Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 1 )

Утверждено

Протоколом № 1 Совета директоров

от «01» ноября 2012 г.

Общества с ограниченной ответственностью

«Альфа Брокер Капитал»

Вступает в силу с 09.01.2012г.

УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

(Клиентский регламент Депозитария)

Содержание:

Раздел 1	Общие положения	3
1.1.	Осуществление депозитарной деятельности	3
1.2.	Объект депозитарной деятельности	3
1.3.	Порядок Изменения и Дополнения Условий	4
1.4.	Термины и определения	4
Раздел 2	Процедуры приема на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием	8
2.1.	Процедура приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием	8
2.2.	Процедура прекращения обслуживания Депозитарием выпуска ценных бумаг	8
Раздел 3	Ведение счетов депо	9
3.1.	Структура счета депо	10
3.2.	Раздел счета депо	10
3.3.	Лицевые счета	10
Раздел 4	Способы и места хранения ценных бумаг	12
4.1.	Способы учета хранения ценных бумаг	12
4.2.	Место хранения ценных бумаг	12
Раздел 5	Депозитарные услуги	13
5.1.	Основные депозитарные услуги	13
5.2.	Сопутствующие услуги	13
5.3.	Ведение денежных счетов депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам	14
5.4.	Передача Депоненту информации, полученной Депозитарием от эмитента или реестродержателя	14
5.5.	Составление списка владельцев именных ценных бумаг	14
5.6.	Услуги по реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам	15
5.7.	Перерегистрация ценных бумаг в реестрах владельцев именных ценных бумаг	15
5.8.	По поручению владельца представление его интересов на общих собраниях акционеров	16
Раздел 6	Порядок взаимодействия с Депонентами, уполномоченными представителями Депонентов и третьими лицами и документы, его определяющие	16
6.1.	Депозитарный договор (договор счета депо)	16
6.2.	Междепозитарные отношения	18
6.3.	Попечитель счета депо	18
6.4.	Оператор счета депо	19
6.5.	Распорядитель счета депо	19
6.6.	Использование электронного документооборота
Раздел 7.	Депозитарные операции	20
7.1.	Классификация депозитарных операций	21
7.2.	Этапы выполнения операций	22
7.3.	Порядок выполнения депозитарных операций	23
7.3.1.	Административные операции	24
7.3.2.	Инвентарные операции	27
7.3.3.	Комплексные операции	30
7.3.4.	Глобальные операции	31
7.3.5.	Информационные операции	33
Раздел 8.	Тарифы на услуги Депозитария	35
Раздел 9.	Конфиденциальность	35
Раздел 10.	Меры безопасности и защиты информации	36
Раздел 11.	Конфликт интересов, порядок рассмотрения запросов и претензий Клиентов	36
Раздел 12.	Контроль деятельности	37
12.1.	Внутренний контроль	37
12.2.	Внешний контроль	38
12.3.	Сверка состояния счета депо Депонента с его учетными данными	38
12.4.	Порядок выверки остатков на счетах депо	38
Раздел 13.	Прекращение депозитарной деятельности	39

Раздел 1. Общие положения

1.1.  Осуществление депозитарной деятельности

1.1.1. (в дальнейшем – Депозитарий) является профессиональным участником рынка ценных бумаг. совмещает депозитарную деятельность со следующими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

брокерской деятельностью;

дилерской деятельностью;

деятельностью по управлению ценными бумагами.

1.1.2. Клиентский регламент (далее – Регламент/Условия) разработан на основании Гражданского Кодекса РФ, Федерального закона от 01.01.2001 г. «О рынке ценных бумаг» и «Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ от 01.01.01 г. № 36, а также Федерального закона от 7 декабря 2011 г. «О центральном депозитарии» и Приказом ФСФР от 01.01.2001г. № 12-78/пз-н «Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов».

1.1.3. Депозитарий является отдельным структурным подразделением , для которого осуществление депозитарной деятельности является исключительным.

1.1.4. . Особенности исполнения отдельных депозитарных операций, связанные с принятой в технологией депозитарного учета и используемым программным обеспечением, могут уточняться в других документах, утверждаемых приказами единоличного исполнительного органа и/или решениями общего собрания участников . Указанные документы не могут противоречить действующему законодательству и настоящему Регламенту.

1.1.5. Услуги оказываются физическим и юридическим лицам (далее – Депоненты) на возмездной основе в соответствии с настоящим Регламентом, Тарифами Депозитария, Депозитарным договором (договором счета депо), Междепозитарным договором, Договором счета депо доверительного управляющего (далее – Договоры). С Депонентами могут также составляться дополнительные соглашения к указанным Договорам, регламентирующие порядок оказания депозитарных или сопутствующих услуг и не противоречащие Законодательству Российской Федерации.

1.1.6.. Клиентский регламент регулирует отношения, возникающие в ходе осуществления депозитарной деятельности между Депозитарием и Депонентом, а также определяет порядок функционирования Депозитария.

