Клиент единолично несет всю ответственность за любой ущерб, который может возникнуть в случае несвоевременного информирования Банка об указанных изменениях и иных обстоятельствах, связанных с Клиентом, существенных при проведении операций с ценными бумагами.
3.2. Требование Клиента о регистрации изменений сведений о владельце счетов удовлетворяется Банком при условии, что оно не противоречит действующему законодательству РФ с учетом к требованиям документов, перечень которых указан на WWW-странице Банка.
3.3. Сообщения Клиента, в тексте которых содержится требование (поручение) Банку изменить условия Генерального Соглашения или зарегистрировать изменения в Анкете инвестиционного счета, касающиеся владельца инвестиционного счета или его доверенных лиц, рассматриваются Банком как административные поручения.
3.4. Административные поручения составляются Клиентом либо в письменной форме с направлением Банку по правилам, предусмотренным для любых письменных поручений, изложенным в разделе 10 Регламента.
3.5. Рекомендуемые Банком к использованию в качестве образцов бланки и формы административных поручений публикуются на WWW-странице Банка. Административные поручения также могут составляться Клиентом в виде сообщения в свободной форме, в котором изложена суть поручения и содержится исчерпывающая информация для его исполнения, и направляться Банку с соблюдением общих правил, предусмотренных настоящим Регламентом для всех типов поручений.
3.6. Административные поручения на регистрацию изменений в Анкете инвестиционного счета, касающихся сведений о владельце счетов или сведений об уполномоченных лицах, во всех случаях должны направляться Банку вместе с оригиналом подтверждающего документа (Устав, приказ о назначении, доверенность и т. д.). Обязательным реквизитом таких поручений является список направляемых подтверждающих оригиналов документов или их копий, заверенных надлежащим образом.
3.7. Если иное не предусмотрено поручением Клиента, то исполнение административных поручений на регистрацию изменений в Анкете инвестиционного счета, касающихся сведений о владельце счетов или сведений об уполномоченных лицах, производится Банком одновременно во всех депо и брокерских счетах, открытых в составе инвестиционного счета.
4. Зачисление денежных средств на инвестиционный счет
4.1. Перечисление Клиентом денежных средств на инвестиционный счет может производиться переводом с банковского счета, открытого на имя Клиента в самом Банке, ином кредитном учреждении или подразделении Банка России.
4.2. При заполнении платежного документа для перечисления денежных средств на инвестиционный счет Клиент должен указать 20-тизначный номер брокерского счета в составе инвестиционного счета, указанный в Анкете инвестиционного счета.
4.3. Зачисление средств на инвестиционный счет производится не позднее следующего рабочего дня после фактического поступления средств на корреспондентский счет Банка. Если платеж осуществляется с одного из банковских счетов, открытых в отделениях Банка в г. Москве, то зачисление денежных средств на инвестиционный счет производится одновременно с их списанием с банковского счета.
4.4. Перечисление физическими лицами денежных средств на инвестиционный счет может производиться как безналичным переводом со своих счетов, так и путем внесения наличных денежных средств в кассу Банка.
4.5. В случае невнесения клиентом денежных средств или иных активов на инвестиционный счет в течение 10 (десяти ) рабочих дней счет закрывается.
5. Отзыв денежных средств с инвестиционного счета
5.1. Отзыв денежных средств, предоставленных Банку для расчетов по сделкам, производится на основании специального «поручения на отзыв денежных средств».
5.2. Рекомендуемая Банком форма поручения, а также бланк для заполнения публикуются на WWW-странице Банка в общем порядке вместе с прочими бланками и формами поручений. (Приложение 13 а)
5.3 Банк принимает такие поручения в виде письменного сообщения, представленного по одному из адресов, объявленному Банком в качестве адреса пункта обслуживания ».
Внимание!!!
Банк исполняет поручения Клиента на отзыв денежных средств с инвестиционного счета только на собственный банковский счет (счета) Клиента, открытый в любом кредитном учреждении или подразделении Банка России. Для обеспечения соблюдения указанного требования Банк сверяет реквизиты поручения со списком счетов Клиента, зафиксированными в Анкете Клиента.
Вывод средств на банковский счет Клиента, ранее не указанный в Анкете Клиента может производиться только на основании поручения, представленного в Банк в виде письменного оригинала »,.
