Клиентский регламент (стр. 2 )

Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только на счетах депо номинальных держателей и на счетах депо иностранных номинальных держателей.

При зачислении ценных бумаг на счет депо их дробные части суммируются.

Списание со счета депо или иного счета дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением списания по счету депо номинального держателя или счету депо иностранного номинального держателя.

2.4.8.  Учет дробных частей ценных бумаг осуществляется депозитарием в десятичных дробях с 6 знаками после запятой. Не допускается указание в документах, являющихся основанием для совершения операций по счетам депо и иным счетам, открытым депозитарием, дробных частей ценных бумаг, содержащих более 6 знаков после запятой. Если в результате совершения операции по счету депо или иному счету, открытому депозитарием, образуется дробная часть ценной бумаги, содержащая более 6 знаков после запятой, она округляется до 6 знаков после запятой по арифметическим правилам.

2.4.9.  В случае осуществления учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, Депозитарий вправе зачислять указанные ценные бумаги на счет депо владельца, только если последний является квалифицированным инвестором либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Перечень лиц, относящихся к квалифицированным инвесторам, и документов, предоставляемых для подтверждения статуса квалифицированного инвестора, изложен в пункте 1.3.15 настоящего Регламента.

2.5  Места хранения ценных бумаг

2.5.1. Местом хранения бездокументарных именных ценных бумаг, принадлежащих Депонентам Депозитария, являются сторонние депозитарии и системы ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, на счетах депо (лицевых счетах) номинального держателя которых учитываются права Депонентов ценных бумаг.

2.5.2. В отношении документарных ценных бумаг, в качестве мест хранения используются внутреннее хранилище Депозитария и/или внешнее хранилище.

2.5.3. Сертификаты ценных бумаг Депонента могут храниться в хранилищах других юридических лиц на основе заключения соответствующих договоров.

2.6  Счета депо

2.6.1.  Учет ценных бумаг в Депозитарии ведется на счетах депо. Каждому счету депо присваивается индивидуальный в рамках Депозитария уникальный код.

2.6.2.  Депозитарием открываются следующие счета:

·  счета депо депонентов (пассивные счета депо);

·  счета депо места хранения (активные счета депо).

2.6.3.  Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо могут открываться:

·  разделы счета депо;

·  лицевые счета депо.

2.6.4.  В Депозитарии могут быть открыты следующие типы пассивных счетов депо:

·  счет депо Владельца - для осуществления учета прав собственности и иных вещных прав на ценные бумаги;

·  счет депо доверительного управляющего – для осуществления учета прав управляющего в отношении ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении;

·  счет депо номинального держателя – для осуществления учета прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов;

·  депозитный счет депо – для осуществления учета прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда;

·  казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) – для осуществления учета прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги;

·  счет депо иностранного номинального держателя;

·  счет депо иностранного уполномоченного держателя;

·  счет депо депозитарных программ – для осуществления учета прав на эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, размещение и (или) организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов;

·  депозитный счет депо – для осуществления учета прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда;

·  торговый счет депо, открываемый в соответствии со статьей 15 Федерального закона от 01.01.2001 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061);

·  клиринговый счет депо, открываемый в соответствии со статьей 16 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности";

·  транзитный счет депо, открываемый в соответствии со статьей 13.2 Федерального закона от 01.01.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N31, ст. 4193; N41, ст. 5193; 2011, N 49, ст. 7040, ст. 7061)

2.4.1.  Учет прав лиц в отношении ценных бумаг, которые являются обеспечением исполнения обязательств перед такими лицами, а также учет иных обременений ценных бумаг осуществляется путем внесения соответствующей записи по счету депо владельца этих ценных бумаг, счету депо доверительного управляющего, счету депо иностранного уполномоченного держателя.

2.4.2.  Наложение ареста и обращение взыскания на ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется по счету депо, допускается только по счету депо владельца ценных бумаг.

