· документов, указанных в п. 2.1.4. настоящего Регламента.
Комплект учредительных документов (для юридического лица) может не предоставляться в том случае, если эти документы были предоставлены ранее и никаких изменений в реквизитах Депонента на момент открытия нового счета не произошло.
5.1.8. При открытии междепозитарного счета депо дополнительно к документам, перечисленным в пункте 2.1.4.2., предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, удостоверенная нотариально. Вместо депозитарного договора заключается междепозитарный договор.
5.1.9. При открытии счета депо доверительного управляющего дополнительно к документам, перечисленным в пункте 2.1.4.2., предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, удостоверенная нотариально.
5.1.10. При открытии счета депо залогодержателя предоставляются документы, перечисленные в пункте 2.1.4.
5.1.11. Депозитарий вправе требовать от Депонентов предоставления иных неоговоренных выше документов, если это не противоречит нормам действующего законодательства.
5.1.12. Документы, необходимые для открытия счета, передаются в Депозитарий по акту приема-передачи (форма 12-АД). Акт приема-передачи оформляется в 2-х экземплярах, по одному, для каждой Стороны и подписывается Депонентом или его уполномоченным лицом и ответственным сотрудником Депозитария.
5.1.13. При открытии счета ответственный сотрудник Депозитария осуществляет проверку правильности оформления поручений и наличия всех сопровождающих документов, а также соответствующих полномочий лица, представляющего документы, и в случае положительного результата проверки принимает поручение к исполнению.
5.1.14. Операция открытия счета депо Депонента производится в течение 3 (трех) операционных дней с даты принятия поручения на открытие счета депо к исполнению и всех необходимых для этой операции документов.
5.1.15. Для поручений на открытие счета депо принят общий порядок утверждения формы поручений в соответствии с настоящим Регламентом.
5.1.16. По завершении операции открытия счета депо Депоненту или его уполномоченному лицу предоставляется уведомление об открытии счета депо, подписанное ответственным сотрудником Депозитария и заверенное печатью Депозитария. Отметка о выдаче уведомления фиксируется в Журнале отправленных отчетов и выписок.
5.1.17. Открытие счета депо места хранения представляет собой действия Депозитария по внесению в учетные регистры информации о месте хранения, позволяющей осуществлять операции, и осуществляется на основании:
· уведомления (выписки) Депозитария места хранения / реестродержателя;
· анкеты активного счета депо;
· служебного поручения Депозитария.
5.2 Закрытие счета депо
5.2.1. Закрытие счета депо – административная операция, представляющая собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций, кроме информационных.
5.2.2. Не может быть закрыт счет депо, на лицевых счетах которого числятся ценные бумаги. Перед закрытием счета депо остающиеся на нем ценные бумаги должны быть сняты Депонентом или его уполномоченным лицом с депозитарного хранения и/или учета или переведены на другой счет депо.
5.2.3. Закрытие счета депо Депонента с нулевыми остатками производится в следующих случаях:
· на основании поручения Инициатора операции на закрытие счета (форма 2-СД);
· при прекращении действия Договора счета депо в результате завершения срока его действия или расторжения по инициативе одной из Сторон, в т. ч. в случае прекращения действия лицензии Депозитария;
· при ликвидации Депозитария;
· по истечении 3 (трех) лет с момента обнуления остатка ценных бумаг на счете депо.
5.2.4. Не допускается повторное открытие закрытого счета депо. Уникальный номер закрытого счета депо не может быть использован повторно.
5.2.5. При закрытии счета депо на основании поручения Депонента ответственный сотрудник Депозитария осуществляет процедуру проверки правильности оформления поручения и сопровождающих документов.
5.2.6. Операция закрытия счета депо производится в течение 1 (одного) операционного дня с момента получения Депозитарием необходимых документов.
5.2.7. Для поручений на закрытие счета депо принят общий порядок утверждения формы поручений в соответствии с настоящим Регламентом.
5.2.8. По завершении операции закрытия счета депо Депоненту или его уполномоченному лицу предоставляется уведомление о закрытии счета депо, подписанное ответственным сотрудником Депозитария и заверенное печатью Депозитария. Отметка о выдаче уведомления фиксируется в Журнале отправленных отчетов и выписок.
5.2.9. Информация о закрытых счетах депо доступна в том же режиме, что и информация об открытых счетах не менее 3 лет с момента закрытия.
