Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг (стр. 6 )

От имени Клиента ___________________________________/ _________________/ подпись

Дата заполнения Анкеты «____» ____________________ 20__ г.

ПРИЛОЖЕНИЕ 2 B

к Регламенту Брокерского обслуживания

финансовая группа»

АНКЕТА КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

Ввод данных Изменение реквизитов

Полное наименование

Сокращенное наименование:

Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица номер и дата регистрации:

Лицензии (если есть) с указанием вида, номера, даты выдачи и органа, выдавшего лицензию:

Местонахождение юридического лица:

Сведения об учредителях, собственниках имущества юридического лица, лицах, которые имеют право давать обязательные для юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его решения, если такие сведения не содержатся в предоставленных документах:

Вид деятельности :

Код ОКПО:

Код ОКВЭД:

Идентификационный номер налогоплательщика

Почтовый адрес:

Тел.:

Факс:

E-mail:

(с указанием международного кода)

Реквизиты банковского счета Клиента в рублях РФ для перечисления денежных средств:

тип счета:

№ счета:

банк:

(полное фирменное наименование и место нахождения)

БИК:

к/с:

Реквизиты банковского счета Клиента в валюте для перечисления денежных средств:

тип счета:

№ счета:

банк:

(полное фирменное наименование и место нахождения)

S. W.I. F.T.

к/с:

банк-корреспондент:

(полное фирменное наименование и место нахождения)

Уполномоченные представители Клиента: Ф. И.О. № и дата доверенности

Образец подписи

1.

2.

"Достоверность информации подтверждаю" Дата заполнения Анкеты “____”_____________ 200_ г.

От имени Клиента _________________________________________________________ /______________/ должность подпись М. П.

ПРИЛОЖЕНИЕ 3

к Регламенту Брокерского Обслуживания

финансовая группа»

1.  Торговые операции

Если прямо не указано иное, тарифы указаны без учета НДС и сборов ТС.

Тарифный план "КЛАССИЧЕСКИЙ"

Минимальная сумма - отсутствует*.
Торговые системы ММВБ, (секция государственных ценных бумаг).
Возможность выставлять голосовой приказ трейдеру – минимальная сумма приказа рублей.

Оборот за торговую сессию, руб.	Комиссионное вознаграждение, %
Свыше	0,009
Отдо	0,012
От 3 до	0,020
От 1 до 3	0,040
До 1	0,060

* Если сумма активов на счете превышает 30000 рублей. Если сумма активов ниже 30000 рублей то взимается ежемесячная комиссия за пользование системой QUIK 500 рублей.

Тарифный план «ГОЛОСОВОЙ БРОКЕРИДЖ»

Минимальная сумма 1 млн. рублей. Торговые системы ММВБ, РТС. Возможность совершения сделок на внебиржевом рынке. Работа с персональным брокером (исполнение голосовых приказов).

Оборот за торговую сессию, руб.	Комиссионное вознаграждение, %
Свыше	0,03
Отдо	0,06
От 3 до	0,1
От 1 до 3	0,15
До 1	0,18

Тарифный план «PREMIUM БРОКЕРИДЖ»

Минимальная сумма 5 млн. рублей. Торговая платформа QUIK бесплатно. Командное управление клиентским портфелем (Vip брокер, риск-менеджер, руководитель инвестиционного направления). Исходящие рекомендации и предложение инвестиционных идей от команды. Регулярный аудит портфеля риск-менеджером на предмет соответствия инвестиционной декларации.

Комиссия за успех, %   Стандарт  VIP    GOLD  Premium
20	19	18	16

Брокерская комиссия, % Стандарт VIP GOLD Premium
0.15	0.14	0.13	0.12

Тарифный план «ДОВЕРИТЕЛЬНЫЙ»

Минимальная сумма 1 млн. рублей. Командное управление клиентским портфелем (Vip брокер, риск-менеджер, руководитель инвестиционного направления). Регулярный аудит портфеля риск-менеджером. Торговая платформа – не предоставляется.

Комиссия за успех*, %   Стандарт  VIP    GOLD  Premium
20	19	18	16

Брокерская комиссия**, % годовых Стандарт VIP GOLD Premium

1,5 %

Статус (Стандарт, VIP, GOLD, Premium) присваивается в зависимости от введенных средств на брокерский счет   Стандарт  VIP    GOLD  Premium
От 1 до < 5 млн. руб.	От 5 до < 10 млн. руб.	От 10 до < 30 млн. руб.	От 30 млн. руб.

** Брокерская комиссия начисляется и взимается ежемесячно в размере 1,5 % (одна целая пять десятых процентов) годовых от средней рыночной стоимости чистых активов, находящихся на брокерском счете клиента (не зависимо от оборотов по счету), за отчетный период (месяц).

В случае вывода денежных средств до окончания месяца брокерское вознаграждение снимается за фактическое время нахождения на брокерском счете.

