Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг (стр. 7 )

v  Тарифы ММВБ

v  Тарифы биржевого рынка РТС

ПРИЛОЖЕНИЕ 4А

к Регламенту Брокерского обслуживания

финансовая группа»

ЗАЯВЛЕНИЕ

на обслуживание на рынке ценных бумаг (для физических лиц)

Ф. И.О.

1. Прошу открыть Инвестиционный счет / внести изменения (ненужное зачеркнуть)

1. Регистрация в Торговых системах: «Фондовая биржа Российская торговая система» (ФБ РТС): ФБ РТС (Cекция срочных сделок) ФБ РТС (Биржевой рынок) ФБ РТС ( Классический рынок) 2. Московская Межбанковская Валютная Биржа (ММВБ): Фондовая секция (НГЦБ ММВБ) Фондовая секция (ГЦБ ММВБ) 3. Тарифный план: Классический Голосовой Брокеридж Консультационный Брокеридж Доверительный Спрэды Международные рынки ММВБ Дивидендная Субброкер Особые условия Стандарт Vip Golg Platinum 4. Обмен сообщениями (указать реквизиты в анкете клиента): по телефону по факсимильной связи по E-mail по системе Интернет-трейдинга

5. Интернет-трейдинг Да Нет Web-версия Quik-клиент Pocket-PC 6. Генерация секретного ключа: Самостоятельно Администратором безопасности 7. Обмен оригиналами документов: в офисе Компании заказным письмом экспресс почтой

Пароль для устных сообщений

Прошу осуществлять обслуживание в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ/ФСФР России, правилами торговых систем и рынков, а также Регламентом оказания услуг на рынке ценных бумаг финансовая группа».

«___» _______________ 200__ г.

От Клиента

____________________________________ / _________________/

подпись

Отметка о регистрации Заявления

Присвоен код Клиента № ___________

Зарегистрировал: __________________ /_______________________ «___» _______________ 200__ г.

ПРИЛОЖЕНИЕ 4B

к Регламенту Брокерского обслуживания

финансовая группа»

ЗАЯВЛЕНИЕ

на обслуживание на рынке ценных бумаг (для юридических лиц)

Название организации:

__________________________ , в лице _____________________________ действующего на основании_________________________________________

1. Прошу открыть Инвестиционный счет / внести изменения (ненужное зачеркнуть)

2. Регистрация в Торговых системах: «Фондовая биржа Российская торговая система» (ФБ РТС): ФБ РТС (Cекция срочных сделок) ФБ РТС (Биржевой рынок) ФБ РТС ( Классический рынок) 3. Московская Межбанковская Валютная Биржа (ММВБ): Фондовая секция (НГЦБ ММВБ) Фондовая секция (ГЦБ ММВБ) 4. Тарифный план: Классический Голосовой брокеридж Фиксированный Особые условия (Vip) Премиум Брокеридж Субброкер 5. Обмен сообщениями (указать реквизиты): по телефону по факсимильной связи по E-mail по системе Интернет-трейдинга

6. Интернет-трейдинг Да Нет Web-версия Quik-клиент Pocket-PC 7. Генерация секретного ключа: самостоятельно Администратором безопасности 8. Обмен оригиналами документов: в офисе Компании заказным письмом экспресс почтой

Пароль для устных сообщений

Прошу осуществлять обслуживание в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ/ФСФР России, правилами торговых систем и рынков, а также Регламентом оказания услуг на рынке ценных бумаг финансовая группа».

«___» _______________ 200__ г.

От Клиента

____________________________________ / _________________/

подпись

М. П.

Отметка о регистрации Заявления

Присвоен код Клиента № ___________

Зарегистрировал: __________________ /_______________________ «___» _______________ 200__ г.

ПРИЛОЖЕНИЕ 5А

к Регламенту Брокерского обслуживания

финансовая группа»

ПОРУЧЕНИЕ

на совершение сделки с ценными бумагами

№___________ Дата поручения __________

Клиент: __________________________________________________________________________________

наименование/уникальный код

Договор на брокерское обслуживание № ________ от «___»_____________ 200__г.

