Клиентский регламент депозитария (стр. 4 )

11.12.5.1. Депонент в поручении Депонента (ВО-1) вправе предоставить лицу, в интересах которого было наложено обременение на ценные бумаги, право подачи и подписания поручения на снятие обременения ценных бумаг.

11.12.6. В целях реализации предмета залога на торгах если иное не установлено залоговым поручением (ВЗ-1) в случае снятия залогового обременения поручения депо в отношении передаваемых в залог ценных бумаг не принимаются Депозитарием к исполнению, а операции с такими ценными бумагами на основании поручений Депонента не производятся, за исключением зачисления таких ценных бумаг на раздел счета депо «Ценные бумаги на торгах», которое может проводиться в таком случае служебным поручением, и совершения операций согласно п. п. 11.12.7-11.12.10, 11.12.12 Клиентского регламента.

11.12.7. В случае получения Депозитарием от залогодержателя протокола публичных торгов (иного документа по итогам публичных торгов) в отношении заложенных ценных бумаг или их части Депозитарий проводит операцию по зачислению таких ценных бумаг или их части на счет лица (покупателя), указанного в таком протоколе (ином документе по итогам публичных торгов), на основании служебного поручения или на основании поручения, подписанного залогодержателем, если соответствующее полномочие предоставлено залогодателем залогодержателю в соответствующем залоговом поручении.

11.12.8. В случае получения Депозитарием от залогодержателя документа (документов), который (которые) подтверждают, что повторные публичные торги в отношении заложенных ценных бумаг или их части не состоялись, Депозитарий проводит операцию по зачислению таких ценных бумаг или их части на счет залогодержателя (счет депо владельца) на основании служебного поручения или на основании поручения, подписанного залогодержателем, если соответствующее полномочие предоставлено залогодателем залогодержателю в соответствующем залоговом поручении.

11.12.9. В случае получения Депозитарием от залогодержателя (клирингового) отчета о сделках организатора торговли на рынке ценных бумаг (иного документа по итогам торгов организатора торговли на рынке ценных бумаг), в отношении заложенных ценных бумаг или их части Депозитарий проводит операцию по зачислению таких ценных бумаг или их части на счет лица (покупателя), указанного в (клиринговом) отчете о сделках организатора торговли на рынке ценных бумаг (ином документе по итогам торгов организатора торговли на рынке ценных бумаг), на основании служебного поручения или на основании поручения, подписанного залогодержателем, если соответствующее полномочие предоставлено залогодателем залогодержателю в залоговом поручении, поданным при обременении ценных бумаг обязательствами.

11.12.10. В случае предоставления залогодержателем справки или иного документа брокера о том, что заложенные ценные бумаги или их часть не были проданы на торгах в течение двух месяцев с момента подачи брокеру поручения на продажу таких ценных бумаг (иного документа, подтверждающего данные обстоятельства), Депозитарий проводит операцию по зачислению таких ценных бумаг или их части на счет (счет депо владельца) залогодержателя на основании служебного поручения или на основании поручения, подписанного залогодержателем, если соответствующее полномочие предоставлено залогодателем залогодержателю в залоговом поручении, поданным при возникновении залога ценных бумаг.

11.12.10.1. В случае если в залоговом поручении, поданным при возникновении залога ценных бумаг, указано, что при неисполнении залогодателем обязательств предмет залога может по требованию залогодержателя поступить в его собственность, Депозитарий проводит операцию по зачислению таких ценных бумаг или их части на счет (счет депо владельца) залогодержателя на основании поручения, подписанного залогодержателем, если соответствующее полномочие предоставлено залогодателем залогодержателю в залоговом поручении, поданным при возникновении залога ценных бумаг.

11.12.11. Пункты 11.1 подлежат применению при внесудебном обращении взыскания на заложенные ценные бумаги.

11.12.12. В случае обращения взыскания на заложенные ценные бумаги в судебном порядке Депозитарий проводит операции в отношении таких ценных бумаг на основании поручения, подписанного от имени залогодателя должностным лицом службы судебных приставов.

11.12.13. В случае совпадения Депонента/залогодателя и Депонента/залогодержателя обременение в виде залога не производится, а залоговое поручение (ВЗ-1) не принимается Депозитарием к исполнению.

11.12.14. Ответственность за соответствие действий Депозитария условиям договора залога или иного договора, на основании которого возник залог или иное обременение, лежит на залогодателе и залогодержателе.

11.12.8.Завершением депозитарной операции по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами является передача инициатору операции отчета о совершенной операции.

11.13. Конвертация

11.13.1.Конвертация – операция преобразования ценных бумаг одного типа или категории в ценные бумаги другого типа или категории в установленном Эмитентом порядке обмена. Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.

11.13.2.Конвертация может осуществляться:

• как в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента,

• так и в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).

11.13.3.При этом возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы высказали согласие на конвертацию.

11.13.4.При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации, в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.

11.13.5.Если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо другого депозитария.

11.13.6.Операция конвертации осуществляется на основании:

• решения органа управления эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента;

• уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по счету номинального держателя в другом депозитарии;

• заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации);

11.13.7. Завершением операции по конвертации является передача отчета о совершенной операции Депоненту.