5.4. Поручения на отзыв денежных средств принимаются Банком в течение рабочего (банковского) дня:
¨ поручения, направленные в письменной форме – с 10-00 до 17-00 по Московскому времени;
¨ поручения, направленные по факсу – с 9-00 до 18-00 по Московскому времени;
¨ поручения, направленные по системе «QUIK®» – с 11-00 до 18-00 по Московскому времени.
5.5. Исполнение поручения на отзыв денежных средств, ранее зарезервированных для совершения сделок в ТС ГЦБ ММВБ, производится Банком не позднее 18-00 текущего дня при условии приема Банком поручения до 14-30 Московского времени. Исполнение поручения на отзыв денежных средств, ранее зарезервированных для совершения сделок в любой иной ТС (рынке) РФ, производится Банком не позднее 11-00 следующего банковского дня при условии приема Банком поручения до 14-30 Московского времени. Отзыв денежных средств клиента с иностранных торговых площадок производится Банком в течение пяти банковских дней с момента принятия поручения.
Примечание.
Под исполнением поручения понимается списание средств с корреспондентского счета Банка в пользу банка - получателя, в котором Клиент имеет открытый счет, или зачисление на расчетный счет Клиента, открытый непосредственно в Банке.
5.6. Прием Банком поручений на отзыв денежных средств производится в пределах «свободного» наличного остатка. Под «свободным» наличным остатком здесь понимается наличный остаток денежных средств на инвестиционном счете, свободных от любых обязательств Клиента перед Банком по расчетам за подтвержденные сделки и операции, совершенные в соответствии с Регламентом.
5.7. В случае, если сумма, указанная Клиентом в поручении на отзыв денежных средств, превышает величину «свободного» наличного остатка, Банк вправе отклонить такое поручение целиком, либо исполнить его частично.
6. Депозитарные операции (См. также Условия осуществления депозитарной деятельности)
6.1. Операции по депо счету Клиента, открытому в Депозитарии Банка, в том числе, инвентарные, информационные и прочие операции, не связанные непосредственно с урегулированием совершенных сделок, производятся в порядке, предусмотренном Условиями осуществления депозитарной деятельности, с учетом особенностей, предусмотренных настоящим разделом Регламента. Срок исполнения депозитарной операции определяется вышеназванными Условиями.
6.2. Любые депозитарные, информационные и прочие операции по депо счетам, открытым Банком в качестве поверенного Клиента в расчетных депозитариях, производятся Банком в порядке, предусмотренном регламентами указанных депозитариев.
6.3. Банк не принимает к исполнению поручения на депозитарные операции в случаях, предусмотренных Условиями.
Внимание!!!
Если иное не предусмотрено двусторонним договором, то Банк имеет право отказать Клиенту в исполнении принятого инвентарного депозитарного поручения на вывод ценных бумаг, если остаток денежной позиции инвестиционного счета не покрывает обязательств Клиента по оплате необходимых расходов по переводу, включая сумму вознаграждения Банка.
6.4. При отказе в приеме (исполнении) депозитарного поручения Банк направляет Клиенту сообщение с изложением мотивов отказа в порядке, предусмотренном Условиями.
6.5. Денежные средства, полученные Банком в результате предъявления к погашению ценных бумаг, зачисленных на депо счета в составе инвестиционного счета Клиента, а также любые дивиденды, проценты и иные доходы по указанным ценным бумагам, зачисляются Банком на брокерский счет в составе этого инвестиционного счета Клиента. Такое зачисление производится Банком не позднее пяти банковских дней со дня поступления денежных средств на корреспондентские счета Банка.
6.6. Дополнительные выпуски ценных бумаг, полученные Депозитарием Банка в результате проведения эмитентами корпоративных действий (дополнительные эмиссии, сплит, консолидация и т. п.), зачисляются Банком на депо счета зарегистрированных владельцев.
