы его построения (с использованием рыночной модели и согласно оригинальному подходу Марковица).
9. Рыночная модель определения доходности обыкновенной акции.
10. Общий, рыночный и собственный риски ценной бумаги и портфеля для рыночной модели.
11. Модель оценки финансовых активов (CAPM) и возможности ее практического применения.
12. Факторная модель определения доходности ценной бумаги и ее практическое применение.
13. Теория арбитражного ценообразования (APT) и ее практическое применение.
14. Процесс принятия инвестиционного решения и его этапы.
15. Основные подходы к моделирования в рамках теории микроструктуры фондового рынка.
16. Основные концепции, положенные в основу построения торговых стратегий.
17. Возможности применения моделей при принятия инвестиционных решений на российском рынке ценных бумаг.
18. Арбитраж на российском рынке ценных бумаг: возможности и границы применения.
19. Спекулятивные операции на российском рынке ценных бумаг.
20. Формирование и управление портфелем на российском рынке ценных бумаг.
2.9. Задания по дисциплине «Организация деятельности коммерческого банка»
1. Активные операции коммерческих банков. Оценка структуры активных операций банка с позиции ликвидности, доходности и риска банка.
2. Валютный рынок: понятие, принципы функционирования. Операции коммерческих банков на валютном рынке в современных условиях.
3. Гарантии и поручительства как формы обеспечения возвратности кредита, оценка их с точки зрения реальной возвратности кредита.
4. Залог как форма обеспечения возвратности кредита; виды залога. Оценка современного залогового механизма.
5. Коммерческие банки на рынке ценных бумаг: статус, операции, сферы конкуренции с небанковскими профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
6. Коммерческие банки: функции, операции, виды. Современное состояние российских коммерческих банков.
7. Кредитная политика: понятие, структура и значение для коммерческих банков.
8. Кредитный договор как основа отношений банка и его заемщика.
9. Кредитоспособность заемщиков, показатели и их оценка. Методы оценки кредитоспособности.
10. Ликвидность и платежеспособность банка. Современные методы их определения и оценки.
11. Лизинговые операции коммерческого банка.
12. Операции коммерческого банка на межбанковском рынке: кредитование, корреспондентские отношения.
13. Оценка уровня прибыльности коммерческого банка. Уровень прибыльности коммерческих банков в современных условиях.
14. Пассивные операции коммерческих банков. Оценка с позиции формирования ликвидной структуры пассивов.
13. Понятие кредитного портфеля банка. Критерии оценки качества ссуд, составляющих кредитный портфель.
14. Порядок лицензирования банковской деятельности. Виды банковских лицензий.
15. Правовое регулирование создания и ликвидации банков. Требования к капиталу, участникам и руководителям банка.
16. Принципы организации безналичных расчетов, нормативное регулирование и инструменты безналичных расчетов.
17. Современная организация кредитного процесса в российских коммерческих банках.
18. Содержание экономической работы банка по обеспечению возвратности ссуд.
19. Структура доходов и расходов коммерческого банка. Методы оценки доходности коммерческого банка. Способы повышения доходности коммерческих банков в современных условиях.
20. Трастовые операции коммерческого банка.
21. Факторинговые и форфейтинговые операции коммерческого банка.
22. Функции собственного капитала банка. Методы оценки его достаточности.
23. Характеристика основных видов ссуд, предоставляемых российскими коммерческими банками юридическим лицам.
3.МЕТОДИЧЕСКИЕ МАТЕРИАЛЫ, ОПРЕДЕЛЯЮЩИЕ ПРОЦЕДУРУ ПОДГОТОВКИ И ПРОВЕДЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОГО ИТОГОВОГО МЕЖДИСЦИПЛИНАРНОГО ЭКЗАМЕНА ПО СПЕЦИАЛЬНОСТИ «ФИНАНСЫ И КРЕДИТ», СПЕЦИАЛИЗАЦИЯ «ЦЕННЫЕ БУМАГИ И БИРЖЕВОЕ ДЕЛО»
3.1. Методические указания по подготовке к государственному итоговому междисциплинарному экзамену по специальности «Финансы и кредит», специализация «Ценные бумаги и биржевое дело»
Государственный итоговый междисциплинарный экзамен по специальности «Финансы и кредит» (специализация «Ценные бумаги и биржевое дело») является одним из заключительных этапов подготовки специалистов в области фондового рынка, проводится согласно графику учебного процесса после преддипломной практики и имеет целью:
- оценить теоретические знания, практические навыки и умения выпускника;
- проверить подготовленность выпускника к профессиональной деятельности.
К государственному итоговому междисциплинарному экзамену допускаются лица, завершившие полный курс обучения по основной образовательной программе и успешно прошедшие все предшествующие аттестационные испытания, предусмотренные учебным планом на момент проведения экзамена.
Выпускник должен продемонстрировать знание следующих дисциплин: «Современные проблемы экономической науки: микро - и макроэкономика», «Рынок ценных бумаг», «Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг», «Зарубежные рынки ценных бумаг», «Производные финансовые инструменты», «Высшие финансовые вычисления на рынке ценных бумаг», «Моделирование на рынке ценных бумаг», «Государство на рынке ценных бумаг».
