Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества коммерческого банка «Ланта-Банк» (новая редакция вступает в действие 01.01.2013) (стр. 2 )

Счёт депо владельца – Счёт депо, предназначенный для учёта прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

Счёт депо номинального держателя (Счёт депо ЛОРО) - счёт депо, предназначенный для учёта прав на ценные бумаги депозитария-депонента, переданные депозитарию-депоненту его Депонентами в соответствии с депозитарными договорами и не являющихся собственностью Депозитария-депонента.

Счёт депо доверительного управляющего – для учёта прав Депонента как управляющего на ценные бумаги, находящиеся у Депонента в доверительном управлении.

Казначейский счёт депо эмитента – cчёт депо, предназначенный для учёта прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги.

Депозитный счёт – cчёт депо, на котором будет осуществляться учёт прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда.

Счёт депо иностранного номинального держателя - счёт депо, предназначенный для учёта прав иностранной организации (иностранному номинальному держателю), действующей в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учёт и переход прав на ценные бумаги. При этом иностранный номинальный держатель не должен являться международной централизованной системой учёта прав на ценные бумаги и (или) расчётов по ценным бумагам либо в соответствии с личным законом страны центральным депозитариям и (или) осуществляющими расчёты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных биржах или иных регулируемых рынках либо клиринг по результатам таких торгов.

Счёт депо иностранного уполномоченного держателя - счёт депо, предназначенный для учёта прав иностранной организации, если такая организация в соответствии с личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Иностранный уполномоченный держатель ценных бумаг осуществляет права, закрепленные ценной бумагой.

Счет депо депозитарных программ – счёт, предназначенный для учёта прав в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, размещенных за пределами Российской Федерации в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов.

Эмиссионный счёт – счёт, предназначенный для обособленного учёта только эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением, в отношении которых осуществляется их размещение или погашение. Эмиссионный счёт не предназначен для учёта прав на ценные бумаги.

Счёт неустановленных лиц – счёт, предназначенный для учёта ценных бумаг, владельцы которых не установлены. Данный счёт не предназначен для учёта прав на ценные бумаги.

Счёт депо места хранения (Счёт депо НОСТРО) - счёт депо, открываемый в системе учёта Депозитария и предназначенный для учёта ценных бумаг Депонентов, помещенных на хранение и учёт в Депозитарий, на хранение и/или учёт в сторонний Депозитарий, или ценных бумаг учитываемых у Реестродержателя на лицевом счёте Депозитария, как номинального держателя.

Квалифицированный инвестор – юридическое или физическое лицо, резидент или нерезидент Российской Федерации, являющееся или признанное квалифицированным инвестором в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Информационные операции - Депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и выписок о состоянии Счётов депо и иных учётных регистров Депозитария или о выполнении Депозитарных операций.

Административные операции – Депозитарные операции, приводящие к изменению анкет счётов депо, а так же содержимого других учётных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счётах.

Инвентарные операции – Депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счётах.

Центральный депозитарий - депозитарий, который является небанковской кредитной организацией и которому присвоен статус центрального депозитария в соответствии с Федеральным законодательством.

Термины и определения, используемые в Регламенте Депозитария и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 01.01.2001 “О рынке ценных бумаг” и иными нормативными правовыми актами, регулирующими депозитарную деятельность.

Раздел 2. Общие положения

2.1. Информация о Депозитарии

2.1.1. Банк осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального рынка ценных бумаг № 000 от 01.01.01 г. на осуществление депозитарной деятельности, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

2.2. Осуществление депозитарной деятельности

2.2.1. Настоящий Регламент Депозитария разработан Банком в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 01.01.2001 г. “О рынке ценных бумаг”, “Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации”, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ от 01.01.01 г. № 36, с Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации от 25.07.96 N 44, утвержденных приказом Банка России от 25.07.96 N 02-259, иными нормативными правовыми актами по рынку ценных бумаг, а также Стандартами депозитарной деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

2.2.2. Банк совмещает депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее – РЦБ): брокерской, дилерской и деятельностью по управлению ценными бумагами, о чем до заключения депозитарного договора уведомляет своих депонентов путем включения данного пункта в Регламент Депозитария.