ЧАСТЬ V. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ
1. Торговая процедура
1.1. Совершение Банком сделок с ценными бумагами по поручению Клиентов производится по стандартной торговой процедуре, состоящей из следующих основных этапов:
Этап 1. Резервирование денежных средств и/или ценных бумаг для расчетов по сделкам
Этап 2. Выдача Клиентом поручения на сделку (заявки) и подтверждение ее приема Банком
Этап 3. Заключение Банком сделки в соответствии с заявкой и ее подтверждение Клиенту
Этап 4. Урегулирование сделки Банком и проведение расчетов между Банком и Клиентом
Этап 5. Подготовка и предоставление Банком отчета Клиенту
1.2. Особенности торговых процедур, выполняемых Банком при совершении сделок в различных ТС и рынках, определяются правилами этих ТС и обычаями рынков.
2. Резервирование денежных средств
2.1. До направления Банку поручения на покупку ценных бумаг в ТС (на рынке) Клиент должен зарезервировать на инвестиционном счете денежные средства в сумме, достаточной для проведения расчетов по сделке, включая оплату всех необходимых расходов и выплату вознаграждения Банку.
2.2…Под резервированием денежных средств для покупки ценных бумаг на организованном рынке (в ТС) понимается депонирование денежных средств на специальном счете в независимой организации, осуществляющей расчеты по сделкам в этой ТС в соответствии с правилами ТС.
2.3. Депонирование денежных средств для совершения сделок производится Банком по поручению Клиента за счет денежных средств, зачисленных на инвестиционный счет Клиента.
2.4. В отсутствии поручений Клиента денежные средства, перечисленные на инвестиционный счет Клиента с иных счетов, автоматически резервируются Банком для совершения сделок в ТС КЦБ ММВБ. Для резервирования в другие ТС Клиент при заполнении поля «назначение платежа» в платежном документе на перечисление средств должен сделать специальную ссылку на иную ТС.
2.5. Пример текста поля «назначение платежа» для резервирования в ТС КЦБ ММВБ:
«Перевод средств для участия в биржевых торгах (НДС не облагается)
ТС КЦБ ММВБ»
2.6. Резервирование денежных средств, перечисленных на инвестиционный счет со счетов Клиентов, открытых в иных банках и поступивших на корреспондентский счет Банка до 15-00 Московского времени, производится Банком не позднее 11-00 Московского времени следующего банковского дня.
2.7. Резервирование денежных средств, зачисленных на инвестиционный счет до 15-00 Московского времени переводом с одного из счетов Клиентов, открытых в самом Банке производится не позднее 11-00 Московского времени банковского дня, следующего за днем зачисления средств на инвестиционный счет.
2.8. Денежные средства, зачисленные на инвестиционный счет по итогам расчетов по сделкам торговой сессии (дня), в отсутствие поручений Клиента автоматически резервируются Банком для совершения сделок в этой же ТС к началу следующей торговой сессии.
2.9. Резервирование денежных средств для совершения сделок в ТС также может быть произведено за счет уменьшения суммы средств зарезервированных для сделок в другой ТС. Такое резервирование производится Банком на основании специального поручения Клиента – поручение на перераспределение средств. Рекомендуемая Банком форма поручения, а также бланк для заполнения публикуются на WWW-странице Банка в общем порядке вместе с прочими бланками и формами поручений.
2.10 Банк осуществляет исполнение поручения на внутреннее резервирование для совершения сделок в торговой системе (или неорганизованном рынке) не позднее 11-00 Московского времени следующего банковского дня при условии приема Банком поручения до 15-00 Московского времени.
2.11 Оперативное подтверждение Клиенту факта резервирования денежных средств для торгов осуществляется через системы удаленного доступа, а также сотрудниками Банка по специальным телефонам, сведения о которых публикуются на WWW-странице Банка.
3. Резервирование ценных бумаг
3.1. До направления Банку поручения на сделку по продаже ценных бумаг в ТС (на рынке) Клиент должен зарезервировать на инвестиционном счете ценные бумаги в количестве, достаточном для исполнения 100% обязательств по поставке этих бумаг по итогам сделки.
3.2 Под резервированием ценных бумаг для совершения сделок в ТС понимается депонирование ценных бумаг соответствующего выпуска на специальном счете (разделе счета) в организации, осуществляющей расчеты по сделкам в торговой системе в соответствии с правилами ТС. Депонирование ценных бумаг производится Банком на основании поручений Клиента за счет ценных бумаг, зачисленных на депо счета, указанные в Анкете инвестиционного счета.
