5.4.1. По поручению Депонента Депозитарий запрашивает у Эмитента или реестродержателя интересующую Депонента информацию, которая может быть предоставлена акционеру в соответствии с действующим законодательством. Информация передается депоненту способом, указанным в Анкете Депонента.
5.4.2. В случае если услуги Эмитента или реестродержателя по предоставлению соответствующей информации являются платными, Депозитарий извещает Депонента о платности данной услуги и о стоимости данной услуги, и после оплаты Депонентом стоимости данной услуги Депозитарий подает соответствующему лицу запрос о предоставлении такого рода информации. Услуги Депозитария по запросу и предоставлению Депоненту такой информации являются платными, стоимость данных услуг Депозитария указывается в Тарифах либо оговаривается дополнительным соглашением сторон.
5.4.3. Депозитарий не несет ответственности за достоверность передаваемой информации. Депозитарий несет ответственность перед Депонентами за правильность передачи полученной информации в соответствии с депозитарным договором.
5.5. Составление списка владельцев именных ценных бумаг
5.5.1. При получении Депозитарием как номинальным держателем от Эмитента или реестродержателя соответствующего запроса, Депозитарий в срок, указанный в запросе, предоставляет эмитенту или реестродержателю список депонентов, в соответствии с перечнем данных, указанных в запросе Эмитента или реестродержателя.
5.5.2. Указанный список составляется на указанную в запросе дату.
5.5.3. Депозитарий несет ответственность за правильность предоставляемой информации и за соответствие представленных им данных фактическому количеству ценных бумаг, которыми владеет Депонент.
При проведении Эмитентом корпоративных действий, связанных с составлением списка владельцев ценных бумаг, депозитарий предоставляет данную информацию в сроки и формах предусмотренными внешними депозитариями или реестродержателями. В случае наличия ценных бумаг эмитента, по которому происходит раскрытие информации, на междепозитарных счетах, Депозитарий отправляет владельцем данных счетов запрос с просьбой раскрытия информации для предоставления Эмитенту. За правильность и достоверность предоставленной владельцами междепозитарных счетов информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в депозитарии, депозитарий не несет, а отвечает только за правильность ее передачи третьим лицам.
5.5.4. Депозитарий при предоставлении информации Эмитенту или реестродержателю представляет данные, указанные Депонентом в Анкете Депонента. В случае если Депонентом указаны неверные или противоречивые данные, Депозитарий ответственности за последствия ошибок Депонента в Анкете Депонента не несет.
5.6. Услуги по реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам
5.6.1. Депозитарная деятельность, осуществляемая в соответствии с настоящими Условиями, включает в себя также обязательное предоставление Депоненту, в порядке, установленном нормативными правовыми актами РФ и депозитарным договором, услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам.
5.6.2. В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий обязан оказывать следующие виды услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам:
Ø получать от эмитента или регистратора информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов, и передавать их Депонентам;
Ø передавать эмитенту или регистратору информацию и документы от Депонентов;
Ø принимать все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий;
Ø при составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передавать эмитенту или регистратору все сведения о Депонентах и о ценных бумагах Депонентов, необходимые для реализации прав владельцев:
- получения доходов по ценным бумагам;
- участия в общих собраниях акционеров и иных прав;
Ø передавать эмитенту все необходимые для осуществления владельцами прав по ценным бумагам сведения о предъявительских или ордерных ценных бумагах, учитываемых на счетах Депонентов в порядке, предусмотренном депозитарным договором;
Ø обеспечивать надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам;
Ø в случае если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам, предоставлять эмитенту или регистратору:
- сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению;
- купоны и иные доходные документы, предусматривающие платеж по предъявлении;
Ø обеспечивать владельцам осуществление их прав на управление акционерным обществом (права голоса на общих собраниях акционеров);
Ø регистрироваться у реестродержателя в качестве номинального держателя;
Ø принимает все меры, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя;
По Договору с Депонентом Депозитарий может оказывать иные услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, не запрещенные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ.