11.14. Дробление и консолидация

11.14.1.Проводимая Депозитарием операция дробления или консолидация ценных бумаг представляет собой действие по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом – в соответствии с зарегистрированным решением уполномоченного органа управления эмитента.

11.14.2.Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.

11.14.3.Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.

11.14.4.Депозитарий проводит операцию дробления или консолидация на основании:

• решения эмитента;

• уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по счету номинального держателя в другом депозитарии;

• поручения инициатора операции.

11.14.5.Завершением операции по дроблению или консолидации является передача Депоненту отчета о совершенной операции.

11.15. Начисление доходов ценными бумагами

11.15.1.Проведение Депозитарием операции начисления доходов ценными бумагами представляет собой действия в соответствие с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, содержащие ценные бумаги, выплата доходов, по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.

11.15.2.Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением эмитента о начислении доходов ценными бумагами.

11.15.3.Основанием для проведения Депозитарием операции по начислению доходов ценными бумагами является:

• решения эмитента;

• уведомления реестродержателя о проведенной операции начисления доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции начисления доходов ценными бумагами по счету номинального держателя в другом депозитарии;

• поручения инициатора операции.

11.15.4.Завершением операции по начислению доходов ценными бумагами является передача Депоненту отчета о совершенной операции.

11.16. Погашение (аннулирование) ценных бумаг

11.16.1.Проводимая Депозитарием операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов.

11.16.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится Депозитарием в случаях:

• ликвидации эмитента;

• принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;

• принятия государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;

• признания в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.

11.16.3.Операция погашения (аннулирования) осуществляется Депозитарием на основании:

• решения эмитента;

• документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;

• уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по счету номинального держателя в другом депозитарии;

• поручения инициатора операции.

11.16.4.Завершением операции по погашению (аннулированию) является передача Депоненту отчета о совершенной операции.

11.17. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

11.17.1. Проводимая Депозитарием операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг аннулированных государственных регистрационных номеров и зачисление их на новый лицевой счет единого государственного регистрационного номера.

11.17.2. Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании уведомления регистратора или вышестоящего депозитария. Срок исполнения операции 3 дня после получения уведомления регистратора или вышестоящего депозитария.

11.17.3. Вследствие операции объединения дополнительных выпусков в Депозитарии создаются служебные инвентарные поручения, формируется отчет о проведении операции по форме ГО-1.

11.17.4. Завершением операции является передача Депоненту отчета о совершенной операции.

11.17.5. Депозитарий обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо Депонентов, информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

11.17.6. Завершением операции является передача Депоненту отчета о совершенной операции.

11.18. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

11.18.1. Операция по аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг с аннулированными индивидуальными номерами (кодами) и зачисление данных ценных бумаг на лицевой счет ценных бумаг государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным.

11.18.2. Основанием для проведения аннулирования кода дополнительного выпуска является уведомление регистратора или вышестоящего депозитария.

11.18.3. Срок исполнения операции 3 дня после получения уведомления регистратора или вышестоящего депозитария.

11.18.4. Депозитарий обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо Депонентов, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

11.18.5. Завершением операции является передача Депоненту отчета о совершенной операции.

11.19. Исправление ошибочных операций

11.19.1. Операция по исправлению ошибочных операций представляет собой действие Депозитария по внесению исправительных записей в учетные регистры Депозитария для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария.

11.19.2. Осуществление исправительных записей осуществляется на основании:

• поручения инициатора операции;

• акта администрации о выявленной ошибке в регистрах учета Депозитария.

11.19.3. Депозитарий устанавливает, что с 17-30 каждого рабочего дня поручения депо, поданные на совершение операций в реестре, не могут быть отозваны или изменены, и записи по счетам депо, на которых учитываются права на ценные бумаги, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены регистратором или депозитарием, за исключением случаев, если такая запись внесена без поручения лица, которому открыт счет депо, или с нарушением условий, содержащихся в таком поручении.

11.20. Сроки проведения депозитарных операций

11.20.1. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений. Поручения, принятые до 13-00 должны быть исполнены Депозитарием в день поступления. Поручения, принятые после 13-00, могут быть исполнены как в в день поступления так и на следующий рабочий день.

11.20.2. Глобальные операции проводятся в сроки, определенные решением эмитента или в течение трех рабочих дней с момента получения всех необходимых документов от регистратора либо другого депозитария.

11.20.3. Открытие счета депо Депонента проводится в течение трех рабочих дней, с даты принятия всех документов на открытие счета депо.

11.20.4. В срок исполнения операции не включается время, затраченное Депозитарием на:

• оформление перерегистрации ценных бумаг у регистратора или в другом депозитарии;

• открытие лицевого счета у регистратора;

• заключение договора о междепозитарных отношениях;

• проверку подлинности сертификатов ценных бумаг.

11.20.5. Операции, требующие проведения Депозитарием дополнительных действий, описанных исполняются в течение одного рабочего дня с момента получения всех необходимых документов.

11.21. Особенности обслуживания ценных бумаг Депонентов на организованных торговых площадках.