2.2.3. Для осуществления депозитарной деятельности Банк имеет в своей структуре Депозитарий, для которого указанная деятельность является исключительным видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.2.4. Регламент Депозитария содержит сведения об/(о):

- операциях, выполняемых Депозитарием;

- порядке действий Депонентов и работников Депозитария при выполнении этих операций;

- основаниях для проведения операций;

- образцах документов, которые должны заполнять Депоненты Депозитария;

- образцах документов, которые Депоненты получают на руки;

- сроках выполнения депозитарных операций;

- процедурах приёма на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием;

- порядке и сроках представления Депонентам выписок с их счётов;

- порядке и сроках представления Депонентам отчётов о проведенных операциях, а также порядка и сроков представления Депонентам документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.

2.2.5. Регламент Депозитария носит открытый характер и предоставляется по запросам любых заинтересованных лиц.

2.2.6. Регламент Депозитария является неотъемлемой частью депозитарного договора с Депонентом. Депозитарий обязан уведомлять Депонентов обо всех изменениях в Регламенте Депозитария не позднее, чем за десять дней до момента введения их в действие путём размещения информации об изменениях на сайте Банка в сети интернет по адресу http://www. *****.

2.3. Объект депозитарной деятельности

2.3.1. Объектом депозитарной деятельности являются именные ценные бумаги, выпущенные (выданные) российскими юридическими лицами и российскими гражданами.

2.3.2. Объектом депозитарной деятельности являются иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».

2.3.3. Объектом депозитарной деятельности являются эмиссионные ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением.

2.3.4. Объектом депозитарной деятельности могут являться как эмиссионные, так и неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.

2.4. Учёт ценных бумаг

2.4.1. Учёт ценных бумаг на счётах депо и иных счётах, открываемых Депозитарием, осуществляется в штуках.

2.4.2. Особенности учёта дробных ценных бумаг

2.4.2.1. При образовании в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, дробных частей ценных бумаг (далее - дробных ценных бумаг), Депозитарий ведет учёт дробных ценных бумаг на счётах депо Депонентов или иных счётах, открытых в Депозитарии. Учёт прав на дробные ценные бумаги осуществляется Депозитарием в десятичных дробях с округлением до 6 (шести) знаков после запятой по правилам математического округления.

2.4.2.2. При зачислении ценных бумаг на счёт депо или иной счёт их дробные части суммируются.

2.4.2.3. Списание со счёта депо или иного счёта депо дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением списания по счёту депо номинального держателя или счёту депо иностранного номинального держателя.

2.4.2.4. При списании дробных ценных бумаг со счёта депо (раздела счёта депо) владельца или доверительного управляющего в поручении депо в обязательном порядке должна быть указана вся дробная ценная бумага, учитываемая на счёте депо (разделе счёта депо).

2.4.3. Способы учёта ценных бумаг

2.4.3.1. Учёт ценных бумаг в Депозитарии может проводиться следующими способами:

- открытый способ учёта;

- закрытый способ учёта;

- маркированный способ учёта.

2.4.3.2. При открытом способе учёта прав на ценные бумаги Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счёте депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

2.4.3.3. При закрытом способе учёта прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтённой на его счёте депо, или ценных бумаг, учтённых на его счёте депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

2.4.3.4. При маркированном способе учёта прав на ценные бумаги Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учёта) конкретных групп ценных бумаг и (или) удостоверяющих их сертификатов.

2.4.3.5. Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учёта прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учёта выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием. В частности, Депозитарий определяет группы, по которым может осуществляться маркированный учёт ценных бумаг для конкретного выпуска. Депонент имеет право потребовать закрытого учёта документарных ценных бумаг, указав это в поручении на зачисление ценных бумаг.