5.7. Перерегистрация ценных бумаг в реестрах владельцев именных ценных бумаг
5.7.1. Депозитарий оказывает услуги по перерегистрации ценных бумаг для Депонента. При этом:
Ø Депозитарий является платежным агентом Депонента по оплате услуг реестродержателей для всех эмитентов,
Ø Депозитарий является уполномоченным лицом Депонента при оказании услуг по перерегистрации по всем ценным бумагам, учитываемым в Депозитарии.
5.7.2. Для перерегистрации ценных бумаг в системе ведения реестра Депонент предоставляет следующие документы:
Ø поручение на прием ценных бумаг с указанием в поле «Дополнительная информация» отметки «Перерегистрацию исполняет ;
Ø передаточное распоряжение в случае подачи Депонентом поручения на прием ценных бумаг;
Ø другие необходимые для исполнения поручения документы в соответствии с требованиями действующего законодательства и реестродержателей.
5.7.3. Ответственный сотрудник Депозитария осуществляет процедуру проверки правильности оформления поручения, а также иных документов в соответствии с требованиями действующего законодательства и реестродержателей.
В случае несоответствия предоставленных документов указанным требованиям поручение к исполнению не принимается.
5.7.4. Депозитарий предпринимает все необходимые меры для исполнения поручения Депонента в срок, не превышающий 5 (пяти) дней с момента получения от Депонента такого поручения. День приема документов Депозитарием не учитывается.
Ø Депозитарий обеспечивает доставку реестродержателю документов, необходимых для проведения операции.
Ø Моментом окончания перерегистрации в соответствии с поручением Депонента считается момент предоставления Депоненту копии или оригинала уведомления о проведении перерегистрации или уведомления об отказе от внесения записи в реестр. Уведомление предоставляется способом, указанным в анкете Депонента.
5.7.5. Стоимость услуги по перерегистрации ценных бумаг для Депонента устанавливается дополнительным соглашением сторон.
5.8. По поручению владельца представление его интересов на общих собраниях акционеров
5.8.1. Депозитарий по поручению Депонента участвует в общих собраниях акционеров. При этом Депонент предоставляет следующие документы:
Ø письмо в свободной форме, содержащее поручение участвовать в общем собрании акционеров общества, доля в котором принадлежит данному Депоненту Депозитария, а также указание на позицию Депонента по основным вопросам повестки дня собрания;
Ø доверенность на Депозитарий или на должностное лицо Депозитария, участвующее в общем собрании, с указанием полномочий, передаваемых ему Депонентом.
5.8.2. Принятие документов оформляется по правилам, предусмотренным настоящим Регламентом для принятия поручений.
5.8.3. Депозитарий осуществляет сверку принятых документов с имеющейся информацией об общем собрании акционеров и в случае выявления расхождений уведомляет об этом Депонента средствами факсимильной или телефонной связи. В дальнейшем Депозитарий совместно с Депонентом принимает все необходимые меры для устранения расхождений и правильного оформления требуемых документов.
5.8.4. Участие в общем собрании акционеров осуществляется по Тарифам депозитария должностным лицом Депозитария на основании выданной Депонентом доверенности. Позиция участника собрания по вопросам повестки дня основывается исключительно на информации, заключенной в письме-поручении Депонента и доверенности. Депозитарий не несет ответственности за действия, совершенные в соответствии с указанным письмом и доверенностью.
По желанию Депонента Депозитарий предоставляет иные сопутствующие услуги на условиях, определенных Соглашением Сторон.
Раздел 6. Порядок взаимодействия с Депонентами, уполномоченными представителями Депонентов и третьими лицами и документы, его определяющие
6.1. Депозитарный договор (договор счета депо)
6.1.1. Депозитарный договор является основанием для возникновения прав и обязанностей Депонента и Депозитария при оказании Депозитарием клиенту услуг, предусмотренных настоящим Регламентом.