2.4.3.  Депозитарий также может открывать следующие виды счетов, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги:

·  залогодержателя;

·  счет неустановленных лиц;

·  эмиссионный счет - может быть открыт при условии заключения с эмитентом договора (договоров), на основании которого (которых) депозитарий осуществляет ведение эмиссионного счета и обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг. На эмиссионном счете, открытом депозитарием, могут учитываться только эмиссионные ценные бумаги, обязательное централизованное хранение которых осуществляет депозитарий. Депозитарий уведомляет об открытии эмиссионного счета эмитента, на основании договора с которым открыт эмиссионный счет, в порядке и сроки, определенные таким договором.;

·  счет клиентов номинальных держателей - может быть открыт только депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг. На указанном счете могут учитываться только ценные бумаги клиентов номинального держателя и (или) иностранного номинального держателя, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, в случае прекращения исполнения ими функций по учету прав на ценные бумаги других лиц, при отсутствии оснований для зачисления таких ценных бумаг на другие счета..;

·  специальный технический счет (технический субсчет), предназначенный для исполнения обязательств по итогам клиринга без участия центрального контрагента.

·  иные счета, предусмотренные федеральными законами.

·  Другие типы, необходимые для функционирования Депозитария.

2.6.5.  Каждому Депоненту в Депозитарии открывается обособленный счет депо Депонента, предназначенный для учета на нем ценных бумаг, принадлежащих данному Депоненту.

2.6.6.  Депозитарий имеет право изменять и дополнять перечень типов счетов (разделов счета) депо Депонента, а также порядок проведения операций по счетам депо (разделам счетов депо) различных видов, отражая эти изменения в Регламенте и в договорах, заключаемых с Депонентами.

2.6.7.  Депозитарий обеспечивает раздельный учет ценных бумаг, принадлежащих непосредственно Депоненту, и ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента, путем открытия нескольких счетов депо Депонента соответствующих типов. Депозитарий ведет учет ценных бумаг клиентов Депонента в совокупности, без разбивки по конкретным клиентам.

2.6.8.  Открытие обособленного счета депо Депонента обеспечивает раздельный учет ценных бумаг, принадлежащих Депонентам, от собственных ценных бумаг Депозитария.

2.6.9.  Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учете должна быть отражена дважды: один раз на счете депо Депонента и второй раз – на счете депо места хранения.

2.6.10.  Для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, соблюдается баланс: общее количество ценных бумаг данного выпуска, учитываемых на счетах депо Депонентов, должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на счетах депо мест хранения.

2.6.11.  Для каждого места хранения Депозитарий открывает обособленный счет депо места хранения, предназначенный для учета на нем ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения. Под местом хранения понимается:

·  для предъявительских документарных ценных бумаг - касса Депозитария, хранилище (собственное или арендованное);

·  для именных ценных бумаг - система ведения реестра, в которой Депозитарий имеет счет номинального держателя или другой депозитарий, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо для учета ценных бумаг своих Депонентов. В целях организации внутреннего учета, Депозитарий может открыть в рамках счета депо Депонента разделы счета депо.

2.6.12.  Раздел счета депо в рамках счета депо открывается по поручению Депонента для помещения ценных бумаг на соответствующий раздел или по распоряжению администрации Депозитария в момент первичного зачисления ценных бумаг на счет депо, либо в иных случаях, предусмотренных данным регламентом.

2.6.13.  При открытии раздела, ему присваивается уникальный – в рамках счета депо – код.

2.6.14.  Все операции с документами, относящимися к разделу счета депо, отражаются в операционном журнале счета депо.

2.6.15.  Лицевой счет депо открывается в рамках счета депо и является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета, на котором учитываются ценные бумаги одного выпуска с одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

2.6.16.  Открытие лицевого счета производится по распоряжению администрации Депозитария. При открытии лицевому счету присваивается уникальный – в рамках счета депо – код.

2.6.17.  Остатком ценных бумаг на лицевом счете депо является текущее количество ценных бумаг, учитываемых на нем. Остаток ценных бумаг является текущим состоянием лицевого счета.

