Формы документов (стр. 8 )

ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ПАЕВ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

(по лицевому счету залогодержателя)

Полное наименование фонда: _________________________________________________________________________________

дата, на которую Выписка подтверждает данные счета: «_____» _______________200__г.

время, на которое Выписка подтверждает данные счета: ______ч. _______ м.

 

Номер лицевого счета:

вид счета: _______________________________________

Зарегистрированное лицо:

_________________________________________________________________________________

(Ф. И.О., для юридических лиц – официальное наименование залогодержателя)

Документ: ________________________ серия: ____________ №: _________ __________________

(св-во о регистрации, паспорт, иное) (дата регистрации, выдачи)

(наименование органа, осуществившего регистрацию, выдачу)

Количество инвестиционных паев Фонда, право залога которых зафиксировано в Реестре на счете зарегистрированного лица на указанную в Выписке дату:

__________________________________ (__________________________________________) шт.

Из них в предыдущем залоге: _______________ (__________________________________) шт.

ФИО/полное наименование залогодателя	№ лицевого счета залогодателя	ФИО/полное наименование предыдущего залогодержателя	№ и дата договора залога	Количество заложенных паев	Существенные условия договора залога

Дата выдачи отчета: _____________________________

Уполномоченное лицо Регистратора: ______________/______________/

М. П.

_________________________________________________________________________________________________

Регистратор:
Адрес местонахождения:
Почтовый адрес:
Телефон, факс:

Форма № 33

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОПЕРАЦИИ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ

Полное наименование фонда: _________________________________________________________________________________

Дата формирования уведомления: «_____» _______________200__г.

номер лицевого счета, по которому внесена запись об операции:

вид счета: ______________________________________________

 

номер счета депо Клиента номинального держателя:

Зарегистрированное лицо: _________________________________________________________________________________

(Ф. И.О., для юридических лиц – официальное наименование)

вид операции: ______________________________________

дата проведения операции: «_____» _______________200__г.

время проведения операции: ______ч. _______ м.

количество инвестиционных паев:________________________

 

Номер лицевого счета контрагента:

вид счета: _____________________________________________

Зарегистрированное лицо - контрагент: _________________________________________________________________________________

(Ф. И.О., для юридических лиц – официальное наименование)

Документ, на основании которого проведена операция (внесена запись):

Дата выдачи отчета: _____________________________

Уполномоченное лицо Регистратора: ______________/______________/

М. П.

_________________________________________________________________________________

Регистратор:
Адрес местонахождения:
Почтовый адрес:
Телефон, факс:

Форма № 34

ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ Для физических лиц

1.Сведения о зарегистрированном лице:

(Ф. И.О.)

Сведения о документе, удостоверяющем личность: вид документа ___________________________________________

серия __________ номер _______________ дата выдачи ____________________________________________________

наименование органа, выдавшего документ______________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________________

2.Сведения об уполномоченном представителе:

Ф. И.О. _____________________________________________________________________________________________ Доверенность №______________ Дата выдачи______________ срок действия _________________________________ Документ, удостоверяющий личность __________________________________________________________________ серия____________ номер ________________________ дата выдачи ________________________________________ наименование органа, выдавшего документ______________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________________________
Номер лицевого счета:

Настоящим прошу предоставить мне информацию по моему лицевому счету из Реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда:

(Полное наименование Фонда)

лицевой счет:

p Владельца p Залогодержателя

Вид запрашиваемой информации:

p Справка о наличии инвестиционных паев в количестве __________________ штук

p Справка о количестве инвестиционных паев на дату «____» _______________ 200__г.

p Справка об операциях по лицевому счету за период с __________ по ___________

p Справка о данных анкеты зарегистрированного лица

p Справка об открытых счетах в реестре *

Дата заполнения: «______» ________________ 200__ г.

Подпись зарегистрированного лица/ уполномоченного представителя:

___________________________ /______________________________________/

Подпись ФИО

* - При данном виде запроса номер лицевого счета и наименование фонда не заполняются.