3.3..Зачисление ценных бумаг на депо счета Клиента, открытые в Депозитарии Банка, осуществляется в сроки и в порядке, предусмотренными Условиями осуществления депозитарной деятельности. Зачисление ценных бумаг на депо счета Клиента, открытые непосредственно в расчетных депозитариях ТС, осуществляются в порядке, предусмотренном правилами ТС.
3.4. Ценные бумаги, зачисленные на депо счета, открытые на имя Клиента непосредственно в расчетных депозитариях ТС, в отсутствии поручений Клиента, автоматически резервируются для совершения сделок в соответствующей ТС.
3.5. Ценные бумаги, зачисленные на депо счета, которые могут быть использованы для расчетов в нескольких торговых системах одновременно, резервируются в соответствии с признаком раздела депо счета (признаком лицевого счета в составе депо счета).
Примечание.
Одним из обязательных реквизитов лицевых счетов в составе депо счета Клиента, открытого в собственном Депозитарии Банка является место хранения, в качестве которого выступает расчетный депозитарий одной из ТС.
3.6. Ценные бумаги, зачисленные на депо счета по итогам расчетов по сделкам торговой сессии (дня), автоматически резервируются Банком для совершения сделок в этой же ТС к началу следующей торговой сессии.
3.7. Резервирование ценных бумаг для совершения сделок в ТС может производиться за счет уменьшения остатка ценных бумаг, зарезервированных для сделок в другой ТС. Такое резервирование осуществляется путем обычного внутридепозитарного или междепозитарного перевода ценных бумаг в сроки и в порядке, предусмотренными внутренними регламентами соответствующих депозитариев. Для осуществления такого перевода Клиент направляет Банку стандартное депозитарное поручение, предусмотренное Условиями. Рекомендуемые Банком формы поручений, а также бланки для заполнения публикуются на WWW-странице Банка в общем порядке вместе с прочими бланками и формами поручений.
Внимание!!!
Банк рекомендует во всех случаях до направления поручения на депозитарный перевод обращаться в Депозитарий Банка для получения бесплатной консультации о наилучшем способе и порядке осуществления такого депозитарного перевода.
3.8. Оперативное подтверждение Клиенту факта резервирования ценных бумаг для торгов осуществляется через системы удаленного доступа, а также сотрудниками Банка по специальным телефонам, сведения о которых предоставляются Клиенту одновременно с открытием счетов.
4. Заявки Клиента
4.1. Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением между Банком и Клиентом, то Клиент вправе направлять Банку торговые поручения (далее по тексту – заявки) следующих типов:
¨ «купить/продать по наилучшей доступной (рыночной) цене» - рыночная заявка (market order);
¨ «купить/продать по фиксированной цене» - лимитированная заявка (limit order);
¨ «купить/продать (если цена на рынке достигла определенного значения – цены условия) по наилучшей доступной (рыночной) цене» - стоп маркет заявка (stop market order).
¨ «купить/продать (если цена на рынке достигла определенного значения – цены условия) по этой цене условия» - стоп лимит заявка (stop limit order);
4.2. Клиент также вправе сопроводить заявку дополнительными условиями, если формат заявки с такими условиями прямо предусмотрен правилами ТС или правилами аукциона (торговой сессии) и поддерживается электронной системой торгов.
Примечание.
Клиент вправе по согласованию с Банком направлять заявки с дополнительными условиями, не предусмотренными правилами ТС. Такие заявки, будут считаться согласованными с Банком только после получения Клиентом соответствующего подтверждения Банка.
4.3. Обязательными реквизитами любой заявки являются тип сделки (купить или продать) и наименование ценной бумаги, являющейся предметом сделки. Для рыночной заявки, обязательным реквизитом также является ТС (рынок) в которой должна быть совершена сделка.
Примечание.
Заявки, в которых Клиентом не указана цена, во всех случаях должны интерпретироваться как «рыночные» заявки, т. е. по наилучшей доступной цене.
Банк рекомендует при составлении любой заявки всегда указывать ТС (рынок) на которой должна быть совершена сделка.
4.4. Также обязательным реквизитом любой заявки, за исключением рыночной, является «цена исполнения», т. е. цена, по которой Банк должен совершить сделку.
