В случае если документы, поступившие от Депонента, не удовлетворяют требованиям действующего законодательства Российской Федерации, постановлений федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящих Условий, Депозитарий не позднее пяти дней с даты предоставления документов направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих исполнению поручения.
Депозитарий не принимает поручение к исполнению в следующих случаях:
Ø поручение подписано лицом, не имеющим в соответствии с действующим законодательством и настоящим Регламентом полномочий на совершение данной депозитарной операции;
Ø поручение оформлено с нарушениями требований Регламента; полнота или оформление сопровождающих документов не соответствуют Регламенту; в поручении и/или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
Ø поручение оформлено с помарками, исправлениями или содержит информацию, не совпадающую с данными Депозитария (например, неправильно указано наименование Депонента, номер счета, наименование или регистрационный номер ценных бумаг и т. п.);
Ø полученный электронный документ не прошел процедуры проверки электронной подписи, контроля формата документа и/или имеет искажения в тексте сообщения, не позволяющие понять его смысл, а также в других случаях, определенных договорами и соглашениями, заключенными Сторонами и определяющими условия и порядок электронного документооборота с Депонентом.
7.2.4. Регистрация в Журнале принятых поручений
В момент приёма поручения ответственный сотрудник обязан занести информацию о поручении в Журнал регистрации принятых поручений. Ответственный сотрудник Депозитария ставит на поручении его регистрационный номер, свою подпись и указывает дату и время приема поручения. В случае отказа в приеме поручения ответственный сотрудник Депозитария по требованию Депонента в письменной форме составляет мотивированный отказ и заверяет его своей подписью и штампом Депозитария с указанием даты и времени.
В соответствии с действующим законодательством допускается прием поручений в электронной форме в порядке, предусмотренном соответствующим соглашением Сторон или внутренними документами Депозитария.
7.2.5. Действия по исполнению поручения
Срок и условия исполнения принятых поручений устанавливаются настоящим Регламентом отдельно для каждого вида депозитарной операции. В случае невозможности исполнения принятого к исполнению поручения Депоненту выдается Уведомление об отказе в исполнении поручения с указанием причин (Форма 5).
Депозитарий отказывает в исполнении поручения в случаях:
Ø при отсутствии необходимого количества ценных бумаг на счете депо (разделе счета депо);
Ø если составленное на основе данного поручения распоряжение Депозитария реестродержателю (другому депозитарию) не исполнено или исполнено ненадлежащим образом последним;
Ø если заблокирован счет депо (раздел счета депо);
Ø при отсутствии встречного поручения Депонента-получателя, предусмотренного порядком исполнения депозитарной операции, либо параметры сделки в поручении Депонента-получателя не совпадают с данными поручения Депонента-отправителя;
Ø параметры сделки в поручении Депонента не совпадают с данными уведомления (отчета), полученного от реестродержателя или другого депозитария.
7.2.6. Отчет об исполнении поручений
Непосредственно после проведения операции Инициатору операции передаётся отчет об исполнении операции в виде второго экземпляра поручения с отметками об исполнении или об отказе в исполнении или в виде Уведомления, предусмотренного настоящими Условиями.
Экземпляр поручения и Уведомление передаётся тем же самым способом, которым было получено поручение.
7.3. Порядок выполнения депозитарных операций
7.3.1.Административные операции
7.3.1.1. Открытие счета депо
Содержание операции:
Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действие по внесению Сотрудником Депозитария в учетные регистры информации о Депоненте.
Открытие счета депо Депонента производится после заключения с ним Депозитарного договора (Договора о междепозитарных отношениях, Договора счета депо доверительного управляющего). Открытие счета депо Депонента не влечет за собой обязанности Депонента по депонированию на него ценных бумаг.
При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код (номер счета депо). Номер счета депо сообщается Депоненту и должен указываться им на всех поручениях, распоряжениях, запросах и иных документах, передаваемых Депозитарию.
Открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
Ø поручения инициатора операции (поручение на открытие счета депо) (Форма №ПА1) — 1 экземпляр;
Ø анкеты Депонента (Формы №А1, А2, А6);
При открытии междепозитарного счета депо дополнительно, помимо документов, указанных в п.6.1.12, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, засвидетельствованная нотариально. Вместо депозитарного договора предоставляется междепозитарный договор.
