Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 1 )

УТВЕРЖДЕНО Советом директоров АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО) __________________ Протокол №_________ От «____» _________2012 г.

УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ

ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Закрытого акционерного общества

коммерческого банка «Ланта-Банк»

(новая редакция)

Москва-2012 г.

СОДЕРЖАНИЕ

Раздел 1. Термины и определения………………………………………………………………………...........	4
Раздел 2. Общие положения……………………………………………………………………………………….	6
2.1. Информация о Депозитарии………………………………………………………………………………..…..	6
2.2. Осуществление депозитарной деятельности……………………………………………………………………	6
2.3. Объект депозитарной деятельности…………………………………………………………………………...	7
2.4. Способы учёта ценных бумаг…………………………………………………………………………………….	7
2.5. Порядок определения способа хранения ценных бумаг………………………………………………….…….	8
2.6. Места хранения ценных бумаг………………………………………………………………………………..….	8
2.7. Права и обязанности Депозитария……………………………………………………………………….…….	9
2.8. Ответственность Депозитария…………………………………………………………………………………	10
Раздел 3. Услуги Депозитария………………………………………………………………………………..	10
3.1. Депозитарные услуги…………………………………………………………………………………………….	10
3.2. Сопутствующие услуги………………………………………………………………………………………….	11
3.3. Выплата доходов по ценным бумагам………………………………………………………………………….	11
Раздел 4. Порядок взаимодействия с Депонентами и третьими лицами и документы, его определяющие……………………………………………………………………………………………….	13
4.1. Депозитарный договор ………………………………………………………………………………………..	14
4.2. Междепозитарные отношения………………………………………………………………………………….	14
4.3. Попечитель счёта депо………………………………………………………………………………………….	15
4.4. Оператор счёта депо…………………………………………………………………………………………….	16
4.5. Распорядитель счёта депо……………………………………………………………………………………….	16
4.6. Взаимодействие Депозитария с реестродержателями (регистраторами)……………………………………..	16
Раздел 5. Депозитарные операции, выполняемые депозитарием……………………………….	17
5.1. Классификация депозитарных операций……………………………………………………………………….	17
5.2. Основания для совершения депозитарных операций…………………………………………………………	18
5.3. Порядок совершения депозитарных операций………………………………………………………………..	19
5.4. Административные операции…………………………………………………………………………………..	20
5.4.1. Открытие счета депо……………………………………………………………………………………….	20
5.4.2. Закрытие счета депо………………………………………………………………………………………....	22
5.4.3 Изменение анкетных данных………………………………………………………………………………	22
5.4.4. Назначение Попечителя счета депо……………………………………………………………………….	23
5.4.5. Отмена полномочий Попечителя счета депо……………………………………………………………..	23
5.4.6. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо……………………………………………………….	24
5.4.7. Отмена полномочий Оператора счёта (раздела счета) депо………………………………………………	24
5.4.8. Назначение Распорядителя счёта депо……………………………………………………………………	25
5.4.9. Отмена полномочий Распорядителя счета депо…………………………………………………………..	25
5.4.10. Открытие раздела счета депо………………………………………………………………………………	25
5.4.11. Закрытие раздела счета депо…………………………………………..………….……….	27
5.5. Инвентарные операции………………………………………………………………………………………….	27
5.5.1. Прием ценных бумаг на хранение и учет………………………………………………………………….	27
5.5.2. Снятие с хранения и учёта ценных бумаг…………………………………………………………………..	28
5.5.3. Перевод ценных бумаг………………………………………………………………………………………	29
5.5.4. Перемещение ценных бумаг………………………………………………………………………………..	29
5.6. Комплексные операции…………………………………………………………………………………………	30
5.6.1. Блокирование ценных бумаг……………………………………………………………………………….	30
5.6.2. Снятие блокирования ценных бумаг………………………………………………………………….……	30
5.6.3. Обременение ценных бумаг обязательствами…………………………………………………………….	31
5.6.4. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами………………………………………………	31
5.7. Глобальные операции…………………………………………………………………………………………….	31
5.7.1. Конвертация ценных бумаг………………………………………………………………………………..	31
5.7.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг………………………………………………………………	32
5.7.3. Дробление или консолидация ценных бумаг……………………………………………………………..	33
5.7.4. Выплата доходов ценными бумагами………………………………………………………………………	33
5.7.5. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг………………………………….	33
5.7.6. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг………………………………………………………………………………………………………………….	34
5.8. Информационные операции……………………………………………………………………………………	35