11.21.1. Депозитарий обеспечивает обслуживание ценных бумаг своих Депонентов, осуществляющих операции на тех организованных площадках, с которыми у Депозитария установлены соответствующие отношения, в частности, открыты счета номинального держателя в расчетных депозитариях, обслуживающих эти торговые площадки.

11.21.2. Депозитарий и Депонент соглашаются выполнять требования соответствующих правил и регламентов таких торговых площадок и расчетных депозитариев, обеспечивающих торги, в части, касающейся депозитарного учета.

11.21.3. Депозитарий открывает необходимые разделы счета номинального держателя. Зачисление ценных бумаг Депонента на соответствующие разделы счета номинального держателя в расчетном депозитарии служит основанием для открытия / активизации аналогичных разделов на счете Депонента. Расчетный депозитарий является местом хранения ценных бумаг Депонента на торгах.

11.21.4. Депонент обеспечивает своевременную подачу поручений в депозитарий для обслуживания своих ценных бумаг в расчетном депозитарии по операциям, не связанным с действиями в рамках торговой сессии (депонирование ЦБ, вывод ЦБ с торгов и т. п.). На их основании Депозитарий обеспечивает подачу соответствующих поручений по счету номинального держателя в расчетном депозитарии.

11.21.5. Внесение записей по счету Депонента по результатам его действий на торгах осуществляется на основании поручений Оператора счета депо, получаемых Депозитарием по окончании торговой сессии и отчетов расчетного депозитария. Для этого Депонент назначает Оператора счета депо, который будет своевременно подавать указанные поручения. В случае назначения Оператором «Энергокапитал» поручения могут подаваться и храниться в электронном виде.

11.21.6. Изменения по счету депо Депонента вносятся по состоянию на конец торговой сессии.

11.21.7. Поручения исполняются в сроки, предусмотренные Клиентским регламентом для соответствующих типов операций.

11.21.8. При возникновении по вине Депонента штрафных санкций в отношении Депозитария или возникновения дополнительных издержек Депозитария в случае исполнения прямого указания Депонента при депозитарном обслуживании ценных бумаг на организованных торговых площадках Депонент их компенсирует.

11.21.9. Задержки и сбои в передаче поручений и информации при депозитарном обслуживании ценных бумаг Депонента на организованных торговых площадках вследствие нарушения связи не по вине Депозитария относятся к форс-мажорным обстоятельствам.

11.21.10. При назначении Оператором (Попечителем) счета депо Депонента (Депозитария-депонента) профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность на основании соответствующей лицензии (далее – Брокер), в депозитарий подаются поручения по всем выпускам ценных бумаг, с которыми были проведены операции Брокером, отдельно по каждому Депоненту, который назначил данного Брокера Оператором (Попечителем). Формы поручения являются приложениями к Клиентскому регламенту. В случае совершения операций на торговых площадках организаторов торговли и специальных сделок РЕПО используется Совокупное поручение по результатам сделок (СП-1), при совершении операций при назначении Попечителя счета депо - Совокупное поручение по результатам сделок Попечителя счета (СП-2).

11.22. Особенности совершения записей по счетам депо в случае приобретения более 30% акций открытого акционерного общества и в случаях выкупа акционерным обществом (эмитентом) по требованию акционеров акций, учитываемых на счетах депо.

11.22.1 Депозитарий блокирует все операции с выкупаемыми ценными бумагами по всем счетам депо Депонентов, на которых учитываются выкупаемые в соответствии со ст.84.8 Федерального закона от 01.01.2001 3 «Об акционерных обществах» (далее — «Закон об АО») ценные бумаги, на основании требования регистратора о составлении списка владельцев указанных ценных бумаг, с даты, на которую должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, а в случае, если требование поступило позже указанной даты, - со дня получения депозитарием требования о выкупе или вышеуказанного требования регистратора.

Если депозитарий не является зарегистрированным лицом в системе ведения реестра, предусмотренное настоящим пунктом блокирование операций осуществляется на основании информации, полученной от депозитария, Депонентом которого депозитарий является. С указанной даты не допускается, в том числе, проведение операций по переходу прав на выкупаемые ценные бумаги и их обременение.

Прекращение блокирования операций с выкупаемыми ценными бумагами по счетам депо указанных Депонентов производится:

• на основании уведомления регистратора, направленного после списания со счета номинального держателя, открытого депозитарию, ценных бумаг, выкупленных в порядке, предусмотренном ст.84.8 Закона об АО;
• по истечении 30 дней с даты, на которую в соответствии с требованием о выкупе должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока депозитарий не получил вышеуказанного уведомления регистратора.

11.22.2. В случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона, основанием совершения записей по счету депо Депонента является

• уведомление регистратора, направленное после списания со счета номинального держателя, открытого депозитарию, выкупленных ценных бумаг.

11.22.3. В случаях выкупа акционерным обществом по требованию акционеров акций, учитываемых на счетах депо, депозитарий осуществляет следующие операции:

• внесение записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо Депонента – акционера в случае, предусмотренном п.3 ст.76 Закона об АО;

• внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, учитываемых на счете депо Депонента - акционера;

• внесение записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных ст.75 Закона об АО.

