Формы документов (стр. 1 )

ПРИЛОЖЕНИЕ 2

Формы документов

1.  Форма №1 «Заявление на открытие лицевого счета (для физических лиц)»

2.  Форма №2 «Заявление на открытие лицевого счета (для юридических лиц)»

3.  Форма №3 «Анкета зарегистрированного лица (для физических лиц)»

4.  Форма №4 «Анкета зарегистрированного лица (для юридических лиц) (Исполнительный орган физическое лицо)»

5.  Форма №4А «Анкета зарегистрированного лица (для юридических лиц) (Исполнительный орган - юридическое лицо)»

6.  Форма №5 «Форма к Анкете зарегистрированного лица - доверительного управляющего»

7.  Форма №6 «Форма к Анкете зарегистрированного лица Российской Федерации, Субъекта Российской Федерации, Муниципального образования»

8.  Форма №7 «Анкета Управляющей компании»

9.  Форма №7А «Анкета Управляющей компании для юридического лица, которому переданы функции единоличного исполнительного органа Управляющей компании»

10.  Форма №8 «Заявление депозитария на открытие счета «инвестиционные паи неустановленного лица»

11.  Форма №9 «Заявление на присвоение счету «инвестиционные паи неустановленного лица» статуса лицевого счета (для физических лиц)»

12.  Форма №9А «Заявление на присвоение счету «инвестиционные паи неустановленного лица» статуса лицевого счета (для юридических лиц)»

13.  Форма №10 «Заявление на изменение данных Анкеты зарегистрированного лица (для физических лиц)»

14.  Форма №11 «Заявление на изменение данных Анкеты зарегистрированного лица (для юридических лиц)»

15.  Форма №12 «Заявление на изменение данных приложения к Анкете зарегистрированного лица – доверительного управляющего»

16.  Форма №13 «Заявление о регистрации назначении или замены опекуна (попечителя)»

17.  Форма №14 «Заявление о передаче инвестиционных паев в порядке наследования»

18.  Форма №15 «Заявление о передаче инвестиционных паев при реорганизации юридического лица (при выделении)»

19.  Форма №16 «Заявление о передаче инвестиционных паев при реорганизации юридического лица (при слиянии, присоединении и разделении)»

20.  Форма №17 «Передаточное распоряжение о передаче инвестиционных паев»

21.  Форма №18 «Передаточное распоряжение о передаче инвестиционных паев участниками общей собственности»

22.  Форма №19 «Залоговое распоряжение»

23.  Форма №20 «Распоряжение о внесении изменений в данные лицевого счета о заложенных паях и условиях залога»

24.  Форма №21 «Распоряжение о передаче права залога»

25.  Форма №22 «Распоряжение о прекращении залога»

26.  Форма №23 «Распоряжение о блокировке инвестиционных паев»

27.  Форма №24 «Распоряжение Управляющей компании о снятии блокировки инвестиционных паев»

28.  Форма №24А «Распоряжение о снятии блокировки инвестиционных паев»

29.  Форма №25 «Заявление на закрытие лицевого счета (для физических лиц)»

30.  Форма №26 «Заявление на закрытие лицевого счета (для юридических лиц)»

31.  Форма №27 «Распоряжение Управляющей компании о составлении списка лиц»

32.  Форма №27А «Запрос номинальному держателю о предоставлении информации»

33.  Форма №28 «Заявление о предоставлении выписки из Реестра по лицевому счету (для физических лиц)»

34.  Форма №29 «Заявление о предоставлении выписки из Реестра по лицевому счету (для юридических лиц)»

35.  Форма №30 «Выписка из Реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда по лицевому счету владельца/номинального держателя»

36.  Форма №31 «Выписка из Реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда по лицевому счету доверительного управляющего»

37.  Форма №32 «Выписка из Реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда по лицевому счету залогодержателя»

38.  Форма №33 «Уведомление об операции по лицевому счету»

39.  Форма №34 «Заявление о предоставлении информации по лицевому счету (для физических лиц)»

40.  Форма №35 «Заявление о предоставлении информации по лицевому счету (для юридических лиц)»

41.  Форма №36 «Справка о наличии инвестиционных паев (указанного в запросе зарегистрированного лица количества инвестиционных паев Фонда)»

42.  Форма №37 «Справка о количестве инвестиционных паев на определенную дату (по лицевому счету владельца/номинального держателя)»