При открытии счета депо доверительного управляющего предоставляется помимо документов, указанных в п.6.1.12, копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, засвидетельствованная нотариально.
При открытии счета депо залогодержателя предоставляются документы, перечисленные в п. 6.1.12, для открытия счета депо.
Документы Депонента, такие как анкета Депонента; копии учредительных документов с изменениями и дополнениями; копия свидетельства о государственной регистрации; документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности и иные документы, необходимые для открытия счета депо, могут не предоставляться, в том случае, если они были предоставлены в Депозитарий тем же Депонентом при открытии другого счета депо, либо если указанные документы были ранее предоставлены в другое подразделение Организации.
Исходящие документы: Уведомление об открытии счета/раздела счета депо (Форма 1).
Срок исполнения: В течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения Депозитарием всех необходимых документов.
7.3.1.2. Открытие раздела счета депо
Содержание операции:
Внесение в учетные регистры Депозитария информации о разделе, открываемом в рамках счета депо Депонента.
Основания для операции:
поручение инициатора операции (поручение на открытие раздела счета депо) (Форма №ПА1) - 1 экземпляр.
Исходящие документы: Уведомление об открытии счета/раздела счета депо (Форма 1).
Срок исполнения: В течение 1 (одного) рабочего дня с момента принятия поручения к исполнению.
7.3.1.3. Закрытие счета депо
Содержание операции:
Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций кроме информационных.
Основания для операции:
поручение инициатора операции (поручение на закрытие счета депо) (Форма №ПА2);
инициатива Депозитария, в случаях, если в течение одного года по счету не производилось никаких операций, ликвидации Депонента как юридического лица, отзыве у Депонента лицензии.
Не может быть закрыт счет депо, на котором учитываются ценные бумаги. Не допускается повторное открытие раннее закрытого счета депо. Номер закрытого счета депо не может быть использован повторно.
Исходящие документы: Уведомление о закрытии счета/раздела счета депо (Форма 2) - 1 экземпляр.
Срок исполнения: В течение 1 (одного) рабочего дня с момента принятия поручения к исполнению.
7.3.1.4. Закрытие раздела счета депо
Содержание операции
Внесение в учетные регистры Депозитария записей, обеспечивающих невозможность осуществления по разделу счета депо Депонента любых операций. Закрытию подлежит только раздел счета депо Депонента с нулевыми остатками ценных бумаг.
Основания для операции:
поручение инициатора операции (поручение на закрытие раздела счета депо) (Форма №ПА2) - 1 экземпляр;
Исходящие документы: Уведомление о закрытии счета/раздела счета депо (Форма 2).
Срок исполнения: В течение 1(одного) рабочего дня с момента принятия поручения к исполнению.
7.3.1.5. Изменение анкетных данных
Содержание операции:
Депонент обязан в течение 5-и рабочих дней с даты изменения своих анкетных данных или внесения изменений в документы, предоставленные Депозитарию при открытии счета (за исключением финансовой отчетности и заключения аудиторской проверки), письменно уведомить об этом Депозитарий.
В случае несвоевременного уведомления Депозитария об изменении анкетных данных Депонента, Депозитарий не несет ответственности за неполучение или задержки в получении Депонентом денежных средств, корреспонденции и иной информации.
Основания операции:
поручение инициатора операции (поручение на внесение изменений Депонента) (Форма №ПА5) - 1 экземпляр ;
анкета Депонента, содержащей новые анкетные данные (Форма №А1, А2, А6);
копия документов, подтверждающих внесенные изменения, засвидетельствованных нотариально.
при необходимости прекращения/изменения доверенностей на уполномоченных представителей Депонента Депонент предоставляет в Депозитарий новую доверенность, оформленную в соответствии с требованиями действующего законодательства и настоящего Регламента.
При изменении анкетных данных Депозитарий обязан хранить информацию о прежних значениях измененных реквизитов.
Исходящие документы: Уведомление об изменении реквизитов счета депо (Форма 8).
Срок исполнения: В течение 1 (одного) рабочего дня с момента принятия поручения к исполнению и получения Депозитарием иных необходимых документов.
7.3.1.6. Назначение Попечителя счета депо
Содержание операции:
Операция по назначению Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Попечителем счета депо.
Попечитель счета депо действует от имени Депонента на основании договора, заключаемого между ними и доверенности Депонента. Срок действия и состав полномочий Попечителя счета депо определяется его договором с Депонентом.
