Клиентский регламент депозитария (стр. 2 )

5.4.3. Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора счета депо, разграничив при этом их полномочия.

5.4.4. Депонент Депозитария, являющийся одновременно клиентом «Энергокапитал» в части осуществления им иной профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, вправе назначить Оператором своего счета депо «Энергокапитал».

5.5. Распорядитель счета

5.5.1. С целью подписания документов, предоставляемых в Депозитарий, Депонент или его уполномоченное лицо вправе назначить Распорядителя счета депо (раздела счета депо).

5.6. Уполномоченный представитель

5.6.1. Уполномоченным представителем Депонента является физическое лицо, которое действует от имени Депонента без доверенности в соответствии с действующим законодательством, учредительными документами либо на основании доверенности.

5.6.2. Доверенность оформляется в соответствии с действующим законодательством, в ней указываются полномочия представителя и срок действия этих полномочий.

5.7. Взаимоотношения Депозитария и Регистратора

5.7.1. При взаимодействии с регистратором Депозитарий по именным ценным бумагам выполняет функции номинального держателя ценных бумаг.

Для составления реестра акционеров регистратор направляет Депозитарию, как номинальному держателю, зарегистрированному в данном реестре, требование на предоставление списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем на определенную дату. Депозитарий обязан направить требуемые данные в адрес регистратора в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения требования.

6. Способы учета ценных бумаг

6.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии может проводиться следующими способами:

• открытый способ учета;

• закрытый способ учета;

• маркированный способ учета.

6.2. При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

6.3. При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

6.4. При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг и (или) удостоверяющих их сертификатов.

6.5. Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием. В частности, Депозитарий определяет группы, по которым может осуществляться маркированный учет ценных бумаг для конкретного выпуска.

7. Места хранения ценных бумаг

7.1. Местом хранения бездокументарных именных ценных бумаг, принадлежащих Депонентам Депозитария, являются сторонние депозитарии и системы ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, на счетах депо (лицевых счетах) номинального держателя которых учитываются права владельцев ценных бумаг.

7.2. В отношении документарных ценных бумаг, в качестве мест хранения используются внутреннее хранилище Депозитария и (или) внешнее хранилище.

7.3. Сертификаты ценных бумаг Депонента могут храниться в хранилищах других юридических лиц на основе соответствующих договоров.

7.4. Депозитарий в интересах Клиента самостоятельно определяет место хранение тех или иных ценных бумаг.

8. Процедура приема на обслуживание и прекращение обслуживания депозитарием выпусков ценных бумаг

8.1. Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием

8.1.1. Депозитарий формирует и поддерживает в актуальном состоянии список выпусков ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием по состоянию на текущую дату. Для каждого выпуска ценных бумаг, включенных в список, в учетных регистрах Депозитария хранится Анкета выпуска.

8.1.2. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг может быть:

• Депозитарий;

• Депонент (по согласованию с Депозитарием);

• эмитент данного выпуска.

8.1.3.  Принятие на обслуживание в Депозитарий выпуска эмиссионных ценных бумаг

осуществляется путем заполнения для каждого из учитываемых в Депозитарии выпусков эмиссионных ценных бумаг анкеты выпуска ценных бумаг. Анкета выпуска ценных бумаг должна содержать сведения, достаточные для организации депозитарного учета ценных бумаг данного выпуска. Не допускается ведение депозитарного учета эмиссионных ценных бумаг без заполнения анкеты данного выпуска. Допускается хранение анкет в электронном виде. Реквизиты анкеты выпуска ценных бумаг устанавливаются Депозитарием самостоятельно.

8.1.4. Анкета выпуска ценных бумаг заполняется Депозитарием заблаговременно или непосредственно при первом приеме на хранение/учет ценных бумаг данного выпуска. Датой приема на обслуживание ценных бумаг выпуска является дата заполнения анкеты данного выпуска ценных бумаг. Заполнение анкеты выпуска ценных бумаг инициируется работником Депозитария. При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией, предоставленные иными депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, а также финансовыми институтами.