43.  Форма №38 «Справка о количестве инвестиционных паев на определенную дату (по лицевому счету доверительного управляющего)»

44.  Форма №39 «Справка об операциях по лицевому счету (за определенный период)»

45.  Форма №40 «Расширенная справка об операциях по лицевому счету за определенный период»

46.  Форма №41 «Справка об открытых счетах в Реестре владельцев инвестиционных паев»

47.  Форма №42А «Справка о данных анкеты зарегистрированного лица (для физических лиц)»

48.  Форма №42Б «Справка о данных анкеты зарегистрированного лица (для юридических лиц) (Исполнительный орган физическое лицо)»

49.  Форма №42В «Справка о данных анкеты зарегистрированного лица (для юридических лиц) (Исполнительный орган - юридическое лицо)»

50.  Форма №42Г «Справка о данных приложения к анкете зарегистрированного лица - доверительного управляющего»

51.  Форма №42Д «Справка о данных анкеты зарегистрированного лица Российской Федерации, Субъекта Российской Федерации, Муниципального образования»

52.  Форма №43 «Отчет о возможности выдачи инвестиционных паев»

Форма № 1

ЗАЯВЛЕНИЕ НА ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА

Для физических лиц

1.Сведения о лице, которому открывается лицевой счет:

Ф. И.О.)

сведения о документе, удостоверяющем личность: вид документа ______________________________

серия __________ номер ___________ кем выдан ________________________________________________

«______» ________________ 200__ г.

2. Сведения об уполномоченном представителя лица, которому открывается лицевой счет:

o Представитель действующий по доверенности oРодитель o Опекун o Попечитель

Ф. И.О.)

сведения о документе, удостоверяющем личность: вид документа ______________________________

серия __________ номер ___________ выдан (кем)___________­­­­­­­­­­____________________________________________

«______» ________________ 200__ г.

Доверенность: №__________________ Дата выдачи_________________ Срок действия по ___________________

Настоящим прошу открыть в Реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда:

(Полное наименование Фонда)

лицевой счет:

 

Владельца Залогодержателя

На лицевом счете владельца будут учитываться права общей собственности на инвестиционные паи:

o Да

o Нет

К настоящему заявлению прилагаются следующие необходимые документы:

Анкета - __________ экз.

_________________________________________________________ - __________ экз.

_________________________________________________________ - __________ экз.

Дата заполнения: «______» ________________ 200__ г.

Подпись лица, которому открывается лицевой счет / уполномоченного представителя:

_________________________________________/__________________________________________/

Подпись ФИО

 

Форма № 2

ЗАЯВЛЕНИЕ НА ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА

Для юридических лиц

1. Сведения о лице, которому открывается лицевой счет

(Полное официальное наименование юридического лица)

№ ОГРН____________________________ Дата внесения записи в ЕГРЮЛ ______________________________________________________________

орган, осуществивший регистрацию _________________________________________________________________________________________

№ государственной регистрации _____________________________________________________________ от «___» ______________ _____ г

2. Сведения об уполномоченном представителе лица, которому открывается лицевой счет:

(Ф. И.О.)

действующий на основании ______________________________________________________________________________________

сведения о документе, удостоверяющем личность: вид документа ______________________________

серия __________ номер ___________ кем выдан ________________________________________________

«______» ________________ 200__ г.

Настоящим прошу открыть в Реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда:

(Полное наименование Фонда)

лицевой счет:

 

Владельца Залогодержателя Номинального Доверительного

держателя Управляющего

На лицевом счете владельца будут учитываться права общей собственности на инвестиционные паи:

 Да

 Нет

К настоящему заявлению прилагаются следующие необходимые документы:

Анкета - __________ экз.

_________________________________________________________ - __________ экз.

_________________________________________________________ - __________ экз.

Дата заполнения: «______» ________________ 200__ г.

Подпись лица, которому открывается лицевой счет / уполномоченного представителя:

___________________________________________/__________________________________________/

Подпись ФИО

М. П.