11.22.4. При получении депозитарием требования акционера депозитарий осуществляет сверку данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете Депонента - акционера.

11.22.5. В случае совпадения данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете Депонента - акционера, депозитарий на основании предъявленного требования акционера в течение одного рабочего дня выдает акционеру выписку с его счета депо с указанием общего количества ценных бумаг, учитываемых на его счете депо, и количества подлежащих выкупу акций, в отношении которых осуществлено блокирование операций. Плата за выдачу указанной выписки депозитарием не взимается.

11.22.6. Депозитарий на основании требования, предъявленного акционером, и в порядке, предусмотренном Клиентским регламентом и депозитарным договором, производит блокирование операций в отношении подлежащих выкупу акций по счету депо акционера, в количестве, указанном в требовании.
11.22.7. Депозитарий отказывает акционеру в блокировании операций в отношении акций на его счете депо и возвращает ему требование в следующих случаях:

• в случае несовпадения данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете Депонента - акционера;

• в случае если в требовании количество акций, подлежащих выкупу, больше, чем на счете депо Депонента - акционера;

• в случае, если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами;

• в случае, если лицо, подавшее требование, не является акционером общества, акции которого требует выкупить.
11.22.8. Депозитарий осуществляет блокирование операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера или отказывает в блокировании в течение 1 (одного) рабочего дня с момента представления требования. Уведомление об отказе от внесения записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, должно содержать причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих блокированию.

11.22.9. Внесение записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, по счету депо акционера в случае, предусмотренном п.3 ст.76 Закона об АО, осуществляется:

• в случае внесения записи о переходе прав собственности на акции в порядке, предусмотренном п.11.22.10 Клиентского регламента;

• на основании копии отзыва акционером требования, удостоверенного эмитентом и направленного эмитентом депозитарию;

• по истечении 25 дней со дня составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока депозитарию не были представлены документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, и в порядке, установленном п. 7 ст. 84.8 Закона об АО.

11.22.10. Внесение записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных ст.75 Закона об АО, осуществляется в следующем порядке:

11.22.10.1. депозитарий совершает предусмотренные Клиентским регламентом и депозитарным договором, действия по переводу выкупаемых акций со счета депо акционера на лицевой счет эмитента в реестре на основании следующих документов, представленных эмитентом:

• выписки из отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) эмитента;

• копии требования;

• документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) исполнение эмитентом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций. Указанные документы должны быть скреплены печатью эмитента и подписаны его уполномоченным лицом.

11.22.10.2. В случае, если акции выкупаются у акционеров пропорционально заявленным требованиям, в соответствии с п.5 ст.76 Закона об АО, в предоставляемой выписке из отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций эмитент должен указать в отношении каждого требования, сколько акций Депонента - акционера необходимо списать депозитарию.
11.22.10.3. В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, совпадает с количеством акций на счете депо Депонента - акционера или меньше, чем количество акций на счете депо Депонента - акционера, депозитарий списывает выкупаемые акции со счета депо Депонента - акционера в количестве, указанном в требовании.

11.22.10.4. В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено эмитентом с учетом установленного п.5 ст.76 Закона об АО ограничения, депозитарий списывает выкупаемые акции со счета депо Депонента - акционера в количестве, указанном в выписке из отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) эмитента.

11.22.11. Операции депозитария, предусмотренные п.11.22.3 Клиентского регламента, осуществляются в следующие сроки:

• внесение записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, - в течение 1 (одного) рабочего дня с момента представления необходимых документов депозитарию;

• внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо Депонента-акционера и внесение соответствующей записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции - в течение З (трех) рабочих дней, с момента предоставления документов, предусмотренных п. 11.22.10.1. Клиентского регламента;

• внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо Депонента-акционера, если не были представлены документы, подтверждающие исполнение эмитентом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций, - в течение 45 (сорока пяти) дней с даты, указанной в абзаце втором п.3 ст. 76 Закона об АО;

• внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо Депонента-акционера, но не выкупленных в связи с тем, что количество таких акций, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено эмитентом, с учетом установленного п.5 ст.76 Закона об АО ограничения, - одновременно с внесением записей о переходе прав собственности на фактически выкупленные акции;

• внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, если Депозитарию эмитентом представлена копия отзыва акционером требования, скрепленная печатью и подписанная уполномоченным лицом эмитента, - в течение З (трех) рабочих дней с момента представления указанного отзыва Депозитарию;

• внесение записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных ст.75 Закона об АО, - в течение З (трех) рабочих дней с момента представления документов, предусмотренных Клиентским регламентом, Депозитарию.

11.22.12. Эмитент обязан представить депозитарию копию отзыва акционером требования, скрепленную печатью и подписанную уполномоченным лицом эмитента, на следующий рабочий день после получения отзыва эмитентом в случае, если подлежащие выкупу ценные бумаги учитываются на счете депо Депонента-акционера в депозитарии и к требованию приложена выписка со счета депо Депонента-акционера.

12. Порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов о проведенных операциях, выписок со счетов депо и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги

12.1. Уведомление об операции – официальный документ Депозитария. Уведомлением об операциях открытия и закрытия счетов депо, а также назначениях и отменах полномочий Попечителей, Операторов, Распорядителей служит второй экземпляр поручения Депонента с отметкой Депозитария об исполнении, заверенный печатью Депозитария. Уведомление об операции по счету депо является основанием для совершения проводок в учетных системах получателя уведомления.

12.2. Уведомлением об инвентарной операции служит отчет по форме УО-1.

12.3. Уведомление об операции регистрируется в Журнале отправленных отчетов и выписок и направляется инициатору операции.

12.4. Уведомление об операции предоставляется инициатору операции не позднее, чем в следующий рабочий день после дня исполнения операции.

12.5. По результатам осуществления депозитарных операций, связанных с операциями по итогам биржевых торгов Депозитарий может предоставлять Попечителю счета (Оператору счета) сводное уведомление об операциях, содержащее данные по всем клиентам Попечителя счета, осуществлявшим операции в данный день. По каждому организатору торгов формируется отдельное сводное уведомление об операциях.

12.6. Общий порядок предоставления выписок Депонентам описан в п. п. 11.10.10, 11.10.11 Клиентского регламента.

12.7. Срок предоставления выписок является стандартным по исполнению депозитарных операций. Поручения на предоставление выписки, принятые до 13-00 исполняются Депозитарием в день поступления. Поручения на предоставление выписки, принятые после 13-00 исполняются Депозитарием на следующий рабочий день.

12.8. Порядок предоставления информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам описан в п. 5.7 Клиентского регламента.

13. Содействие владельцам в реализации прав на ценные бумаги

13.1. Депозитарий может оказывать Депоненту услуги, связанные с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат.

13.2. В случае оказания Депоненту услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат, денежные средства Депонентов зачисляются на отдельный банковский счет, открытый Депозитарием в кредитной организации (специальный депозитарный счет). Депозитарий обязан вести учет находящихся на специальном депозитарном счете денежных средств каждого Депонента и отчитываться перед ним. Депозитарий не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный депозитарный счет, за исключением случаев их выплаты Депоненту, а также использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном депозитарном счете.

13.3. При получении Депонентом доходов по ценным бумагам с использованием специального депозитарного счета Депозитария, Депозитарий производит расчет причитающейся Депоненту суммы.

13.4. Доходы по ценным бумагам, поступившие на специальный депозитарный счет Депозитария, депонируются на специальном депозитарном счете вне зависимости от способа выплаты доходов по ценным бумагам или реквизитов, указанных в анкете Депонента. Если у Депонента с «Энергокапитал» заключен договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг, то Депозитарий имеет право зачислить доходы по ценным бумагам Депонента на специальный брокерский счет «Энергокапитал» вне зависимости от способа выплаты доходов по ценным бумагам или реквизитов, указанных в анкете Депонента.

Депонент вправе получить задепонированную сумму на специальном депозитарном счете, подав в Депозитарий Распоряжение на выплату доходов по ЦБ по форме РД-1. Распоряжение подается в рабочие банковские дни с 10-00 до 13-00. Исполнение Распоряжения производится в срок до Т+1, где Т – день приема Распоряжения, +1 – следующий рабочий банковский день.

13.5. В случае назначения Попечителя счета депо перечисление доходов по ценным бумагам осуществляется на специальный брокерский счет Попечителя счета в течение трех рабочих дней с момента их поступления на специальный депозитарный счет Депозитария по реквизитам, указанным в анкете Попечителя. Дальнейшее перечисление доходов по ценным бумагам владельцам ценным бумаг осуществляется в порядке и сроки, оговоренные договором, заключенным между Попечителем счета и Депонентом.

13.6. Депозитарий по требованию Депонента предоставляет Депоненту Отчет о поступлении и выплате доходов по ЦБ по форме ОД-1 в течение 5 рабочих дней. Если в течение 3 рабочих дней от Депонента не поступит возражений на отчет, то такой отчет считается принятым Депонентом.

14. Порядок уведомления Депонентов о корпоративных действиях и корпоративных событиях

14.1. Депозитарий передает Депоненту документы и информацию, полученную от эмитента или регистратора ценных бумаг Депонента.

14.2. По поручению Депонента Депозитарий запрашивает у эмитента или регистратора интересующую Депонента информацию, которая может быть предоставлена акционеру в соответствии с действующим законодательством.

14.3. Депозитарий не несет ответственности за не сообщение Депоненту о предстоящем корпоративном действии эмитента, в случае, если, эмитент (его уполномоченный представитель, регистратор или депозитарий, в котором «Энергокапитал» открыт номинального держателя), не предоставил эту информацию Депозитарию, если заключение договора с данным депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депонента.

14.4. Уведомление Депонентов о проведении собраний акционеров и других корпоративных действиях и событиях, осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения этой информации и материалов от эмитента (регистратора, другого депозитария) путем размещения уведомлений и информации, относящейся ко всем Депонентам на WEB-сайте Общества по адресу: «http://www. *****». Датой уведомления считается дата размещения информации на WEB-сайте Компании.

15. Порядок предъявления жалоб и заявлений

15.1. Порядок предъявления жалоб и заявлений клиентов Общества и других участников рынка ценных бумах устанавливается нормативными правовыми актами.