6.1.2. В качестве Депонента может выступать физическое или юридическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, а также другой депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов.
6.1.3. Для оказания Депоненту услуг, объектом которых являются ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве, с Депонентом заключается Депозитарный договор.
6.1.4. Предметом депозитарного договора является предоставление Депозитарием Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента, осуществления операций по этому счету депо. Предметом депозитарного договора является также оказание депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.
6.1.5. При этом депозитарий оказывает услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, если ценные бумаги выпущены в документарной форме. Если ценные бумаги выпущены в бездокументарной форме, депозитарий оказывает услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги.
6.1.6. Депозитарный договор должен быть заключен в простой письменной форме.
6.1.7. Для оказания Депоненту услуг, объектом которых являются ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депонента, с Депонентом заключается Договор о междепозитарных отношениях. Договор о междепозитарных отношениях может быть заключен только с профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление депозитарной деятельности.
6.1.8. Для оказания Депоненту услуг, объектом которых являются ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении у Депонента, с Депонентом заключается Договор счета депо доверительного управляющего.
6.1.9. Депозитарный договор должен содержать:
Ø однозначное определение предмета договора;
Ø порядок передачи Депонентом Депозитарию поручений о распоряжении ценными бумагами Депонента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии;
Ø обязанности Депозитария по выполнению поручений Депонента, сроки выполнения поручений;
Ø порядок оказания Депозитарием услуг, связанных с содействием в осуществлении владельцами прав по ценным бумагам, в том числе путем передачи соответствующей информации и документов от владельца к эмитенту и регистратору и от эмитента и регистратора к владельцу;
Ø срок действия договора, основания и порядок его изменения и прекращения, включая право Депонента на расторжение договора с Депозитарием в одностороннем порядке;
Ø порядок и форму отчетности Депозитария перед Депонентом;
Ø указание на размер и порядок оплаты услуг Депозитария.
6.1.10. Передача ценных бумаг Депонентом Депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента.
6.1.11. Любое соглашение между депозитарием и Депонентом, ограничивающее ответственность депозитария, является ничтожным.
6.1.12. При заключении Договора Депонент предоставляет следующие документы:
физическое лицо (резидент):
удостоверяющий личность документ – паспорт или иной заменяющий его документ, в соответствии с действующим законодательством РФ;
физическое лицо (нерезидент):
удостоверяющий личность документ, переведенный на русский язык;
физическое лицо, действующее в качестве индивидуального предпринимателя:
свидетельство о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя – нотариально заверенная копия;
удостоверяющий личность документ – паспорт или иной заменяющий его документ, в соответствии с действующим законодательством РФ;
банковская карточка с образцами подписей и оттиска печати – оригинал, нотариально заверенный;
юридическое лицо - резидент:
учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями, определяемые в соответствии с законодательством РФ – нотариально заверенные копии;
свидетельство о государственной регистрации – нотариально заверенная копия;
банковская карточка с образцами подписей и оттиска печати – оригинал, нотариально заверенный;
документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности – оригинал или нотариально заверенная копия;
документ, подтверждающий назначение на должность главного бухгалтера – оригинал или копия, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью организации;
свидетельство о постановке на налоговый учет – копия, заверенная подписью уполномоченного лица организации и оттиском печати;
информационное письмо Госкомстата об учете в ЕГРПО - копия, заверенная подписью уполномоченного лица организации и оттиском печати;
Депозитарий вправе потребовать Выписку из ЕГРЮЛ, иные документы с целью удостовериться в правоспособности Депонента и правомочности его уполномоченных лиц.