5.8.1. Формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария…………	35
5.8.2. Формирование отчёта об операциях по счёту депо Депонента………………………………………….	35
5.8.3. Формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария………………….	35
5.8.4. Формирование уведомления об отказе в исполнении поручения………………………………………..	36
5.9.  Сверка данных по ценным бумагам депонента………………………………………………………………	36
5.10. Исправление ошибочных операций……………………………………………………………………………	36
5.11. Отмена поручений по счету депо……………………………………………………………………………..	37
Раздел 6. Порядок действий Депонентов и персонала Депозитария при выполнении депозитарных операций………………………………………………………………………………………	37
Раздел 7. Сроки выполнения депозитарных операций………………………………………………	38
Раздел 8. Порядок и сроки предоставления депонентам отчетов о проведенных операциях и выписок с их счетов………………………………………………………………………..	39
Раздел 9. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием………………………………………………………………….	40
9.1. Процедура приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием……………………………….	40
9.2 Процедура прекращения обслуживания Депозитарием выпуска эмиссионных ценных бумаг……………..	42
Раздел 10. Прекращение депозитарной деятельности - аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций…………………………………………………………………………………	43
Раздел 11. Документы, которые должны заполнять и получать на руки депоненты Депозитария………………………………………………………………………………………………………..	44
Раздел 12. Тарифы Депозитария……………………………………………………………………………….	45
Раздел 13. Порядок внесения изменений и дополнений в регламент ДЕПОЗИТАРИЯ…….	45
Раздел 14. Порядок уплаты налогов…………………………………………………………………………	46
Раздел 15. Депозитарная тайна………………………………………………………………………………..	46
Раздел 16. Меры безопасности и защиты информации………………………………………………	46
Раздел 17. Порядок рассмотрения жалоб, заявлений и запросов депонентов…………….	47
Приложение Поручение на открытие счета депо (юридическое лицо)..............................................................	49
Приложение Поручение на открытие счета депо (физическое лицо, индивидуальный предприниматель) .	50
Приложение Поручение на внесение изменений в анкету счета депо…………………………………………	51
Приложение Поручение на назначение/отмену полномочий уполномоченного представителя депонента..	52
Приложение Поручение на инвентарную депозитарную операцию (эмиссионные ценные бумаги)………..	53
Приложение Поручение на инвентарную депозитарную операцию (неэмиссионные ценные бумаги) .........	54
Приложение Поручение на залоговую операцию.................................................................................................	55
Приложение Поручение на открытие раздела счета депо...................................................................................	56
Приложение Поручение на открытие/ закрытие раздела счета инвестора........................................................	57
Приложение Поручение на информационную операцию.................................................................................	58
Приложение Поручение на отмену поручения депо...........................................................................................	59
Приложение Поручение на закрытие счета депо/раздела счета депо…...........................................................	60
Приложение Анкета депонента – физического лица…………………………………………………………..	61
Приложение Анкета депонента – юридического лица………………………………………………………..	62
Приложение Анкета попечителя счета депо …………………………………………………………………...	64
Приложение Анкета оператора счета депо …………………………………………………………………….	65
Приложение Анкета распорядителя счета депо ………………………………………………………………	66
Приложение Уведомление о выплате и перечислении доходов…………………………………...………….	67
Приложение Уведомление об отказе в исполнении операции ………………………………………………	68
Приложение Отчет об исполнении административной операции…………………………………………….	69
Приложение Выписка № по счету депо по состоянию на ……………………………………………………	70
Приложение Выписка № …………………………………………………………………………………..……	71
Приложение Отчет об исполнении бухгалтерской операции………………………………………………..	72
Приложение Отчет о совершенных операциях………………………………………………………………...	73
Приложение Доверенность на курьера………………………………………………………………………….	74
Приложение Доверенность на распорядителя счета депо……………………………………………………..	75

Раздел 1. Термины и определения

Банк - Закрытое акционерное общество коммерческий банк «Ланта-Банк».

