Клиентский регламент (стр. 4 )

5.14.2.  Операция обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:

·  поручения инициатора операции (форма 8-ЗС);

·  договора, подтверждающего возникновение обязательств Депонента.

5.14.3.  Открытие счета депо залогодержателя осуществляется до предоставления поручения инициатора операции обременения ценных бумаг или одновременно с представлением такого распоряжения. Счет депо залогодержателя открывается в общем порядке согласно разделу 5.1. настоящего Регламента.

5.14.4.  Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по снятию обременения ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода на определенный раздел счета депо Депонента, либо их перевода со счета депо Залогодержателя на счет депо Депонента.

5.14.5.  Операция прекращения обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:

·  поручения на депозитарную операцию по прекращению обременения ценных бумаг (форма 8-ЗС);

Поручения по залоговому счету принимаются в Депозитарий подписанные как залогодателем, так и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

·  соответствующих документов, подтверждающих прекращение обязательств по залогу.

5.14.6.  Снятие обременения с ценных бумаг при прекращении залога в связи с неисполнением обязательства осуществляется на основании вступившего в законную силу решения суда в следующем порядке: лицо, выступающее инициатором снятия обременения с ценных бумаг, предоставляет в Депозитарий поручение с приложением документов, подтверждающих полномочия инициатора и правомерность снятия обременения с ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством (решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда либо решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг). Поручение предоставляется с указанием обязательных параметров: информация о Депоненте, позволяющая его однозначно идентифицировать; номер счета депо Депонента; однозначная идентификация ценных бумаг, с которых снимается обременение, и их количества, а также основание для снятия обременения с ценных бумаг.

5.14.7.  Операции по обременению или по снятию обременения ценных бумаг Депонента залогом осуществляются в Депозитарии в течение 1 (одного) операционного дня с момента получения Депозитарием необходимых документов.

5.14.8.  Для поручений на обременение ценных бумаг Депонента залогом в Депозитарии принят общий порядок утверждения формы поручений в соответствии с настоящим Регламентом.

5.14.9.  По завершении операции обременения/снятия обременения ценных бумаг залогом Депоненту и залогодержателю или их уполномоченным лицам предоставляется отчет о выполнении депозитарной операции, подписанный ответственным сотрудником Депозитария и заверенный печатью Депозитария. Отметка о выдаче отчета фиксируется в журнале отправленных отчетов и выписок.

5.15 Блокирование и снятие блокирования ценных бумаг

5.15.1.  Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете депо Депонента.

5.15.2.  Срок прекращения блокирования ценных бумаг, счета (раздела счета) депо и связанных с ограничениями по совершению операций с ценными бумагами, может быть обусловлен наступлением определенной даты или события.

5.15.3.  Поручение о блокировании ценных бумаг, счета (раздела счета) депо Депонента составляется администрацией Депозитария в следующих случаях:

·  получение соответствующего решения, принятого судебными органами;

·  получение соответствующего решения принятого уполномоченными государственными органами;

·  получение свидетельства о смерти или документа нотариуса об открытии наследственного дела;

·  получение документа, подтверждающего исключение юридического лица из единого государственного реестра юридических лиц;

·  в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.

5.15.4.  Операция блокирования или снятия блокирования ценных бумаг, счета (раздела счета) депо Депонента осуществляется на основании:

·  поручения Инициатора операции (форма 7-БС);

·  документов, являющихся основанием для блокирования/снятия блокирования ценных бумаг Депонента или счета (раздела счета) депо Депонента, в случае установки блокирования без согласия Депонента.

5.15.5.  Операции по блокированию или снятию блокирования с ценных бумаг Депонента или со счета (раздела счета) депо Депонента осуществляются в Депозитарии в течение 1 (одного) операционного дня с момента получения Депозитарием необходимых документов.

5.15.6.  Для поручений на установление блокирования и на снятие блокирования ценных бумаг Депонента или счета (раздела счета) депо Депонента в Депозитарии принят общий порядок утверждения формы поручений в соответствии с настоящим Регламентом.

5.15.7.  По завершении операции блокирования/снятия блокирования ценных бумаг Депонента или счета депо (раздела счета) депо формируется отчет о выполнении депозитарной операции, подписанный ответственным сотрудником Депозитария и заверенный печатью Депозитария. Отметка о выдаче отчета фиксируется в журнале отправленных отчетов и выписок.

5.16 Конвертация

5.16.1.  Конвертация – операция преобразования ценных бумаг одного типа или категории в ценные бумаги другого типа или категории в установленном Эмитентом порядке обмена. Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.

5.16.2.  Конвертация может осуществляться:

·  как в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента,

·  так и в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).

5.16.3.  При этом возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы высказали согласие на конвертацию.

5.16.4.  При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации, в отношении всех депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.

5.16.5.  Если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо вышестоящего депозитария.