8.1.5.  Депозитарий не вправе производить прием ценных бумаг на обслуживание, если:

• ценные бумаги не прошли установленную процедуру государственной регистрации;

• по данному выпуску ценных бумаг получено предписание о приостановлении операций или получено уведомление о приостановлении операций;

• принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено законом, актом государственного органа, либо решениями саморегулируемых организаций, членом которых является Депозитарий;

• в случае если у Депозитария возникли сомнения в подлинности сертификатов ценных бумаг;

• в случае если отсутствует законодательная основа для депозитарного учета конкретного вида неэмиссионных ценных бумаг;

Депозитарий имеет право отказать в приеме на обслуживание выпусков ценных бумаг и по иным основаниям.

8.2. Процедура прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг

8.2.1. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится по следующим основаниям:

• истечения срока обращения выпуска ценных бумаг и/или их погашения;

• принятия регулирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

• изменение условий обращения выпуска, делающее невозможным его дальнейшее обслуживание;

• ликвидации эмитента ценных бумаг;

• по инициативе эмитента, в случае передачи выпуска на обслуживание в другой депозитарий;

• по инициативе Депозитария;

• в случае аннулирования или приостановления действия лицензии Депозитария.

8.2.2. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг в случае, если ценные бумаги указанного выпуска учитываются на счете депо Депонента.

8.2.3. Принятие решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг принимается и оформляется в соответствии с внутренними документами Депозитария, а также требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации.

8.2.4. На основании решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг либо по иным основаниям, предусмотренным требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг и исключает данный выпуск ценных бумаг из списка, обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.

8.2.5. После прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг, Депозитарий обязан хранить информацию о выпуске ценных бумаг в течение срока, установленного для хранения материалов депозитарного учета.

9. Счета депо

9.1 Учет ценных бумаг в Депозитарии ведется на счетах депо. Каждому счету депо присваивается индивидуальный в рамках Депозитария буквенно-цифровой код.

Депозитарием открываются следующие счета:

• счета депо Депонентов (пассивные счета депо);

• счета депо места хранения (активные счета депо).

9.2. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо могут открываться:

• разделы счета депо;

• лицевые счета депо.

9.3.  Для учета прав на ценные бумаги в Депозитарии могут быть открыты следующие виды счетов депо:

• Владельца;

• Доверительного управляющего;

• Управляющего правами;

• Счет номинального держателя;

• Депозитный счет;

• Казначейский счет эмитента;

• Иные счета;

• Счет депо иностранного номинального держателя;

• Счет депо иностранного уполномосенного держателя;

• Счет депо депозитарных программ;

А также счета не предназначенные для учета прав на ценные бумаги:

• Эмиссионный счет;

• Счет неустановленных лиц;

• Счет Залогодержателя;

9.4. Каждому Депоненту в Депозитарии открывается обособленный счет депо Депонента, предназначенный для учета на нем ценных бумаг, принадлежащих Депоненту.

9.5. Депозитарий обеспечивает раздельный учет ценных бумаг, принадлежащих непосредственно Депоненту, и ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента, путем открытия нескольких счетов депо Депонента соответствующих типов. Депозитарий ведет учет ценных бумаг клиентов Депонента в совокупности, без разбивки по конкретным клиентам.

9.6. Открытие обособленного счета депо Депонента обеспечивает раздельный учет ценных бумаг, принадлежащих другим Депонентам.

9.7. Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учете должна быть отражена дважды: один раз на счете депо Депонента и второй раз – на счете депо места хранения.

9.8. Для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, соблюдается баланс: общее количество ценных бумаг данного выпуска, учитываемых на счетах депо Депонентов, должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на счетах депо мест хранения.

9.9. Для каждого места хранения Депозитарий открывает обособленный счет депо места хранения, предназначенный для учета на нем ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения.

9.10. В целях организации внутреннего учета, Депозитарий может открыть в рамках счета депо Депонента соответствующие разделы.

