Приложение
(договору счета депо)
УТВЕРЖДЕНО
Решением акционера
от «18» декабря 2012 г.
КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ
Закрытое акционерное общество «Депозитарий «Ингосдеп»
(редакция № 4)
Москва
2012г. Содержание
1 Общие положения 4
2 Депозитарная деятельность 5
2.1 Основания для ведения депозитарной деятельности............................................ 5
2.2 Объекты депозитарной деятельности..................................................................................... 8
2.3 Услуги, предоставляемые Депозитарием............................................................................ 9
2.3.1 Основные (обязательные) депозитарные услуги...................................................................... 9
2.3.2 Сопутствующие услуги........................................................................................................................ 10
2.4 Способы учета ценных бумаг....................................................................................................... 11
2.5 Места хранения ценных бумаг..................................................................................................... 12
2.6 Счета депо......................................................................................................................................................... 12
2.7 Порядок определения способа хранения ценных бумаг................................... 15
3 Процедура приема на обслуживание и прекращение обслуживания выпусков ценных бумаг 16
3.1 Процедура приема на обслуживание выпусков ценных бумаг.................. 16
3.2. Процедура снятия выпуска ценных бумаг с обслуживания......................... 17
4 Депозитарные операции и порядок их проведения 18
4.1 Классификация депозитарных операций.......................................................................... 18
4.2 Документы, являющиеся основанием для проведения депозитарных операций 19
4.3 Порядок подачи поручений в Депозитарий и процедура исполнения поручений Депонента......................................................................................................................................................................... 21
4.3.1 Этапы исполнения поручений Депонента................................................................................ 21
4.3.2 Прием поручений...................................................................................................................................... 22
4.3.3 Проверка возможности исполнения поручений..................................................................... 23
4.3.4 Действия по исполнению поручения............................................................................................. 23
4.3.5 Отчет об исполнении поручений.................................................................................................... 24
5 Депозитарные операции и порядок их исполнения 24
5.1 Открытие счета депо............................................................................................................................... 24
5.2 Закрытие счета депо............................................................................................................................... 26
5.3 Открытие раздела счета депо........................................................................................................ 27
5.4 Закрытие раздела счета депо........................................................................................................ 27
5.5 Отмена поручения...................................................................................................................................... 28
5.6 Изменение информации и анкетных данных Депонента................................... 28
5.7 Прием ценных бумаг на хранение и учет............................................................................ 29
5.8 Снятие ценных бумаг с хранения и учета......................................................................... 31
5.9 Перевод ценных бумаг......................................................................................................................... 32
5.10 Перемещение ценных бумаг........................................................................................................... 32
5.11 Назначение и отмена полномочий Попечителя счета депо............................ 33
5.12 Назначение и отмена полномочий Оператора счета.............................................. 35
5.13 Назначение и отмена полномочий Распорядителя счета.................................. 37
5.14 Обременение и прекращение обременения ценных бумаг обязательствами 38
5.15 Блокирование и снятие блокирования ценных бумаг......................................... 39
5.16 Конвертация.................................................................................................................................................... 40