5.16.6.  Операция конвертации осуществляется Депозитарием на основании:

·  решения органа управления эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента;

·  уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в депозитарии места хранения;

·  заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации);

5.16.7.  Операции по конвертации ценных бумаг осуществляются в Депозитарии в течение 3 (трех) операционных дней с момента получения Депозитарием необходимых документов.

5.16.8.  Депозитарий обязан произвести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на счетах депо Депонентов.

5.16.9.  Для поручений на конвертацию ценных бумаг в Депозитарии принят общий порядок утверждения формы поручений в соответствии с настоящим Регламентом.

5.16.10.  По завершении операции конвертации Депоненту или его уполномоченному лицу предоставляется отчет о выполнении депозитарной операции, подписанный ответственным сотрудником Депозитария и заверенный печатью Депозитария. Отметка о выдаче отчета фиксируется в журнале отправленных отчетов и выписок.

5.17 Дробление и консолидация

5.17.1.  Проводимая Депозитарием операция дробления или консолидация ценных бумаг представляет собой действие по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом – в соответствии с зарегистрированным решением уполномоченного органа управления эмитента.

5.17.2.  Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.

5.17.3.  Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.

5.17.4.  Депозитарий проводит операцию дробления или консолидация на основании:

·  решения эмитента;

·  уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем депозитарии;

·  поручения Инициатора операции.

5.17.5.  Операции по дроблению или консолидации ценных бумаг осуществляются в Депозитарии в течение 3 (трех) операционных дней с момента получения Депозитарием необходимых документов.

5.17.6.  Депозитарий обязан произвести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на счетах депо Депонентов.

5.17.7.  Для поручений на дробление или консолидацию ценных бумаг в Депозитарии принят общий порядок утверждения формы поручений в соответствии с настоящим Регламентом.

5.17.8.  По завершении операции дробления или консолидации Депоненту или его уполномоченному лицу предоставляется отчет о выполнении депозитарной операции, подписанный ответственным сотрудником Депозитария и заверенный печатью Депозитария. Отметка о выдаче отчета фиксируется в журнале отправленных отчетов и выписок.

5.18 Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

5.18.1.  Проведение Депозитарием операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании уведомления регистратора или вышестоящего депозитария, которое должно содержать:

·  полное наименование регистратора или вышестоящего депозитария, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

·  полное наименование эмитента, объединение выпусков которого произведено;

·  индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;

·  количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

·  дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;

·  подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора или вышестоящего депозитария.

5.18.2.  В течение 3 (трех) дней после получения уведомления Депозитарий обязан:

·  внести в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном номере выпуска ценных бумаг, виде, категории (типе) ценных бумаг, количестве ценных бумаг объединенного выпуска;

·  провести операцию объединения выпуска, в отношении всех депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо;

·  произвести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на счетах депо владельцев.

5.18.3.  Депозитарий обеспечивает проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

5.18.4.  Депозитарий не позднее следующего после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг дня направляет своим клиентам, депозитариям, открывшим в Депозитарии междепозитарные счета, клиринговым организациям соответствующее уведомление, которое должно содержать:

·  полное наименование депозитария, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

·  полное наименование эмитента, объединение выпусков которого произведено;

·  индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;

·  количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на счетах депо депонента;

·  дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;

·  подпись уполномоченного сотрудника и печать депозитария.

5.19 Аннулирование кода дополнительного выпуска

5.19.1.  Проведение Депозитарием операции аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных осуществляется на основании уведомления регистратора или вышестоящего депозитария, которое должно содержать:

·  полное наименование регистратора или вышестоящего депозитария, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

·  полное наименование эмитента, объединение выпусков которого произведено;

·  индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;

·  количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

·  дату проведения операции аннулирования кода;

·  подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора или вышестоящего депозитария.

5.19.2.  В течение 3 (трех) дней после получения уведомления Депозитарий обязан:

·  провести операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в анкету выпуска ценных бумаг записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоения ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;

·  провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска, учитываемых на счетах депо владельцев до проведения операции аннулирования кода;

·  провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо владельцев.

5.19.3.  Депозитарий обеспечивает проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов, информацию об учете ценных бумаг кода дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

5.19.4.  Депозитарий не позднее следующего после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска дня направляет своим клиентам, депозитариям, открывшим в Депозитарии междепозитарные счета, клиринговым организациям соответствующее уведомление, которое должно содержать:

·  полное наименование депозитария, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

·  полное наименование эмитента, объединение выпусков которого произведено;

·  индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;

·  количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на счетах депо депонентов;

·  дату проведения операции аннулирования кода;

·  подпись уполномоченного сотрудника и печать депозитария.

5.20 Выплата доходов ценными бумагами

5.20.1.  Проведение Депозитарием операции выплаты доходов ценными бумагами представляет собой действия в соответствие с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, содержащие ценные бумаги, выплата доходов, по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.