5.3 Открытие раздела счета депо
5.3.1. Открытие разделов на счете депо осуществляется на основании поручения на открытие раздела счета депо (форма 3-РД) или блокирующего поручения (форма 7-БС). При осуществлении операции перевода ценных бумаг на определенный раздел счета депо Депонента на этом счете автоматически открывается соответствующий раздел, если он не был открыт заранее.
5.3.2. Открытие разделов, обслуживание которых регламентируется дополнительными соглашениями, осуществляется в порядке, оговоренном в этих соглашениях.
5.3.3. Информацию о возможных разделах счетов депо, открываемых на счетах депо, Депонент может запросить у Депозитария.
5.3.4. Операция открытия разделов счета депо осуществляется в течение 1 (одного) операционного дня при условии предоставления всех необходимых документов.
5.3.5. Для поручений на открытие раздела счета депо принят общий порядок утверждения поручений в соответствии с настоящим Регламентом.
5.3.6. По завершении операции открытия раздела счета депо Депоненту или его уполномоченному лицу предоставляется отчет об открытии раздела счета депо, подписанный ответственным сотрудником Депозитария и заверенный печатью Депозитария. Отметка о выдаче отчета фиксируется в Журнале отправленных отчетов и выписок.
5.4 Закрытие раздела счета депо
5.4.1. Закрытие раздела счета депо осуществляется по поручению (форма 3-РД) Депонента или его уполномоченного лица или автоматически при закрытии счета депо. Разделы счета депо, открываемые на основании дополнительных соглашений к Договору, закрываются в порядке и в сроки, предусмотренные соответствующими соглашениями.
5.4.2. Операция закрытия разделов счета депо осуществляется в течение 1 (одного) операционного дня.
5.4.3. Для поручений на закрытие раздела счета депо принят общий порядок утверждения формы поручений в соответствии с настоящим Регламентом.
5.4.4. По завершении операции закрытия раздела счета депо Депоненту или его уполномоченному лицу предоставляется отчет о закрытии раздела счета депо, подписанный ответственным сотрудником Депозитария и заверенный печатью Депозитария. Отметка о выдаче отчета фиксируется в Журнале отправленных отчетов и выписок.
5.5 Отмена поручения
5.5.1. Допускается отмена только не исполненных поручений. Под неисполненным поручением понимаются поручения, по которым не были произведены изменения в учетных регистрах Депозитария.
5.5.2. Поручение на отмену ранее поданного (неисполненного) поручения должно содержать полные реквизиты отменяемого поручения и уникальный номер отменяемого поручения.
5.5.3. Депозитарий имеет право потребовать от Инициатора депозитарной операции предоставления дополнительных документов и сведений, необходимых для исполнения депозитарной операции в соответствии с настоящим Регламентом, Договором, действующим законодательством РФ, требованиями третьих лиц, участвующих в исполнении операции. В этом случае Депонент возмещает Депозитарию фактически понесенные Депозитарием расходы.
5.5.4. Исполнение поручения на отмену производится в день принятия поручения. Депозитарий принимает все возможные меры к первоочередному исполнению данного вида поручения.
5.5.5. Депозитарий вправе отказать в исполнении поручения на отмену при невыполнении условий п. 5.5.1. В этом случае, Депонент подает в Депозитарий поручение на проведение обратной операции в общем порядке, установленном настоящим Регламентом.
5.5.6. По завершении операции отмены поручения Депоненту или его уполномоченному лицу направляется отчет о проведении депозитарной операции по счета депо Депонента, подписанный ответственным сотрудником Депозитария и заверенный печатью Депозитария. Отметка о выдаче отчета фиксируется в Журнале отправленных отчетов и выписок.
5.6 Изменение информации и анкетных данных Депонента
5.6.1. Депонент обязан уведомить Депозитарий об изменении своего наименования, места нахождения или почтового адреса, банковских (платежных) реквизитов, телефонов, факсов, а так же о других существенных обстоятельствах, которые могут повлиять на исполнение Депозитарием своих обязательств в соответствии с настоящим Регламентом. Письменное уведомление направляется Депонентом Депозитарию в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента наступления (регистрации) вышеуказанных изменений.