юридическое лицо - нерезидент:
учредительные документы (легализованные в посольстве/консульстве РФ за границей либо в посольстве/консульстве страны происхождения документов в РФ или апостилированные) с нотариально заверенным переводом на русский язык;
сертификат (свидетельство) или иной документ, подтверждающий правовой статус юридического лица по законодательству страны происхождения (легализованные в посольстве/консульстве РФ за границей либо в посольстве/консульстве страны происхождения документов в РФ или апостилированные) с нотариального заверенным переводом на русский язык;
доверенность на представителя компании, легализованная в посольстве/консульстве РФ за границей либо в посольстве/консульстве страны происхождения документов в РФ или апостилированная с нотариально заверенным переводом на русский язык. Доверенность, выданная на территории РФ, должна быть заверена нотариально либо посольством/консульством иностранного государства в РФ, с заверенным у нотариуса переводом на русский язык;
банковскую карточку с образцами подписей уполномоченных должностных лиц юридического лица-нерезидента и оттиском печати, оригинал нотариально заверенный;
Депозитарий вправе потребовать выписку из торгового (банковского) реестра страны пребывания о регистрации фирмы в качестве юридического лица (легализованные в посольстве/консульстве РФ за границей либо в посольстве/консульстве страны происхождения документов в РФ или апостилированные) с нотариального заверенным переводом на русский язык, иные документы с целью удостовериться в правоспособности Депонента и правомочности его уполномоченных лиц.
Типовая форма Договора, разработанная в соответствии с действующим законодательством, свободно предоставляется для ознакомления потенциальным Депонентам.
При заключении Договора с конкретным Депонентом с ним могут быть также заключены другие договоры и соглашения, регламентирующие порядок оказания услуг в соответствии с настоящими Условиями, не противоречащие настоящим Условиям, а также действующему законодательству.
6.1.15. Договор может быть расторгнут по инициативе любой из Сторон и прекращает свое действие после исполнения Сторонами всех своих обязательств, перевода ценных бумаг Депонента в другой Депозитарий или в систему ведения реестра, а также завершения расчетов между Сторонами.
6.2. Междепозитарные отношения
6.2.1. В случае если Депонентом Депозитария становится другой депозитарий, то между ними заключается договор о междепозитарных отношениях.
6.2.2. Междепозитарный договор может быть заключен только с профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление депозитарной деятельности.
6.2.3. Депозитарии - депоненты, установившие на основании договора междепозитарные отношения, обязаны проводить сверку счетов депо мест хранения со счетами депо депонентов и сверку по счетам депо, открываемым депозитариями при междепозитарных отношениях.
6.2.4. Депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги клиентов депозитария-депонента по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным счетам депо.
6.2.5. Для любого лица, обладающего правом собственности или иным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один депозитарий, осуществляющий удостоверение прав на указанные ценные бумаги, в котором такому лицу открыт счет депо.
6.3. Попечитель счета депо
6.3.1. Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, Попечителю счета депо (далее – Попечитель).
6.3.2. Попечитель действует от имени Депонента на основании договора, заключаемого между ними и/или доверенности Депонента, которые устанавливают их взаимные права и обязанности, возникающие при оказании Депозитарием услуг Депоненту, передавшему полномочия распоряжаться своим счетом депо Попечителю. В доверенности и/или договоре указываются операции, распоряжения на выполнение которых уполномочен выдавать Попечитель Депозитарию. Оригинал доверенности хранится в Депозитарии.
6.3.3. В качестве попечителя счета депо может выступать только профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший договор с Депозитарием.
6.3.4. По одному счету депо не может быть назначено более одного Попечителя. Лицо, отвечающее требованиям к попечителю счета депо, может одновременно быть попечителем неограниченного количества счетов депо.
6.3.5. С момента назначения Попечителя Депонент теряет право самостоятельно подавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных законодательством РФ.
6.3.6. Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя, если иное не установлено в договоре между Депозитарием и Депонентом.
6.3.7. Каждое поручение, передаваемое Попечителем счета депо в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Депонентом Попечителю счета депо.
6.3.8. Попечитель счета не удостоверяет прав на ценные бумаги, однако записи, осуществляемые Попечителем счета, могут быть использованы в качестве доказательства наличия прав на ценные бумаги.