2.7  Порядок определения способа хранения ценных бумаг

2.7.1.  Способ хранения ценных бумаг определяется Депозитарием в соответствии с условиями их выпуска.

2.7.2.  Общее правило хранения ценных бумаг в Депозитарии:

·  хранение именных ценных бумаг осуществляется открытым способом;

·  хранение ордерных бумаг осуществляется закрытым способом;

·  хранение предъявительских ценных бумаг осуществляется открытым или закрытым способом в соответствии с условиями выпуска и требованиями Депонента;

·  маркированным способом осуществляется хранение предъявительских ценных бумаг, условиями выпуска которых предусмотрен различный номинал.

2.7.3.  Способ хранения указывается Депонентом в поручении на прием ценных бумаг на хранение в соответствии с условиями выпуска ценных бумаг и настоящим Регламентом.

3  Процедура приема на обслуживание и прекращение обслуживания выпусков ценных бумаг

3.1  Процедура приема на обслуживание выпусков ценных бумаг

3.1.1.  Процедура принятие выпуска ценных бумаг на обслуживание оформляется распоряжением Генерального директора Депозитария или лицом, его замещающим и проводится на основании документов, имеющихся в Депозитарии или предоставленных в Депозитарий Инициатором приема на обслуживание выпуска ценных бумаг. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг может быть Депозитарий, эмитент данного выпуска ценных бумаг, Депонент или его уполномоченное лицо, организатор торговли, клиринговая организация.

3.1.2.  Документы, лежащие в основе принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание, должны содержать полную информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и их эмитента. Депозитарий вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией, предоставленные иными депозитариями или иными источниками.

3.1.3.  Депозитарий формирует и поддерживает в актуальном состоянии список выпусков эмиссионных ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием по состоянию на текущую дату. Для каждого выпуска ценных бумаг, включенных в список, в учетных регистрах Депозитария хранится Анкета выпуска.

3.1.4.  Список обслуживаемых ценных бумаг с идентификационными кодами Депозитария предоставляется для ознакомления Депонентам. Сведения, содержащиеся в анкетах выпусков ценных бумаг, предоставляются по запросу Депонента.

3.1.5.  Депозитарий вправе отказать лицу, инициирующему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание с указанием причины отказа.

3.1.6.  Депозитарий не вправе производить прием ценных бумаг на обслуживание, если:

·  ценные бумаги не прошли установленную процедуру регистрации;

·  ценные бумаги объявлены подлежащими выкупу или погашению до их депонирования в Депозитарии;

·  по данному виду ценных бумаг получено предписание о приостановлении операций или получено уведомление о приостановлении операций;

·  принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещается действующими законодательными нормативными актами, определением, решением суда или постановлением органов предварительного следствия;

·  существуют обоснованные сомнения в подлинности сертификатов документарных ценных бумаг.

·  отсутствует законодательная основа для депозитарного учета данного вида неэмиссионных ценных бумаг;

·  паевой инвестиционный фонд прекратил существование.

3.1.7.  Депозитарий имеет право отказать в приеме на обслуживание выпусков ценных бумаг и по иным основаниям.

3.2.  Процедура снятия выпуска ценных бумаг с обслуживания

3.2.1.  Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится по следующим причинам:

·  истечения срока обращения выпуска ценных бумаг или их погашения;

·  принятия регулирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

·  уведомления регистрирующего органа;

·  вступления в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;

·  изменение условий обращения выпуска, делающее невозможным его дальнейшее обслуживание;

·  ликвидации эмитента ценных бумаг;

·  по инициативе эмитента, в случае передачи выпуска на обслуживание в другой депозитарий;

·  по инициативе Депозитария;

·  в случае аннулирования или приостановления действия лицензии Депозитария;

·  прекращение паевого инвестиционного фонда.

3.2.2.  Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг оформляется распоряжением Генерального директора Депозитария или лицом, его замещающим.

3.2.3.  При снятии ценных бумаг с обслуживания Депозитарий в обязательном порядке уведомляет Депонентов, на счетах депо которых хранились и/или учитывались вышеуказанные ценные бумаги о прекращении обслуживания данного выпуска.