5.20.2.  Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением эмитента о выплате доходов ценными бумагами.

5.20.3.  Основанием для проведения Депозитарием операции по выплате доходов ценными бумагами является:

·  решения эмитента;

·  уведомления реестродержателя о проведенной операции выплаты доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции выплаты доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в депозитарии места хранения;

·  поручения Инициатора операции.

5.20.4.  Операции по выплате доходов ценными бумагами осуществляются в Депозитарии в течение 3 (трех) операционных дней с момента получения Депозитарием необходимых документов.

5.20.5.  Для поручений на выплату доходов ценными бумагами в Депозитарии принят общий порядок утверждения формы поручений в соответствии с настоящим Регламентом.

5.20.6.  По завершении операции выплаты доходов ценными бумагами Депоненту или его уполномоченному лицу направляется соответствующий отчет о проведенной операции, подписанный ответственным сотрудником Депозитария и заверенный печатью Депозитария. Отметка о выдаче отчета фиксируется в журнале отправленных отчетов и выписок Депозитария.

5.21 Погашение (аннулирование) ценных бумаг

5.21.1.  Проводимая Депозитарием операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо депонентов.

5.21.2.  Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится Депозитарием в случаях:

·  ликвидации эмитента;

·  принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;

·  принятия государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;

·  признания в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.

5.21.3.  Операция погашения (аннулирования) осуществляется Депозитарием на основании:

·  решения эмитента;

·  документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;

·  уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем депозитарии;

·  поручения Инициатора операции.

5.21.4.  Операции по погашению (аннулированию) ценных бумаг осуществляются в Депозитарии в течение 3 (трех) операционных дней с момента получения Депозитарием необходимых документов.

5.21.5.  Для поручений на погашение (аннулирование) ценных бумаг в Депозитарии принят общий порядок утверждения формы поручений в соответствии с настоящим Регламентом.

5.21.6.  По завершении операции погашения (аннулирования) ценных бумаг Депоненту или его уполномоченному лицу предоставляется отчет о выполнении депозитарной операции, подписанный ответственным сотрудником Депозитария и заверенный печатью Депозитария. Отметка о выдаче отчета фиксируется в журнале отправленных отчетов и выписок.

6  Информационные операции

6.1.  Отчетными документами Депозитария перед Депонентом являются:

·  уведомление об открытии/закрытии счета депо Депонента;

·  отчет о выполнении депозитарной операции по счету депо Депонента;

·  отчет об операциях по счету депо (разделу счета депо) Депонента за определенный период;

·  выписка о состоянии счета депо (раздела счета депо) Депонента на дату;

6.2.  Отчетные документы выдаются Депозитарием по факту совершения депозитарной операции или по письменному запросу Депонента в течение одного рабочего дня после обработки запроса Депонента или проведения депозитарной операции.

6.3.  Операция формирования выписки о состоянии счета депо или отчета об операциях по счету депо Депонента за определенный период осуществляется:

• на основании поручения Депонента или его уполномоченного лица (форма 9-ИНФ);

• на основании запроса государственных или иных уполномоченных органов в соответствии с действующим законодательством.

6.4.  Выписка о состоянии счета депо (раздела счета депо) содержит информацию об остатках ценных бумаг на счете депо (разделе счета депо) Депонента на определенную дату и удостоверяет права Депонента на указанные в ней ценные бумаги. Выписка со счета депо не является ценной бумагой, ее передача от одного лица другому не означает совершение сделки и не влечет переход права собственности на ценные бумаги.

6.5.  Формы отчетных документов и описание их полей разрабатываются и утверждаются Депозитарием самостоятельно и являются приложением к настоящему Регламенту.

7  Порядок раскрытия и предоставления информации

7.1.  Депозитарий не разглашает информацию, отнесенную к конфиденциальной, в том числе информацию о счетах депо Депонентов, информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности.

7.2.  Информация (сведения) о счетах депо Депонента, проводимых операциях и иная информация о Депоненте предоставляется:

·  Депоненту;

·  уполномоченным лицам Депонента;

·  контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;

·  иным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных действующим законодательством.

7.3.  Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете Депонента, и необходимые сведения об этом Депоненте передаются реестродержателю или вышестоящему депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их письменному запросу.

7.4.  Депозитарий несет ответственность за убытки, причиненные Депоненту вследствие разглашения конфиденциальной информации.

7.5.  В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо Депонентов, Депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.

8  Порядок содействия владельцам в реализации прав по ценным бумагам

На основании Договора Депозитарий оказывает следующие услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам:

·  получение и перечисление Депоненту купонных, процентных и иных аналогичных доходов по ценным бумагам, выплачиваемым в денежной форме;

·  получение от эмитента или регистратора информации и документов, касающихся ценных бумаг Депонента, и передача их Депонентам;

·  принятие мер по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных (глобальных) действий;

·  составление и передача эмитенту или регистратору списка владельцев именных ценных бумаг;

·  передача эмитенту или регистратору информации и документов от Депонентов;

·  участие в общих собраниях акционеров по поручению Депонентов.