5.6.2. Изменение информации и анкетных данных Депонента производится на основании предоставленных в Депозитарий:
· поручения на изменение реквизитов Депонента (форма 6-ИР);
· анкеты Депонента, содержащей новые анкетные данные (форма 1-АФ для физических лиц и индивидуальных предпринимателей или форма 1-АЮ для юридических лиц);
· оригиналов или нотариально удостоверенных копий документов, подтверждающих факт изменения анкетных данных.
5.6.3. В случае несвоевременного уведомления Депозитария об изменении анкетных данных Депонента, Депозитарий не несет ответственности за неполучение или задержку в получении Депонентом денежных средств, корреспонденции и иной информации.
5.6.4. При необходимости изменения доверенностей на уполномоченных лиц Депонента Депонент предоставляет в Депозитарий новую доверенность, оформленную в соответствии с требованиями действующего законодательства и настоящего Регламента.
5.6.5. При необходимости отзыва доверенностей на уполномоченных лиц Депонента, последний предоставляет в Депозитарий соответствующее письмо в произвольной форме, содержащее реквизиты отзываемых доверенностей.
5.6.6. Депозитарий обязан хранить информацию о всех прежних значениях изменяемых реквизитов.
5.6.7. Операция изменения информации и анкетных данных Депонента и счета депо осуществляется в Депозитарии в течение 3 (трех) операционных дней.
5.6.8. Для поручений на изменение данных счета депо принят общий порядок утверждения формы поручений в соответствии с настоящим Регламентом.
5.6.9. По завершении операции изменения анкетных данных счета депо Депоненту или его уполномоченному лицу предоставляется отчет о выполнении депозитарной операции по счету депо, подписанный ответственным сотрудником Депозитария и заверенный печатью Депозитария. Отметка о выдаче отчета фиксируется в Журнале отправленных отчетов и выписок.
5.7 Прием ценных бумаг на хранение и учет
5.7.1. Операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет представляет собой зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо Депонента.
5.7.2. Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и учет на счет депо Депонента:
· прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг;
· прием на хранение и учет именных бездокументарных ценных бумаг;
· прием на хранение и учет именных документарных ценных бумаг.
5.7.3. Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется поручением Депонента и Регламентами (Внутренним и Клиентским) Депозитария, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг.
5.7.4. Депозитарий не производит прием на хранение и /или учет ценных бумаг если:
· ценные бумаги не прошли установленную процедуру регистрации;
· ценные бумаги объявлены подлежащими выкупу или погашению до их депонирования в Депозитарии;
· по данному виду ценных бумаг получено предписание о приостановлении операций или получено уведомление о приостановлении операций;
· принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещается действующими законодательными нормативными актами, определением, решением суда или постановлением органов предварительного следствия;
· существуют обоснованные сомнения в подлинности сертификатов документарных ценных бумаг.
· отсутствует законодательная основа для депозитарного учета данного вида неэмиссионных ценных бумаг;
· паевой инвестиционный фонд прекратил существование.
5.7.5. При передаче Депозитарию сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи ценных бумаг (форма 11-АС) в 2-х экземплярах, по одному для каждой Стороны, подписанный Депонентом или его уполномоченным лицом и ответственным сотрудником Депозитария.
5.7.6. Прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг осуществляется на основании:
· поручения Инициатора операции (форм 5-ДП);
· акта приема-передачи сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в депозитарии места хранения.
5.7.7. Прием на хранение и учет бездокументарных именных ценных бумаг осуществляется на основании:
· поручения Инициатора операции (форма 5-ДП);
· уведомления (иного документа) реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на счет номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра либо отчета (иного документа) о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в другом депозитарии.
5.7.8. Прием на хранение и учет документарных именных ценных бумаг осуществляется на основании:
· поручения Инициатора операции (форма 5-ДП);
· акта приема-передачи сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в другом депозитарии;
5.7.9. Операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет в Депозитарий осуществляется в течение 1 (одного) операционного дня после получения Депозитарием уведомления (иного документа) регистратора или другого депозитария о зачислении ценных бумаг Депонента на счет Депозитария как номинального держателя.
5.7.10. Депозитарий рассматривает документарные ценные бумаги, хранящиеся на междепозитарном счете депо в депозитарии-корреспонденте как бездокументарные ценные бумаги.
5.7.11. Для поручений на прием ценных бумаг на хранение и/или учет в Депозитарии принят общий порядок утверждения формы поручений в соответствии с настоящим Регламентом.