Примечание.
Обязательными реквизитами стоп заявки, являются «цена условия» (ценовой уровень, который должен быть достигнут на рынке) и «цена исполнения» (цена по которой Банк должен исполнить заявку).
4.5. Любая заявка Клиента также должна содержать все необходимые реквизиты для расчетов по сделке, включая номер брокерского счета и счета депо, либо сведения, позволяющие Банку самостоятельно однозначно определить эти счета.
Примечание.
Указанное условие будет считаться выполненным Клиентом, если в заявке будет указан номер Портфеля и ТС (рынок), в которой должна быть совершена сделка.
4.6..Заявка, направленная Клиентом без указания срока действия «до отмены» (GTС – good till canceled), будет считаться выданной на условиях «действительна до конца торговой сессии».
4.7. Заявки, предназначенные для исполнения на аукционе или специальной торговой сессии, в течении которых на рынке действуют особые правила торговли, должны быть обозначены Клиентом соответствующим образом. В противном случае они будут считаться направленными для исполнения на стандартных условиях.
4.8. Клиент вправе аннулировать (отменить) любую заявку до истечения срока действия, установленного в момент ее выдачи. Заявки, частично исполненные Банком к моменту отмены, будут считаться отмененными только в отношении неисполненной части.
Внимание!!!
Заявка не может быть отменена Клиентом с момента фактического заключения Банком соответствующей сделки, даже если уведомление о совершении такой сделки не было получено Клиентом.
4.9. Заявки Клиента, направленные Банку по телефону, должны быть впоследствии технически продублированы Клиентом путем предоставления бумажного оригинала.
4.10. Технический дубликат может быть направлен Банку по почте и по факсу в соответствии с условиями обмена сообщениями с использованием средств факсимильной связи, зафиксированными в разделе 13 настоящего Регламента.
4.11. Технический дубликат должен быть передан Клиентом Банку не позднее 20 рабочих дней с даты направления заявки по телефону.
4.12 В случае неполучения от Клиента технического дубликата с момента направления заявки до установленной даты п. 25.11 настоящего Регламента, Банк приостанавливает прием любых поручений до получения от Клиента всех технических дубликатов.
5. Прием и исполнение заявок Банком
5.1. Если иное не предусмотрено действующим законодательством РФ, правилами ТС или поручением Клиента, то при исполнении поручений Клиента на совершении сделок Банк действует в качестве комиссионера, т. е. от своего имени и за счет Клиента.
5.2. В этом случае на действия Банка и Клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, относящиеся к договору комиссии, в том числе следующие требования:
¨ поручение должно быть выполнено Банком на наиболее выгодных условиях для Клиента;
¨ ценные бумаги, приобретенные за счет Клиента, становятся собственностью последнего;
¨ Банк не отвечает перед Клиентом за неисполнение третьим лицом сделки, заключенной за счет Клиента;
¨ в случае неисполнения третьим лицом сделки, заключенной за счет Клиента, Банк обязан незамедлительно известить Клиента.
5.3. В отсутствие прямых инструкций Клиента Банк вправе самостоятельно принимать решения о наилучшем порядке и способе исполнении принятой заявки Клиента в соответствии с Правилами ТС или обычаями делового оборота, принятыми на соответствующем рынке.
5.4. Все заявки, принятые от Клиентов, исполняются Банком на основе принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого Банка при совершении сделок на фондовом рынке.
5.5. Исполнение заявок на сделки в ТС производится Банком в порядке, предусмотренным правилами этой ТС. Исполнение заявок на сделки вне ТС производится Банком в соответствии с принятыми на рынке обычаями делового оборота.
5.6. Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, то исполнение Банком заявок на сделки вне ТС производится не иначе как путем заключения договора с третьим лицом (контрагентом). При этом Банк имеет право, если это не противоречит заявкам Клиентов, заключить один договор с контрагентом для одновременного исполнения двух или более заявок, поступивших от одного Клиента или нескольких разных Клиентов.
5.7. Банк также имеет право исполнить любую заявку путем совершения нескольких сделок, если иных инструкций не содержится в самой заявке.
5.8. Заявки, в тексте которых не содержится указания на определенную ТС, могут быть исполнены Банком путем совершения сделок в любой доступной Банку ТС или внебиржевом рынке.