16. Порядок взаиморасчетов

16.1. Депонент оплачивает услуги Депозитария согласно Тарифам Депозитария, действующим на дату подачи Депонентом поручения, предусматривающего оказание соответствующей платной услуги.

16.2. Тарифы Депозитария формируются путем умножения Базового Тарифа на Коэффициент пересчета (К). Тарифы Депозитария и Коэффициент пересчета утверждаются приказом Генерального директора «Энергокапитал», при этом по умолчанию он равен единице. Действующие Тарифы Депозитария опубликованы на WEB-сайте «Энергокапитал» по адресу http://www. *****. При заключении Депозитарного договора Депонент (Депозитарий-депонент) знакомится с действующими Тарифами Депозитария и своей подписью на Тарифах подтверждает факт ознакомления с действующими Тарифами.

16.3. Оплата услуг Депозитария, оказываемых в соответствии с депозитарным Договором, осуществляется на основании счетов и счетов-фактур. Счета-фактуры выставляются Депозитарием в течение 5 (Пяти) рабочих дней по окончании месяца, в котором были оказаны депозитарные услуги.

В случае наличия задолженности Депонента (Депозитария-депонента) перед Депозитарием по оплате услуг Депозитария в течение 3 (Трех) календарных месяцев подряд Депозитарий осуществляет блокировку счета депо в соответствии с п. 11.11.3. В период блокировки счета депо Депозитарий начисление платы за хранение ценных бумаг и начисление платы за исполнение глобальных, официальных и служебных поручений не производит. После полного погашения Депонентом (Депозитарием-депонентом) задолженности перед Депозитарием Депозитарий осуществляет начисление платы и выставление счета на оплату за хранение ценных бумаг и осуществление глобальных, официальных и служебных операций за период с момента возникновения задолженности до момента её погашения. Разблокировка счета депо производится в соответствии с п. 11.11.7. после полной оплаты выставленного счета.

16.4. Если Депонент передал все полномочия по распоряжению ценными бумагами Попечителю счета, то все расчеты по оплате услуг Депозитария производятся через Попечителя счета депо, согласно действующим тарифам Депозитария.

16.5. Депонент, по согласованию с Депозитарием, имеет право привлечь к исполнению своих платежных обязательств, третьих лиц. При этом, он отвечает за их действия как за свои собственные. В этом случае Депонент предоставляет письмо Депозитарию, подтверждающее оплату своих обязательств, третьим лицом.

16.6. Условием совершения операций, связанных с подачей поручений в реестры и вышестоящие депозитарии является предварительная оплата услуг либо авансовый платеж, за исключением операций, установленных соглашением с Депонентом (Попечителем счета) или распоряжением должностных лиц Депозитария. Все прямые издержки Депозитария при исполнении поручения (оплата услуг реестродержателя, депозитария-корреспондента, трансфер-агента и т. п.) возмещаются Депонентом (Попечителем счета) дополнительно.

16.7. Плата за учет/хранение ценных бумаг взимается за каждый полный или неполный месяц. Срок оплаты – первая декада, следующего за оплачиваемым месяцем.

16.8. Возврат денежных сумм, уплаченных Депонентом (Попечителем счета) за услуги Депозитария и третьих лиц, производится в следующих случаях:

16.8.1. За услуги третьих лиц (держателей реестра и депозитариев-корреспондентов), если в случае отказа реестродержателя или депозитария-корреспондента от исполнения операции Депозитарию возвращается (с Депозитария не взимается) оплата за услуги названных лиц.

16.8.2. За услуги Депозитария, если невозможность осуществления операции обусловлена отказом реестродержателя, возвращается сумма, уплаченная по тарифу за инвентарные операции, сумма, уплаченная по тарифу за перерегистрацию, не возвращается. В случае, если отказ реестродержателя обусловлен неверными или неполными сведениями, указанными Депонентом (Попечителем счета) в поручении, ошибочность и неполнота которых не могла быть выявлена сотрудниками Депозитария при приеме поручения, сумма оплаты услуг Депозитария не возвращается.

16.8.3. За услуги Депозитария, если невозможность осуществления операции обусловлена отказом депозитария-корреспондента, возвращается половина суммы, уплаченной по тарифу за инвентарные операции с использованием электронного документооборота с вышестоящим депозитарием. В случае, если отказ депозитария-корреспондента обусловлен неверными или неполными сведениями, указанными Депонентом (Попечителем счета) в поручении, ошибочность и неполнота которых не могла быть выявлена сотрудниками Депозитария при приеме поручения, сумма оплаты услуг Депозитария не возвращается.

16.8.4. В случае применения надбавки в размере тарифа за срочность исполнения поручения, указанная надбавка не возвращается.

16.8.5. В иных случаях невозможности исполнения поручения Депонента (Попечителя счета) сумма, внесенная в оплату услуг Депозитария и третьих лиц, не возвращается.