5.7.12. По завершении операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет Депоненту или его уполномоченному лицу предоставляется отчет о выполнении депозитарной операции по счету депо, подписанный ответственным сотрудником Депозитария и заверенный печатью Депозитария. Отметка о выдаче отчета фиксируется в Журнале отправленных отчетов и выписок.
5.8 Снятие ценных бумаг с хранения и учета
5.8.1. Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание соответствующего количества ценных бумаг со счета депо Депонента.
5.8.2. Депозитарий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и учета ценных бумаг:
· снятие с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг;
· снятие с хранения и учета именных бездокументарных ценных бумаг;
· снятие с хранения и учета именных документарных ценных бумаг.
5.8.3. Операция по снятию с хранения и учета документарных ценных бумаг, учитываемых закрытым способом, осуществляется на основании поручения Депонента. При выдаче Депозитарием сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи (форма 11-АС) ценных бумаг в 2-х экземплярах, по одному для каждой Стороны, подписанный Депонентом или его уполномоченным лицом и ответственным сотрудником Депозитария.
5.8.4. Документарные ценные бумаги Депонента рассматриваются как снятые с хранения и учета с момента выдачи Депоненту сертификатов ценных бумаг и подписания акта приема-передачи (форма 11-АС) этих ценных бумаг.
5.8.5. Бездокументарные именные ценные бумаги Депонента рассматриваются как снятые с учета:
· на основании поручения Инициатора операции (форма 5-ДП);
· с момента получения Депозитарием соответствующего уведомления (иного документа) реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг со счета номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра либо отчета (иного документа) о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в депозитарии места хранения.
5.8.6. Операция снятия ценных бумаг с хранения и учета в Депозитарии осуществляется в течение 1 (одного) операционного дня после получения Депозитарием документов, указанных в п. п. 5.8.5.-5.8.7. настоящего Регламента.
5.8.7. Для поручений на снятие ценных бумаг с хранения и учета в Депозитарии принят общий порядок утверждения формы поручений в соответствии с настоящим Регламентом.
5.8.8. Завершением депозитарной операции по снятию с хранения и учета документарных ценных бумаг является передача Депоненту или его уполномоченному лицу:
· отчета о выполнении депозитарной операции ;
· сертификатов ценных бумаг.
5.8.9. Завершением депозитарной операции по снятию бездокументарных именных ценных бумаг с учета и хранения является передача Депоненту или его уполномоченному лицу:
· Отчета о выполнении депозитарной операции по счету депо.
5.8.10. Отметка о выдаче отчета фиксируется в журнале отправленных отчетов и выписок Депозитария.
5.9 Перевод ценных бумаг
5.9.1. Операция по переводу ценных бумаг осуществляется на основании поручения (форма 5-ДП), подписанного совместно Депонентом, отчуждающим ценные бумаги, и Депонентом - получателем ценных бумаг.
5.9.2. Перевод ценных бумаг может быть осуществлен на основании двух поручений (форма 5-ДП): одно - на перевод ценных бумаг, подписанное Депонентом, отчуждающим ценные бумаги, и другое - на прием перевода, подписанное Депонентом - получателем ценных бумаг.
5.9.3. В случае предоставления обоих поручений, указанных в п.5.9.2, Депозитарий осуществляет квитовку (проверку поручений на предмет совпадения заданных в поручениях параметров).
5.9.4. При проведении квитовки сверяются следующие параметры в поручениях:
· тип поручения (совпадение устанавливается в случае, когда в одном должно быть «перевод», в другом - «прием перевода»);
· номера счетов депо списания и зачисления - совпадение устанавливается в случае, когда данные параметры в обоих поручениях идентичны;
· количество ценных бумаг;
· вид ценных бумаг;
· документы - основание операции;
5.9.5. Операция проводится в случае установления совпадения всех параметров, по которым проводится квитовка в обоих поручениях на перевод ценных бумаг.
5.9.6. В случае, когда операция по переводу ценных бумаг инициируется в отношении бумаг, обремененных обязательствами, поручения должны содержать согласие залогодержателя.
5.9.7. Операция по переводу ценных бумаг осуществляется в Депозитарии в течение 1 (одного) операционного дня с момента получения Депозитарием необходимых документов.
5.9.8. Для поручений на перевод ценных бумаг в Депозитарии принят общий порядок утверждения формы поручений в соответствии с настоящим Регламентом.