 

Форма №35

ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ВЫПИСКИ ИЗ РЕЕСТРА ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ Для юридических лиц

1.Сведения о зарегистрированном лице:

(Полное официальное наименование юридического лица)

Номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию________________

___________________________________________________________________________________

№ ОГРН, дата и орган регистрации в ЕГРЮЛ ___________________________________________________________________

в лице ___________________________________________________________________________________

действующего на основании _______________________________________________________________,

Документ, удостоверяющий личность___________________________________________________________________

серия____________ номер ________________________, дата выдачи_________________________________________

Наименование органа, выдавшего документ______________________________________________________________

2.Сведения об уполномоченном представителе:

Наименование_______________________________________________________________________________________

Номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию________________

___________________________________________________________________________________________________

№ ОГРН, дата и орган регистрации в ЕГРЮЛ ___________________________________________________________________

Доверенность №______________ Дата выдачи______________ срок действия _________________________________

Ф. И.О. уполномоченного представителя_________________________________________________________________

______________________, действующего на основании ____________________________________________________

Документ, удостоверяющий личность___________________________________________________________________

серия___________ номер ________________________, дата выдачи__________________________________________

наименование органа, выдавшего документ______________________________________________________________

Номер лицевого счета:

Настоящим прошу предоставить мне информацию по моему лицевому счету из Реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда:

(Полное наименование Фонда)

лицевой счет:

p Владельца p Залогодержателя p Доверительного управляющего p Номинального держателя

Вид запрашиваемой информации:

p Справка о наличии инвестиционных паев в количестве __________________ штук

p Справка о количестве инвестиционных паев на дату «____» _______________ 200__г.

p Справка об операциях по лицевому счету за период с __________ по ___________

p Справка о данных анкеты зарегистрированного лица

p Справка об открытых счетах в реестре *

Дата заполнения: «______» ________________ 200__ г.

Подпись зарегистрированного лица/ уполномоченного представителя:

___________________________ /______________________________________/

Подпись ФИО

М. П.

* - При данном виде запроса номер лицевого счета и наименование фонда не заполняются.

 

Форма №36

СПРАВКА О НАЛИЧИИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

Полное наименование фонда: _________________________________________________________________________________

дата формирования Справки: «_____» _______________200__г

время формирования Справки: ______ч. _______ м.

 

Номер лицевого счета:

вид счета: _____________________________________________________

Зарегистрированное лицо: _____________________________________________________________________________

(Ф. И.О., для юридических лиц – официальное наименование)

Документ: __________________________ серия: ____________ №: _________ __________________

(св-во о регистрации, паспорт, иное) (дата регистрации, выдачи)

(наименование органа, осуществившего регистрацию, выдачу)

Количество инвестиционных паев Фонда, имеющихся в Реестре на счете зарегистрированного лица, наличие которых подтверждается/не подтверждается на указанную в настоящей справке дату:

_________________________________ (___________________________________________) шт.

Уполномоченное лицо Регистратора: ______________/______________/

М. П.

________________________________________________________________________________

Регистратор:
Адрес местонахождения:
Почтовый адрес:
Телефон, факс:

Форма №37

СПРАВКА О КОЛИЧЕСТВАЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ НА ОПРЕДЕЛЕННУЮ ДАТУ

(по лицевому счету владельца/номинального держателя)

Полное наименование фонда: ________________________________________________________________________________

дата формирования Справки: «_____» _______________200__г

время формирования Справки: ______ч. _______ м.

 

Номер лицевого счета:

вид счета: _____________________________________________________

Зарегистрированное лицо:

_________________________________________________________________________________

(Ф. И.О., для юридических лиц – официальное наименование)

Документ: _______________________ серия: ____________ №: _________ __________________

(св-во о регистрации, паспорт, иное) (дата регистрации, выдачи)

(наименование органа, осуществившего регистрацию, выдачу)

Количество инвестиционных паев Фонда, имеющихся в Реестре на счете зарегистрированного лица, наличие которых подтверждается на указанную в настоящей справке дату:

_________________________________ (_________________________________________) шт.

Уполномоченное лицо Регистратора: ______________/______________/

М. П.