5.9. До исполнения заявки Клиента на сделку Банк имеет право оценить текущую способность Клиента исполнить обязательства по сделке путем сравнения этих обязательств и суммы зарезервированных денежных средств и/или количества ценных бумаг на счетах Клиента. Такая проверка при приеме заявки по телефону или через системы удаленного доступа проводится путем предварительной обработки реквизитов сделки специализированными программными средствами Банка и может занимать от одной до нескольких десятков секунд.
Внимание!!!
Использование Банком систем контроля счетов Клиента не означает принятие им на себя ответственности за сделки, совершенные в соответствии с заявкой Клиента. Во всех случаях Клиент должен самостоятельно, на основании полученных от Банка подтверждений о сделках и выставленных заявках, рассчитывать объем собственных сделок. Любой ущерб, который может возникнуть от исполнения Банком заявки Клиента на сделку, обязательства по которой Клиент не сможет урегулировать в срок, будет отнесен за счет Клиента.
5.10 Все заявки одного типа, поступившие в течение торговой сессии, исполняются Банком в порядке поступления, при этом заявки одного типа, поступившие от разных Клиентов до открытия рынка (открытия торговой сессии), считаются поступившими одновременно. Такие заявки исполняются Банком единым пакетом, а если правилами ТС пакетное исполнение заявок не предусмотрено - в очередности, определяемой Банком по собственному усмотрению.
5.11 Заявки, принятые Банком в письменной форме, начинают исполняться Банком, не позднее торгового дня, следующего за днем поступления заявки.
5.12 Рыночные заявки исполняются Банком в приоритетном порядке, сразу после их поступления.
Внимание!!!
Если на рынке имеет место значительный (более 10%) «спрэд» котировок (разница между лучшими ценами спроса и предложения), то Банк вправе, если сочтет, что это в интересах Клиента, задержать начало исполнения рыночных заявок на срок до 30 минут. Банк не вправе задерживать исполнение указанных заявок, если Клиент будет настаивать на их немедленном исполнении.
5.13 Рыночные заявки исполняются Банком только путем акцепта лучшей твердой котировки другого участника рынка, доступной для Банка в ТС, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этой заявки. Наилучшей доступной Банку ценой считается цена наилучшей на текущий момент встречной заявки в данной ТС по фиксированной ставке.
5.14 Лимитированные заявки исполняются Банком в зависимости от текущего состояния рынка по одному из следующих вариантов:
а) путем акцепта твердой котировки другого участника рынка;
б) путем выставления Банком собственной твердой котировки;
в) путем регулярного мониторинга рынка в поисках твердой котировки, удовлетворяющей условию заявки
Примечание.
Вариант «в» используется Банком для исполнения заявок в ТС, в соответствии с правилами которых, у Банка нет возможности выставить собственную твердую котировку.
5.15 Заявки, поданные для исполнения на торги, проводимые по типу аукциона, или на специальную торговую сессию, проводимую по особым правилам, исполняются в соответствии с регламентом проведения аукциона или, соответственно, правилам специальной торговой сессии.
5.16 Исполнение лимитированной заявки гарантируется Банком только при условии ее соответствия ценовым условиям рынка.
5.17..Если иное не предусмотрено инструкциями Клиента, то Банк имеет право исполнить любую заявку частично.
5.18 Исполнение любой заявки на сделку вне ТС гарантируется Банком, только если условия заявки соответствуют обычаям делового оборота соответствующего рынка.
5.19 Банк приступает к исполнению стоп заявки только после достижения рынком уровня «цены условия», указанного в стоп заявке.
Внимание!!!
При приеме заявок через системы удаленного доступа в качестве показателя уровня цены на организованных рынках при проверке «цены условия» стоп заявок Банк использует для стоп заявки на продажу лучшую цену спроса, а для стоп заявки на покупку – лучшую цену предложения, зафиксированные в той ТС, в которой заявка должна быть исполнена.
Стоп заявка переходит в категорию обычных рыночных или лимитированных заявок и начинает исполняться Банком незамедлительно в случае достижения указанного показателя уровня «цены условия».