3.2.4.  Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг по собственному решению в случае, если ценные бумаги данного выпуска учитываются на счете депо Депонента.

3.2.5.  На основании решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг и исключает данный выпуск ценных бумаг из списка обслуживаемых Депозитарием.

3.2.6.  После прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг, Депозитарий обязан хранить анкету выпуска ценных бумаг в течение 5 (Пяти) лет.

4  Депозитарные операции и порядок их проведения

4.1  Классификация депозитарных операций

4.1.1. Различают следующие классы депозитарных операций:

·  Инвентарные;

·  Административные;

·  Информационные;

·  Комплексные;

·  Глобальные.

4.1.2.  Инвентарные операции – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах в Депозитарии.

К ним относятся:

·  прием ценных бумаг на хранение и учет;

·  снятие ценных бумаг с хранения и учета;

·  перевод ценных бумаг;

·  перемещение ценных бумаг;

4.1.3.  Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах.

К административным операциям относят:

·  открытие счета депо;

·  закрытие счета депо;

·  открытие раздела счета депо;

·  закрытие раздела счета депо;

·  открытие лицевого счета депо;

·  закрытие лицевого счета депо;

·  изменение анкетных данных Депонента;

·  назначение Попечителя счета депо;

·  отмена полномочий Попечителя счета депо;

·  назначение Оператора счета (раздела счета) депо;

·  отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо;

·  назначение Распорядителя счета (раздела счета) депо;

·  отмена полномочий Распорядителя счета (раздела счета) депо;

·  отмена поручений по счету депо.

4.1.4.  Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.

К информационным операциям относятся:

·  формирование выписки о состоянии счета депо Депонента;

·  формирование отчета об операции по счету (разделу счета) депо Депонента;

·  формирование отчета об операциях по счету (разделу счета) депо Депонента за определенный период;

·  предоставление отчетов, связанных с корпоративными действиями эмитентов;

·  формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.

4.1.5.  Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов – инвентарные, административные, информационные.

К комплексным операциям относятся:

·  блокирование ценных бумаг на счете депо депонента;

·  снятие блокирования ценных бумаг на счете депо депонента;

·  обременение ценных бумаг обязательствами;

·  прекращение обременения ценных бумаг обязательствами;

4.1.6.  Глобальной операцией называется депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе эмитента.

К глобальным операциям относятся:

·  конвертация ценных бумаг;

·  погашение (аннулирование) ценных бумаг;

·  дробление и консолидация ценных бумаг;

·  объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

·  аннулирование кода дополнительного выпуска ценных бумаг;

·  выплата доходов ценными бумагами.

4.1.7. Вышеприведенный перечень депозитарных операций не является исчерпывающим. Депозитарий вправе предусмотреть возможность совершения и иных депозитарный операций.

4.2  Документы, являющиеся основанием для проведения депозитарных операций

4.2.1.  Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение, подписанное Инициатором операции и переданное в Депозитарий, а также все необходимые в соответствии с настоящим Регламентом документы. Поручение на исполнение операций должно быть документом на бумажном носителе по форме, утвержденной Депозитарием. Прием поручений и сопровождающих их документов, переданных по факсу или в электронной форме, допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации или соглашением сторон с последующим предоставлением в Депозитарий оригиналов.

4.2.2.  К поручению должны быть приложены сопровождающие документы, необходимые для выполнения операции или раскрывающие ее содержание, если это предусмотрено настоящим Регламентом или действующим законодательством РФ.

4.2.3.  В зависимости от инициатора операции можно выделить следующие виды поручений:

·  клиентские – инициатором операции является Депонент или уполномоченное им лицо;

·  служебные – инициатором операции являются должностные лица Депозитария;

·  официальные – инициатором операции являются уполномоченные государственные органы;

·  глобальные – инициатором операции, как правило, является эмитент или регистратор по поручению эмитента.