Основания для операции:
поручение Депонента (поручение на административную депозитарную операцию) (Форма №ПА3) - 1 экземпляр;
договор между Депозитарием и Попечителем счета депо;
документ, подтверждающий полномочия Попечителя счета в соответствии с федеральным законодательством;
анкета Попечителя счета депо (Форма №А4);
копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, засвидетельствованной нотариально;
копия учредительных документов Попечителя счета депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально;
копия свидетельства о государственной регистрации Попечителя счета депо, засвидетельствованного нотариально;
копия свидетельства о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц, засвидетельствованную нотариально (для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002г.);
документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Попечителя счета либо нотариально засвидетельствованная копия;
карточка с образцами подписей уполномоченных лиц Попечителя и оттиск печати юридического лица либо нотариально засвидетельствованная копия;
доверенность, а также документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.
Примечание: если юридическое лицо на момент регистрации Попечителем счета является зарегистрированным Попечителем счета депо другого Депонента, либо владельцем счета депо, то повторного предоставления комплекта учредительных документов не требуется.
Исходящие документы: Второй экземпляр поручения Депонента с отметкой об исполнении операции.
Срок исполнения: В течение 2 (двух) рабочих дней с момента принятия поручения к исполнению и получения Депозитарием иных необходимых документов.
7.3.1.7. Отмена полномочий Попечителя счета депо
Содержание операции:
Операция по отмене полномочий Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Попечителя счета депо.
Основания для операции:
поручение Депонента (поручение на административную депозитарную операцию) (Форма №ПА3) - 1 экземпляр;
по окончанию срока, действия Договора между Депонентом и Попечителем счета депо на основании распоряжения должностного лица Депозитария;
по поручению на закрытие счета депо (автоматически, при этом отчет об отмене полномочий Попечителя счета депо не предоставляется);
при приостановлении или аннулировании у Попечителя счета лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
при расторжении договора между Депозитарием и Попечителем счета депо после исполнения сторонами всех обязательств по договору.
Примечания:
В случае истечения срока действия доверенности и не предоставления Депонентом новой доверенности на Попечителя счета, Депозитарий на следующий рабочий день после даты прекращения действия доверенности прекращает прием поручений от Попечителя счета по счету депо Депонента.
Исходящие документы: Второй экземпляр поручения Депонента с отметкой об исполнении операции.
Срок исполнения: В течение 1(одного) рабочего дня с момента принятия поручения к исполнению (помимо Депонента, выдается лицу, исполнявшему функции Попечителя счета) и получения Депозитарием иных необходимых документов.
7.3.1.8. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо
Содержание операции:
Операция по назначению Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Оператором счета (раздела счета) депо.
Основания для операции:
поручение Депонента (поручение на административную депозитарную операцию) (Форма №ПА3) - 1 экземпляр ;
документ, подтверждающий полномочия Оператора счета в соответствии с федеральным законодательством;
анкета Оператора счета (раздела счета) депо (Форма №А5);
копия учредительных документов Оператора счета (раздела счета) депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованными нотариально;
копия свидетельства о государственной регистрации Оператора счета (раздела счета) депо, засвидетельствованная нотариально;
копия свидетельства о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц, засвидетельствованная нотариально (для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002г.);
документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Оператора счета (раздела счета) депо либо нотариально засвидетельствованная копия;
карточка с образцами подписей уполномоченных лиц Оператора и оттиском печати юридического лица либо нотариально засвидетельствованная копия;
доверенность, а также документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.
Исходящие документы: Второй экземпляр поручения Депонента с отметкой об исполнении операции.
Срок исполнения: В течение 2 (двух) рабочих дней с момента принятия поручения к исполнению и получения Депозитарием иных необходимых документов.
7.3.1.9. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо
Содержание операции:
Операция по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Оператора счета (раздела счета) депо.
Основания для операции:
поручение инициатора операции (поручение на административную депозитарную операцию) (Форма №ПА3) - 1 экземпляр ;
окончание срока действия выданной доверенности либо отзыв выданной Оператору счета (раздела счета) доверенности.
По поручению на закрытие счета депо (автоматически, при этом отчет об отмене полномочий Оператора счета/раздела счета депо не предоставляется).
Исходящие документы: Второй экземпляр поручения Депонента с отметкой об исполнении операции.