5.17 Дробление и консолидация............................................................................................................. 41
5.18 Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг 42
5.19 Аннулирование кода дополнительного выпуска...................................................... 43
5.20 Выплата доходов ценными бумагами.................................................................................. 44
5.21 Погашение (аннулирование) ценных бумаг..................................................................... 44
6 Информационные операции 45
7 Порядок раскрытия и предоставления информации 46
8 Порядок содействия владельцам в реализации прав по ценным бумагам 46
8.1 Порядок получения и перечисления Депоненту купонных, процентных и иных аналогичных доходов по ценным бумагам, выплачиваемым в денежной форме 47
8.2 Составление списка владельцев именных ценных бумаг.............................. 47
8.3 Участие в общих собраниях акционеров по поручению Депонентов.. 49
9 Порядок проведения депозитарных операций по торговым счетам депо по результатам клиринга 49
10 Меры безопасности и защиты информации 50
11 Внутренний и внешний контроль Депозитария 51
11.1 Внутренний контроль.............................................................................................................................. 51
11.2 Внешний контроль..................................................................................................................................... 53
12 Порядок выверки остатков на счетах депо 53
13 Порядок рассмотрения претензий 53
14 Порядок взаиморасчетов 55
15 Порядок внесения в изменений и дополнений в Клиентский регламент 56
16 ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ………………………………………………………………………...….. | |
АНКЕТА ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА (1-АФ)………………………………………………………………… | 57 |
АНКЕТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (1-АЮ) ……………………………………………………………... | 58 |
ПОРУЧЕНИЕ НА ОТКРЫТИЕ/ЗАКРЫТИЕ СЧЕТА ДЕПО (2-СД) ………………………………………. | 59 |
ПОРУЧЕНИЕ НА ОТКРЫТИЕ/ЗАКРЫТИЕ РАЗДЕЛА СЧЕТА ДЕПО (3-РД) …………………………... | 60 |
ПОРУЧЕНИЕ О НАЗНАЧЕНИИ/ОТМЕНЕ ПОЛНОМОЧИЙ УПОЛНОМОЧЕННЫХ ЛИЦ (4-УЛ) …………. | 61 |
ПОРУЧЕНИЕ НА ДЕПОЗИТАРНУЮ ОПЕРАЦИЮ (5-ДП) …………………………………………... | 62 |
ПОРУЧЕНИЕ НА ИЗМЕНЕНИЕ РЕКВИЗИТОВ ДЕПОНЕНТА (6-ИР) ………………………………… | 63 |
ПОРУЧЕНИЕ НА БЛОКИРОВАНИЕ/СНЯТИЕ БЛОКИРОВАНИЯ (7-БС) ……………………………... | 64 |
ПОРУЧЕНИЕ НА ОБРЕМЕНЕНИЕ/СНЯТИЕ ОБРЕМЕНЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ ЗАЛОГОМ (8-ЗС) ……. | 65 |
ПОРУЧЕНИЕ НА ИНФОРМАЦИОННЫЙ ЗАПРОС (9-Инф.) ………………………………………… | 66 |
ПОРУЧЕНИЕ НА ОТМЕНУ РАНЕЕ ПОДАННОГО (НЕИСПОЛНЕННОГО) ПОРУЧЕНИЯ ПО СЧЕТУ (10-ОП)………………………………………………………………………………………………………… | 67 |
АКТ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ ЦЕННЫХ БУМАГ (11-АС) …………………………………………………… | 68 |
АКТ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ ДОКУМЕНТОВ (12-АД) …………………………………………………...... | 69 |
АНКЕТА СЧЕТА ДЕПО…………………………………………………………………………………… | 70 |
АНКЕТА ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ…………………………………………………………….…….. | 71 |
АНКЕТА ЭМИТЕНТА……………………………………………………………………………..………. | 72 |
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОТКРЫТИИ / ЗАКРЫТИИ СЧЕТА ДЕПО..………………………………………… | 73 |
ОТЧЕТ ОБ ОТКРЫТИИ / ЗАКРЫТИ РАЗДЕЛА СЧЕТА ДЕПО..…………………………………………. | 74 |
ВЫПИСКА ПО СЧЕТУ ДЕПО НА ДАТУ С УЧЕТОМ МЕСТА ХРАНЕНИЯ ……………………………….. | 75 |
ВЫПИСКА ПО СОСТОЯНИЮ СЧЕТА ДЕПО НА ДАТУ …………………………………………………. | 76 |
ОТЧЕТ О ВЫПОЛНЕНИИ ДЕПОЗИТАРНОЙ ОПЕРАЦИИ…………………………………….. ……………….. | 77 |
ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО СЧЕТУ ДЕПО ЗА ПЕРИОД ……………………………………………………………. | 78 |
ОТЧЕТ О НАЗНАЧЕНИИ / ОТМЕНЕ ПОЛНОМОЧИ УПОЛНОМОЧЕННОГО ЛИЦА …………………………. | 79 |
ОТЧЕТ О ПРОИЗВЕДЕННЫХ ОПЕРАЦИЯХ ИНВЕНТАРНЫХ ОПЕРАЦИЯХ | 80 |
Настоящий Клиентский регламент разработан на основании Гражданского Кодекса РФ, Федерального закона от 01.01.2001 г. «О рынке ценных бумаг» и «Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ от 01.01.01 г. № 36.
В настоящем Регламенте используются понятия и термины, определения и толкование которых содержатся в нормативных и правовых актах РФ, регламентирующих осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг
1 Общие положения
1.1. Закрытое акционерное общество «Депозитарий «Ингосдеп» (далее – Депозитарий) осуществляет свою деятельность на основе лицензии № 000, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам России «13» марта 2009 года.
1.2. Настоящий Регламент является основным документом Депозитария, регламентирующим условия осуществления депозитарной деятельности и порядок предоставления услуг, оказываемых Депозитарием.
1.3. Депозитарий оказывает услуги российским и иностранным юридическим и физическим лицам (далее – Депоненты) на основании заключаемых с ними депозитарных договоров и/или договоров о междепозитарных отношениях и/или иных договоров в случаях, установленных федеральными законами или иными нормативными правовыми актами РФ (далее - Договоры).