ФИЛИАЛ Банка (филиал) – обособленное подразделение, созданное в установленном законодательством и нормативными актами Банка России порядке, расположенное вне места нахождения Банка и осуществляющее от его имени все или часть операций, предусмотренных выданными Банку лицензиями.

Регламент Депозитария – утвержденные Банком «Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества коммерческий банк «Ланта-Банк».

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

- закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом “О рынке ценных бумаг” от 01.01.2001 года формы и порядка;

- размещается выпусками;

- имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Неэмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, не отвечающая признакам эмиссионной ценной бумаги.

Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.

Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Номинальный держатель ценных бумаг - депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.

Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

Решение о выпуске ценных бумаг – документ, зарегистрированный в органе государственной регистрации ценных бумаг и содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Эмитент - юридическое лицо, органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Бездокументарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг.

Документарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счёту депо.

Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, на основании соответствующей лицензии.

Депозитарий - отдельное структурное подразделение Банка, для которого осуществление депозитарной деятельности является исключительным.

Депозитарные операции - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг.

Депонент – юридическое или физическое лицо, пользующееся депозитарными услугами на основании депозитарного договора, заключенного с Депозитарием в рамках осуществления последним депозитарной деятельности.

Депозитарий-депонент – Депозитарий, пользующийся депозитарными услугами другого Депозитария на основании междепозитарного договора (договора о междепозитарных отношениях).

Депозитарий места хранения – Депозитарий, в котором открыт счёт депо Депозитарию-депоненту.

Депозитарный договор - договор об указании депозитарных услуг.

Междепозитарный договор – договор об оказании услуг Депозитарием Депозитарию-депоненту по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги клиентов Депозитария-депонента.

Счёт депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.

Лицевой счёт депо - минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета, представляющая собой совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного выпуска и одного типа, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Раздел счёта депо - учетный регистр, являющийся совокупностью лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов.

Место хранения – хранилище Депозитария, внешнее хранилище, реестродержатель или Депозитарий места хранения, где находятся сертификаты ценных бумаг и/или учитываются права на ценные бумаги Депонентов Депозитария.

Пассивный счёт депо - счёт депо, предназначенный для учёта ценных бумаг в разрезе Депонентов.

Активный счёт депо - счёт депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе мест их хранения.

Аналитический счёт депо - счёт депо, открываемый в Депозитарии для учета ценных бумаг конкретного владельца счета депо, либо для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения.

Синтетический счёт депо - счёт депо, на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным Депонентам или местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических счетах депо.

План счетов депо - перечень синтетических счетов депо, используемых для составления Баланса депо и других отчетов Депозитария.

Баланс депо - отчет Депозитария о состоянии синтетических счетов депо, составленный на определенную дату.

Поручение – документ, содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких связанных депозитарных операций.

Инициатор депозитарной операции – Депонент или уполномоченные им лица, должностные лица депозитария, уполномоченные государственные органы или уполномоченные ими лица.

Попечитель счёта депо – лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с Депозитарием соответствующий договор, которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии.

Оператор счета (раздела счета) депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (разделом счета депо) Депонента в рамках, установленных Депонентом.

Распорядитель счета депо – физическое лицо, уполномоченное Депонентом, попечителем счета депо или Оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение депозитарных операций.

Реестродержатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствие с законодательством Российской Федерации.