Форма № 3

АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

Для физических лиц

1.Фамилия Имя Отчество:

2.Сведения о документе, удостоверяющем личность:

документ:

серия

номер

наименование органа, выдавшего документ

дата выдачи

дата рождения:

гражданство:

ИНН:

3.Адрес регистрации по постоянному месту жительства:

индекс

адрес

4.Почтовый адрес:

индекс

адрес

5.Телефон:*

6.Факс:*

7.E-mail:*

8.Способ получения уведомлений о совершении операций и иных документов:

¨ лично у регистратора

¨ заказное письмо

¨ письмо ¨ курьером ¨ в месте подачи заявки

9.Способ получения дохода (для закрытых фондов): __________________________________

Банковские реквизиты для получения дохода:

Получатель:

Расчетный счет:

Наименование банка:

Корреспондентский счет:

БИК:

10.Собственность:

¨ Совместная

¨ Долевая

Образец подписи**

11.СВЕДЕНИЯ О ПОПЕЧИТЕЛЕ/ОПЕКУНЕ/РОДИТЕЛЕ/УСЫНОВИТЕЛЕ: Законный представитель: ð Родитель ð Усыновитель ð Опекун ð Попечитель

Фамилия Имя Отчество

Сведения о документе, удостоверяющем личность:

документ:

серия

номер

наименование органа, выдавшего документ

дата выдачи

Реквизиты документа о назначении попечителя/опекуна:***

Образец подписи****

Дата заполнения анкеты:

 

*Данные указываются в случае если они известны зарегистрированному физическому лицу (его законным представителям)

**Образец подписи зарегистрированного физического лица может не указываться лицом, не достигшим 14 лет

*** Должна быть приложена копия документа о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке (заверенная нотариально или органом опеки и попечительства, назначившим опекуна (попечителя)).

****Образец подписи законного представителя зарегистрированного юридического лица приводится при условии заполнения данных настоящей анкеты о соответствующем законном представителе

Примечание

1. Для открытия каждого лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев регистратору предоставляется отдельная анкета соответствующего зарегистрированного лица.

2. Сведения о законных представителях зарегистрированного физического лица указываются в следующих случаях:

- Сведения о родителях (усыновителях) указываются в отношении несовершеннолетних граждан;

- Сведения об опекуне указываются в отношении несовершеннолетних граждан, не достигших 14 лет и лишенных родительского попечения, а также в отношении совершеннолетних граждан, признанных в установленном порядке недееспособными;

- Сведения о попечителе указываются несовершеннолетними гражданами в возрасте от 14 до 18 лет, лишенными родительского попечения, а также совершеннолетними гражданами, признанными в установленном порядке ограниченно дееспособными

Форма № 4

АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

Для юридических лиц

(Исполнительный орган - физическое лицо)

1.Полное официальное

наименование:

2.Краткое официальное

наименование:

3.Страна регистрации (инкорпорации)

4.Организационно-правовая форма:

5. Номер государственной регистрации (для юр. лиц, зарегистрированных до 01.г.):

дата регистрации:

Орган осуществивший регистрацию:

6. ОГРН, дата и орган регистрации в ЕГРЮЛ:

7. ИНН:

8.Местонахождение:

индекс

адрес

9.Почтовый адрес:

индекс

адрес

телефон:

факс:*

E-mail:*

10.Способ получения уведомлений о совершении операций и иных документов:

¨ лично у регистратора

¨ заказное письмо

¨ письмо ¨ курьером ¨ в месте подачи заявки

11.Наличие налоговых льгот:

¨ да

¨ нет

12.Способ получения дохода (для закрытых фондов): _____________________________________________

Банковские реквизиты для получения дохода:

Получатель:

Расчетный счет:

Наименование банка:

Корреспондентский счет:

БИК:

ОКПО, ОКОНХ

13.Сведения о лицах, имеющих право действовать без доверенности (если функции единоличного исполнительного органа не переданы другому юридическому лицу)

Образцы их подписей:

13.1. Ф. И.О.:

вид документа, удостоверяющего личность:

серия:

номер:

дата выдачи:

орган, выдавший документ

должность:

телефон:

дата рождения:**

место рождения:**

гражданство (подданство):**

13.2. Ф. И.О.:

вид документа, удостоверяющего личность:

серия:

номер:

дата выдачи:

орган, выдавший документ

должность:

телефон:

дата рождения:**

место рождения:**

гражданство (подданство):**

14.Собственность:

¨ Совместная

¨ Долевая

Лист 1 (Продолжение на Листе 2) Продолжение Формы № 4

Образец печати

дата заполнения анкеты:

*Данные указываются в случае, если они известны зарегистрированному лицу (его законным представителям)