1.4. Настоящий Регламент является неотъемлемой частью Договора.
1.5. Уведомления общего характера, относящиеся ко всем Депонентам и касающиеся изменения Договора, Регламента и Приложений к ним, тарифов, иных необходимых документов и отдельных корпоративных действий размещаются на официальном WEB-сайте Депозитария в сети Internet по адресу: www. ***** (далее Сайт).
1.6. Датой уведомления считается дата размещения информации на Сайте Депозитария.
1.7. Ответственность за неполучение или несвоевременное получение информации, указанной в п.1.5., лежит на Депоненте.
1.8. Если просмотр и/или получение Депонентом информации, размещенной на Сайте Депозитария, не возможны, Депонент должен обратиться в Депозитарий любым доступным способом для фиксации Депозитарием факта того, что Депонент не может получить информацию, размещенную на Сайте, а также для фиксации момента времени, начиная с которого Депонент не мог получать информацию, размещенную на Сайте. В таком случае Депозитарий обязан направить Депоненту требуемую информацию способом, указанным Депонентом в Анкете.
Термины и определения, используемые в настоящем Регламенте и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 01.01.2001 «О рынке ценных бумаг», Положением «О депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденным Постановлением ФКЦБ России , Приказом ФСФР России "Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов "-78/пз-н, другими нормативными правовыми актами по рынку ценных бумаг.
2 Депозитарная деятельность
2.1 Основания для ведения депозитарной деятельности
2.1.1. Депозитарный договор (договор счета депо). Депозитарий оказывает услуги Депонентам на основании заключаемых с ними депозитарных договоров (далее в тексте – Договор), определяющих порядок оказания Депозитарием услуг Депоненту, в соответствии с настоящим Регламентом. Договор определяет набор услуг, предоставляемых конкретным Депонентам Депозитария, а также порядок и размеры оплаты этих услуг.
2.1.2. Для оказания Депоненту услуг, объектом которых являются ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве, с Депонентом заключается депозитарный договор.
2.1.3. Для оказания Депоненту услуг, объектом которых являются ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депонента, с Депонентом заключается Договор о междепозитарных отношениях.
2.1.4. Документы, необходимые при заключении договоров:
2.1.4.1 Для физических лиц:
· Анкета физического лица/индивидуального предпринимателя (форма ). Анкета должна быть подписана в присутствии сотрудника Депозитария, который удостоверяет подпись физического лица. Если Анкета предоставляется уполномоченным представителем или иным способом, подпись физического лица должна быть удостоверена нотариально.
· документ, удостоверяющий личность;
Здесь и далее под документом, удостоверяющим личность понимаются:
Для граждан РФ:
- общегражданский паспорт;
- военный билет, временное удостоверение, выдаваемое взамен военного билета, или удостоверение личности, выдаваемое военным комиссариатом по месту учета (для лиц, которые проходят военную службу).
Для иностранных граждан, постоянно проживающих на территории РФ:
- вид на жительство в РФ плюс паспорт иностранного государства.
Для лиц без гражданства, постоянно проживающих на территории РФ:
- вид на жительство в РФ.
Для беженцев:
- удостоверение беженца.
· ИНН (для индивидуальных предпринимателей обязательно предоставление нотариально удостоверенной копии)
· Свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя - для индивидуальных предпринимателей (нотариально удостоверенная копия).
· Доверенность, в случае, если заключение договора происходит через уполномоченного представителя, документ, удостоверяющий личность;
Доверенностью признается письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому лицу для представительства перед третьими лицами. Доверенность на совершение сделок, требующих нотариальной формы, должна быть нотариально удостоверена, за исключением случаев, предусмотренных законом.
2.1.4.2.Для юридических лиц – резидентов:
· Анкета юридического лица (форма 1-АЮ)
· учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями (копии, удостоверенные нотариально или регистрирующим органом);
· свидетельство о государственной регистрации (нотариально удостоверенная копия);
· свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года (нотариально удостоверенная копия);
· свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (нотариально удостоверенная копия);
· справка из Госкомстата России о присвоении кодов (нотариально удостоверенная копия или копия, заверенная печатью и подписью лица, указанного в банковской карточке);
· карточка с образцами подписей должностных лиц и оттиска печати (оригинал или нотариально удостоверенная копия);
· документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента – юридического лица без доверенности (оригинал или копия, заверенная Уполномоченным органом данного юридического лица);
· выписка из единого государственного реестра юридических лиц, выданная не ранее, чем за два месяца до предоставления в Депозитарий (оригинал или нотариально удостоверенная копия);
· письмо о согласовании кандидатуры должностного лица, имеющего право действовать без доверенности от имени кредитной организации, с территориальными органами Банка России (нотариально удостоверенная копия) – для кредитной организации;
· доверенность на лиц, уполномоченных распоряжаться счетом депо помимо лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (оригинал или нотариально удостоверенная копия);
· лицензия на осуществление деятельности, подлежащей лицензированию, в следующих случаях (нотариально удостоверенная копия):
ü при заключении Договора о междепозитарных отношениях – лицензия профессионального участника на право осуществления депозитарной деятельности;
ü при заключении Договора с доверительным управляющим - лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;
ü при заключении Договора с Попечителем счета депо - лицензия на право осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг.