Параметры сделки

Вид сделки	Покупка Продажа Мена РЕПО Иное
Наименование и вид ценных бумаг	_____________________________________________________________ ОА ПА Облигации ______________________
Количество
Цена, валюта цены
Срок действия поручения
Иная информация/ особые отметки

Для сделок РЕПО/мены

1 часть	2 часть
Покупка Продажа	Ставка РЕПО
Цена, валюта цены	Цена, валюта цены
Срок исполнения 1 части не позднее ___________	Срок исполнения 2 части не позднее

Настоящим поручаю Компании по итогам совершения сделки провести списание/зачисление ценных бумаг по торговому разделу счета депо в Депозитарии финансовая группа».

От Клиента

_____________________________________________ / ______________________________

должность подпись Ф. И.О.

Для служебных отметок

Входящий № _____ Дата приема поручения «___»_______________200__г. Время _____час. _____ мин.

Причина отклонения поручения ___________________________________________________________________

Сотрудник, зарегистрировавший поручение _________________________________________________________

Подпись/Ф. И.О.

ПРИЛОЖЕНИЕ 5В

к Регламенту Брокерского обслуживания

финансовая группа»

ПОРУЧЕНИЕ

на операции с денежными средствами

Дата поручения ____________.

Клиент:
Договор №
Портфель №

Торговая секция

ММВБ FORTS

Денежные средства :_________________(______________________________________________________)

Вид операции

Перечислить на р/с Получить наличными в офисе

Реквизиты банковского счета Клиента в рублях РФ для перечисления денежных средств:

Получатель:
ИНН
КПП
Банк:
Р/С:
БИК:
К/С

Назначение платежа: ___________________________________________________________________________________________________

Срок исполнения поручения ______________________ 200__ г.

От Клиента

____________________________ / _____________/

подпись

Для служебных отметок

Входящий № _______________ Дата приема поручения «____» ___________________200___г. Время ___час ___ мин.

Причина отклонения Поручения _____________________________________________________________________

Менеджер, зарегистрировавший поручение ______________________________/______________________________/_______________

Подпись / Ф. И.О. /дата, время принятия

Трейдер, принявший поручение к исполнению__________________/___________________/__________________

Подпись / Ф. И.О. /дата, время принятия

ПРИЛОЖЕНИЕ 5С

к Регламенту Брокерского обслуживания

финансовая группа»

АКТ

приема-передачи электронных ключей

г. Москва «____»____________200__г.

Общество с ограниченной ответственностью финансовая группа» (Компания), . Ю., действующего на основании Устава, передает, __________________________, в лице ________________________, действующего на основании ________ (Клиент), принимает:

–  логин и пароль Клиента для первого входа в Систему Quik,

–  дискету с электронно-цифровой подписью (в случае генерации Компанией).

Настоящий акт составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой из сторон.

Передал:	Принял:
Компания	Клиент
финансовая группа»	_____________________________
Генеральный директор __________________ () м. п.	_____________________________ ____________(___________________) м. п.

ПРИЛОЖЕНИЕ 5D

к Регламенту Брокерского обслуживания

финансовая группа»

ПОРУЧЕНИЕ

на перевод денежных средств между торговыми площадками

Дата поручения ____________.

Клиент:
Договор №
Портфель №

Прошу перевести с торговой секции:

ММВБ FORTS МЕЖДУНАРОДНЫЕ РЫНКИ

денежные средства в размере _________________(____________________) руб. РФ

на торговую секцию:

ММВБ FORTS МЕЖДУНАРОДНЫЕ РЫНКИ

От Клиента

____________________________ / _____________/

подпись

Для служебных отметок

Входящий № _______________ Дата приема поручения «____» ___________________200___г. Время ___час ___ мин.

Причина отклонения Поручения _____________________________________________________________________

Менеджер, зарегистрировавший поручение ______________________________/______________________________/_______________

Подпись / Ф. И.О. /дата, время принятия

Трейдер, принявший поручение к исполнению__________________/___________________/__________________

Подпись / Ф. И.О. /дата, время принятия

ПРИЛОЖЕНИЕ 5E

к Регламенту Брокерского обслуживания

финансовая группа»

ПОРУЧЕНИЕ

на конвертацию денежных средств

Дата поручения ____________.