8.1  Порядок получения и перечисления Депоненту купонных, процентных и иных аналогичных доходов по ценным бумагам, выплачиваемым в денежной форме

8.1.1.  Выплата доходов по ценным бумагам Депонентов осуществляется Депозитарием с использованием специального расчетного счета, открываемого в кредитной организации (далее - специальный счет). При поступлении денежных средств на специальный счет Депозитарий осуществляет учет доходов по ценным бумагам в разрезе каждого Депонента и перечисляет их по банковским реквизитам указанным в Анкете Депонента.

8.1.2.  По умолчанию, дивиденды перечисляются на счет Депонента по банковским реквизитам, указанным в анкете Депонента. Если Депонент желает назначить получателем дохода третье лицо, то от него должно поступить соответствующее распоряжение Депозитарию.

8.1.3.  Сведения о получателе дохода по ценным бумагам Депозитарий предоставляет при составлении списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, на основании соответствующего запроса от эмитента, регистратора или вышестоящего депозитария.

8.1.4.  Перечисление доходов по ценным бумагам, поступившим на специальный счет Депозитария, владельцам ценных бумаг производится в течение пяти рабочих дней с момента их поступления на счет Депозитария, если иное не предусмотрено дополнительными соглашениями между Депонентом и Депозитарием.

8.1.5.  Перечисление Депозитарием доходов по ценным бумагам производится в следующем порядке:

·  после поступления на специальный счет Депозитария доходов по ценным бумагам, Депозитарий производит проверку правильности суммы удержанного налога и расчет причитающейся Депоненту суммы, и осуществляет ее перевод по банковским реквизитам Депонента в срок до пяти банковских дней;

·  доходы, предназначенные для перечисления Депонентам, перечисляются по банковским реквизитам, указанным в Анкете Депонента;

·  после перечисления доходов Депозитарий предоставляет Депоненту уведомление о перечислении доходов;

·  депозитарий не несет ответственности за задержку в получении Депонентом доходов по ценным бумагам, связанную с переводом средств после их списания со специального счета Депозитария, а также несвоевременным предоставлением Депонентом своих банковских реквизитов в случае их изменения.

8.2  Составление списка владельцев именных ценных бумаг

8.2.1.  Депозитарий обязан предоставить информацию о владельцах именных ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии в случаях установленных нормативными правовыми актами РФ на основании одного из следующих документов:

·  запроса реестродержателя (депозитария-корреспондента) о предоставлении списка владельцев ценных бумаг на дату, указанную эмитентом;

·  запроса уполномоченных государственных органов.

8.2.2.  В случае, когда Депонентами Депозитария являются другие депозитарии, Депозитарий направляет им соответствующий запрос на составление списков владельцев ценных бумаг в течение 2 (двух) рабочих дней, следующих за датой получения Депозитарием соответствующего запроса.

8.2.3.  Запрос направляется по факсу и/или по электронной почте, а также по почте.

8.2.4.  Депозитарии-Депоненты должны предоставить списки своих клиентов в течение 1 (одного) рабочего дня с даты получения запроса.

8.2.5.  Депозитарий и депозитарии-Депоненты включают в списки следующую информацию о своих клиентах:

·  полное наименование (Ф. И.О. для физического лица);

·  номер государственной регистрации, наименование органа регистрации, дата и место регистрации (для физических лиц – вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ);

·  место нахождения, фактический адрес (адрес регистрации для физических лиц);

·  количество ценных бумаг (с указанием категории (типа);

·  реквизиты для перечисления причитающегося на ценные бумаги дохода.

8.2.6.  После получения списков от депозитариев - Депонентов Депозитарий формирует общий список и передает его запрашивающей организации (реестродержателю, депозитарию).

8.2.7.  В случае если ценные бумаги, по которым формируется список владельцев, учитываются на счетах депо доверительных управляющих, то в список включаются доверительные управляющие.

8.2.8.  Депозитарий фиксирует отправленные депозитариям - Депонентам сообщения в журнале исходящих документов, что является доказательством отправления Депозитарием соответствующей информации.

8.2.9.  Депозитарий не несет ответственности за непредоставление списков или несвоевременное предоставление списков перед Депонентом в случае неполучения запроса или несвоевременного получения запроса на составление списка от реестродержателя / депозитария - корреспондента.

8.2.10.  Если Депозитарий не может сформировать полный список владельцев в установленный срок из-за не предоставления информации о владельцах депозитариями – Депонентами, Депозитарий формирует список владельцев с указанием информации о Депозитариях – Депонентах и количестве ценных бумаг на их счетах депо. При поступлении информации о владельцах от депозитариев – Депонентов Депозитарий направляет эту информацию реестродержателю (Депозитарию-корреспонденту).