ü при заключении Договора с кредитной организацией - лицензия на осуществление банковской деятельности;
· доверенность на передачу и получение документов.
Доверенность от имени юридического лица выдается за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это его учредительными документами, с оттиском печати этой организации.
2.1.4.3.Для юридических лиц – нерезидентов:
· Анкета юридического лица (форма 1-АЮ);
· учредительные документы, содержащие информацию об органе, зарегистрировавшем иностранную организацию, регистрационном номере, дате и месте регистрации (оригинал или нотариально удостоверенная копия);
· карточка (иной документ) с образцами подписей уполномоченных лиц, имеющих право действовать от юридического лица без доверенности и оттиска печати (оригинал или нотариально удостоверенная копия);
· нотариально удостоверенные копии иных документов, определяющих статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его местонахождения.
· нотариально удостоверенную копию свидетельства о постановке на налоговый учет в налоговых органах РФ с указанием КИО (при наличии).
· доверенность, подтверждающая право представителя юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению (удостоверенной нотариально либо посольством/консульством иностранного государства в Российской Федерации, с заверенным у нотариуса переводом на русский язык);
· документ, удостоверяющий личность и доверенность на уполномоченного представителя Депонента.
Предоставляемые в Депозитарий документы, происходящие из-за пределов Российской Федерации, должны быть надлежащим образом легализованы и переведены на русский язык.
Под надлежащей легализацией для целей настоящего Регламента и в соответствии с действующим законодательством понимается заверение вышеуказанных документов Консульством (консульским отделом Посольства) Российской Федерации, расположенным в государстве происхождения документа или приложение к документу апостиля уполномоченной на то организацией государства происхождения документа.
2.1.5. Порядок заключения Договора. Клиент предоставляет в Депозитарий Анкету, комплект документов (для юридического лица) и 2 (два) экземпляра прошитого, подписанного со своей стороны и заверенного основной печатью Договора.
2.1.6. Если у Клиента есть возражения и замечания по стандартной форме Договора, он согласовывает их с Депозитарием до подписания Договора. Стандартные формы Договоров представлены для ознакомления на Сайте либо в офисе Депозитария.
2.1.7. Депозитарий проверяет отсутствие Клиента в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, опубликованном Федеральной службой по финансовому мониторингу.
2.1.8. Депозитарий вправе запросить у Клиента дополнительную информацию, в том числе:
• состав учредителей (участников) и аффилированных лиц юридического лица;
• структуру органов управления юридического лица и их полномочия.
2.1.9. В случае решения Депозитария заключить Договор с Клиентом, он подписывает Договор со своей стороны и передает 1 (один) экземпляр Клиенту.
Депозитарий вправе отказать Клиенту в подписании Договора без объяснения причин.
2.1.10. Заключение Договора не влечет за собой перехода к Депозитарию прав собственности на ценные бумаги и не дает Депозитарию права обеспечивать свои обязательства ценными бумагами Депонента. При заключении Договора у Депонента не возникает обязательства по немедленному депонированию ценных бумаг.
2.1.11. Все изменения и дополнения в Договоры оформляются путем заключения дополнительных соглашений и вступают в силу с момента подписания их Депонентом и Депозитарием (далее – Стороны), если иное не предусмотрено дополнительными соглашениями Сторон. Изменения не должны противоречить настоящему Регламенту и нормативным правовым актам РФ.
2.1.12. Порядок расторжения Договора изложен в самом Договоре.
2.1.13. В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонентов Депозитарий обеспечивает обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги Депонентов от ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию.
2.1.14. Депозитарий также обеспечивает обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги каждого Депонента от ценных бумаг других депонентов Депозитария в частности путем открытия и ведения отдельного счета депо для каждого Депонента.