Клиент:
Договор №
Портфель №

Прошу произвести конвертацию в Доллары США Руб. РФ

денежные средства в размере _________________(____________________) руб. РФ

по текущему курсу ММВБ.

С комиссией брокера/субброкера ознакомлен.

От Клиента

____________________________ / _____________/

подпись

Для служебных отметок

Входящий № _______________ Дата приема поручения «____» ___________________200___г. Время ___час ___ мин.

Причина отклонения Поручения _____________________________________________________________________

Менеджер, зарегистрировавший поручение ______________________________/______________________________/_______________

Подпись / Ф. И.О. /дата, время принятия

Трейдер, принявший поручение к исполнению__________________/___________________/__________________

Подпись / Ф. И.О. /дата, время принятия

ПРИЛОЖЕНИЕ 5F

к Регламенту Брокерского обслуживания

финансовая группа»

ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА

на операции с Ценными Бумагами

Дата поручения ____________.

Клиент:
Договор №
Портфель №

Поручает Организации передать _________________________________________ указание на наименование регистратора (депозитария)

совершение операции:

Данные об операции:

Операция
Основание для операции (заполняется при наличии основания)	документ ______________ № ___ от ______________г.

Данные о ЦБ:

Эмитент ЦБ
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ЦБ
Количество ЦБ
Информация об обременении ЦБ обязательствами	ЦБ обременены / не обременены обязательствами (ненужное зачеркнуть)
Вид обременения ЦБ

Реквизиты для зачисления ЦБ:

ФИО (для физ. лиц) Полное наименование (для юр. лиц)
Наименование регистратора (депозитария)
№ счета

Срок исполнения поручения __________________________________

Подпись Клиента __________________________

Для служебных отметок Организации

Входящий № _____ Дата приема поручения «___»___________200__г. Время ____час. ____ мин.

Сотрудник, зарегистрировавший поручение _____________________________

ФИО / код / подпись

ПРИЛОЖЕНИЕ 5G

к Регламенту Брокерского обслуживания

финансовая группа»

ПОРУЧЕНИЕ

на перевод денежных средств/ценных бумаг между портфелями/договорами

Дата поручения ____________.

Клиент:
Договор №
Портфель №

1.  Прошу перевести денежные средства в размере _______(________________) руб. РФ

2.  Прошу перевести ценные бумаги:

№	Вид ценных бумаг	Тип ценных бумаг	Эмитент ценных бумаг	Номер государственной регистрации	Количество	Оценочная стоимость
1	2	3	4	5	6	7

На обслуживание в рамках:

Договора №
Портфеля №

От Клиента

____________________________ / _____________/

подпись

Для служебных отметок

Входящий № _______________ Дата приема поручения «____» ___________________200___г. Время ___час ___ мин.

Причина отклонения Поручения _____________________________________________________________________

Менеджер, зарегистрировавший поручение ______________________________/______________________________/_______________

Подпись / Ф. И.О. /дата, время принятия

Трейдер, принявший поручение к исполнению__________________/___________________/__________________

Подпись / Ф. И.О. /дата, время принятия

Приложение 6

к Регламенту Брокерского Обслуживания

финансовая группа»

ДОВЕРЕННОСТЬ[1]

____________________[2] «_____»_____________200__года[3]

___________________[4] (далее-«Доверитель»), уполномочивает______________________[5] (далее-«Поверенный»), совершать любые действия от имени Доверителя и представлять его интересы перед финансовая группа», в том числе, но не исключительно:

вести переговоры, переписку от имени Доверителя;

заключать, исполнять, изменять, расторгать любые договоры и совершать иные сделки от имени Доверителя, в том числе выставлять поручения на покупку/продажу ценных бумаг и производных финансовых инструментов;

представлять интересы Доверителя как акционера и владельца иных ценных бумаг перед эмитентами ценных бумаг, держателями реестров и депозитариями, по любым вопросам, связанным с владением ценными бумагами включая, без каких-либо ограничений: участие в общих собраниях акционеров, голосование принадлежащими Доверителю акциями, регистрацию перехода прав собственности на ценные бумаги на имя или с имени Доверителя;

исполнять любые операции необходимые в отношениях с финансовая группа» и Доверителя, включая право подавать поручения на ввод/вывод денежных средств и ценных бумаг, исполнять любые иные операции в рамках договора с финансовая группа».