5.9.9. По завершении депозитарной операции перевода ценных бумаг отчеты о выполнении депозитарной операции предоставляются как передающей стороне, так и принимающей, Отметка о выдаче отчетов фиксируется в журнале отправленных отчетов и выписок Депозитария.
5.9.10. Перевод ценных бумаг по счетам депо Депонентов по результатам клиринга в Депозитарии осуществляется в соответствии с разделом 9 Регламента.
5.10 Перемещение ценных бумаг
5.10.1. Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг (система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, другой депозитарий, внешнее хранилище).
5.10.2. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется. Производится списание перемещаемых ценных бумаг с одного раздела места хранения, и зачисление на другой раздел места хранения в рамках одного счета депо Депонента.
5.10.3. Осуществление операции перемещения в другой депозитарий возможно только при перемещении ценных бумаг среди допустимых депозитариев – разрешенных мест хранения для данного выпуска ценных бумаг.
5.10.4. Операция перемещения осуществляется на основании:
· поручения Инициатора операции (форма 5-ДП) или распоряжения Администрации Депозитария;
· уведомления реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету Депозитария, либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в депозитарии места хранения.
5.10.5. Депозитарий вправе осуществить операцию перемещения на основании служебного распоряжения Депозитария (предварительно уведомив о своем намерении Депонентов) в случае невозможности дальнейшего использования данного места хранения вследствие:
· ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения;
· прекращения обслуживания ценных бумаг эмитента регистратором вследствие передачи реестра владельцев именных ценных бумаг другому регистратору;
· лишения юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения, лицензии профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности или деятельности по ведению реестра;
· расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения.
5.10.6. Оплата операции перемещения ценных бумаг на основании поручения депо, составленного Депозитарием, осуществляется за счет Депонента в том случае, если Депозитарию был выставлен счет третьими лицами на оплату расходов по перемещению.
5.10.7. Операция по перемещению ценных бумаг осуществляется в Депозитарии в течение 1 (одного) операционного дня с момента получения Депозитарием необходимых документов.
5.10.8. Для поручений на перемещение ценных бумаг в Депозитарии принят общий порядок утверждения формы поручений в соответствии с настоящим Регламентом.
5.10.9. По завершении депозитарной операции перемещения ценных бумаг Депоненту или его уполномоченному лицу предоставляется отчет о выполнении депозитарной операции, подписанный ответственным сотрудником Депозитария и заверенный печатью Депозитария. Отметка о выдаче отчета фиксируется в журнале отправленных отчетов и выписок.
5.11 Назначение и отмена полномочий Попечителя счета депо
5.11.1. Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, учитываемым на счете депо, Попечителю счета на основании доверенности, выданной Депонентом Попечителю счета или вышеуказанной доверенности и договора между Депонентом и Попечителем счета депо, при этом Депонент предоставляет следующие документы:
· поручение Депонента о назначении Попечителя счета депо (форма 4-УЛ);
Поручение о назначении Попечителя счета депо должно содержать реквизиты, перечень полномочий и срок действия полномочий, соответствующие указанным в доверенности.
· доверенность от Депонента на Попечителя с указанием переданных ему полномочий.
5.11.2. В качестве Попечителя счета депо может выступать только профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший соответствующий договор с Депозитарием. Взаимоотношения между Попечителем счета депо и Депозитарием устанавливаются на основании вышеуказанного договора.
5.11.3. Попечитель счета депо не удостоверяет прав на ценные бумаги, однако записи, осуществляемые Попечителем счета депо, могут быть использованы в качестве доказательства прав на ценные бумаги.
5.11.4. Каждое поручение, переданное Попечителем счета в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Попечителю счета депо Депонентом.
5.11.5. Попечитель счета депо обязан:
· передавать Депоненту отчеты Депозитария о проведенных Депозитарием операциях;
· передавать Депоненту выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги;
· хранить первичные поручения Депонента, послужившие основанием для подготовки поручений, передаваемых Попечителем счета в Депозитарий;
· вести учет операций, совершенных по счету депо Депонента, Попечителем счета которых он является;
· совершать иные действия в соответствии с доверенностью или доверенностью и договором между Депонентом и Попечителем.
5.11.6. С момента назначения Попечителя изменяется порядок взаимодействия Депозитария и Депонента. При наличии Попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, учитываемых на его счете депо, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором.