Выпускник должен обладать глубокими профессиональными знаниями; уметь критически анализировать различные точки зрения по вопросам функционирования рынка ценных бумаг, осуществляемым в стране преобразованиям на финансовом рынке; уметь изложить собственное мнение, приводя доказательства и аргументы.
Необходимо не только знать теоретические основы наук и принципы организации финансово-кредитной системы и рынка ценных бумаг, но также и важнейшие положения законодательства и нормативные акты по рынку ценных бумаг, государственным и региональным финансам, бюджетной системе, налогам, банкам, предпринимательской деятельности, страхованию, финансовому контролю.
Кроме того, выпускник должен знать содержание публикаций по проблемам рынка ценных бумаг, финансов и кредита, бухгалтерского учета и аудита, финансового анализа, финансового менеджмента, банковской и налоговой системы, государственного регулирования, развития капитала и т. д. в периодической печати (журналы: «Вестник Финансовой академии», «Рынок ценных бумаг», «Российский Экономический Журнал», «Вопросы экономики», «Финансы», «Деньги и кредит»; газеты: «Экономика и жизнь», «Финансовая газета» и др.). По основным темам будут прочитаны обзорные лекции, проведены консультации.
3.2. Методические указания по проведению государственного итогового междисциплинарного экзамена по специальности «Финансы и кредит», специализация «Ценные бумаги и биржевое дело»
На государственном итоговом междисциплинарном экзамене по специальности «Финансы и кредит», специализация «Ценные бумаги и биржевое дело» выпускник должен четко и четко формулировать ответ на вопрос билета; ответ необходимо проиллюстрировать конкретной практической информацией о функционировании рынка ценных бумаг в целом и отдельных его участников.
Выпускник должен глубоко разбираться по всем вопросам по специальности «Финансы и кредит», специализация «Ценные бумаги и биржевое дело».
Пересдача экзамена на повышенную оценку запрещается.
Результат государственного итогового междисциплинарного экзамена по специальности «Финансы и кредит», специализация «Ценные бумаги и биржевое дело» определяется дифференцированно оценками «отлично», «хорошо», «удовлетворительно», «неудовлетворительно», которые объявляются в тот же день (устный экзамен) или на следующий день (письменный экзамен) после оформления в установленном порядке протоколов заседаний аттестационной комиссии.
3.3. Процедура проведения государственного итогового междисциплинарного экзамена по специальности «Финансы и кредит», специализация «Ценные бумаги и биржевое дело»
Экзамен проводится в аудитории, которая заранее определяется Учебным центром по координации и планированию обучения и готовится сотрудниками Учебного комплекса. В ней оборудуются места для экзаменационной комиссии, секретаря комиссии и индивидуальные места для студентов.
Обеспечение ГЭК
К началу экзамена в аудитории должны быть подготовлены:
Приказ о составе государственной экзаменационной комиссии;
Программа сдачи государственного экзамена;
Фонд оценочных средств для итоговой государственной аттестации выпускников Финансовой академии на соответствие требованиям государственного образовательного стандарта высшего профессионального образования по специальности «Финансы и кредит», специализация «Ценные бумаги и биржевое дело»;
Экзаменационные билеты в запечатанном конверте;
Сведения о выпускниках, сдающих экзамены, подготовленные в деканате института;
Зачетные книжки;
Список студентов, сдающих экзамен;
Протоколы сдачи экзамена;
Бумага со штампом Финансовой академии;
Зачетно-экзаменационная ведомость для выставления оценок за ответы студентам, сдающим государственный итоговый междисциплинарный экзамен по специальности «Финансы и кредит», специализация «Ценные бумаги и биржевое дело».
Общие положения по проведению экзамена
Комиссия создает на экзамене торжественную, спокойную, доброжелательную и деловую обстановку.
Экзамен проводится в устной форме, однако студентам рекомендуется сделать краткие записи ответов на проштампованных листах. Письменные ответы делаются в произвольной форме. Это может быть развернутый план ответов, статистические данные, точные формулировки нормативных актов, схемы, позволяющие иллюстрировать ответ, и т. п. Записи, сделанные при подготовке к ответу, позволят студенту составить план ответа на вопросы, и, следовательно, полно, логично раскрыть их содержание, а также помогут отвечающему справиться с естественным волнением, чувствовать себя увереннее. В то же время записи не должны быть слишком подробные. В них трудно ориентироваться при ответах, есть опасность упустить главные положения, подвергнуть ответ излишней детализации несущественных аспектов вопроса, затянуть ответ. В итоге это может привести к снижению качества ответа и повлиять на его оценку.
Последовательность проведения экзамена
Последовательность проведения экзамена можно представить в виде трех этапов:
1. Начало экзамена.
2. Заслушивание ответов.
3. Подведение итогов экзамена.