5.20 Подтверждение исполнения или неисполнения заявки в течение торгового дня производится в ответ на запрос Клиента. Если иное не согласовано Банком и Клиентом, то подтверждение всегда осуществляется Банком тем же способом, которым была принята сама заявка или был сделан запрос. В случае отсутствия возможности направить подтверждение таким способом, Банк направляет его наиболее быстрым из доступных способов.
6. Урегулирование сделок
6.1 Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то любая заявка на сделку во всех случаях является поручением Банку провести урегулирование сделки за счет Клиента в соответствии с положениями настоящего Регламента.
6.2 Урегулирование Банком сделок, заключенных в ТС, производится в порядке и в сроки, предусмотренные правилами этой ТС. Урегулирование сделок, заключенных вне организованных рынков, производится в порядке и в сроки, предусмотренные договором между Банком и третьим лицом - контрагентом по сделке.
6.3 Для урегулирования сделок Банк реализует все права и погашает все обязательства, возникшие в результате заключения сделки, перед контрагентом, ТС и иными третьими лицами, обеспечивающими сделку (депозитариями, реестрами и проч.) в результате сделок, совершенных по заявке, в том числе:
¨ поставку/прием ценных бумаг;
¨ перечисление /прием денежных средств в оплату ценных бумаг;
¨ оплату тарифов и сборов ТС;
¨ иные необходимые действия, в соответствии с Правилами соответствующих ТС, обычаями делового оборота или условиями заключенного договора с контрагентом.
6.4 Урегулирование сделки, совершенной по поручению Клиента в какой либо ТС (рынке), производится Банком за счет денежных средств и ценных бумаг, зачисленных на инвестиционный счет и предварительно зарезервированных для совершения сделок в этой ТС (на рынке) в порядке, предусмотренном в разделах 18 и 19 настоящего Регламента.
6.5 Расчеты по суммам собственного вознаграждения за сделки производятся Банком, если иное не предусмотрено выбранным Клиентом тарифным планом, либо в день заключения сделки, либо в день урегулирования сделки. Расчеты по суммам вознаграждения за сделки в какой-либо ТС также производятся за счет средств, зарезервированных для совершения сделок именно в этой системе, а в случае недостаточности таких средств за счет любых иных средств, зачисленных на инвестиционный счет Клиента.
7. Особенности проведения торговых операций на внебиржевом рынке.7.1. Совершение торговых операций за счет и в интересах Клиента на внебиржевом рынке производится Банком на основании типовой заявки на сделку, в реквизитах которой Клиентом прямо указано, что сделка должна быть совершена на внебиржевом рынке.
7.2 Если иное не предусмотрено дополнительном соглашением Сторон, то исполнение Банком заявок на сделку на внебиржевом рынке может производиться путем заключения договора с третьим лицом (контрагентом). При этом Банк может, если это не противоречит заявке на сделку, заключить один договор с контрагентом для одновременного исполнения двух или более заявок на сделку, поступивших от одного Клиента или нескольких разных Клиентов.
7.3 При заключении договоров с третьими лицами Банк действует в соответствии с заявками на сделку, поданных Клиентом, и обычаями делового оборота соответствующего внебиржевого рынка.
7.4 Клиент имеет право в заявке на сделку, которая должна быть исполнена на внебиржевом рынке, указать в качестве дополнительного условия сроки урегулирования такой сделки Банком, т. е. предельные сроки поставки и оплаты ценных бумаг в виде следующего условия:
"Срок поставки – Т + n",
где Т – дата заключения сделки; n – число рабочих дней до даты исполнения обязанности по передаче ценных бумаг в пользу приобретателя.
"Срок оплаты – Т + n"
где Т – дата заключения сделки; n – число рабочих дней до даты исполнения обязательства по оплате ценных бумаг.
7.5 Если в заявке на сделку на внебиржевом рынке не указан срок урегулирования, то это рассматривается Банком как отсутствие строгих требований со стороны Клиента и его рекомендация учитывать при урегулировании такой сделки обычаи делового оборота соответствующего внебиржевого рынка.
8. Сделки РЕПО
8.1 Помимо стандартных заявок Клиент также вправе направлять Банку заявки на сделки РЕПО.