9.11. В Депозитарии могут быть открыты следующие виды разделов счетов депо:

• основной

• залог

• обременение

• блокированные

• для списания

• ценные бумаги на торгах (торговый раздел)

• реестр зачисление/списание

• специальный

• ЦБ для распределения депонентам

• неттинг

9.11.1. В рамках торгового раздела могут открываться следующие типы:

п/н	Тип торгового раздела	Организатор торговли, на котором осуществляются торги	Рынок/Секция/ иное примечание
1	ЦБ на торгах ММВБ	ММВБ»	Основной рынок / при осуществлении расчетов через НКО
2	ЦБ на торгах ДКК-НРД	ММВБ»	Основной рынок / при осуществлении расчетов через
3	ГКО-ОФЗ на торгах ММВБ	биржа	-
4	ЦБ на торгах РТС-Стандарт	ММВБ»	Standard
5	ЦБ на торгах РТС	ММВБ»	Classica

9.12. Открытие разделов счета депо осуществляется Депозитарием либо в момент первичного зачисления ценных бумаг на счет депо, либо в соответствии с Поручением Депонента на помещение ценных бумаг в соответствующий раздел.

При открытии/закрытии раздела счета депо отдельный отчет о проведении данной операции Депоненту не предоставляется.

9.13. При открытии разделу присваивается уникальный – в рамках счета депо – код.

9.14. Уникальное название раздела формируется из названия типа раздела и индивидуальных характеристик документа, регламентирующего особенности ограничений на операции с ценными бумагами, учитываемыми в данном разделе.

9.15. Допускается открытие дополнительных, не предусмотренных Клиентским регламентом, разделов счета депо в соответствии с действующим законодательством и договорными отношениями Депозитария и Депонента.

9.16. Лицевой счет депо открывается в рамках счета депо и является минимальной, неделимой структурной единицей депозитарного учета, на котором учитываются ценные бумаги одного выпуска с одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

9.17. Остатком ценных бумаг на лицевом счете депо является текущее количество ценных бумаг, учитываемых на нем. Остаток ценных бумаг является текущим состоянием лицевого счета.

9.18. Открытие лицевого счета производится автоматически, при зачислении ценных бумаг.

9.19. При открытии лицевому счету присваивается уникальный – в рамках счета депо – буквенно-цифровой код.

10.  Депозитарные операции и основания для их проведения

Депозитарная операция – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета. Депозитарная операция проводится Депозитарием только после проверки полномочий инициатора депозитарной операции и/или иного лица, подавшего и/или подписавшего поручение депо.

10.1. Виды депозитарных операций

Различают следующие виды депозитарных операций:

• Инвентарные;

• Административные;

• Информационные;

• Комплексные;

• Глобальные.

10.1.1 Инвентарные (бухгалтерские) операции – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах в Депозитарии.

К ним относятся:

• прием ценных бумаг на хранение и учет;

• снятие ценных бумаг с хранения и учета;

• перевод ценных бумаг;

• перемещение ценных бумаг.

10.1.2. Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах.

К административным операциям относят:

• открытие счета депо;

• закрытие счета депо;

• изменение анкетных данных Депонента;

• назначение Попечителя счета;

• отмена Попечителя счета;

• назначение Оператора счета;

• отмена Оператора счета;

• назначение Распорядителя счета;

• отмена Распорядителя счета;

• отмена поручений по счету.

10.1.3. Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.

К информационным операциям относятся:

• формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария;

• формирование отчета о проведении операции по счету депо Депонента.

• формирование отчета об операциях по счету депо Депонента за определенный период;

• формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария;

10.1.4 Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов – инвентарные, административные, информационные.

К комплексным операциям относятся:

• блокирование ценных бумаг;

• снятие блокирования ценных бумаг;

• обременение ценных бумаг обязательствами;

• прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.

10.1.5. Глобальной операцией называется депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе эмитента.

К глобальным операциям относятся:

• конвертация ценных бумаг;

• аннулирование (погашение) ценных бумаг;

• дробление и консолидация ценных бумаг;

• начисление доходов ценными бумагами;

• объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

• аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

10.2. Документы, являющиеся основанием для проведения депозитарных операций

10.2.1. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение – документ, подписанный инициатором операции, переданный в Депозитарий и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций. Поручение на исполнение операций должно быть документом в бумажной форме, за исключением случаев подачи Поручения в виде электронного документа с использованием Личного кабинета, подписываемого электронной цифровой подписью.