1. Начало экзамена
В день работы ГЭК перед началом экзамена студенты – выпускники приглашаются в аудиторию, где Председатель ГЭК:
· знакомит присутствующих и экзаменующихся с приказом о создании ГЭК, зачитывает его и представляет экзаменующимся состав ГЭК персонально;
· вскрывает конверт с экзаменационными билетами, проверяет их количество и раскладывает на специально выделенном для этого столе;
· дает общие рекомендации экзаменующимся по подготовке ответов для устного изложении вопросов билета, а также при ответах на дополнительные вопросы;
· студенты учебной группы покидают аудиторию, а студенты, оставшиеся в соответствии со списком очередности для сдачи экзамена (первые 6 человек) выбирают билеты, называют их номера и занимают свободные индивидуальные места за столами для подготовки ответов.
2. Заслушивание ответов
Студенты, подготовившись к ответу, поочередно занимают место перед комиссией для сдачи экзамена. Для ответа на вопросы экзаменационного билета и на дополнительные вопросы в целом каждому студенту отводится примерно 30 минут.
Возможны следующие варианты заслушивания ответов:
I вариант. Студент раскрывает содержание одного вопроса билета, после чего члены комиссии сразу предлагают ему ответить на уточняющие вопросы. Затем студент отвечает по второму вопросу, и т. д.
II вариант. Студент отвечает на все вопросы билета, а затем дает ответы членам комиссии на уточняющие, поясняющие и дополняющие вопросы.
Как правило, дополнительные вопросы тесно связаны с основными вопросами билета.
Право выбора порядка ответа предоставляется экзаменующемуся студенту.
В обоих из этих вариантов комиссия, внимательно слушая экзаменующегося, предоставляет ему возможность дать полный ответ по всем вопросам.
В некоторых случаях по инициативе председателя, его заместителей или членов ГЭК (или в результате их согласованного решения) ответ студента может быть тактично приостановлен. При этом дается краткое, но убедительное пояснение причины приостановки ответа, например: «ответ явно не по существу вопроса», «ответ слишком детализирован», «экзаменующийся допускает ошибку в изложении нормативных актов, статистических данных». Причиной остановки ответа студента также может быть грамотное и полное изложение основного содержания вопроса, дающее полное представление о знании этого вопроса студентом и не требующее дальнейшей детализации. Если ответ остановлен по первой причине, то экзаменующемуся предлагают перестроить содержание излагаемой информации сразу же или после ответа на другие вопросы билета.
Заслушивая ответы каждого экзаменующегося, комиссия подводит краткий итог ответа, проставляет соответствующие баллы в зачетно-экзаменационные ведомости, в соответствии с рекомендуемыми критериями.
Ответивший студент сдает свои записи по экзаменационному билету и сам билет секретарю ГЭК.
После ответа последнего студента под руководством Председателя ГЭК проводится обсуждение и выставление оценок. По каждому студенту решение о выставляемой оценке должно быть единогласным. Члены комиссии имеют право на особое мнение по оценке ответа отдельных студентов. Оно должно быть мотивированным и вносится в протокол.
Одновременно формулируется общая оценка уровня теоретических и практических знаний экзаменующихся, выделяются наиболее грамотные и компетентные ответы.
Оценки по каждому студенту заносятся в протоколы и зачетные книжки, все члены комиссии подписывают эти документы.
3. Подведение итогов сдачи экзамена
Все студенты (бакалавры, магистранты), сдававшие государственный экзамен, приглашаются в аудиторию, где работает ГЭК.
Председатель комиссии подводит итоги сдачи государственного итогового экзамена и сообщает, что в результате обсуждения и совещания оценки выставлены и оглашает их студентам (бакалаврам, магистрантам). Отмечает лучших студентов (бакалавров, магистрантов), высказывает общие замечания. Обращается к студентам (бакалаврам, магистрантам), нет ли не согласных с решением комиссии ГЭК по выставленным оценкам. В случае устного заявления экзаменующегося о занижении оценки его ответа, с ним проводится собеседование в присутствии всего состава комиссии. Целью такого собеседования является разъяснение качества ответов и обоснование итоговой оценки.
Подведение итогов работы ГЭК
Подведение итогов работы ГЭК осуществляется в письменном отчете, в котором приводится статистические данные о количестве студентов, сдававших экзамен, уровне знаний, а также предложения кафедрам по совершенствованию преподавания отдельных дисциплин.
Критерии оценки знаний при сдаче государственного итогового междисциплинарного экзамена
Оценка «отлично». Ответы на поставленные вопросы в билете излагаются логично, последовательно и не требуют дополнительных пояснений. Полно раскрываются причинно-следственные связи между государственными, политическими и экономическими явлениями и событиями. Делаются обоснованные выводы. Демонстрируются глубокие знания базовых нормативно-правовых актов. Соблюдаются нормы литературной речи.
Оценка «хорошо». Ответы на поставленные вопросы излагаются систематизировано и последовательно. Базовые нормативно-правовые акты используются, но в недостаточном объеме. Материал излагается уверенно. Раскрыты причинно-следственные связи между государственными, политическими и экономическими явлениями и событиями. Демонстрируется умение анализировать материал, однако не все выводы носят аргументированный и доказательный характер. Соблюдаются нормы литературной речи.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 |