4.2.4.  В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, Депозитарий обязан исполнять письменные поручения государственных органов: судебных, органов дознания и предварительного следствия. Поручения государственных органов должны сопровождаться соответствующими документами: решение суда, исполнительный лист, постановление о наложении ареста и т. п.

4.2.5.  В случае поступления в Депозитарий документов, подтверждающих смерть Депонента–физического лица, ценные бумаги блокируются на разделе «Блокированы» счета депо Депонента до предъявления документов, подтверждающих переход прав собственности на ценные бумаги к другому(им) лицу(ам).

Блокировка ценных бумаг на разделе «Блокированы» осуществляется на основании одного из следующих документов:

·  справки и/или запроса нотариуса, исполнителя завещания либо должностного лица, уполномоченного законом на совершение нотариальных действий;

·  свидетельства о смерти;

·  вступившего в законную силу решения суда об объявлении физического лица умершим.

Депозитарий по запросу нотариуса выдает ему выписку со счета депо наследодателя. При наличии специального указания в данном запросе наследник может получить выписку на руки.

В случае если ценные бумаги завещаны организации или лицу, не являющемуся родственником Депонента вместо "Свидетельства о смерти" может быть предоставлена справка или выписка из актовой книги городского или районного отдела записи актов гражданского состояния. Данная справка, подтверждающая факт смерти лица, завещавшего ценные бумаги, должна быть подписана уполномоченным лицом и скреплена гербовой печатью ЗАГСа.

К документам, подтверждающим переход прав собственности на ценные бумаги в связи со смертью владельца ценных бумаг, относятся:

¨  свидетельство о праве на наследство;

¨  копия, вступившего в законную силу решения суда о признании прав на наследственное имущество (при наличии);

¨  свидетельство о праве собственности на долю в общем имуществе супругов, выданное нотариусом пережившему супругу, или копия вступившего в законную силу решение суда по этому вопросу.

Представленное свидетельство, выданное нотариусам или иным уполномоченным органом, или копия вступившего в законную силу решения суда, заверенная судом, или нотариально заверенная копия с копии этого решения остается в Депозитарии.

Перевод ценных бумаг наследнику осуществляется по предоставлению наследником документов, подтверждающих переход прав собственности на ценные бумаги в связи со смертью владельца ценных бумаг и в порядке, указанном для перевода ценных бумаг в соответствии с поручением на перевод ценных бумаг, оформленным и подписанным наследником.

При переводе ценных бумаг на имя несовершеннолетнего распоряжение ценными бумагами осуществляют его законные представители.

Наследник обязан оплатить стоимость счетов, выставленных Депозитарием по счету депо наследодателя за услуги, оказанные в период до вступления в права наследования.

В случае, когда число наследников больше одного – ценные бумаги со счета депо наследодателя переводятся на счет общей долевой собственности.

Для осуществления операции перевода ценных бумаг, находящихся в общей долевой собственности наследник(и) представляет Поручение на перевод ценных бумаг на счет депо наследника. Количество предоставляемых поручений зависит от количества наследников, в пользу которых передаются ценные бумаги. Каждое поручение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности, а при отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

Количество передаваемых ценных бумаг в поручении может быть указано только как целое число.

В том случае, если свидетельство о праве на наследство оформлено таким образом, что появляются дробные части акций, наследники могут составить соглашение о разделе ценных бумаг (далее – соглашение), которое подписывается каждым из наследников. При этом количество ценных бумаг, которые поступят в собственность наследников после раздела наследства, осуществленного в соответствии с соглашением, может не соответствовать долям, указанным в свидетельстве о праве на наследство. Данное соглашение рекомендовано оформлять у нотариуса.

Если участники долевой собственности не могут договориться между собой о собственности и условиях раздела и выдела, то возникший спор подлежит разрешению в судебном порядке (ст.252 Гражданского кодекса Российской Федерации).