Поверенный имеет право от имени Доверителя требовать, получать, представлять и подписывать любые документы и информацию при осуществлении полномочий, предусмотренных настоящей доверенностью.

Настоящая доверенность действительна до ________________________.[6]

Доверитель ________________________ Поверенный________________________
Подпись[7] Подпись

Приложение 7

к Регламенту Брокерского Обслуживания

финансовая группа»

ДОВЕРЕННОСТЬ №___

г. Москва ____________________________________

Дата прописью

Настоящей доверенностью_________________________________________________________

полное наименование клиента

(далее по тексту “Клиент”) в лице: __________________________________________

занимаемая должность, фамилия, имя, отчество

действующего (ей) на основании__________________________________________

устава, доверенности, положения

уполномочивает_______________________________________________________

фамилия, имя, отчество, должность сотрудника

паспорт: ____________________________________________________________

серия, номер, кем, когда выдан

совершать следующие действия от имени Клиента, предусмотренные Регламентом брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг финансовая группа» (далее по тексту - Регламент):

1.  Подавать в финансовая группа» от имени Клиента Сообщения на заключение сделок с ценными бумагами и другими финансовыми активами.

2.  Получать в финансовая группа» от имени Клиента любые буквенно-цифровые коды, используемые для защиты передаваемых Сообщений, в том числе публичный ключ, логин или имя пользователя, идентификатор, ключевая дискета (с содержанием секретных кодов) и т. п., присвоенные Клиенту для дистанционного обмена Сообщениями с финансовая группа».

3.  Подавать в финансовая группа» от имени Клиента Сообщения на отзыв и перераспределение активов, находящихся на Брокерском счете Клиента.

4.  Подавать в финансовая группа» от имени Клиента поручения на совершение Операций по депо счетам, в том числе в отношении которых финансовая группа» выполняет функции оператора счета, в том числе:

·  поручения на открытие депо счетов, изменение их реквизитов и статуса;

·  поручения на инвентарные операции (операции связанные с изменением остатка по счету);

·  информационные запросы и любые прочие операции.

5.  Получать от финансовая группа» документы и сообщения, направляемые на имя Клиента.

Настоящая доверенность выдана на срок до ___________________________________

Дата прописью

без права передоверия третьим лицам.

Образец подписи ________________________ / ________________ удостоверяем

фамилия, имя, отчество уполномоченного подпись

Руководитель: __________________ / _____________________

Гл. бухгалтер: __________________ / _____________________

М. П.

[1] Предоставляется только при наличии лицензии.

[1] Данная форма доверенности содержит общие полномочия, которые могут быть существенно детализированы и дополнены или, наоборот, ограничены. Если клиент является нерезидентом Российской Федерации, выданная им доверенность должна быть оформлена в соответствии с требованиями российского законодательства.

[2] Указывается место выдачи доверенности.

[3] Следует обратить внимание на то, что доверенность, в которой не указана дата ее совершения, ничтожна (пункт 1 статьи 186 Гражданского кодекса Российской Федерации).

[4] Указывается фамилия, имя и, если имеется, отчество доверителя – физического лица, реквизиты документа, удостоверяющий его личность, а в случае если доверитель является юридическим лицом – его полное наименование, организационно-правовая форма, место нахождения, место регистрации, фамилия, имя и, если имеется, отчество должностного или иного лица, подписавшего доверенность, его должность, основание его полномочий (устав, другая доверенность).

[5] О., паспортные данные уполномоченного лица,.

[6] В соответствии с пунктом 1 статьи 186 Гражданского кодекса Российской Федерации срок действия доверенности не может превышать трех лет. Если срок в доверенности не указан, она сохраняет силу в течение года со дня ее совершения.

[7] В случае, если Доверенность выдана от имени юридического лица, подпись подписавшего ее лица скрепляется печатью (пункт5 статьи 185 Гражданского кодекса Российской Федерации)