2.1.15. Депозитарный учет ценных бумаг ведется в штуках. Дополнительно к ведению депозитарного учета ценных бумаг в штуках допускается учет ценных бумаг в тех единицах, в которых определен номинал ценных бумаг данного выпуска, а также отражение рыночной стоимости ценных бумаг, находящихся в Депозитарии. Одной ценной бумагой (одной штукой) следует считать минимальный номинал обращающихся ценных бумаг данного выпуска, если иное не определено условиями выпуска и обращения ценных бумаг.
2.2 Объекты депозитарной деятельности
2.2.1. Объектом депозитарной деятельности могут являться:
· эмиссионные ценные бумаги:
◊ именные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска (бездокументарные ценные бумаги);
◊ документарные ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;
◊ документарные ценные бумаги на предъявителя без обязательного централизованного хранения;
· неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка;
· ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации;
· ценные бумаги, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.
2.3 Услуги, предоставляемые Депозитарием
2.3.1 Основные (обязательные) депозитарные услуги
В целях надлежащего осуществления Депонентами прав по принадлежащим им ценным бумагам, Депозитарий, на основании заключаемых депозитарных договоров, оказывает следующие виды услуг:
· обеспечивает учет и удостоверение прав на ценные бумаги, а также учет и удостоверение перехода прав на ценные бумаги;
· обеспечивает по поручению Депонента перевод ценных бумаг на указанные Депонентом счета депо, как в данном Депозитарии, так и в любой другой Депозитарий, при наличии в последнем случае условий, предусмотренных Клиентским регламентом;
· обеспечивает по поручению Депонента перевод именных ценных бумаг на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг;
· обеспечивает прием ценных бумаг, переводимых на счета Депонентов из других Депозитариев или от реестродержателя;
· обеспечивает прием на хранение и выдачу сертификатов ценных бумаг, принятых на депозитарное обслуживание данным Депозитарием;
· осуществляет контроль подлинности сертификатов, принимаемых на хранение, а также контроль за тем, чтобы депонируемые сертификаты не были объявлены недействительными и (или) похищенными, не находились в розыске, или не были включены в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
· обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета;
· регистрирует факты обременения ценных бумаг Депонентов залогом, а также иными правами третьих лиц;
· предоставляет Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии;
· предпринимает действия, содействующие владельцам ценных бумаг в реализации их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерным обществом, на получение дивидендов и иных платежей по ценным бумагам;
· получает и передает Депонентам предоставленные реестродержателем, эмитентом или Депозитарием места хранения информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов;
· получает и передает реестродержателю, эмитенту или депозитарию места хранения информацию и документы, полученные от Депонентов;
· принимает все меры, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя;
· предпринимает все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий.
В случае оказания Депоненту услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат, Депозитарий открывает в кредитной организации отдельный банковский счет (специальный депозитарный счет). Депозитарий ведет учет находящихся на специальном депозитарном счете денежных средств каждого депонента и по запросу Депонента отчитывается перед ним. На денежные средства депонентов, находящиеся на специальном депозитарном счете, не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария. Депозитарий не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный депозитарный счет, за исключением случаев их выплаты депоненту, а также использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном депозитарном счете.
2.3.2 Сопутствующие услуги
Депозитарий вправе по договору с Депонентом оказывать ему следующие сопутствующие услуги:
· ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
· проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;
· инкассация и перевозка сертификатов ценных бумаг;
· изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами;
· по поручению Депонента представление его интересов на общих собраниях акционеров;
· предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и/или похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
· отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях. При наличии соответствующих положений в Договоре – осуществлять действия, позволяющие минимизировать ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;
· предоставление Депонентам имеющихся у Депозитария сведений об эмитентах;
· предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах и о состоянии рынка ценных бумаг;
· содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;
· предоставление Депонентам сведений о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги и консультации по правилам работы этих систем;
· оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.
2.4 Способы учета ценных бумаг
2.4.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии может проводиться следующими способами:
· открытый способ учета;
· закрытый способ учета;
· маркированный способ учета.
2.4.2. При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.
2.4.3. При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.
2.4.4. При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг и/или удостоверяющих их сертификатов.
2.4.5. Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием. В частности, Депозитарий определяет группы, по которым может осуществляться маркированный учет ценных бумаг для конкретного выпуска. Депонент имеет право потребовать закрытого учета документарных ценных бумаг, указав это в поручении на зачисление ценных бумаг.
2.4.6. Учет ценных бумаг на счетах депо и иных счетах, открываемых депозитарием, осуществляется в штуках.
2.4.7. В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных ценных бумаг депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