1.1.7. При осуществлении депозитарной деятельности используются типовые формы документов.

В соответствии с Постановлением № 36 от 01.01.01 года «Об утверждении положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения» Клиентский регламент Депозитария содержит сведения, касающиеся:

Ø  операций, выполняемых депозитарием;

Ø  порядка действий клиентов (депонентов и персонала депозитария при выполнении этих операций;

Ø  оснований для проведения операций;

Ø  образцов документов, которые должны заполнять клиенты (депоненты) депозитария;

Ø  образцов документов, которые клиенты (депоненты) получают на руки;

Ø  сроков выполнения операций;

Ø  тарифов на услуги депозитария;

Ø  процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг депозитарием;

Ø  порядка предоставления клиентам (депонентам) выписок с их счетов;

Ø  порядка и сроков предоставления клиентам (депонентам) отчётов о проведенных операциях, а также порядка и сроков предоставления клиентам (депонентам) документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.

Клиентский регламент носит открытый характер и предоставляется по запросам любых заинтересованных лиц. Бумажная копия Клиентского регламента предоставляется за плату, не превышающую её копирование.

1.1.8. В случае изменения Условий в связи с внесением федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или другими исполнительными и законодательными органами Российской Федерации изменений в нормативные правовые акты, регламентирующие порядок депозитарной деятельности и/или обращения ценных бумаг, такие изменения начинают действовать с момента вступления в силу соответствующих нормативных правовых актов, за исключением случаев, когда в нормативном акте, вызвавшем необходимость внесения изменений, не установлен иной срок.

1.1.9. Настоящие Условия действуют в части не противоречащей действующему законодательству РФ, в случае вступления в силу изменений и/или дополнений в нормативные правовые акты, регламентирующие порядок депозитарной деятельности и/или обращения ценных бумаг по вопросам, отраженным в настоящем Регламенте, применяются такие документы.

1.2.  Объект депозитарной деятельности

1.2.1. Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются ценные бумаги, эмитентами которых выступают резиденты Российской Федерации.

1.2.2. Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут также являться ценные бумаги, эмитентами которых выступают нерезиденты, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

1.2.3. Объектом депозитарной деятельности могут являться ценные бумаги следующих форм выпуска:

ценные бумаги бездокументарной формы выпуска (бездокументарные ценные бумаги);

документарные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением;

документарные ценные бумаги без обязательного централизованного хранения.

1.2.4. Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться как эмиссионные, так и неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.

1.3. Порядок Изменения и Дополнения Условий

1.3.1. Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменять Условия.

В случае изменения Условий, Депозитарий обязан не позднее чем за 10 (десять) рабочих дней до вступления в силу новой редакции Условий уведомить Депонентов об изменении Условий путем размещения соответствующей информации на Интернет-сайте Депозитария (http://www. *****). Датой уведомления считается дата размещения информации на Интернет-сайте Депозитария.

1.3.2. В случае несогласия Депонента с новой редакцией Условий он вправе до момента вступления в силу новой редакции Условий расторгнуть заключенный с Депозитарием Договор в порядке, определенном настоящими Условиями и таким Договором.

1.3.3. В случае расторжения Договора по причине несогласия с Условиями, до даты фактического расторжения для Депонента применяется старая редакция Условий, в том числе, по операциям, связанным с завершением исполнения поручений, поданных ранее, и/или снятием с хранения/учета ценных бумаг в соответствии с порядком расторжения Договора.

1.3.4. Депозитарий имеет право изменять формы поручений, отчетных и иных документов, являющихся Приложениями к Условиям в соответствии с условиями, изложенными в п. 1.3.1. настоящих Условий. При этом, в случае изменения формы поручений, Депозитарий в течение 1 (одного) месяца с момента вступления в силу соответствующих изменений принимает поручения как в прежней, так и в новой форме.

1.3.5. В случае если изменения в Регламент обусловлены внесением ФСФР России, иными исполнительными и законодательными органами РФ изменений в нормативные правовые акты, регламентирующие порядок депозитарной деятельности и/или обращения ЦБ, то такие изменения начинают действовать с момента вступления в силу соответствующих нормативных правовых актов, за исключением случаев, когда в нормативном акте, вызвавшем необходимость внесения изменений, не установлен иной срок.

1.4. Термины и определения

Клиентский регламент – Условия осуществления депозитарной деятельности, разработанные и утвержденные Депозитарием в соответствии с требованиями нормативных правовых актов ФСФР России, Стандартов депозитарной деятельности и являющиеся неотъемлемой частью договора счета депо (договора о междепозитарных отношениях, договора счета депо доверительного управляющего).

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

Ø  закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» формы и порядка;

Ø  размещается выпусками;

Ø  имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Неэмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, не отвечающая признакам эмиссионной ценной бумаги.

Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

Решение о выпуске ценных бумаг - документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Эмитент - юридическое лицо, органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Бездокументарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.