4.3 Порядок подачи поручений в Депозитарий и процедура исполнения поручений Депонента

4.3.1  Этапы исполнения поручений Депонента

Исполнение поручений Депонента делится на следующие этапы:

·  прием поручения и сопровождающих документов от Инициатора операции;

·  проверка полномочий Инициатора операции, полноты и правильности оформления поручения и наличия всех необходимых документов для исполнения данного поручения Депонента;

·  проверка возможности исполнения поручения, включая проверку достаточности ценных бумаг на счете депо, отсутствия обременений и иных ограничений;

·  исполнение операции или инициация соответствующего поручения реестродержателю или в депозитарий-корреспондент с одновременным отражением операции в регистрах депозитарного учета;

·  формирование отчета об исполнении поручения или мотивированного отказа (в случае невозможности исполнения поручения) Инициатору операции или его уполномоченному лицу в соответствии с настоящим Регламентом.

4.3.2  Прием поручений

4.3.2.1  Прием поручений и иных документов осуществляется с 09:00 до 18:00 часов московского времени каждого рабочего дня.

4.3.2.2  В случае принятия входящих документов до 14:00, днем принятия считается день «Т», в случае принятия входящих документов после 14:00, днем принятия документов считается день «Т+1».

4.3.2.3  Отчетные документы по результатам проведения депозитарных операций (в бумажной форме) выдаются Депоненту с 10:30 до 17:30 часов московского времени каждого рабочего дня.

4.3.2.4  Депозитарием могут быть установлены следующие возможные формы поручений:

·  в виде документа на бумажном носителе по форме, утвержденной Депозитарием;

·  на основании отдельных соглашений с Депонентом допускается иной способ передачи поручений в Депозитарий средствами факсимильной связи или по электронным каналам связи с последующим предоставлением оригиналов.

4.3.2.5  Поручение может быть передано Депозитарию:

·  Инициатором депозитарной операции;

·  лицом, имеющим доверенность Инициатора депозитарной операции на передачу документов.

4.3.2.6  Все принятые поручения и сопровождающие их документы подлежат обязательной регистрации в журнале входящих документов, при этом каждому документу присваивается уникальный входящий номер.

4.3.2.7  Для отдельных видов поручений по дополнительному соглашению Сторон может быть принят иной порядок принятия поручений.

4.3.2.8  Формы поручений разрабатываются Депозитарием самостоятельно и утверждаются Уполномоченным органом Депозитария. Формы поручений являются приложением к настоящему Регламенту.

4.3.3  Проверка возможности исполнения поручений

4.3.3.1  Непосредственно при приеме поручения ответственный сотрудник Депозитария производит первичную проверку правильности предоставляемых Депонентом или его уполномоченным лицом документов в соответствии с требованиями настоящего Регламента и действующего законодательства РФ.

4.3.3.2  Депозитарий не принимает поручение к исполнению в следующих случаях:

·  поручение подписано лицом, не имеющим надлежащим образом оформленных полномочий на совершение данной депозитарной операции, или не имеющим полномочий на совершение данной депозитарной операции в соответствии с Уставом Депонента;

·  наличие обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати Инициатора операции;

·  поручение оформлено с нарушениями требований настоящего Регламента;

·  полнота или оформление сопровождающих документов не соответствуют настоящему Регламенту;

·  в поручении и/или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;

·  поручение оформлено с помарками, исправлениями или содержит информацию, не совпадающую с данными Депозитария (например, неправильно указано наименование Депонента, номер счета, наименование или регистрационный номер ценных бумаг и т. п.);

·  поручение передано в Депозитарий позднее 10-и рабочих дней с даты его оформления включительно.

·  при наличии у Депонента непогашенной задолженности по оплате вознаграждения за услуги Депозитария или возмещения расходов Депозитария по оплате услуг третьих лиц.

4.3.4  Действия по исполнению поручения

4.3.4.1  Принятому поручению присваивается уникальный номер, который может быть использован при отмене поручения или запросе повторных уведомлений о его исполнении.

4.3.4.2  Депозитарий исполняет только те поручения Депонента, которые соответствуют порядку обращения ценных бумаг, определенному условиями их выпуска.