10.2.2. Поручение подписывается в присутствии уполномоченного сотрудника «Энергокапитал» за исключением случаев подачи поручения, если подпись на поручении заверена в нотариальном порядке, а также случаев подачи поручения в виде электронного документа с использованием Личного кабинета. Если поручение, подпись на котором заверена в нотариальном порядке, передается в «Энергокапитал» через курьера, то такой курьер должен иметь полномочия на подачу поручения от имени Клиента. Если поручение подписано представителем Клиента, а равно в случае подачи поручения через курьера, то Клиент предоставляет «Энергокапитал» нотариальную копию доверенности или иного документа, содержащего соответствующие полномочия. «Энергокапитал» оставляет за собой право принять вместо нотариальной копии такой доверенности или иного документа, содержащего соответствующие полномочия, простую его копию при условии, что последняя изготовлена в присутствии уполномоченного сотрудника «Энергокапитал».

10.2.3. Поручение может сопровождаться приложениями – документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание. Прием в качестве поручений электронных сообщений или сообщений в иной форме допускается исключительно в случае, если инициатором операции является администрация Депозитария, поручение подано Оператором счета депо, которым является «Энергокапитал» или такое поручение подается Депонентом с использованием Личного кабинета.

10.2.4. Инициатор депозитарной операции – лицо, подписавшее поручение. Инициатором операции может быть Депонент, Оператор или Попечитель счета, а также Администрация Депозитария. Если инициатором операции является юридическое лицо, то от его имени выступает Распорядитель счета.

В зависимости от инициатора операции можно выделить следующие виды поручений:

• клиентские – инициатором является Депонент, уполномоченное им лицо, Попечитель счета, Оператор счета;

• служебные – инициатором являются должностные лица Депозитария;

• официальные – инициатором являются уполномоченные государственные органы;

• глобальные – инициатором, как правило, является эмитент или регистратор по поручению эмитента.

10.2.5. Депозитарий исполняет только те поручения Депонента, которые соответствуют порядку обращения ценных бумаг, определенному условиями их выпуска.

10.2.6. К поручению должны быть приложены сопровождающие документы, если это предусмотрено Клиентским регламентом или действующим законодательством РФ. В случае если оплата ценных бумаг, зачисляемых на счет депо либо списываемых со счета депо Депонента, произведена за наличный расчет без участия в приобретении ценных бумаг «Энергокапитал» как брокера, Депонент должен указать в соответствующем поручении депо сумму сделки.

10.2.7. В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, Депозитарий обязан исполнять письменные поручения государственных органов: судебных, органов дознания и предварительного следствия. Поручения государственных органов должны сопровождаться соответствующими документами: решение суда, исполнительный лист, постановление о наложении ареста и т. п.

10.2.8. Порядок подачи поручений в Депозитарий и процедура исполнения поручений Депонента.

Исполнение поручений Депонента делится на следующие этапы:

• прием поручения и сопровождающих документов от инициатора операции;

• проверка полномочий инициатора операции, полноты и правильности оформления поручения и сопровождающих документов;

• регистрация поручения в журнале принятых поручений;

• формальное уведомление инициатора операции о приеме поручения к исполнению или об отказе в приеме поручения;

• проверка возможности исполнения поручения. В случае невозможности исполнения – формирование отказа в исполнении поручения (уведомления о причинах неисполнения поручения), иначе – действия по исполнению поручения и формирование отчета об исполнении поручения;

• непосредственное осуществление операции: внесение изменений в соответствующие учетные регистры;

• формирование уведомления об исполнении операции;

• регистрация уведомления (отказа) об исполнении в Журнале отправленных отчетов и выписок;

• передача отчета (отказа) об исполнении поручения инициатору операции и другим лицам в соответствии с Клиентским регламентом;

10.2.9. Прием поручений. Депозитарием могут быть установлены следующие возможные формы поручений:

• в виде документа в бумажной форме;

• в виде электронного документа с использованием Личного кабинета.