Срок исполнения: В течение 1(одного) рабочего дня с момента принятия поручения к исполнению и получения Депозитарием иных необходимых документов.
7.3.1.10. Назначение Распорядителя счета депо
Содержание операции:
Операция по назначению Распорядителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Распорядителем счета депо.
Основания для операции:
Ø поручение Депонента (поручение на административную депозитарную деятельность) (Форма №ПА3) - 1 экземпляр;
Ø анкета распорядителя счета (Форма №А3);
Ø доверенность, выданная Депонентом или Попечителем счета, Оператором счета распорядителю.
Депонент имеет право в любой момент на досрочный отзыв доверенности.
В случае истечения срока действия доверенности и не предоставления Депонентом новой доверенности, Депозитарий на следующий рабочий день после даты прекращения действия доверенности прекращает прием поручений Депонента, подписанных лицом, срок действия полномочий которого истек.
Исходящие документы: Второй экземпляр поручения Депонента с отметкой об исполнении операции.
Срок исполнения: В течение 2 (двух) рабочих дней с момента принятия поручения к исполнению и получения Депозитарием иных необходимых документов.
7.3.1.11. Отмена полномочий Распорядителя счета депо
Содержание операции:
Операция по отмене полномочий Распорядителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Распорядителя счета депо.
Основания для операции:
поручение инициатора операции (поручение на административную депозитарную операцию) (Форма №ПА3) - 1 экземпляр.
Исходящие документы: Второй экземпляр поручения Депонента с отметкой об исполнении операции.
Срок исполнения: В течение 1(одного) рабочего дня с момента принятия поручения к исполнению.
Инвентарные операции
7.3.2.1. Прием ценных бумаг на хранение и учет
Содержание операции:
Операция по приему ценных бумаг на хранение и учет представляет собой зачисление определенного количества ценных бумаг на счет депо Депонента.
Прием на хранение и учет бездокументарных ценных бумаг:
Основания для проведения операции:
Ø поручение инициатора операции (поручение на прием/снятие ценных бумаг) (Форма №П1) - 2 экземпляра;
Ø уведомление реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету Депозитария либо отчет о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в другом Депозитарии;
Ø сводное поручение депо (Форма №П4).
Исходящие документы: Второй экземпляр поручения Депонента с отметкой об исполнении операции.
Срок исполнения: В течение 1 (один) рабочего дня с момента получения Депозитарием всех необходимых документов. При проведении операций по результатам торговых сессий на организованном рынке ценных бумаг (обработка сводного поручения по итогам торгов) в течение 1 (одного) дня с момента получения сводного поручения.
Прием на хранение и учет документарных ценных бумаг:
Основания для проведения операции:
Ø поручение инициатора операции (поручение на прием/снятие документарных ценных бумаг) (Форма №П1) -2 экземпляра;
Ø сертификаты ценных бумаг либо отчет о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в другом Депозитарии.
Исходящие документы: Акт приема – передачи сертификатов ценных бумаг.
Срок исполнения: В течение 1 (один) рабочего дня с момента получения Депозитарием всех необходимых документов. При проведении операций по результатам торговых сессий на организованном рынке ценных бумаг (обработка сводного поручения по итогам торгов) в течение 1 (одного) дня с момента получения сводного поручения.
7.3.2.2. Снятие с хранения и учета ценных бумаг
Содержание операции:
Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание определенного количества ценных бумаг со счета депо Депонента.
Выдача сертификатов ценных бумаг, именных ценных бумаг:
Основания для проведения операции:
Ø поручение инициатора операции (Форма №П1) - 2 экземпляра;
Ø документ, подтверждающий факт выдачи сертификатов ценных бумаг (выдача сертификатов), выписки из реестра владельцев ценных бумаг (для именных ценных бумаг), или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.
Исходящие документы: При проведении операции по снятию с хранения и учета сертификатов ценных бумаг, учитываемых закрытым способом, депоненту передаются сертификаты ценных бумаг, имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серия и т. п.), которые имели переданные Депонентом сертификаты ценных бумаг.
Предъявительские ценные бумаги рассматриваются как снятые с хранения и учета с момента подписания акта приемки-передачи этих ценных бумаг.
При выдаче Депозитарием сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи.
Срок исполнения: При списании предъявительских ценных бумаг в течение 1 (одного) рабочего дня с момента получения поручения от инициатора операции подписывается акт приема-передачи сертификатов ценных бумаг. При списании именных ценных бумаг в течение 1 (один) рабочего дня с момента получения Депозитарием всех необходимых документов.