8.2.11.  Депозитарий не несет ответственности перед реестродержателем и / или эмитентом за точность и полноту переданной ему Депонентом информации.

8.2.12.  Депозитарий несет ответственность за своевременность передачи информации от Депонента – эмитенту / реестродержателю, при условии, что такая информация была своевременно получена Депозитарием.

8.2.13.  Депозитарий несет ответственность за передачу информации без искажений.

8.3  Участие в общих собраниях акционеров по поручению Депонентов

8.3.1.  Депозитарий по поручению Депонента участвует в общих собраниях акционеров. При этом Депонент предоставляет следующие документы:

·  письмо в свободной форме, содержащее поручение участвовать в общем собрании акционеров общества, доля в котором принадлежит данному Депоненту Депозитария, а также указание на позицию Депонента по основным вопросам повестки дня собрания;

·  доверенность на Депозитарий или на должностное лицо Депозитария, участвующее в общем собрании, с указанием полномочий, передаваемых ему Депонентом.

8.3.2.  Принятие документов оформляется по правилам, предусмотренным настоящим Регламентом для принятия поручений.

8.3.3.  Участие в общем собрании акционеров осуществляется должностным лицом Депозитария на основании выданной Депонентом доверенности. Позиция участника собрания по вопросам повестки дня основывается исключительно на информации, заключенной в письме-поручении Депонента и доверенности. Депозитарий не несет ответственности за действия, совершенные в соответствии с указанным письмом и доверенностью.

9  Порядок проведения депозитарных операций по торговым счетам депо по результатам клиринга

Депозитарий выполняет функции расчетного депозитария, то есть осуществляет расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга.

9.1.  Проведение операций с ценными бумагами по результатам клиринга осуществляется по Торговым счетам депо Депонентов на основании документа Клиринговой организации, составленного по итогам клиринга по сделкам, заключенным на торгах организатора торговли (далее – реестр поручений).

9.2.  В период проведения торгов списание/зачисление ценных бумаг с торговых счетов а также порядок и сроки предоставления поручений Депонентов на списание/зачисление ценных бумаг (в том числе во время проведения торгов), реестра поручений, осуществляются в соответствии с документами Клиринговой организации, регулирующими порядок осуществления клиринговой деятельности, а также договором (соглашением) между Депозитарием и Клиринговой организацией.

9.3.  Если Клиринговая организация является стороной по сделкам, заключенным на торгах организатора торговли, то есть осуществляет централизованный клиринг, Депозитарий открывает Клиринговой организации счет депо владельца, который используется для проведения расчетов по указанным сделкам.

9.4.  Если Клиринговая организация осуществляет другие виды клиринга, Депозитарий открывает Клиринговой организации специальный технологический счет на основании служебного поручения.

9.5.  Для отражения операций движения по торговым счетам Депозитарий вправе открывать на имя Депонента торговые счета, операции по которым будут осуществляться по распоряжению или с согласия Клиринговой организации. Порядок осуществления операций по Торговым счетам депо определяется Федеральным законом от 7.02.2011 г. «О клиринге и клиринговой деятельности» и правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Присоединяясь к Условиям, Депонент дает согласие на открытие Депозитарием указанных торговых счетов, в случае если режим работы используемых им Торговых систем предусматривает проведение клиринга Клиринговой организацией. Депозитарий вправе отказать в проведении операций по Торговым счетам депонента в случае отсутствия согласия Клиринговой организации. Депозитарий открывает на Торговом счете депо торговые разделы, а так же имеет право открыть иные разделы, в том числе в случае, если соответствующие разделы открыты у вышестоящего Депозитария.

В случае если, по состоянию на 30.12.2012 г. Депоненту открыты торговые разделы счетов депо, используемые для отражения торговых операций, Депозитарий вправе без дополнительных поручений Депонента (в том числе на основании информации, предоставленной Оператором торгового раздела) открыть на его имя Торговые счета депо, операции по которым будут совершаться по распоряжению или с согласия Клиринговой организации, обслуживающей данную Торговую и торговые разделы на этих счетах депо, а также перевести на указанные торговые разделы Торговых счетов депо все ценные бумаги, учитываемые на соответствующих торговых разделах счетов депо Депонента в Депозитарии по состоянию на 01.01.2013 г. После перевода ценных бумаг, торговые разделы, с которых он был осуществлен, будут закрыты. Плата за открытие Торговых счетов депо и перевод ценных бумаг не взимается. Депонент вправе отказаться от открытия ему Торговых счетов депо, письменно сообщив об этом Депозитарию до 30.12.2012 г.

9.6.  Обмен документами между Клиринговой организацией и Депозитарием может осуществляться с использованием электронного документооборота при наличии соответствующих соглашений.