8.2 Под заявкой на сделку РЕПО в тексте настоящего Регламента понимается заявка на совершение сделки, состоящей из двух отдельных сделок (частей), в том числе:
¨ сделки, в которой Банк, в зависимости от заявки Клиента, может выступить либо в качестве продавца, либо в качестве покупателя ценных бумаг (первая часть сделки РЕПО)
¨ сделки, предметом которой являются те же ценные бумаги, что и в первой части РЕПО, в которой сторона - продавец по первой части сделки РЕПО является покупателем, а сторона – покупатель по первой части сделки РЕПО является продавцом (вторая часть сделки РЕПО).
Внимание!!!
Если иное не зафиксировано в двустороннем соглашении между Банком и Клиентом, то при совершении сделок РЕПО Банк во всех случаях выступает в качестве брокера-комиссионера, действующего от своего имени, но за счет и в интересах Клиента. Все заявки Клиента на сделки РЕПО исполняются Банком только путем совершения сделок с третьими лицами.
8.3 Любая заявка, направленная Клиентом, должна интерпретироваться Банком как заявка на сделку РЕПО, если в ней содержится примечание - «на условиях РЕПО». При направлении Банку заявки на сделку, имеющую такое примечание, Клиент должен указать все существенные условия сделки РЕПО. Во всех случаях Клиент должен указать в заявке РЕПО:
¨ наименование ценной бумаги
¨ тип сделки (продать или купить на условиях РЕПО)
¨ цену 1-й части РЕПО
¨ срок РЕПО
¨ цену 2-й части РЕПО
8.4 Клиент вправе вместо прямого указания типа сделки и цены 2-й части РЕПО указать в заявке сведения, которые позволяют Банку самостоятельно однозначно определить указанные существенные условия сделки РЕПО. Это условие будет считаться выполненным, если в заявке Клиент подтвердит следующие условия сделки РЕПО:
¨ цель сделки РЕПО (взять кредит/заем ценными бумагами или дать кредит/заем ценными бумагами)
¨ % ставку кредита /займа ценными бумагами (ставку РЕПО).
Примечание.
Если в заявке Клиента цель сделки РЕПО обозначена как «взять кредит» или «дать заем ценными бумагами», то Банк интерпретирует ее как заявку Клиента на сделку «прямого» РЕПО, в ином случае – как заявку на сделку «обратного» РЕПО.
Цена 2-й части РЕПО рассчитывается Банком с учетом премии, либо уплачиваемой Клиентом, если цель сделки РЕПО обозначена в заявке как «взять кредит» или «взять заем ценными бумагами», либо, наоборот, с учетом премии, получаемой Клиентом, если цель сделки РЕПО обозначена в заявке Клиента как «дать кредит» или «дать заем ценными бумагами». Премия рассчитывается Банком на базе 365 дней в году исходя из % ставки, объявленной Банком, суммы и срока сделки РЕПО, подтвержденных Клиентом в заявке.
8.5 Кроме вышеуказанных реквизитов любая заявка РЕПО Клиента также должна содержать все необходимые реквизиты для расчетов, включая номер брокерского и счета депо, либо сведения, позволяющие Банку самостоятельно однозначно определить эти счета.
Примечание.
Указанное условие будет считаться выполненным Клиентом, если в заявке будет указан номер инвестиционного счета и номер Портфеля в составе инвестиционного счета, а также указана торговая система (рынок), в которой должна быть совершена сделка.
8.6 Если иное не зафиксировано в двустороннем соглашении между Банком и Клиентом, то все заявки на сделки РЕПО, направленные Клиентом, считаются выданными на условиях «исполнить немедленно или отклонить», при этом частичное исполнение заявки РЕПО допускается, если иное прямо не предусмотрено поручениями Клиента.
8.7 Если иное не зафиксировано в двустороннем соглашении между Банком и Клиентом, то цена 1-й части РЕПО, указываемая Клиентом в заявке, должна соответствовать текущим рыночным условиям. Если цена 1-й части РЕПО, указанная Клиентом в заявке, выше, чем максимальная цена сделок, зафиксированных на рынке за текущий день, или ниже, чем минимальная цена сделок, зафиксированных на рынке за текущий день, то Банк имеет право отклонить такую заявку даже при условии наличия соответствующих предложений на рынке.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