• в виде электронного документа в отдельных случаях

Поручение может быть передано Депозитарию:

• инициатором депозитарной операции;

• лицом, имеющим доверенность инициатора депозитарной операции на передачу документов;

Другие возможные способы, применяются на основании отдельных соглашений с Депонентами:

Для отдельных видов поручений может быть принят иной порядок принятия поручений.

10.2.10. Проверка правильности оформления поручений и сопровождающих документов.

Непосредственно при подаче поручения ответственный сотрудник Депозитария производит проверку правильности указанных документов в соответствии с требованиями Клиентского регламента и действующего законодательства.

Депозитарий не принимает поручение к исполнению в следующих случаях:

• поручение подписано лицом, не имеющим надлежащим образом оформленных полномочий на совершение данной депозитарной операции, или не имеющим полномочий на совершение данной депозитарной операции в соответствии с Уставом Депонента.

• наличие обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;

• поручение оформлено с нарушениями требований Клиентского регламента;

• полнота или оформление сопровождающих документов не соответствуют Клиентскому регламенту;

• в поручении и/или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;

• поручение оформлено с помарками, исправлениями или содержит информацию, не совпадающую с данными Депозитария (например, неправильно указано наименование Депонента, номер счета, наименование или регистрационный номер ценных бумаг и т. п.).

• поручение передано в Депозитарий позднее 10-и рабочих дней, с даты его оформления включительно.

10.2.11. Принятие поручения к исполнению или отказ.

В случае приема поручения в виде письменного документа к исполнению ответственный сотрудник Депозитария ставит свою подпись и проставляет штамп с указанием даты и времени приема поручения и возвращает 2-й экземпляр (или копию) поручения инициатору операции. Депозитарий приступает к исполнению поручения Депонента в день его принятия. Поручению присваивается уникальный номер, который может быть использован при отмене поручения или запросе повторных уведомлений о его исполнении.

В случае отказа в приеме поручения ответственный сотрудник Депозитария по требованию Депонента в письменной форме составляет мотивированный отказ и заверяет его своей подписью и штампом Депозитария с указанием даты и времени.

10.2.12.Действия по исполнению поручения. Срок и условия исполнения принятых поручений устанавливаются Клиентским регламентом отдельно для каждого вида депозитарной операции. В случае невозможности исполнения принятого к исполнению поручения Депоненту выдается письменный отказ в исполнении поручения с указанием причин.

10.2.13.Отчет об исполнении поручений.

Периодичность, форма и сроки предоставления отчетов регламентируются Клиентским регламентом и депозитарным договором (договором счета депо) с конкретным Депонентом.

В Депозитарии применяются следующие способы предоставления отчетов:

• непосредственно инициатору поручения (уполномоченному лицу) при его явке в Депозитарий;

• по почте;

• по факсу с последующим предоставлением оригинала инициатору при его непосредственной явке или по почте.

Для отчетов по клиентским поручениям конкретный способ их предоставления устанавливается Депонентом в Анкете, для других видов поручений – соответствующими соглашениями с их инициатором.

10.2.14.Депозитарий принимает поручение Депонента на отмену ранее выданного поручения, только если Депозитарий еще не приступил к исполнению отменяемого поручения. Поручение на отмену должно содержать полные реквизиты отменяемого поручения и уникальный номер отменяемого поручения.

10.2.15.В случае невозможности исполнения поручения на отмену, Депонент выдает поручение на проведение обратной (сторнирующей) операции в общем порядке.

Порядок исполнения Депозитарием поручений Депонента на отмену ранее выданного поручения:

• Депозитарий обязан отменить исполнение поручения на осуществление депозитарной операции – если Депозитарий не приступил к исполнению указанного поручения на момент принятия поручения на отмену. В этом случае Депонент возмещает Депозитарию только фактически понесенные Депозитарием расходы;

• Депозитарий вправе отменить исполнение поручения на осуществление депозитарной операции – при наличии у Депозитария технической возможности отменить указанное поручение, в отношении которого Депозитарий на момент принятия поручения на отмену предпринял действия по исполнению. В этом случае Депонент возмещает Депозитарию фактически понесенные расходы и уплачивает вознаграждение в полном объеме.

10.2.16.Депозитарий имеет право потребовать от инициатора депозитарной операции предоставления дополнительных документов и сведений, необходимых для исполнения депозитарной операции в соответствии с Клиентским регламентом, Договором, действующим законодательством, требованиями третьих лиц, участвующих в исполнении операции.

11. Порядок и сроки выполнения депозитарных операций

11.1. Открытие счета депо

11.1.1. Открытие счета депо – административная операция. Открытие счета депо Депонента производится после заключения с ним договора счета депо. В зависимости от вида деятельности Депонента на рынке ценных бумаг договор может быть следующих видов:

• Депозитарный договор;

• Договор об установлении междепозитарных корреспондентских отношений;

Открытие счета депо Депонента не влечет за собой возникновение обязанности Депонента по немедленному депонированию на него ценных бумаг.

11.1.2. При открытии счета депо ему присваивается уникальный – в рамках Депозитария – код (номер счета депо). Номер счета депо сообщается Депоненту и должен указываться им на всех поручениях, распоряжениях, запросах и иных документах, передаваемых Депозитарию. Номер счета депо Депонента не является конфиденциальной информацией.

11.1.3. Для физических лиц при открытии счета депо Депонента предоставляются следующие документы:

• Депозитарный договор

• Анкета Депонента;

• Поручение на открытие счета депо Депонента в 2-х экземплярах;

• Документ, удостоверяющий личность Депонента или доверенность и документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя Депонента.

11.1.4.  Для юридических лиц-резидентов при открытии счета депо Депонента предоставляются следующие документы:

• Депозитарный договор

• Анкета Депонента;

• Поручение на открытие счета депо Депонента в 2-х экземплярах;

• Нотариально заверенные копии учредительных документов Депонента;

• Банковскую карточку с образцами подписей и оттиска печати (нотариально заверенный оригинал либо его нотариально заверенная копия)

• Нотариально засвидетельствованная копия Документа о государственной регистрации юридического лица;

• Нотариально засвидетельствованная копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц (для юридических лиц, образованных до 1 июля 2002 года)

• Нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на налоговый учет;

• Нотариально заверенную копию соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг – при открытии счета депо номинального держателя и счета депо доверительного управляющего, счета депо доверительного управляющего правами;

• Документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности (оригинал или заверенная Депонентом копия), доверенность на лиц, имеющих право подавать и подписывать поручения на совершение операций по счету депо Депонента (оригинал или нотариально заверенная копия).

• Документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя Депонента представляющего документы в Депозитарий.

11.1.5.  Для юридических лиц-нерезидентов при открытии счета депо Депонента предоставляются следующие документы:

• Депозитарный договор

• Анкета Депонента;

• Поручение на открытие счета депо Депонента в 2-х экземплярах;

• Нотариально заверенные копии (с нотариально заверенным переводом на русский язык) учредительных документов, сертификатов о регистрации и правовой форме;

• Образцы подписей лиц, имеющих право подписания Депозитарных договоров и иных документов от имени Депонента без доверенности и оттиска печати;

• Доверенность на лиц, имеющих право подавать и подписывать поручения на совершение операций по счету депо Депонента (надлежащим образом легализованная с переводом на русский язык);

Предоставляемые в Депозитарий документы, происходящие из-за пределов Российской Федерации, должны быть надлежащим образом легализованы и переведены на русский язык.

Под надлежащей легализацией для целей Клиентского регламента и в соответствии с действующим законодательством понимается:

• заверение, вышеуказанных документов Консульством (консульским отделом Посольства) Российской Федерации, расположенным в государстве происхождения документа или

• приложение к документу апостиля уполномоченной на это организацией государства происхождения документа.

В случае если по счету депо Депонента назначается Попечитель счета, следует также провести процедуру назначения Попечителя и предоставить документы в соответствии с разделом 11.6 Клиентского регламента.

11.1.4. При открытии счета ответственный сотрудник Депозитария осуществляет проверку правильности оформления поручений и сопровождающих документов, а также соответствующих полномочий лица, представляющего документы, и в случае положительного результата проверки принимает поручение к исполнению.