* Комиссия за успех рассчитывается следующим образом:

ДВ = (ОСД – (ОСП + Д + ДП)) х ПС / 100, где

ДВ – дополнительная часть вознаграждения брокера.

ОСД – оценочная стоимость имущества на Отчетную дату или оценочная стоимость имущества на дату изъятия имущества (полностью или частично) с брокерского счета.

ОСП – оценочная стоимость имущества на дату зачисления их на брокерский счет.

Д – доход, полученный за предыдущий отчетный период.

ДП – дополнительное переданное имущество.

ПС – процентная ставка, определяемая в соответствии с Заявлением на обслуживание на рынке ценных бумаг (Приложение 4А, 4Б к Регламенту Брокерского обслуживания финансовая группа»).

Тарифный план «Субброкер»

В данном тарифном плане предусматривается ведение Бэк-офиса для всех клиентов Субброкера.

Оборот за торговую сессию, руб.	Комиссионное вознаграждение (в месяц), руб.
Любой	0,02

Тарифный план "VIP"

Комиссия Брокера рассчитывается индивидуально для Клиента.

2.  УСЛУГИ ПО ПРЕДОСТАВЛЕНИЮ ДОСТУПА К ТОРГАМ

Услуги	Комиссия брокера
Предоставление дистрибутива терминала Quik	Бесплатно*

* Если сумма активов на счете превышает 30000 рублей. Если сумма активов ниже 30000 рублей то взимается ежемесячная комиссия за пользование системой QUIK 500 рублей.

3.  МАРЖИНАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ И СДЕЛКИ РЕПО.

Маржинальные ресурсы	Маржинальные ресурсы внутри дня	% от суммы предоставленных маржинальных ресурсов за календарный день
	Стандарт	VIP	GOLD	PREMIUM
Денежные средства	Бесплатно	0,0% годовых)	0,0% годовых)	0,0% годовых)	0,0% годовых)
Ценные бумаги	Бесплатно	0,0% годовых)	0,0% годовых)	0,0% годовых)	0,0% годовых)

Комиссия по сделкам РЕПО взимается от объема первой части РЕПО.

4.  ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ, ВЫПЛАЧИВАЕМОЕ КЛИЕНТУ ЗА ОСТАТКИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И ЦЕННЫХ БУМАГ НА СЧЕТЕ.

Маржинальные ресурсы	% от суммы предоставленных маржинальных ресурсов за календарный день
	Стандарт	VIP	GOLD	PREMIUM
Денежные средства	0,0014 (0,5% годовых)	0,0% годовых)	0,00165 (0,6% годовых)	0,0018 (0,65% годовых)
Ценные бумаги*	0,00027 (0,1% годовых)	0,00027 (0,1% годовых)	0,00027 (0,1% годовых)	0,00027 (0,1% годовых)

*Вознаграждение выплачивается за остатки по следующим ценным бумагам: Сбербанк ао, Газпром ао, Норильский Никель ао, Роснефть ао, Лукойл ао, ВТБ ао.

Операция	Стоимость
Регистрация Клиента в ТС, в т. ч. открытие и ведение аналитических счетов в ТС	Бесплатно
Депозитарное обслуживание в рамках брокерского договора	Бесплатно
Операции в рамках договора счета депо	По тарифам депозитария
Внесение изменений в Анкету Клиента по поручению Клиента	Бесплатно
Ввод/Вывод денежных средств (безналичные ДС), неторговые переводы денежных средств между торговыми площадками	Бесплатно
Вывод наличных денежных средств	1% от суммы вывода включая НДС, но не менее 3000 руб.
Предоставление отчетов по электронному адресу Клиента (E-mail), либо на сайте компании	Бесплатно
Предоставление плановых отчетов на бумажном носителе в офисе Брокера	Бесплатно
Выдача дубликатов (повторное предоставление) отчетов, справок, предоставление внеплановых отчетов по запросу Клиента на бумажном носителе	150 руб. за комплект

5.  НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ

6.  МИНИМАЛЬНАЯ КОМИССИЯ БРОКЕРА

Ежемесячная минимальная комиссия Брокера взимается в случаях, если комиссия Брокера, рассчитанная в соответствии с действующим тарифным планом, оказывается меньше установленной минимальной комиссии Брокера. Минимальная комиссия не взимается за первый месяц, если он не полный, то есть счет открыт позже первого рабочего дня месяца. При закрытии счета минимальная комиссия взимается за полный месяц независимо от даты закрытия счета.

Условия установления ежемесячной минимальной комиссии Брокера	Минимальная комиссия Брокера, руб.
Применение тарифного плана «Premium брокеридж»	2 500 в месяц
Применение тарифного плана «Голосовой брокеридж»	2 500 в месяц
Отсутствие торговых операций	Не взимается
Во всех остальных случаях для физических лиц	250 в месяц
Во всех остальных случаях для юридических лиц	500 в месяц
Применение тарифного плана « Субброкер»	25 000 в месяц

7.  СБОРЫ, ВЗИМАЕМЫЕ ТОРГОВЫМИ СИСТЕМАМИ