9.7.  По результатам проведения операций по торговым счетам Депонентам на основании запроса (форма 9-Инф) выдается отчет о проведенных операциях.

10  Меры безопасности и защиты информации

10.1.  С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий, описанный во внутренних документах Депозитария.

10.2. Материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в течение 10 (десяти) лет.

10.3. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за несанкционированным доступом к ценным бумагам и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии.

10.4. Порядок контроля описан во внутреннем Регламенте Депозитария и Положении о внутреннем контроле Депозитария.

10.5. Все документы, служащие основанием для проведения депозитарных операций и оформляющие их (далее в настоящем разделе именуются – документы), имеют одну из ниже перечисленных форм:

·  документ на бумажном носителе;

электронная запись, признаваемая документом в соответствии Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации, иными правовыми актами или соглашением между Депозитарием и Депонентом;

электронная запись, достоверность которой подтверждается материалами депозитарного учета в двух вышеперечисленных формах.

10.6. Депозитарий самостоятельно выбирает форму хранения того или иного вида документа с учетом требований нормативных правовых актов Российской Федерации, регламентирующих порядок ведения депозитарной деятельности.

10.7. Депозитарий обеспечивает необходимые условия для сохранности документов, в том числе путем использования систем дублирования информации в электронных базах данных и бумажных носителях и безопасной системы хранения документов. Электронная база данных ведется с обязательным дублированием данных. Порядок и способы организации резервного копирования регулируются внутренними правилами Организации.

10.8. Информация о закрытых счетах депо доступна не менее трех лет с момента закрытия счета депо в том же режиме, что и информация об открытых счетах.

11  Внутренний и внешний контроль Депозитария

11.1Внутренний контроль

11.1.1.  Внутренний контроль деятельности Депозитария осуществляется в целях:

·  защиты прав и интересов депонентов путем контроля за соблюдением сотрудниками Депозитария действующего законодательства, настоящего Регламента, внутренних правил и процедур;

·  обеспечения надлежащего хранения информации и документов Депозитария и его Депонентов;

·  разрешения конфликтов интересов, обеспечения надлежащего уровня надежности и минимизации рисков депозитарной деятельности;

·  соответствия правил и процедур деятельности Депозитария, иной его документации требованиям действующих нормативных правовых актов;

·  эффективности и надежности операций, которые Депозитарий призван осуществлять для исполнения своих функций.

11.1.2.  Внутренний контроль осуществляется на основании утвержденной Депозитарием Инструкции о внутреннем контроле и включает следующие процедуры:

·  внутренний контроль документооборота,

·  операционный контроль,

·  сверка баланса учитываемых ценных бумаг,

·  инвентаризация сертификатов ценных бумаг.

11.1.2.1.  Внутренний контроль документооборота.

·  Каждое поручение или запрос, поступивший в Депозитарий, а также каждый отчет об их исполнении, переданный Депоненту, регистрируются. Входящие документы и копии исходящих документов хранятся в установленном порядке. Контролер Депозитария контролирует, чтобы все поступившие документы были обработаны в установленные настоящим Регламентом, Внутренним регламентом Депозитария или поручением сроки и лицу, подавшему документ, был дан ответ.

·  Контроль осуществляется на основе периодических и внеплановых проверок журналов регистрации входящей и исходящей документации, первичных документов Депозитария.

11.1.2.2.  Операционный контроль.

·  Каждая операция со счетами депо, как административная или инвентарная, так и информационная, имеет в качестве основания поручение Инициатора операции или запрос. В учетных регистрах Депозитария фиксируется кто, когда и на основании каких документов произвел ту или иную операцию.

·  Для предотвращения технических ошибок при вводе информации, а так же несанкционированных действий со стороны персонала, в Депозитарии осуществляется контроль за деятельностью персонала при проведении депозитарных операций.

·  При поступлении в хранилище сертификатов ценных бумаг, а так же их выдачи из хранилища фиксируется кто, когда и на основании каких документов поместил или изъял данные сертификаты.

11.1.2.3.  Сверка баланса учитываемых ценных бумаг.

·  Процедура сверки баланса осуществляется путем сверки количества ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах мест хранения. Результаты сверки документируются.

·  В случае расхождения числа ценных бумаг, учитываемых на счетах депо депонентов, и их числа на счетах мест хранения, проводится работа по выяснению причин, вызвавших указанное расхождение, и их устранению.

·  Данные, полученные по счетам мест хранения, проверяются на соответствие данным:

-  выписок с лицевых счетов Депозитария как номинального держателя в системах ведения реестров владельцев именных ценных бумаг;

-  складского учета в хранилищах сертификатов ценных бумаг.

11.1.2.4.  Инвентаризация сертификатов ценных бумаг.

·  Инвентаризации подлежат все имеющиеся на хранении сертификаты ценных бумаг во всех местах их хранения. Инвентаризация ценных бумаг обязательна при смене материально ответственных лиц (в рамках сферы их материальной ответственности) на день приема-сдачи дел, после стихийных бедствий, пожаров, при установлении фактов утрат и хищений.