2.5. Порядок определения способа хранения ценных бумаг

2.5.1. Способ хранения ценных бумаг определяется Депозитарием в соответствии с условиями их выпуска.

Общее правило хранения ценных бумаг в Депозитарии:

- хранение именных ценных бумаг осуществляется открытым способом;

- хранение ордерных ценных бумаг осуществляется закрытым способом;

- хранение предъявительских ценных бумаг осуществляется открытым или закрытым способом в соответствии с условиями выпуска и требованиями Депонента;

- маркированным способом осуществляется хранение предъявительских ценных бумаг, условиями выпуска которых предусмотрен различный номинал.

2.5.2. Способ хранения указывается Депонентом в поручении о приёме на хранение ценных бумаг в соответствии с условиями выпуска ценных бумаг и настоящим Регламентом Депозитария.

2.6. Места хранения ценных бумаг

2.6.1.Местом хранения бездокументарных ценных бумаг, принадлежащих Депонентам Депозитария, являются сторонние депозитарии и реестродержатели. На счётах депо (лицевых счётах) номинального держателя учитываются права владельцев ценных бумаг.

2.6.2. В отношении документарных ценных бумаг, в качестве мест хранения используются внутреннее хранилище Депозитария и (или) внешнее хранилище.

2.6.3. Сертификаты ценных бумаг депонента могут храниться в хранилищах других юридических лиц на основе соответствующих договоров.

2.6.4. Ценные бумаги, находящиеся в маркированном и закрытом хранении переводятся по месту хранения только по письменному распоряжению Депонента.

2.7. Права и обязанности Депозитария

2.7.1. В целях осуществления прав владельцев ценных бумаг Депозитарий обеспечивает передачу владельцам ценных бумаг необходимой информации и документов, полученных от эмитентов или реестродержателей ценных бумаг. Также Депозитарий обеспечивает передачу эмитентам и реестродержателям информации и документов, полученных от владельцев ценных бумаг.

2.7.2. В случаях прекращения действия договора, ликвидации Депозитария, приостановлении или аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности Депозитарий обязан в порядке, предусмотренном депозитарным договором, передать принадлежащие Депоненту ценные бумаги. Передача ценных бумаг осуществляется путем:

- перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном Депонентом;

- возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту, либо передачи их в другой депозитарий, указанный Депонентом.

2.7.3. В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонентов, Депозитарий обязан обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и/или учёт прав на ценные бумаги Депонентов от ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию. В этих целях Депозитарий обязан выступать в реестре владельцев именных ценных бумаг или в депозитарии места хранения в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонентов. Депозитарий обязан обеспечивать раздельное ведение счётов, открываемых реестродержателем или депозитарием места хранения, т. е. вести отдельно лицевой счёт/счёт депо для ценных бумаг, принадлежащих Банку, и лицевой счёт/счёт депо для ценных бумаг Депонентов.

2.7.4. Депозитарий обязан обеспечить обособленное хранение ценных бумаг и/или учёт прав на ценные бумаги каждого Депонента от ценных бумаг других Депонентов Депозитария, в частности, путем открытия каждому Депоненту отдельного счёта депо. Один счёт депо может быть открыт только одному Депоненту. Количество счётов депо, которые могут быть открыты одному Депоненту на основании одного депозитарного договора не ограничено.

2.7.5. Депозитарий обязан обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги Депонентов, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.

2.7.6. Депозитарий обязан представлять Депоненту отчёты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и/или права, на которые учитываются в Депозитарии. Отчёты и документы представляются в сроки, установленные депозитарным договором или Регламентом Депозитария.

2.7.7. Депозитарий обязан возместить Депоненту убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Депозитарием обязанностей, возложенных на него в соответствии с депозитарным договором.

2.7.8. Депозитарий вправе:

- становиться Депонентом другого Депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг Депонентов, депозитарные договоры с которыми не содержат запрета на заключение такого договора;

- приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам Депонента, которые находятся на хранении и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, при наличии письменного согласия Депонента, или соответствующего судебного решения;

- в соответствии с Федеральными законами и иными нормативными правовыми актами оказывать Депоненту в порядке, предусмотренном депозитарным договором сопутствующие услуги, связанные с депозитарной деятельностью.