5.11.7. У счета депо может быть не более одного Попечителя.
5.11.8. Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя счета, если иное не будет установлено депозитарным договором между Депозитарием и Депонентом.
5.11.9. Регистрация Попечителя в регистрах Депозитария производится при заключении договора Депозитария с Попечителем счета, при этом Попечитель предоставляет следующие документы:
· анкету попечителя счета (форма 1-АЮ);
· документы, указанные в п. 2.1.4. настоящего Регламента.
· доверенности на уполномоченных лиц Попечителя счета депо, имеющих право подписывать поручения на проведение операций по счету депо;
5.11.10. Срок действия и состав полномочий Попечителя счета определяется доверенностью, выданной Депонентом Попечителю и договором между Депонентом и Попечителем при его наличии.
5.11.11. Полномочия Попечителя прекращаются в следующих случаях:
· при расторжении договора между Депозитарием и Депонентом после исполнения сторонами всех обязательств по договору;
· в случае закрытия счета депо Депонента;
· по инициативе Депонента с предоставлением в Депозитарий поручения на отзыв Попечителя (форма 4-УЛ);
· по истечении срока действия договора и/или доверенности Депонента с Попечителем;
· по истечении срока действия договора между Депозитарием и Попечителем счета депо.
5.11.12. Операции по назначению или отмене полномочий Попечителя счета депо осуществляются в Депозитарии в течение 1 (одного) операционного дня с момента получения Депозитарием необходимых документов.
5.11.13. Для поручений на назначение и отмену полномочий Попечителя в Депозитарии принят общий порядок утверждения формы поручений в соответствии с настоящим Регламентом.
5.11.14. По завершении операции назначения/отмены полномочий Попечителя счета депо, Депоненту / его уполномоченному представителю выдается отчет о назначении / отмене полномочий уполномоченного лица подписанный ответственным сотрудником Депозитария и заверенный печатью Депозитария, помимо Депонента/его уполномоченного лица выдается Попечителю счета. Отметка о выдаче отчета фиксируется в журнале отправленных отчетов и выписок.
5.12 Назначение и отмена полномочий Оператора счета
5.12.1. Депонент может передать все или часть своих полномочий по распоряжению счетом депо одному или нескольким Операторам, разграничив при этом их полномочия.
5.12.2. Оператор счета может назначаться для распоряжения:
· счетом депо Депонента в полном объеме;
· отдельными разделами счета депо Депонента (с указанием наименования и характеристик разделов);
· отдельно взятой депозитарной операцией.
5.12.3. Регистрация Оператора счета (раздела счета) депо производится путем подачи Депозитарию поручения о назначении Оператора счета, подписанного Депонентом совместно с Оператором счета.
5.12.4. В случае назначения нескольких Операторов счета (раздела счета) депо, их полномочия должны быть разграничены с целью недопущения их пересечения.
5.12.5. При регистрации Оператора счета (раздела счета) депо Депонент предоставляет Депозитарию следующие документы:
· анкета Оператора счета (раздела счета) депо (форма 1-АЮ);
Анкета должна содержать образец печати и подписей должностных лиц Оператора, имеющих право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом (разделом счета) депо Депонента.
· поручение о назначении Оператора счета (раздела счета) депо (форма 4-УЛ);
Поручение о назначении Оператора счета (раздела счета) депо должно содержать реквизиты и срок действия полномочий, соответствующие указанным в доверенности.
· оригинал договора Оператора с Депонентом (при его наличии);
· документ, подтверждающий полномочия Оператора счета в соответствии с федеральным законодательством (оригинал доверенности, выданной Депонентом с указанием полномочий Оператора по распоряжению счетом (разделом счета) депо Депонента);
· документы, указанные в п. 2.1.4. настоящего Регламента.
· нотариально удостоверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии);
· доверенности на лиц, которым предоставляется право подписания документов, передаваемых в Депозитарий;
· документ, удостоверяющий личность и доверенность на уполномоченного лица юридического лица, представляющего документы.
5.12.6. Если юридическое лицо на момент регистрации Оператором счета (раздела счета) депо является зарегистрированным Оператором счета (раздела счета) депо другого Депонента, либо Депонентом Депозитария, то повторного предоставления документов указанные в п. 2.1.4. не требуется.
5.12.7. Период действия полномочий Оператора счета (раздела счета) депо определяется датами начала и окончания срока, указанными в доверенности.