6.3.9. Договор, заключенный между Депозитарием и Попечителем должен содержать следующие основные положения:
Ø осуществление Депозитарием всех операций по счетам депо Депонентов, назначивших Попечителя, только на основании поручений, оформленных Попечителем, за исключением случаев, когда Законодательством РФ предусмотрено иное;
Ø каждое поручение, поданное Попечителем в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Попечителю Депонентом;
Ø обязательство Попечителя осуществлять свою деятельность в строгом соответствии с Клиентским регламентом Депозитария и условиями заключенных им с Депонентами договоров (при наличии таковых).
6.2.10. Договор, заключенный между Депозитарием и Попечителем должен предусматривать ответственность Попечителя за:
Ø соответствие поручений, подаваемых им в Депозитарий, поручениям, распоряжениям и запросам, полученным Попечителем от Депонента, правильность и достоверность другой информации, предоставляемой Депозитарию;
Ø предоставление и своевременное изменение анкетных данных Депонента, по счету (счетам) депо которого он является Попечителем;
Ø передачу Депоненту отчетов и выписок по счету депо и иных получаемых от Депозитария документов;
Ø своевременность и правильность передачи Депоненту информации и документов, полученных от Депозитария;
Ø полноту и правильность данных о контрагенте Депонента по сделке, предусматривающей переход права собственности на ценные бумаги;
Ø сокрытие от Депозитария информации о правах третьих лиц на депонируемые ценные бумаги.
6.4. Оператор счета депо
6.4.1. Депонент может передавать часть или все полномочия по распоряжению счетом (разделом счета) депо Оператору счета депо (далее – Оператор). Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора, разграничив при этом их полномочия.
6.4.2. При наличии Оператора Депонент сохраняет право отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций, за исключением случаев, предусмотренных законодательством РФ.
6.4.3. Депонент Депозитария, являющийся одновременно клиентом данного юридического лица, осуществляющего иную профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, вправе назначить оператором своего счета депо либо раздела счета депо само юридическое лицо.
6.4.4. Назначение оператора счета депо либо раздела счета депо, открываемого по поручению Депонента, осуществляется путем выдачи Оператору соответствующей доверенности и/или заключением соответствующего договора между Депонентом и Оператором. Оригинал доверенности и договора может храниться в Депозитарии либо у Оператора счета депо.
6.4.5. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за действия Оператора, совершенные в рамках полученных от Депонента полномочий.
6.5. Распорядитель счета депо
6.5.1.С целью подписания документов, предоставляемых в Депозитарий, Депонент или его уполномоченное лицо вправе назначить Распорядителя счета депо (раздела счета депо).
6.5.2. Для распоряжения одним счетом может быть назначено несколько Распорядителей счета.
6.5.3. Назначение распорядителя счета либо раздела счета депо, открываемого по поручению Депонента, осуществляется путем выдачи доверенности на право подписи документов, инициирующих операции со счетом, разделом счета депо.
6.5.4. Доверенность оформляется в соответствии с действующим законодательством и может быть выдана на право подписи документов, инициирующих единичную операцию со счетом, разделом счета депо либо на право подписи документов, инициирующих операции со счетом, разделом счета депо в течение оговоренного срока.
6.5.5. В доверенности должно быть указано полное наименование Депозитария, приведен образец подписи распорядителя счета, а также должно содержаться указание на то, что лицо, на которое выписана доверенность, имеет право распоряжаться счетом депо Депонента путем подписания поручений депо на совершение операций.
6.5.6. Оригинал доверенности хранится в Депозитарии.
6.6. Использование электронного документооборота
Документооборот между Депозитарием и Депонентом (включая подачу поручений, предоставление отчетов и иной информации) может осуществляться в электронном виде.
Присоединение к системе электронного документооборота осуществляется Депонентом путем присоединения к соглашению об использовании системы электронного документооборота.