2.7.9. Депозитарий не вправе:

- определять и контролировать направления использования ценных бумаг Депонентов, устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или депозитарным договором ограничения права Депонента распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению;

- отвечать ценными бумагами Депонента по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, других Депонентов и третьих лиц;

- обусловливать заключение депозитарного договора с Депонентом отказом последнего от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами;

- распоряжаться ценными бумагами Депонента без поручения последнего за исключением случаев, когда такие действия вызваны необходимостью обеспечения прав Депонента при проведении обязательных безусловных корпоративных действий эмитента ценных бумаг или в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

2.8. Ответственность Депозитария

2.8.1. Передача ценных бумаг Депонентом Депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента.

2.8.2. На ценные бумаги Депонентов, находящиеся в Депозитарии, не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам Депозитария. При банкротстве Депозитария ценные бумаги Депонентов не включаются в конкурсную массу.

2.8.3. Депозитарий-Депонент несёт ответственность перед Депонентом за действия Депозитария места хранения в отношении ценных бумаг Депонентов, как за свои собственные, за исключением случаев, когда ценные бумаги были переданы в Депозитарий места хранения на основании прямого письменного указания Депонента.

2.8.4. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в части ограничений на приобретение, и обращение ценных бумаг несут владельцы ценных бумаг.

Раздел 3. УСЛУГИ ДЕПОЗИТАРИЯ

3.1. Депозитарные услуги

3.1.1. В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий в порядке, предусмотренном депозитарным договором с Депонентом, оказывает следующие депозитарные услуги:

- обеспечивает учёт и/или удостоверение прав на ценные бумаги, а также учёт и удостоверение перехода прав на ценные бумаги;

- обеспечивает по поручению Депонента перевод ценных бумаг на указанные Депонентом счёта депо как в данном Депозитарии, так и в любой другой депозитарий, при наличии в последнем случае условий, предусмотренных Регламентом Депозитария;

- обеспечивает по поручению Депонента перевод именных ценных бумаг на лицевой счёт в реестре владельцев именных ценных бумаг;

- обеспечивает приём ценных бумаг, переводимых на счёта Депонентов из других депозитариев или от реестродержателя;

- обеспечивает приём на хранение и выдачу сертификатов ценных бумаг, принятых на депозитарное обслуживание Депозитарием;

- осуществляет контроль подлинности сертификатов, принимаемых на хранение, а также контроль за тем, чтобы депонируемые сертификаты не были объявлены недействительными и (или) похищенными, не находились в розыске, или не были включены в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

- обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учёта;

- регистрирует факты обременения ценных бумаг Депонентов залогом, а также иными правами третьих лиц;

- предоставляет Депоненту отчёты/выписки о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии;

- предпринимает действия, содействующие владельцам ценных бумаг в реализации их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерным обществом, на получение дивидендов и иных платежей по ценным бумагам;

- получает и передает Депонентам предоставленные реестродержателем, эмитентом или депозитарием места хранения информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов;

- получает и передает реестродержателю, эмитенту или депозитарию места хранения информацию и документы, полученные от Депонентов;

- принимает все меры, предусмотренные Федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя;

- предпринимает все предусмотренные Федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий.

3.2. Сопутствующие услуги

3.2.1. Депозитарий вправе в соответствии с Федеральными законами и иными нормативными правовыми актами оказывать сопутствующие услуги, связанные с депозитарной деятельностью:

- проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;

- инкассация и перевозка сертификатов ценных бумаг;

- в соответствии с Федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов;

- по поручению владельца ценных бумаг представление его интересов на общих собраниях акционеров;

- предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

- отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;

- выполнение действий, позволяющих минимизировать возможный ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;

- предоставление Депонентам имеющихся в Депозитарии сведений об эмитентах;

- передача полученных от Депонентов и третьих лиц информации и документов Депонентам;

- организация обмена электронными документами при информационном взаимодействии Депозитария с Депонентами, эмитентами, держателями реестра, иными лицами;

- оказание иных, не запрещенных Федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счётов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

Перечисленные услуги оказываются Депоненту за вознаграждение в соответствии с депозитарным договором или дополнительным соглашением.