Снятие бездокументарных ценных бумаг:
Основание для проведения операции:
Ø поручение инициатора операции (поручение на прием/снятие ценных бумаг) (Форма №П1)- 2 экземпляра ;
Ø уведомление реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету Депозитария либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в другом Депозитарии;
Ø сводное поручение депо (Форма №П4).
Исходящие документы: Второй экземпляр поручения Депонента с отметкой об исполнении операции.
Срок исполнения: В течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения Депозитарием всех необходимых документов.
При проведении операций по результатам торговых сессий на организованном рынке ценных бумаг (обработка сводного поручения по итогам торгов) в течение 1 (одного) дня с момента получения сводного поручения.
7.3.2.3. Перевод ценных бумаг
Содержание операции:
Операция перевода представляет собой перевод ценных бумаг с одного счета депо Депонента на другой счет депо Депонента, перевод ценных бумаг внутри одного счета депо, перевод ценных бумаг со счета депо Депонента на счет депо другого Депонента.
Основание для проведения операции:
поручение инициатора операции (поручение на Депозитарный перевод ценных бумаг) (Форма №П2) - 2 экземпляра.
Исходящие документы: Второй экземпляр поручения Депонента с отметкой об исполнении операции.
Срок исполнения: В течение 3 (трех) рабочих дней с момента принятия поручения к исполнению.
7.3.2.4. Перемещение ценных бумаг
Содержание операции:
Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг.
При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и операция зачисления на другой счет депо места хранения.
Основание для проведения операции:
Ø поручение инициатора операции (поручение на перемещение ценных бумаг) (Форма №П3) - 2 экземпляра;
Ø уведомление реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету Депозитария либо отчет о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.
Исходящие документы: Второй экземпляр поручения Депонента с отметкой об исполнении операции.
Срок исполнения: В течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения Депозитарием всех необходимых документов.
7.3.2.5. Перевод ценных бумаг по итогам проведения торговой сессии
Содержание операции:
Операция по переводу ценных бумаг по итогам проведения торговой сессии представляет собой зачисление или списание определенного количества ценных бумаг на счете депо Депонента по результатам проведения клиринга по итогам торговой сессии на фондовой бирже.
Основание для проведения операции:
Внесение записей по счету депо Депонента по итогам Торговой сессии осуществляется на основании Сводного поручения Депонента, получаемого Депозитарием по окончании торговой сессии от Оператора счета/раздела счета депо и отчетов расчетного депозитария (Форма №П4) - 2 экземпляра.
В случае, если Оператор счета депо/торгового раздела счета депо имеет полномочия по подаче Поручений от нескольких Депонентов, то он вправе подать в Депозитарий Сводное поручение - на совершение нескольких депозитарных операций по нескольким счетам депо, по разным эмитентам и/или видам ценных бумаг. Поручение может содержать указания по изменению остатков по неограниченному количеству счетов депо, которыми имеет право распоряжаться Инициатор депозитарной операции.
Сводное Поручение предоставляется в Депозитарий в бумажном виде в двух экземплярах или в электронном виде, подписанное ЭЦП.
В случае, если сводное поручение подано в бумажном виде и содержит несколько страниц, то все страницы должны быть пронумерованы, а подпись Оператора должна стоять на каждой странице
Сводные поручения по итогам Торговой сессии должны быть поданы не позднее 11-00 Новосибирского времени Рабочего дня, следующего за днем, в который проводилась торговая сессия.
Депозитарий приступает к исполнению Поручений (Сводных поручений) на прием/снятие ценных бумаг с учета по итогам Торговой сессии после проведения сверки данных, указанных в Сводном поручении, с данными выписки об остатках ценных бумаг по междепозитарному счету депо Депозитария в расчетном депозитарии.
Исходящие документы:После проведения операций по счету депо Депонента на основании Сводного поручения Депозитарий передает второй экземпляр Сводного поручения Оператору с проставлением даты и времени исполнения. Второй экземпляр Сводного поручения с отметкой Депозитария является отчетом о проведенных Депозитарием операциях по счету депо Депонента.
Срок исполнения:Операции по списанию/зачислению ценных бумаг со счета депо/на счет депо Депонента по итогам Торговой сессии исполняются в Рабочий день, следующий за днем проведения торговой сессии.