4.3.4.3  В случае отказа в приеме поручения ответственный сотрудник Депозитария по требованию Депонента в письменной форме составляет мотивированный отказ и заверяет его своей подписью и печатью Депозитария.

4.3.4.4. Срок и условия исполнения принятых поручений устанавливаются настоящим Регламентом отдельно для каждого вида депозитарной операции. В случае невозможности исполнения принятого к исполнению поручения Депоненту выдается мотивированный письменный отказ в исполнении поручения с указанием причин.

4.3.5  Отчет об исполнении поручений

4.3.5.1. Периодичность, форма и сроки предоставления отчетов и / или выписок регламентируются настоящим Регламентом и Договором с Депонентом.

4.3.5.2.  В Депозитарии применяются следующие способы предоставления отчетов и / или выписок:

·  непосредственно Инициатору поручения или его уполномоченному лицу при его явке в Депозитарий;

·  по почте (простым письмом);

·  по факсу с последующим предоставлением оригинала одним из вышеперечисленных способов;

·  на основании дополнительных соглашений с Депонентом допускается иной способ передачи отчетов и / или выписок о проведенных депозитарных операциях (заказным письмом, курьером, по электронной почте с последующим предоставлением Депоненту оригиналов и др.).

5  Депозитарные операции и порядок их исполнения

5.1  Открытие счета депо

5.1.1.  Открытие счета депо – административная операция. Открытие счета депо Депонента производится после заключения с ним Договора счета депо (депозитарного договора, договора о междепозитарных отношениях). Открытие счета депо Депонента не влечет за собой возникновение обязанности Депонента по немедленному депонированию на него ценных бумаг.

5.1.2.  При открытии счета депо ему присваивается уникальный – в рамках Депозитария – код (номер счета депо). Номер счета депо сообщается Депоненту и должен указываться им на всех поручениях, распоряжениях, запросах и иных документах, передаваемых Депозитарию. Номер счета депо Депонента не является конфиденциальной информацией.

5.1.3.  В отдельных случаях допускается открытие счета депо с отложенным заключением Договора и предоставлением всех требуемых документов в соответствии с настоящим Регламентом (при зачислении ценных бумаг на счета депо Депонента, ранее не имевшего счета в Депозитарии в его отсутствие). В таких случаях допускается передача анкеты Депонента средствами факсимильной связи. До заключения Договора и предоставления всех, требуемых в соответствии с настоящим Регламентом, оригиналов или нотариально удостоверенных копий документов для открытия счета депо проведение операций по такому счету не допускается.

5.1.4.  Для физических лиц открытие счета депо осуществляется на основании:

·  Депозитарного договора;

·  анкеты Депонента (форма 1-АФ);

·  поручения на открытие счета депо Депонента (форма 2-СД);

·  документов, указанных в п. 2.1.4.1. настоящего Регламента.

В случае личной явки физическое лицо обязано расписаться на анкете Депонента в присутствии уполномоченного представителя Депозитария. В случае открытия счета депо уполномоченным лицом, Депонент обязан нотариально засвидетельствовать подлинность своей подписи на анкете.

5.1.5. Для юридических лиц – резидентов открытие счета депо осуществляется на основании:

·  Депозитарного договора;

·  анкеты депонента (форма 1-АЮ);

·  поручения на открытие счета депо Депонента (форма 2-СД);

·  документов, указанных в п. 2.1.4.2. настоящего Регламента.

5.1.6.  Для юридических лиц – нерезидентов открытие счета депо осуществляется на основании:

·  Депозитарного договора;

·  анкеты Депонента (форма 1-АЮ);

·  поручения на открытие счета депо Депонента (форма 2-СД);

·  документов, указанных в п. 2.1.4.3. настоящего Регламента.

5.1.7.  При необходимости Депонент может открыть два и более счетов депо. Открытие очередного счета депо осуществляется на основании:

·  Вновь заключенного договора счета депо;

·  анкеты Депонента (форма 1-АЮ или 1-АФ);

·  поручения инициатора операции;