5.12.8. Если в Заявлении не указана дата окончания срока полномочий Оператора счета (раздела счета) депо, считается, что его полномочия действительны до наступления хотя бы одного из следующих событий:
· истек срок действия Договора между Депозитарием и Депонентом и Договор не был пролонгирован на следующий срок;
· истек срок действия доверенности, выданной Депонентом Оператору;
· истек срок действия договора между Оператором и Депонентом и в адрес Депозитария не поступило документов от Депонента или Оператора о продлении договора (в случае предоставления в Депозитарий вышеуказанного договора);
· в Депозитарий поступило надлежащим образом оформленное поручение Депонента об отзыве Оператора счета (раздела счета) депо.
5.12.9. Оператором счета (раздела счета) депо может быть назначен сам Депозитарий . В данном случае анкета Оператора не заполняется и назначение Оператора происходит на основании поручения на назначение Оператора счета (раздела счета) депо.
5.12.10. Депонент имеет право отдавать только те поручения на проведение операций по счету (разделу счета) депо, к которому назначен Оператор счета (раздела счета) депо, которые не составляют полномочия Оператора.
5.12.11. Прекращение полномочий Оператора счета оформляется Поручением Депонента об отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо (форма 4-УЛ), либо автоматически по наступлению одного из событий, указанных в п. 5.14.8. настоящего Регламента.
5.12.12. Операции по назначению или отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо осуществляются в Депозитарии в течение 1 (одного) операционного дня с момента получения Депозитарием необходимых документов.
5.12.13. Для поручений на назначение и отмену полномочий Оператора счета (раздела счета) депо в Депозитарии принят общий порядок утверждения формы поручений в соответствии с настоящим Регламентом.
5.12.14. По завершении операции назначения/отмены полномочий Оператора счета депо (раздела счета депо), Депоненту / его уполномоченному представителю выдается отчет о назначении / отмене полномочий уполномоченного лица подписанный ответственным сотрудником Депозитария и заверенный печатью Депозитария, помимо Депонента/его уполномоченного лица выдается Оператору счета депо (раздела счета депо). Отметка о выдаче отчета фиксируется в журнале отправленных отчетов и выписок.
5.13 Назначение и отмена полномочий Распорядителя счета
5.13.1. Распорядитель счета (раздела счета) депо должен быть зарегистрирован в регистрах Депозитария посредством предоставления в Депозитарий:
· анкеты Распорядителя счета (раздела счета) депо (форма 1-АФ);
Анкета подписывается Депонентом и содержит образец подписи Распорядителя счета (раздела счета) депо.
· доверенности, выданной Депонентом Распорядителю с определением полномочий последнего;
· поручения о назначении Распорядителя счета (раздела счета) депо (форма 4-УЛ).
5.13.2. Для распоряжения одним счетом (разделом счета) депо может быть назначено несколько Распорядителей счета (раздела счета) депо. При этом их полномочия должны быть разграничены.
5.13.3. Отзыв Распорядителя счета (раздела счета) депо регистрируется на основании поручения Депонента об отмене полномочий Распорядителя счета (раздела счета) депо (форма 4-УЛ) и документа, отменяющего полномочия распорядителя счета депо.
5.13.4. Операции по назначению или отмене полномочий Распорядителя счета (раздела счета) депо осуществляются в Депозитарии в течение 1 (одного) операционного дня с момента получения Депозитарием необходимых документов.
5.13.5. Для поручений на назначение и отмену полномочий Распорядителя счета (раздела счета) депо в Депозитарии принят общий порядок утверждения формы поручений в соответствии с настоящим Регламентом.
5.13.6. По завершении операции назначения/отмены полномочий Распорядителя счета депо (раздела счета депо), Депоненту / его уполномоченному представителю выдается отчет о назначении / отмене полномочий уполномоченного лица подписанный ответственным сотрудником Депозитария и заверенный печатью Депозитария, помимо Депонента/его уполномоченного лица выдается Распорядителю счета депо (раздела счета депо). Отметка о выдаче отчета фиксируется в журнале отправленных отчетов и выписок.
5.14 Обременение и прекращение обременения ценных бумаг обязательствами
5.14.1. Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг Депонента путем их перевода на определенный раздел счета депо Депонента (в случае залога) или на счет депо залогодержателя (в случае заклада).
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