·  Данные инвентаризации подлежат отражению во внутренних документах Депозитария отдельно по местам хранения и материально ответственным лицам.

·  По окончании инвентаризации оформленные акты инвентаризации и сличительные ведомости служат основанием для отражения в учете результатов инвентаризации.

·  Выявленные при инвентаризации расхождения между фактическими и учетными данными отражаются в учете Депозитария.

11.2 Внешний контроль

Внешний контроль деятельности Депозитария осуществляют регулирующие органы в следующих формах:

·  регулярного предоставления Депозитарием отчетности по депозитарным операциям в соответствии с требованиями нормативных правовых актов;

·  проверок документов Депозитария, представленных по запросу регулирующего органа;

·  проверок деятельности Депозитария со стороны лиц, уполномоченных регулирующим органом.

12  Порядок выверки остатков на счетах депо

12.1. Ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным, Депозитарий осуществляет сверку количества ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах мест хранения. Сотрудник Депозитария производит подсчет количества ценных бумаг (по каждому эмитенту и выпуску ценных бумаг – отдельно), учитываемых на счетах депо Депонентов, а также на счетах мест хранения. Результат операции в виде сальдового баланса Депозитария хранится в файле и на бумажном носителе.

12.2. При отсутствии движения по счету номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или по междепозитарному счету депо в вышестоящем депозитарии в течение прошедшего месяца, Депозитарий осуществляет сверку количества ценных бумаг в иные сроки, устанавливаемые распоряжением администрации Депозитария (но не реже 1 раза в квартал).

12.3. Полученные в результате сверки данные по счетам мест хранения проверяются на соответствие данным:

·  выписок с лицевых счетов Депозитария как номинального держателя в системах ведения реестров владельцев именных ценных бумаг;

·  выписок со счетов депо Депозитария в других депозитариях;

·  складского учета в Хранилище сертификатов ценных бумаг.

12.4.  В случае выявления расхождений Депозитарий в день выявления расхождений извещает об этом Депонента, принимает меры к установлению причин расхождений и, при необходимости, вносит корректирующие записи в учетные регистры не позднее рабочего дня, следующего за днем установления причин расхождений.

13  Порядок рассмотрения претензий

13.1. При возникновении у Депонента претензий к Депозитарию, связанных с правильностью, качеством и сроками обслуживания, не повлекших финансовых последствий, Депонент в устной или письменной форме излагает их сотруднику, ответственному за прием документов. Депозитарий в срок не более одного рабочего дня рассматривает претензию Депонента и дает заключение об ее обоснованности. В дальнейшем стороны совместно вырабатывают комплекс мероприятий по устранению причин появления у Депонента претензий.

13.2. При возникновении у Депонента претензий к Депозитарию, связанных с взаиморасчетами Депозитария и Депонента, последний уведомляет о своих претензиях сотрудника Депозитария, ответственного за прием документов, и обращается в бухгалтерию Депозитария. Ответственный сотрудник бухгалтерии Депозитария обязан в рамках своих полномочий предпринять все меры по скорейшему выявлению и устранению всех ошибок при взаиморасчетах с Депонентом.

13.3. В случае невозможности урегулирования претензий в соответствии с пунктами 13.1. и 13.2. Депонент имеет право официально предъявить Депозитарию свою претензию.

13.4. Претензия предъявляется в письменной форме и подписывается Депонентом. Претензия по исполненной депозитарной операции принимается Депозитарием в течение 10 (десяти) рабочих дней после завершения данной операции.

13.5. В претензии указываются: требования заявителя, сумма претензии и обоснованный ее расчет, если претензия подлежит денежной оценке, обстоятельства, на которых основываются требования и доказательства, подтверждающие требования со ссылкой на соответствующие правила нормативных документов и Договора счета депо (депозитарного договора), перечень прилагаемых к претензии документов и иных доказательств, а также иные сведения, необходимые для урегулирования спора.

13.6. Копии документов, подтверждающие предъявленные заявителем требования к Депозитарию должны быть заверены Депонентом.

13.7. При необходимости Депозитарий может затребовать оригиналы документов или их нотариальные копии.

13.8. Принятие претензии оформляется путем проставления сотрудником Депозитария на ксерокопии или втором экземпляре претензии отметки о принятии претензии. Указанная отметка должна содержать подпись, фамилию, инициалы и должность сотрудника Депозитария, принявшего претензию, а также входящий номер и дату по журналу входящих документов Депозитария.

13.9. Копия претензии предоставляется Контролеру Депозитария.

13.10. Депозитарий вправе потребовать от Депонента любые первичные документы (их копии), необходимые для выяснения причины и устранения претензии.

13.11. Депозитарий рассматривает принятую претензию в течение срока, установленного в Положении о рассмотрении жалоб и запросов Депонентов.