16.9. Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменить тарифы, предварительно, в срок, не позднее, чем за 10 (Десять) дней до вступления в действие новых тарифов, уведомив об этом Депонента. Уведомление осуществляется путем размещения в сети Internet на официальном WEB-сайте «Энергокапитал» по адресу http://www. *****, либо с использованием средств связи, фиксирующих дату его направления. Датой уведомления считается дата направления его Депоненту. В случае несогласия Депонента с новыми тарифами, Депонент имеет право в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный договор. Отсутствие в течение одного месяца с момента публикации уведомления о введение в действие новых тарифов, заявления Депонента о расторжении договора считается его согласием на указанные изменения.

17. Прекращение депозитарной деятельности и расторжение депозитарного договора

17.1. Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае приостановления действия, аннулирования или окончания срока действия его лицензии на право осуществления данного вида деятельности или ликвидации Депозитария как юридического лица.

17.2. Депозитарий, действие лицензии которого на осуществление депозитарной деятельности приостановлено, лицензия которого аннулирована либо срок ее действия истек, осуществляет следующие действия:

• прекращает осуществление депозитарной деятельности;

• в течение 3 (трех) дней с момента получения соответствующего письменного уведомления от ФСФР России или в течение 3 (трех) дней с момента окончания действия письменно (путем направления заказного письма – если иное не установлено в депозитарном договоре с Депонентом) уведомляет Депонентов об аннулировании или приостановлении или окончании действия своей лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

• одновременно с вышеуказанным уведомлением, предлагает Депонентам перевести находящиеся на их счетах депо ценные бумаги на их лицевые счета в системах ведения реестра или счета депо в других депозитариях;

• в соответствии с поручением Депонента (для случая приостановления лицензии – только при наличии поручения) передает принадлежащие ему ценные бумаги путем:

-  перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии;

-  и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в другой депозитарий, указанный Депонентом.

Оплату указанных в данном подпункте операций Депозитарий производит за свой счет.

• по требованию Депонента и в соответствии с его указаниями осуществляет возврат его денежных средств – если таковые ранее были переданы Депозитарию в качестве предоплаты его услуг.

Задолженность Депонента по оплате услуг Депозитарию не может являться основанием для неисполнения обязанностей, предусмотренных настоящим пунктом.

Порядок взаимодействия Компании, прекращающей депозитарную деятельность по указанным причинам, с регистраторами и другими депозитариями в процессе прекращения исполнения функций номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, а также дальнейшие действия Компании по завершению указанного процесса определяются действующим законодательством РФ и соответствующими нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

17.3. Со дня приостановления действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности Депозитарий вправе осуществлять только административные и информационные операции. Инвентарные операции Депозитарий выполняет только в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента по его требованию.

17.4. С момента аннулирования или окончания действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности Депозитарий вправе осуществлять только информационные операции, связанные с выдачей информации об операциях и/или состоянии счетов депо в период наличия лицензии на осуществление депозитарной деятельности. Инвентарные операции Депозитарий выполняет только в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента.

17.5. Депозитарий имеет право расторгнуть депозитарный договор в одностороннем порядке в случае, если в течение трех месяцев подряд Депонент не совершал операций по счету депо при условии, что на его счете депо не учитываются ценные бумаги. В этом случае депозитарный договор прекращает свое действие со дня принятия такого решения Депозитарием, о котором последний уведомляет Депонента по указанному в Анкете Депонента адресу.

17.6. Депозитарий имеет право расторгнуть депозитарный договор в одностороннем порядке в случае получения официального документа, свидетельствующего о смерти Депонента (признания его безвестно отсутствующим) при условии, что на его счете депо не учитываются ценные бумаги. В этом случае депозитарный договор прекращает свое действие со дня принятия такого решения Депозитарием.

18. Меры конфиденциальности, безопасности и защиты информации

18.1. Депозитарий не разглашает информацию, отнесенную к конфиденциальной информации о счетах депо Депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности.

18.2. Информация (сведения) о счетах депо Депонентов, проводимых операциях и иная информация о Депонентах предоставляется:

• Депонентам;

• уполномоченным представителям Депонентов;

• указанным Депонентами лицам;

• контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок депозитарной деятельности Компании;

• иным органам и их уполномоченным должностным лицам в случаях, предусмотренных федеральным законодательством.

18.3. Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете Депонента, и необходимые сведения об этом Депоненте передаются регистратору или другому депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.

18.4. В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо Депонентов, Депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.

18.5. С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в Депозитарии определен комплекс мероприятий, установленный внутренними документами Депозитария.

18.6. Учетные записи Депозитария хранятся в течение 3 (Трех) лет, после чего в установленном порядке передаются в архив, где должны храниться не менее пяти лет с момента передачи в архив.

18.7. При ликвидации Депозитария ценные бумаги возвращаются Депоненту или по его поручению переводятся регистратору или другому депозитарию.

18.8. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и учетным записям, хранящимся в Депозитарии, который описан во внутренних документах Депозитария.

18.9. Депонент, использующий Личный кабинет и заключивший с «Энергокапитал» Соглашение об использовании электронного документооборота, Соглашение об организации электронного документооборота или иного аналогичного соглашения, согласен с тем, что к нему имеет доступ «Энергокапитал» с целью предоставления Депоненту отчетности и иных документов в рамках доверительного управления и/или исполнения функций управляющей компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, если такой Депонент является клиентом «Энергокапитал» в качестве учредителя доверительного управления ценными бумагами и/или пайщика таких паевых инвестиционных фондов и заключил с «Энергокапитал» аналогичное соглашение.