Основу организации электронного документооборота Депозитария и Депонента составляют требования законодательства Российской Федерации, а также договоров и соглашений, заключенных Депозитарием с Депонентами и определяющих порядок электронного документооборота.
Депозитарием могут быть установлены виды документов и случаи, в которых те или иные документы не принимаются в электронном виде, принимаются только в электронном виде.
Для обеспечения авторства, целостности и конфиденциальности электронных документов в системе электронного документооборота (далее – ЭДО) в Депозитарии используются средства криптографической защиты информации, обеспечивающие применение электронной подписи (ЭЦП) и шифрования при организации электронного документооборота.
При осуществлении электронного документооборота должна быть использована Система электронного документооборота на основе средств криптографической защиты информации (СКЗИ) «КриптоПро CSP».
При составлении поручений депо в виде электронных документов все обязательные к заполнению поля поручения депо должны быть заполнены Депонентом в соответствии с порядком оформления поручений депо на бумажном носителе. К исполнению принимаются только подписанные электронной подписью поручения депо. Не допускается изменение содержимого поручения депо после его подписания электронной подписью. Поручения депо регистрируются в электронном журнале учета и принимаются к исполнению.
Сторона, подписавшая документ электронной цифровой подписью, освобождается от предоставления копии документа на бумажном носителе.
Электронный документ считается полученным или представленным с момента получения подтверждения о поступлении электронного документа его отправителем.
При использовании ЭДО стороны принимают, что:
ЭЦП Депонента создана в момент получения Депозитарием от Депонента подписанного ЭЦП документа;
ЭЦП Депозитария создана в момент отправки Депозитарием Депоненту подписанного ЭЦП документа.
Порядок проставления на документах служебных отметок
Проставление на документах служебных отметок осуществляется сотрудником, ответственным за ведение архивных электронных документов, путем заполнения (занесения) информации об электронных документах в журналы учета электронных документов и создания архивных копий электронных документов.
Порядок удостоверения личности лица, от которого исходит документ
• Порядок удостоверения личности Депонента включает 2 этапа:
Документ получен Депозитарием по электронной почте с адреса, указанного Депонентом в Договоре об использовании электронно-цифровой подписи, либо электронной документ предоставлен лично Депонентом Депозитарию;
Электронный документ подписан действующей подписью Депонента на действующем личном сертификате Депонента;
• Порядок удостоверения личности лица, отправившего информацию от лица Депозитария, включает 2 этапа
Документ отправлен Депозитарием с сервера Депозитария (www. *****) либо получен Депонентом в офисе Депозитария от уполномоченного лица Депозитария;
Электронный документ подписан действующей подписью уполномоченного лица Депозитария на действующем личном сертификате уполномоченного лица Депозитария;
Правила архивного хранения электронных документов
Срок хранения учетных данных составляет 5 (пять) лет, если иное не предусмотрено законодательством РФ для отдельных типов документов.
Обязанности хранения электронных документов возлагаются на Депозитарий.
Для выполнения текущих работ по ведению архивов Депозитарий назначает ответственных лиц.
Электронные архивы защищены от несанкционированного доступа и непреднамеренного или преднамеренного уничтожения и/или искажения.
Требования к бумажным копиям документов
Бумажной копией электронного документа является документ, полностью воспроизводящий информацию документа, который заверен подписями уполномоченных лиц подлинного документа.
Бумажные копии электронных документов, при необходимости, заверяются подписью уполномоченного лица и печатью Депозитария. Также на указанных копиях документов ставится отметка Депозитария о том, что документ был подписан в системе электронного документооборота Депозитария с указанием даты получения электронного документа уполномоченными лицами.
Раздел 7. Депозитарные операции
7.1. Классификация депозитарных операций
Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:
Ø инвентарные;
Ø административные;
Ø информационные;
Ø комплексные;
Ø глобальные.
Инвентарные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению только остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:
Ø прием ценных бумаг на хранение и учет;
Ø снятие ценных бумаг с хранения и учета;
Ø перевод ценных бумаг;
Ø перемещение ценных бумаг.
Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов. К административным операциям относятся:
Ø открытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);
Ø закрытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);
Ø изменение анкетных данных;
Ø назначение Попечителя счета депо;
Ø отмена полномочий Попечителя счета депо;
Ø назначение Оператора счета (раздела счета) депо;
Ø отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо;
Ø назначение Распорядителя счета депо;
Ø отмена полномочий Распорядителя счета депо;
Ø отмена поручений по счету депо.
Информационные операции – депозитарные операции, связанные с формированием отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:
Ø формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария;
Ø формирование отчета об операциях по счету депо Депонента;
Ø формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.
Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся:
Ø блокирование ценных бумаг;
Ø снятие блокирования ценных бумаг;
Ø обременение ценных бумаг обязательствами;
Ø прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
Глобальные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:
Ø конвертация ценных бумаг;
Ø аннулирование (погашение) ценных бумаг;
Ø дробление или консолидация ценных бумаг;
Ø объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
Ø аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
Ø выплата доходов ценными бумагами.
7.2. Этапы выполнения операций
Исполнение депозитарной операции делится на следующие этапы:
Ø прием поручения и сопровождающих документов от инициатора операции;
Ø проверка правильности оформления поручений и сопровождающих документов;
Ø регистрация в Журнале принятых поручений и уведомление инициатора операции о приеме поручения к исполнению или об отказе в приеме поручения;
Ø проверка возможности исполнения поручения. В случае невозможности исполнения - формирование отказа в исполнении поручения (уведомления о причинах неисполнения поручения), иначе - действия по исполнению поручения;
Ø передача второго экземпляра поручения или отчета о выполнении поручения инициатору операции и другим лицам в соответствии с Условиями.
7.2.1. Основания для выполнения операций
7.2.1.1. Основанием для выполнения депозитарной операции является поручение – документ, подписанный инициатором операции и переданный в Депозитарий.
7.2.1.2. В зависимости от инициатора операции в Депозитарии различаются следующие виды поручений:
клиентские – инициатором операции является Депонент/уполномоченное им лицо/Попечитель счета/Оператор счета;
служебные – инициатором является должностное лицо Депозитария;
официальные – инициатором являются уполномоченные государственные органы;
глобальные – инициатором является, как правило, сам эмитент или регистратор по поручению самого эмитента.
7.2.1.3. В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, Депозитарий обязан исполнять письменные поручения государственных органов (судов, органов дознания и предварительного следствия, судебных приставов-исполнителей).
7.2.1.4. Поручения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов (судебных актов, исполнительных документов, постановления органов дознания и предварительного следствия).
7.2.2. Прием поручений
Поручение передается инициатором операции в Депозитарий:
· в виде документа, подписанного Депонентом или уполномоченным представителем Депонента на бумажном носителе, заполненного в соответствующей форме, определенной настоящим Регламентом.
· в виде электронного документа, подписанного электронно-цифровой подписью с использованием программно-аппаратного обеспечения (СКЗИ) «КриптоПро CSP».
Передача поручений иными способами устанавливается соответствующими соглашениями.
Рабочим днем Депозитария считаются рабочие дни в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации с 09:00 до 18:00 по новосибирскому времени.
Текущим операционным днем Депозитария для приема поручений считается время с 10:00 до 16:00 текущего рабочего дня.
Поручения, принятые с 16:00 до 18:00 депозитарий имеет право считать принятыми следующим операционным днем.
Для отдельных видов поручений может быть принят иной порядок принятия поручений.
Поручения на проведение операции, принятые Депозитарием могут быть отозваны инициатором операции исключительно до 12:00 следующего операционного дня.
7.2.3. Проверка правильности оформления поручений и сопровождающих документов
Непосредственно при приеме поручения ответственный сотрудник Депозитария производит проверку правильности оформления указанных документов в соответствии с требованиями Регламента и действующего законодательства РФ.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