13.12. В случае признания обоснованности требований Депонента, указанных в претензии, Депозитарий в ответе на претензию указывает порядок удовлетворения требования Депонента и принимает меры по выявлению и устранению всех ошибок во взаиморасчетах с Депонентом, и причин их повлекших.

13.13. В случае признания необоснованности требований Депонента Депозитарий выдает письменный мотивированный отказ с указанием причин неудовлетворения требований Депонента.

13.14. При рассмотрении и урегулировании претензий стороны руководствуются настоящим Регламентом, соответствующими положениями Договора счета депо и других заключенных соглашений, а также действующим законодательством РФ.

13.15. В случае невозможности досудебного урегулирования претензий и споров они разрешаются в порядке, установленном в Договоре счета депо или ином договоре (соглашении).

14  Порядок взаиморасчетов

14.1. Депонент оплачивает услуги Депозитария согласно Тарифам на депозитарное обслуживание, действующим на дату подачи Депонентом поручения, предусматривающего оказание соответствующей платной услуги, в соответствии с Порядком взаиморасчетов (Приложение к Договору).

14.2. Оплата услуг Депозитария осуществляется Депонентом на основании счетов. Счета за услуги Депозитария выставляются в валюте Российской Федерации до 5 (пятого) числа месяца, следующего за расчетным периодом. К выставленному счету прилагается счет-фактура и акт о выполненных услугах.

14.3. Соглашением с конкретным Депонентом может быть предусмотрен иной порядок взаиморасчетов, например, единовременные расчеты за ряд операций, проведенных в течение месяца.

14.4. Платежи Депонента по Договору включают в себя:

·  оплату услуг по хранению ценных бумаг и/или учету прав собственности Депонента на ценные бумаги, переданные Депозитарию как номинальному держателю;

·  оплату услуг Депозитария по проведению текущих операций для Депонента.

14.5.  В счета, выставляемые Депозитарием Депоненту за проведение текущих операций, включаются затраты Депозитария на проведение соответствующих операций, а именно:

·  транспортные расходы;

·  расходы на командировки сотрудников;

·  расходы на оплату услуг сторонних организаций, таких как регистраторы, депозитарии, расчетные организации, трансфер-агенты, агенты по перерегистрации, курьеры, почта, нотариус, переводчик;

·  другие разумные расходы, произведенные Депозитарием для выполнения распоряжений Депонента.

14.6. Депонент по согласованию с Депозитарием имеет право полного или частичного авансирования предполагаемых расходов Депозитария, связанных с исполнением поручений Депонента или отдельных услуг, оказываемых Депозитарием по поручению Депонента.

14.7. До двадцатого числа месяца, следующего за расчетным периодом, Депонент обязан получить и оплатить счет Депозитария. По истечении этого срока счет может быть доставлен Депоненту способом, указанным в Анкете клиента. При этом все расходы, связанные с доставкой счета, оплачиваются Депонентом.

14.8. В случае неоплаты счетов в течение 2 (двух) расчетных периодов с даты их выставления, Депозитарий вправе не принимать поручения Депонента к исполнению до погашения задолженности.

14.9. В случае если доход (дивиденд, купонная выплата, денежные средства от погашения или иные выплаты в денежной форме) по ценным бумагам поступает на счет Депозитария, Депозитарий, вправе удержать с этих сумм компенсацию собственных затрат, связанных с получением указанных доходов, перечислением их на расчетный счет, указанный Депонентом в Анкете или при выдаче через кассу банка-агента.

14.10. Депонент, по согласованию с Депозитарием, имеет право привлечь к исполнению своих платежных обязательств третьих лиц. При этом он отвечает за их действия как за свои собственные.

15  Порядок внесения в изменений и дополнений в Клиентский регламент

15.1.  Депозитарий имеет право вносить в настоящий Регламент изменения и дополнения, а также принимать Регламент в новой редакции.

15.2.  Причинами внесения изменений и дополнений могут быть:

·  изменение требований законодательства Российской Федерации;

·  изменения на рынке депозитарных услуг;

·  изменение себестоимости депозитарных услуг.

15.3.  В случае внесения изменений и дополнений в настоящий Регламент, Депозитарий извещает об этом Депонентов не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до введения их в силу путем размещения информации на официальном Web-сайте Депозитария.

15.4.  В случае несогласия Депонента с изменениями, он вправе в течение 30 (тридцати) календарных дней с момента вступления их в силу уведомить Депозитарий о намерении расторгнуть Договор в одностороннем порядке. При этом для данного Депонента будут действовать прежние условия до момента расторжения договора.

15.5.  Депозитарий имеет право изменять внешнее представление приводимых в Приложениях к настоящему Регламенту форм документов. В этом случае Депозитарий в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты изменения принимает документы от Депонентов как в новой, так и в прежней форме.