19. Контроль депозитарной деятельности

19.1. Внутренний контроль

19.1.1. Внутренний контроль депозитарной деятельности Компании осуществляется сотрудниками Депозитария и подразделением внутреннего контроля Компании в соответствии с Инструкцией по внутреннему контролю депозитарной деятельности в целях:

• защиты прав и интересов Депонентов путем соблюдения действующего законодательства, Клиентского регламента, внутренних правил и процедур;

• обеспечения надлежащего хранения информации и документов Депозитария и его Депонентов;

• разрешения конфликтов интересов, обеспечения надлежащего уровня надежности и минимизации рисков депозитарной деятельности.

19.2. Внешний контроль

19.2.1. Внешний контроль депозитарной деятельности Компании осуществляют регулирующие органы в форме:

• регулярного предоставления отчетности по депозитарным операциям в соответствии с требованиями нормативных правовых актов;

• проверок документов, представленных по запросу регулирующего органа;

• проверок депозитарной деятельности лицами, уполномоченными регулирующим органом.

20. Порядок внесения в изменений и дополнений в Клиентский регламент

20.1. Депозитарий имеет право вносить в Клиентский регламент изменения и дополнения, путем утверждения Регламента в новой редакции.

20.2. Причинами внесения изменений и дополнений могут быть:

- собственная инициатива Депозитария;

- изменение требований законодательства;

- изменения на рынке депозитарных услуг;

- изменение себестоимости депозитарных услуг.

20.3. В случае внесения изменений и/или дополнений в Клиентский регламент Депозитарий обязан уведомить об этом Депонентов не позднее, чем за 10 дней до введения их в силу. Уведомление Депонентов осуществляется путем размещения таких изменений на сайте «Энергокапитал» по адресу www. *****. В случае несогласия Депонента с новой редакцией Клиентского регламента, Депонент имеет право в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный договор. Неполучение Депозитарием в течение одного месяца со дня размещения соответствующих изменений и/или дополнений на сайте «Энергокапитал» заявления Депонента о расторжении депозитарного договора считается его согласием на указанные изменения и/или дополнения.

21. Приложения

21.1. Приложение . Документы, которые должны заполнять Депоненты Депозитария

21.1.1. Анкета Депонента – физического лица (АФ-1)

21.1.2. Анкета Депонента – юридического лица – резидента (АЮ-1)

21.1.3. Анкета Депонента – юридического лица - нерезидента (АЮ-2).

21.1.4. Анкета Попечителя счета депо (АП-1)

21.1.5. Анкета Оператора счета депо (АО-1)

21.1.6. Поручение на открытие счета депо (ОС-1)

21.1.7. Поручение на изменение анкетных данных (АД-1)

21.1.8. Поручение на назначение Попечителя счета депо (НП-1)

21.1.9. Поручение на отмену Попечителя счета депо (ОП-1)

21.1.10.Поручение на назначение Оператора счета депо (НО-1)

21.1.11.Поручение на отмену Оператора счета депо (ОО-1)

21.1.12.Поручение на назначение Распорядителя счета (раздела счета) депо (НР-1)

21.1.13.Поручение на отмену Распорядителя счета (раздела счета) депо (ОР-1)

21.1.14.Поручение на прием выпуска ценных бумаг на обслуживание (П-1)

21.1.15.Поручение на отмену поручения депо (О-1)

21.1.16.Поручение на зачисление ценных бумаг (ПЗ-1)

21.1.16.1. Поручение на зачисление ценных бумаг (ПЗ-1Э)

21.1.17.Поручение на списание ценных бумаг (ПС-1)

21.1.17.1. Поручение на списание ценных бумаг (ПС-1Э)

21.1.18.Поручение на перевод ценных бумаг (ПП-1)

21.1.18.1. Поручение на перевод ценных бумаг (ПП-1Э)

21.1.19. Совокупное поручение по результатам сделок (СП-1)

21.1.19.1. Совокупное поручение по результатам сделок Попечителя счета (СП-2)

21.1.20.Поручение на блокировку/разблокировку ценных бумаг (ПБ-1)

21.1.21.Залоговое поручение (ВЗ-1)

21.1.22. Поручение на обременение/снятие обременения (ВО-1)

21.1.23. Поручение на замену предмета залога (ЗЗ-1)

21.1.24.Поручение на выдачу выписки (отчета) по счету депо (В-1)

21.1.25.Поручение на выдачу выписки (отчета) по счету депо (В-1Э)

21.1.26. Распоряжение на выплату доходов по ЦБ (РД-1)

21.2. Приложение . Документы, которые Депоненты получают на руки

21.2.1. Выписка по счету депо (ВД-1)

21.2.2. Выписка о состоянии счетов клиентов Попечителя (Оператора) счета (ВП-1)

21.2.3. Отчет о проведении операции (УО-1)

21.2.4. Отчет о проведении глобальной операции (ГО-1)

21.2.5. Отчет о поступлении и выплате доходов по ЦБ (ОД – 1)