7.3.3. Комплексные операции
7.3.3.1. Блокировка ценных бумаг
Содержание операции:
Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете депо Депонента (временное прекращение операций с ценными бумагами по решению суда или уполномоченных органов и лиц, смерть владельца счета, справка нотариуса об открытии наследства, в которой указывается срок вступления лица в права наследования, решения временной администрации либо ликвидационной комиссии и т. п.).
Срок прекращения блокирования ценных бумаг и связанных с ограничениями по совершению операций с ценными бумагами, может быть обусловлен наступлением определенной даты или события.
При блокировании ценных бумаг депонента администрацией депозитария составляется письмо на основании соответствующего решения принятого судебными органами; соответствующего решения принятого уполномоченными государственными органами; по инициативе Депонента; в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.
Основания для проведения операции:
письмо, написанное администрацией Депозитария, которое составлено на основании подтверждающих документов;
по поручению инициатора операции (поручение на блокирование ценных бумаг) (Форма №ПК2)- 2 экземпляра .
Исходящие документы: Второй экземпляр поручения Депонента с отметкой об исполнении операции.
Срок исполнения: В течение 1 (одного) рабочего дня с момента получения документа, подтверждающего блокирование ценных бумаг.
7.3.3.2. Снятие блокировки ценных бумаг
Содержание операции:
Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо Депонента.
Основания для проведения операции:
письмо, написанное администрацией Депозитария, которое составлено на основании подтверждающих документов (например, свидетельство о праве на наследство, решение суда, и т. п.).
по поручению инициатора операции (поручение на блокирование ценных бумаг) (Форма №ПК2)- 2 экземпляра .
Исходящие документы: Второй экземпляр поручения Депонента с отметкой об исполнении операции.
Срок исполнения: В течение 1 (одного) рабочего дня с момента получения документа, подтверждающего, что причина блокировки перестала существовать.
7.3.3.3. Обременение ценных бумаг обязательствами
Содержание операции:
Операция по обременению ценных бумаг обязательствами включает в себя действие Депозитария по предотвращению передачи ценных бумаг, обремененных обязательствами (залог, удержание, другое обременение, обязательства по поставке ценных бумаг) путем их перевода на определенный раздел счета депо депонента либо их перевода на счет депо залогодержателя.
Основания для проведения операции:
Ø поручение инициатора операции (залоговое поручение) (Форма №ПК1) - 2 экземпляра;
Ø документ, подтверждающий возникновение обязательств депонента (договор, соглашение, долговое обязательство и пр.).
Исходящие документы: Второй экземпляр поручения Депонента с отметкой об исполнении операции.
Срок исполнения: В течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения Депозитарием всех необходимых документов.
7.3.3.4. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами
Содержание операции:
Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действие Депозитария по снятию ограничений передачи ценных бумаг, обремененных обязательствами путем их перевода на определенный раздел счета депо Депонента, либо их перевода со счета депо залогодержателя на счет депо собственника.
Основания для операции:
Ø поручение инициатора операции (залоговое поручение) (Форма №ПК2) - 2 экземпляра;
Ø соответствующие документы, подтверждающие прекращение обязательств.
Исходящие документы: Второй экземпляр поручения Депонента с отметкой об исполнении операции.
Срок исполнения: В течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения Депозитарием всех необходимых документов.
7.3.4. Глобальные операции
7.3.4.1. Конвертация ценных бумаг
Содержание операции:
Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.
Конвертация может осуществляться:
в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги того же эмитента,
в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).
При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.
Конвертация ценных бумаг может быть как обязательной, так и добровольной, осуществляемой только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы высказали согласие на конвертацию.
В случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо Депозитария места хранения.
Основания для проведения операции:
Ø решение эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента;
Ø уведомление реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчет о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;
Ø заявление владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации).
Ø поручение инициатора операции (поручение на исполнение глобальной операции) (Форма №ПГ1) - 2 экземпляра .
Исходящие документы: Второй экземпляр поручения Депонента с отметкой об исполнении операции.
Срок исполнения: В течение 1 (одного) рабочего дня с момента получения Депозитарием документов, являющихся основанием для проведения операции.
7.3.4.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг
Содержание операции:
Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
Ø ликвидации эмитента;
Ø принятии эмитенАтом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
Ø принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