_________________________________________________________________________________

Регистратор:
Адрес местонахождения:
Почтовый адрес:
Телефон, факс:

Форма №38

СПРАВКА О КОЛИЧЕСТВАЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ НА ОПРЕДЕЛЕННУЮ ДАТУ

(по лицевому счету доверительного управляющего)

Полное наименование фонда: _________________________________________________________________________________

Дата формирования Справки: «_____» _______________200__г

Время формирования Справки: ______ч. _______ м.

 

Номер лицевого счета:

Вид счета: _____________________________________________________

Зарегистрированное лицо:

_______________________________________________________________________________

(Официальное наименование)

Документ: _______________________ серия: ____________ №: _________ _________________

(св-во о регистрации, паспорт, иное) (дата регистрации, выдачи)

(наименование органа, осуществившего регистрацию, выдачу)

Количество инвестиционных паев Фонда, имеющихся в Реестре на счете зарегистрированного лица, наличие которых подтверждается на указанную в настоящей справке дату:

_________________________________ (_________________________________________) шт.

Учредитель доверительного управления: _________________________________________________________________________________

(Ф. И.О., для юридических лиц – официальное наименование)

Договор доверительного управления № _________________ от «_____» _______________200__г.

Уполномоченное лицо Регистратора: ______________/______________/

М. П.

________________________________________________________________________________

Регистратор:
Адрес местонахождения:
Почтовый адрес:
Телефон, факс:

Форма №39

СПРАВКА ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ

Период с «_____» _______________200__г по «_____» _______________200__г

Полное наименование фонда: _________________________________________________________________________________

дата формирования Справки: «_____» _______________200__г

время формирования Справки: ______ч. _______ м.

 

Номер лицевого счета:

вид счета: _____________________________________________________

Зарегистрированное лицо:

________________________________________________________________

(Ф. И.О., для юридических лиц – официальное наименование)

Документ: _______________________ серия: ____________ №: _________ __________________

(св-во о регистрации, паспорт, иное) (дата регистрации, выдачи)

(наименование органа, осуществившего регистрацию, выдачу)

№ и дата проведения операции	Вид операции	Количество паев	№ лицевого счета/ наименование контрагента

Уполномоченное лицо Регистратора: ______________/______________/

М. П.

_________________________________________________________________________________

Регистратор:
Адрес местонахождения:
Почтовый адрес:
Телефон, факс:	Форма №40

РАСШИРЕННАЯ СПРАВКА ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ ЗА ПЕРИОД

Период с «_____» _______________200__г по «_____» _______________200__г

Полное наименование фонда: _________________________________________________________________________________

дата формирования Справки: «_____» _______________200__г

время формирования Справки: ______ч. _______ м.

 

Номер лицевого счета:

вид счета: _____________________________________________________

Зарегистрированное лицо: _________________________________________________________________________________

(Ф. И.О., для юридических лиц – официальное наименование)

Документ: ______________________ серия: ____________ №: _________ __________________

(св-во о регистрации, паспорт, иное) (дата регистрации, выдачи)

(наименование органа, осуществившего регистрацию, выдачу)

№ и дата проведения операции	Вид операции	Количество паев	Стоимость пая в день проведения операции	Сумма по заявке на приобретение паев/стоимость погашенных паев (без учета скидки/надбавки)	Скидка/надбавка	№ лицевого счета/ наименование контрагента

Уполномоченное лицо Регистратора: ______________/______________/

М. П.

_________________________________________________________________________________

Регистратор:
Адрес местонахождения:
Почтовый адрес:
Телефон, факс:

Форма №41

СПРАВКА ОБ ОТКРЫТЫХ СЧЕТАХ В РЕЕСТРЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

Полное наименование фонда: _________________________________________________________________________________

дата формирования Справки: «_____» _______________200__г

время формирования Справки: ______ч. _______ м.

Зарегистрированное лицо:

_________________________________________________________________________________

(Ф. И.О., для юридических лиц – официальное наименование)

для физических лиц - паспортные данные: серия _______________ номер ____________________

выдан __________________________________________«______» ________________ 200__ г.

для юридических лиц – данные свидетельства о регистрации: