Клиентский регламент депозитария (стр. 1 )

КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ

Условия осуществления депозитарной деятельности

УТВЕРЖДЕН

Приказом Генерального директора

«Энергокапитал»

№ 97/10-12 от 01.01.2001г.

Генеральный директор

_______________ //

Введен в действие

c 22.10.2012 года

СОДЕРЖАНИЕ:

1. Термины и определения

2. Основные (обязательные) депозитарные услуги

3. Сопутствующие услуги

4. Объекты депозитарной деятельности

5. Взаимоотношения Депозитария с Депонентами, их уполномоченными представителями и третьими лицами.

5.1. Депозитарный договор (договор счета депо)

5.2. Договор о междепозитарных отношениях

5.3. Договор с Попечителем счета депо

5.4. Оператор счета

5.5. Распорядитель счета

5.6. Уполномоченный представитель

5.7. Взаимоотношения Депозитария и Регистратора

6. Способы учета ценных бумаг

7. Места хранения ценных бумаг

8. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпусков ценных бумаг

8.1. Приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием

8.2. Процедура прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг

9. Счета депо

10. Депозитарные операции и основания для их проведения

10.1. Виды депозитарных операций

10.2. Документы, являющиеся основанием для проведения депозитарных операций

11. Порядок и сроки выполнения депозитарных операций

11.1. Открытие счета депо

11.2. Закрытие счета депо

11.3. Изменение информации и анкетных данных Депонента

11.4. Назначение и отмена полномочий Оператора счета депо

11.5. Назначение и отмена полномочий Распорядителя счета депо

11.6. Назначение и отмена полномочий Попечителя счета депо

11.7. Прием и снятие ценных бумаг на/с хранение(я) и учет(а)

11.8. Перевод ценных бумаг

11.9. Перемещение ценных бумаг

11.10. Информационные операции

11.11. Блокирование и снятие блокирования ценных бумаг

11.12. Обременение и прекращение обременения ценных бумаг

11.13. Конвертация

11.14. Дробление и консолидация

11.15. Начисление доходов ценными бумагами

11.16. Погашение (аннулирование) ценных бумаг

11.17. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

11.18. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

11.19. Исправление ошибочных операций

11.20. Сроки проведения депозитарных операций

11.21. Особенности обслуживания ценных бумаг депонентов на организованных торговых площадках.

11.22. Особенности совершения записей по счетам депо в случае приобретения более 30% акций открытого акционерного общества и в случаях выкупа акционерным обществом (эмитентом) по требованию акционеров акций, учитываемых на счетах депо.

12. Порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов о проведенных операциях, выписок со счетов депо и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги

13. Содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам

14. Порядок уведомления Депонентов о корпоративных действиях и корпоративных событиях

15. Порядок предъявления жалоб и заявлений

15.1. Общие вопросы предъявления жалоб и заявлений

15.2. Порядок предъявления жалоб и заявлений

16. Порядок взаиморасчетов

17. Прекращение депозитарной деятельности и расторжение депозитарного договора

18. Меры конфиденциальности, безопасности и защиты информации

19. Контроль депозитарной деятельности

19.1. Внутренний контроль

19.2. Внешний контроль

20. Порядок внесения изменений и дополнений в Клиентский регламент

21. Приложения

21.1. Приложение . Образцы документов, которые должны заполнять Депоненты Депозитария

21.2. Приложение . Образцы документов, которые Депоненты получают на руки

Настоящий Клиентский регламент (далее – Клиентский регламент) разработан на основании Гражданского Кодекса РФ, Федерального закона от 01.01.2001 г. «О рынке ценных бумаг» и «Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ от 16 октября 1997 г. № 36, а также Федерального закона от 10 декабря 2003 г. N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле",Федерального закона от 7 декабря 2011 г. «О центральном депозитарии».

«Энергокапитал» осуществляет депозитарную деятельность на основе лицензии № 000, выданной ФСФР России «25» мая 2006 года.

Депозитарная деятельность в «Энергокапитал» (далее – Депозитарий) осуществляется самостоятельным структурным подразделением, для которого указанная деятельность является исключительной.

«Энергокапитал» совмещает депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг с брокерской и дилерской деятельностью, а также с деятельностью по управлению ценными бумагами.

Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) является неотъемлемой частью любого депозитарного (междепозитарного) договора с Депозитарием.

1.  Термины и определения

Эмитент – юридическое лицо, или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

• закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом от 22.04.96 “О рынке ценных бумаг” формы и порядка;

• размещается выпусками;

• имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Неэмиссионая ценная бумага – любая ценная бумага, не отвечающая признакам эмиссионной ценной бумаги.

Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.

Внутренние ценные бумаги –

а) эмиссионные ценные бумаги, номинальная стоимость которых указана в валюте Российской Федерации и выпуск которых зарегистрирован в Российской Федерации;

б) иные ценные бумаги, удостоверяющие право на получение валюты Российской Федерации, выпущенные на территории Российской Федерации.

Внешние ценные бумаги - ценные бумаги, в том числе в бездокументарной форме, не относящиеся в соответствии с Федеральным законом от 01.01.01 г. N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее – Закон) к внутренним ценным бумагам.

Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Решение о выпуске ценных бумаг – документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Выпуск ценных бумаг – совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

Владелец ценных бумаг (владелец) – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги – документ, выпускаемый эмитентом, и удостоверяющий совокупность прав, на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.

Документарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

Документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением – форма выпуска ценных бумаг, при которой все сертификаты подлежат обязательному хранению в депозитариях и не выдаются на руки владельцам.

Документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения – документарная форма выпуска ценных бумаг, при которой сертификаты могут выдаваться на руки по требованию владельца.

Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо. Документом, удостоверяющим права, закрепленные ценной бумагой, при проведении выпуска в бездокументарной форме, является решение о выпуске ценных бумаг.

Депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, а также осуществление операций по переходу прав собственности на ценные бумаги и содействие в реализации прав владельцев, закрепленных ценными бумагами, депонируемыми в Депозитарии.

Расчетный депозитарий – депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, по соглашению с такими фондовыми биржами и/или организаторами.

Депонент – физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами Депозитария по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, принадлежащих ему на праве собственности или ином вещном праве на основании соответствующего договора между Депонентом и Депозитарием.

Депозитарий-депонент – Депозитарий, пользующийся депозитарными услугами другого Депозитария на основании междепозитарного договора.

Депозитарный договор (договор счета депо) (далее - Депозитарный договор) – договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности. Депозитарный договор должен быть заключен в простой письменной форме. Депозитарный договор не заключается в случае, когда Депонентом является юридическое лицо, структурным подразделением которого является Депозитарий, а также его филиал или другое подразделение.

Междепозитарный договор (договор о междепозитарных отношениях) – договор об оказании услуг Депозитарием места хранения Депозитарию-депоненту по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонентов Депозитария-депонента.

Депозитарные операции – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.

Клиентский регламент – утвержденные исполнительным органом Организации, структурным подразделением которой является Депозитарий, Условия осуществления депозитарной деятельности.

Внутренний регламент – утвержденные исполнительным органом Организации, структурным подразделением которого является Депозитарий, правила совершения депозитарных операций и внутреннего документооборота.

Место хранения – хранилище Депозитария, внешнее хранилище, регистратор (система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг) или Депозитарий, где находятся сертификаты ценных бумаг и/или учитываются права Депозитария, как номинального держателя на ценные бумаги, права Депонентов на которые учитываются в Депозитарии.

Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета хранимых сертификатов ценных бумаг и/или прав на ценные бумаги и обеспечивающая единство и полноту отражения всех депозитарных операций в целях учета и фиксации прав на ценные бумаги.

Счет депо владельца – счет депо, открытый Депоненту, для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

Счет номинального держателя – счет депо, открытый профессиональному участнику рынка ценных бумаг-Депозитарию, который является Депонентом, для учета ценных бумаг, переданных Депозитарием-Депонентом, на хранение Депозитарию. На данном счете депо учитываются ценные бумаги, не являющиеся собственностью Депозитария-Депонента, а учитываемые им в пользу своих Депонентов на их счетах депо.

Счет депо доверительного управляющего – счет депо, открытый Доверительному управляющему – юридическому лицу (профессиональному участнику рынка ценных бумаг), осуществляющему доверительное управление ценными бумагами, переданными ему учредителем управления на определенный срок, в интересах учредителя или указанных им третьих лиц на основании соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Счет депо управляющего правами - счет депо, открытый Доверительному управляющему – юридическому лицу (профессиональному участнику рынка ценных бумаг), осуществляющему доверительное управление в рамках прав закрепленных ценной бумагой, переданными ему учредителем управления на определенный срок, в интересах учредителя или указанных им третьих лиц на основании соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Депозитный счет - счет депо, открытый нотариусу, предназначенный для учета ценных бумаг, переданных в депозит нотариусу.

Казначейский счет эмитента - счет депо, открытый для учета ценных бумаг эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные им ценные бумаги.

Счет депо иностранного номинального держателя – счет депо, открытый иностранной организации, действующей в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.

Счет депо иностранного уполномоченного держателя – счет депо, открытый иностранной организации, если такая организация в соответствии с личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществляет от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществляет права по ценным бумагам.

Счет депо депозитарных программ – счет депо, открытый для учета и удостоверения прав на эмиссионные ценные бумаги российского эмитента, размещенные в соответствии с иностранным правом, удостоверяющих права в отношении акций российского эмитента.

Эмиссионный счет депо – счет депо, открываемый эмитенту для учета ценных бумаг, подлежащих размещению или выкупленных эмитентом с целью погашения.

Счет Депо неустановленных лиц – счет депо, открытый для учета ценных бумаг, по которым не представляется возможным на дату зачисления ценных бумаг определить лицо, которому указанные ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Счет депо залогодержателя – счет депо, открытый для информационного отражения факта залога или иного обременения ценных бумаг, права по данным ценным бумагам учитываются по счету депо владельца.

Аналитический счет депо – счет депо, открываемый в Депозитарии для учета прав на ценные бумаги конкретного Депонента либо для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения.

Синтетический счет депо – счет депо, предназначенный для включения в баланс депо, на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным владельцам или местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических счетах депо.

Пассивный счет депо – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг по признаку принадлежности их конкретным Депонентам Депозитария.

Активный счет депо – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов Депозитария, по признаку нахождения их в конкретном месте хранения.

Лицевой счет депо – минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета, представляющая собой совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Раздел счета депо – учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом.

План счетов депо - перечень синтетических счетов депо, используемых для составления Баланса депо и других отчетов Депозитария.

Баланс депо - отчет Депозитария о состоянии синтетических счетов депо, составленный на определенную дату.

Поручение – документ, содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких связанных депозитарных операций.

Инициатор депозитарной операции – лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным Клиентским регламентом Депозитария способом.

Инициатором операции может быть Депонент, Оператор счета депо, Попечитель счета депо, лицо, уполномоченное Депонентом, должностное лицо Организации, структурным подразделением которой является Депозитарий, а также иные лица, указанные в Клиентском регламенте Депозитария и действующие в рамках своих полномочий.

Оператор счета депо (Оператор) – юридическое лицо, не являющееся Депонентом – владельцем этого счета депо, но имеющее на основании зарегистрированного в Депозитарии договора Оператора с Депонентом, либо Оператора с Попечителем счета Депонента или поручения на назначение Оператора счета депо, отданного Депонентом либо Попечителем счета Депонента Депозитарию, право подавать поручения на выполнение депозитарных операций с торговым разделом счета депо Депонента в рамках полномочий, установленных поручением на назначение Оператора счета депо, если иное не установлено Клиентским регламентом.

Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных договоров или поручений на назначение Оператора счета депо выполнение обязанностей Оператора его счета депо, разграничив при этом их полномочия.

Распорядитель счета депо (Распорядитель) – физическое лицо, уполномоченное Депонентом, Попечителем счета или Оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение депозитарных операций.

Попечитель счета депо (Попечитель) – профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший с Депозитарием соответствующий договор и осуществляющий полномочия по осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся, и/или права на которые учитываются в Депозитарии, в том числе с правом подавать поручения на выполнение депозитарных операций по любым разделам счета депо Депонента на основании договора с Депонентом и/или выданной им доверенности, а также поручения на назначение попечителя счета депо, отданного Депонентом.

Специальный счет - банковский счет в уполномоченном банке, либо специальный раздел счета депо, либо открываемый реестродержателями в реестре владельцев ценных бумаг специальный раздел лицевого счета по учету прав на ценные бумаги, используемый для осуществления по нему валютных операций в случаях, установленных в соответствии с Законом.

Валюта Российской Федерации –

а) денежные знаки в виде банкнот и монеты Банка России, находящиеся в обращении в качестве законного средства наличного платежа на территории Российской Федерации, а также изымаемые либо изъятые из обращения, но подлежащие обмену указанные денежные знаки;

б) средства на банковских счетах и в банковских вкладах;

Иностранная валюта –

а) денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным средством наличного платежа на территории соответствующего иностранного государства (группы иностранных государств), а также изымаемые либо изъятые из обращения, но подлежащие обмену указанные денежные знаки;

б) средства на банковских счетах и в банковских вкладах в денежных единицах иностранных государств и международных денежных или расчетных единицах.

Личный кабинет – персональный раздел Депонента на сайте Депозитария, допуск к которому осуществляется в конфиденциальном порядке путем выдачи Депоненту логина и пароля. Депонент несет ответственность за разглашение логина и/или пароля третьим лицам или получение третьими лицами логина и/или пароля по вине Депонента (далее - компрометация логина и пароля). Депонент обязан обратиться в «Энергокапитал» для получения нового логина и/или пароля, если ему стало известно или должно было стать известно о компрометации логина и пароля, в противном случае Депонент несет риск наступления для него неблагоприятных последствий.

Термины и определения, используемые в Клиентском регламенте и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 01.01.2001 «О рынке ценных бумаг», Положением «О депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденным Постановлением ФКЦБ России , другими нормативными правовыми актами по рынку ценных бумаг.

2. Основные (обязательные) депозитарные услуги

В целях надлежащего осуществления Депонентами прав по принадлежащим им ценным бумагам, Депозитарий, на основании заключаемых депозитарных договоров, оказывает следующие виды услуг:

2.1. Осуществляет учет и удостоверение прав на ценные бумаги, учет и удостоверение передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами;

2.2. Открывает и ведет отдельные для каждого Депонента счета депо;

2.3. Предпринимает все действия, предусмотренные депозитарным договором, необходимые для осуществления прав владельца по ценной бумаге:

• получает от эмитента или регистратора информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов, и передает их Депонентам в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором;

• передает эмитенту или регистратору информацию и документы от Депонентов в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором;

• при составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передает эмитенту или регистратору или вышестоящему депозитарию все сведения о Депонентах и о ценных бумагах Депонентов, необходимые для реализации прав владельцев на получение доходов по ценным бумагам, на участие в общих собраниях акционеров и иных прав.

2.4. Передает эмитенту или регистратору сведения о предъявительских или ордерных ценных бумагах, учитываемых на счетах Депонентов в порядке, предусмотренном депозитарным договором.

2.5. Обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам.

2.6. В случае если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам, предоставляет эмитенту или регистратору сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению, купоны и иные доходные документы, предусматривающие платеж по предъявлении.

Осуществляет любые, предусмотренные Клиентским регламентом Депозитария и действующим законодательством РФ, операции по счетам депо Депонентов.

Депозитарий оказывает свои услуги на основании заключаемых депозитарных договоров (договоров о междепозитарных отношениях), определяющих порядок оказания Депозитарием услуг Депоненту в соответствии с Клиентским регламентом Депозитария. Депозитарный договор (договор о междепозитарных отношениях) определяет набор услуг, предоставляемых конкретным Депонентам Депозитария, порядок их оплаты.

2.7. Если Депонент заключил с «Энергокапитал» договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг, то «Энергокапитал» имеет право списывать вознаграждение за предоставляемые им услуги в безакцептном порядке с клиентских счетов Депонента, открытых ему «Энергокапитал» во исполнение договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг (далее – клиентский счет), а в случае отсутствия денежных средств – продать ценные бумаги, принадлежащие Депоненту, по своему выбору в количестве, достаточном для погашения задолженности Депонента по выплате вознаграждения.

2.8. В случае принятия Депозитарием и/или Депонентом решения о прекращении действия депозитарного договора или при возникновении предпосылок для ситуации, вследствие которой стоимости ценных бумаг Депонента и/или денежных средств Депонента, находящихся на его клиентских счетах, открытых ему в рамках брокерского договора с «Энергокапитал» (далее – клиентские счета), будет недостаточно для выплаты вознаграждения и компенсации расходов Депозитарию в процессе оказания им Депоненту депозитарных и сопутствующих услуг (далее – случай недостаточности активов Депонента), «Энергокапитал» имеет право заблокировать денежные средства Депонента на клиентских счетах под будущие списания денежных средств, которые возникнут до наступления случая недостаточности активов Депонента на срок не более 2 (Двух) месяцев. Сумма будущих списаний денежных средств (далее - Расчетная величина) рассчитывается «Энергокапитал» исходя из максимально возможного их размера согласно тарифам сторонних организаций, при этом в случае списания денежных средств, сумма заблокированных денежных средств уменьшается на разницу между Расчетной величиной и удержанными денежными средствами.

3. Сопутствующие услуги

Депозитарий вправе по договору с Депонентом оказывать ему следующие сопутствующие услуги:

3.1. Осуществлять проверку сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;

3.2. Осуществлять изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов – в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами;

3.3. Представлять – по поручению владельца – его интересы на общих собраниях акционеров;

3.4. Предоставлять Депонентам сведения о ценных бумагах, объявленных недействительными, и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

3.5. Осуществлять отслеживание корпоративных действий эмитента, информировать Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях. При наличии соответствующих положений в депозитарном договоре – осуществлять действия, позволяющие минимизировать ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;

3.6. Предоставлять Депонентам имеющиеся у Депозитария сведения об эмитентах, в том числе сведения о состоянии эмитента;

3.7. Предоставлять Депонентам сведения о состоянии рынка ценных бумаг;

3.8. Содействовать в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;

3.9. Предоставлять Депонентам сведения о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги;

3.10. Оказывать иные, не запрещенные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ услуги, связанные с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

4. Объекты депозитарной деятельности

4.1. Объектом депозитарной деятельности могут являться эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска:

• бездокументарные;

• документарные с обязательным централизованным хранением;

• документарные, без обязательного централизованного хранения.

4.2. Объектами депозитарной деятельности могут являться также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.

4.3. На обслуживание в Депозитарий принимаются:

• выпуски ценных бумаг, выпущенные резидентами Российской Федерации и имеющие государственный регистрационный номер в соответствии с действующим законодательством и нормативно правовыми документами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;

• выпуски ценных бумаги, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

5. Взаимоотношения депозитария с Депонентами, их уполномоченными представителями и третьими лицами

5.1. Депозитарный договор (договор счета депо)

5.1.1 Депозитарий оказывает услуги Депонентам на основании заключаемых с ними депозитарных договоров, определяющих порядок оказания Депозитарием услуг Депоненту, в соответствии с Клиентским регламентом.

5.1.2. Договор заключается в письменной форме. Предметом депозитарного договора является предоставление Депозитарием Депоненту услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента, осуществления операций по этому счету, по хранению сертификатов ценных бумаг. Предметом данного договора является также оказание Депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.

5.1.3. Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к Депозитарию прав собственности на ценные бумаги. При заключении депозитарного договора от Депонента не требуется немедленного депонирования ценных бумаг.

5.1.4. Стороны депозитарного договора вправе заключить дополнительное (отдельное) соглашение на выполнение услуг, сопутствующих депозитарным, а также на депозитарное обслуживание на специальных условиях, не противоречащих Клиентскому регламенту и действующему законодательству.

5.1.5. Депонент дает право Депозитарию распространять персональные данные Депонента, в том числе его фамилию, имя и отчество, паспортные данные и иные персональные данные депонента, ставшие известными Депозитарию при осуществлении депозитарной и сопутствующей деятельности, вышестоящим депозитариям, реестродержателю или эмитенту, а также государственным органам, которые запрашивают такую информацию в соответствии с действующими нормативно-правовыми актами.

5.1.6. Депонент имеет право отозвать указанное в п. 5.1.5 Клиентского регламента согласие в письменной форме, при этом Депонент несет риски наступления последствий такого отзыва и тем самым дает разрешение не предоставлять персональные данные Депонента вышестоящим депозитариям, реестродержателю или эмитенту.

5.1.7. Депозитарий и Депонент обязаны в 10-дневный срок предоставлять друг другу информацию обо всех изменениях, связанных с изменением наименования, организационно-правовой формы, юридического адреса (места нахождения) и почтового адреса, номера телефона и/или факса, а также об изменении своих банковских реквизитов. Депозитарий доводит информацию до сведения Депонентов путем публикации на сайте «Энергокапитал» по адресу - www. *****. Депонент доводит информацию до сведения Компании в письменном виде и переоформляет Анкету Депонента, в противном случае Депонент теряет право ссылаться на неполучение от Депозитария писем, сообщений, уведомлений и иных документов, направленных по известному Депозитарию адресу и/или факсу.

5.1.8. При заключении Депозитарного договора с доверительным управляющим последний предоставляет Депозитарию Анкеты получателя/отправителя/выгодоприобретателя (далее – Анкеты) по установленной «Энергокапитал» форме в отношении своих учредителей управления, чьи ценные бумаги учитываются в Депозитарии. При появлении новых таких учредителей управления доверительный управляющий предоставляет Депозитарию Анкеты перед зачислением ему ценных бумаг таких учредителей управления. В случае изменения анкетных данных таких учредителей управления доверительный управляющий предоставляет Анкеты с новыми анкетным данными не позднее чем через 5 (Пять) рабочих дней с даты таких изменений.

5.2. Договор о междепозитарных отношениях

5.2.1.  В случае если Депонентом Депозитария является другой депозитарий, между ними заключается договор о междепозитарных отношениях.

Договор о междепозитарных отношениях, помимо условий, содержащихся в депозитарном договоре, должен предусматривать:

-  процедуру получения, в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в Депозитарии-депоненте;

-  обязанность сверки Депозитарием и депозитарием-депонентом данных по ценным бумагам Депонентов, а также порядок и сроки проведения сверки.

5.2.2. Депозитарий осуществляет учет и удостоверение прав на ценные бумаги Депонентов депозитария-Депонента по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным Депонентам.

5.2.3. Для любого лица, обладающего правом собственности или иным правом на ценную бумагу, в любой момент времени может существовать только один депозитарий, осуществляющий удостоверение прав на указанные ценные бумаги.

5.2.4. При заключении Договора о междепозитарных отношениях депозитарий-депонент предоставляет Депозитарию Анкеты получателя/отправителя/выгодоприобретателя (далее – Анкеты) по установленной «Энергокапитал» форме в отношении своих депонентов, чьи ценные бумаги учитываются в Депозитарии. При появлении новых таких депонентов депозитарий-депонент предоставляет Депозитарию Анкеты перед зачислением ему ценных бумаг таких депонентов. В случае изменения анкетных данных таких депонентов депозитарий-депонент предоставляет Анкеты с новыми анкетным данными не позднее чем через 5 (Пять) рабочих дней с даты таких изменений.

5.3. Договор с Попечителем счета депо

5.3.1. Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и/или осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу - Попечителю счета.

5.3.2. Попечитель счета обязан:

• передавать Депоненту отчеты Депозитария о проведенных Депозитарием депозитарных операциях;

• передавать Депоненту выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги;

хранить первичные поручения депо Депонента, послужившие основанием для подготовки поручений, передаваемых Попечителем счета в Депозитарий;

• вести учет операций, совершенных по счетам депо Депонента, Попечителем счета которых он является,

5.3.3. В качестве Попечителя счета может выступать только профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший договор с Депозитарием.

5.3.4. Попечитель счета действует от имени Депонента на основании договора, заключаемого между ними. При наличии Попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения.

5.3.5. Депонент передает Депозитарию поручение на внесение данных о Попечителе счета после заключения договора с Попечителем счета. Указанное поручение может быть передано Депозитарию через Попечителя счета депо.

5.3.6. Каждое поручение, передаваемое Попечителем счета в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Депонентом Попечителю счета.

5.3.7. У счета депо не может быть более одного Попечителя счета.

5.4. Оператор счета

5.4.1. Депонент может передавать полномочия по распоряжению торговым разделом счета депо Оператору счета депо.

5.4.2. При наличии Оператора Депонент теряет право отдавать поручения Депозитарию на выполнение депозитарных операций по торговому разделу счета депо, за исключением списания ценных бумаг с торгового раздела в другой депозитарий и иных случаях, предусмотренных депозитарным договором и Клиентским регламентом.