3.3. Выплата доходов по ценным бумагам

3.3.1. Депозитарий осуществляет:

- предъявление сертификатов ценных бумаг к погашению купона и/или номинальной стоимости, учитываемых на счётах депо Депонентов;

- получение доходов в денежной форме и иных выплат по эмиссионным ценным бумагам (далее – выплат по ценным бумагам), принадлежащих Депонентам и учтенным на их счётах депо;

- перечисление полученных выплат по ценным бумагам Депонентам;

- информирование Депонентов о размерах выплат по ценным бумагам;

- выполнение функций налогового агента при перечислении выплат по ценным бумагам, в порядке и в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.

3.3.2. Документарные ценные бумаги (сертификаты ценных бумаг) передаются Депозитарием в уполномоченный эмитентом банк за десять календарных дней до официальной даты выплаты купонного дохода и возвращаются в сроки, определяемые уполномоченным эмитентом банком. При этом дополнительное распоряжение Депонента на совершение операции не требуется.

3.3.3. Депозитарий получает выплаты по ценным бумагам от эмитентов (платежных агентов, ведущих депозитариев) ценных бумаг, принадлежащих Депонентам, на корреспондентский счёт Депозитария.

Порядок начисления и осуществления эмитентом выплат по ценным бумагам определяется в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг, уставными документами эмитента и законодательством Российской Федерации.

3.3.4. Депозитарий передаёт полученные от эмитентов (платежных агентов, ведущих депозитариев) выплаты по ценным бумагам, принадлежащих Депонентам и учитывает на их счётах депо в следующем порядке:

3.3.4.1. По эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, выплаты по ценным бумагам передаются лицу, являвшемуся его Депонентом:

- на дату, определенную в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг в качестве даты надлежащего исполнения эмитентом обязанности по осуществлению выплат по ценным бумагам;

- на дату, следующую за датой, на которую депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение ценных бумаг, раскрыл информацию о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам (если обязанность по осуществлению последней из выплат по ценным бумагам в установленный срок эмитент не исполнил или исполнил ненадлежащим образом).

В случае если Депонент является номинальным держателем, перечисление выплат по ценным бумагам осуществляется на его специальный депозитарный счёт или счёт Депонента – номинального держателя, являющегося кредитной организацией.

3.3.4.2. По ценным бумагам, которые учитывались на счётах депо Депонентов (кроме эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением) выплаты по ценным бумагам передаются Депонентам пропорционально количеству ценных бумаг на дату составления списка владельцев ценных бумаг.

Перечисление Депонентам доходов по ценным бумагам, поступивших на корреспондентский счёт Депозитария производится не позднее трех рабочих дней после дня их зачисления на корреспондентский счёт Депозитария.

По ценным бумагам, владелец которых не установлен и которые учитываются в Депозитарии на счёте «владелец не установлен», Депозитарий не производит выплат до полной идентификации Депонента и перевода указанных ценных бумаг со счёта «владелец не установлен» на счёт депо Депонента.

3.3.5. Депозитарий передает выплаты по ценным бумагам по реквизитам, указанным в анкете Депонента. Допускается осуществление Депозитарием выплат по ценным бумагам по банковским реквизитам, отличным от указанных в Анкете Депонента, при условии получения Депозитарием оригинального письменного распоряжения Депонента.

3.3.6. Депозитарий не несёт ответственность перед Депонентом:

- за неполучение Депонентом доходов по ценным бумагам, связанные с несвоевременным предоставлением/непредоставлением Депонентом своих банковских реквизитов, соответствующих требованиям действующего законодательства.

3.3.7. В случаях, когда в соответствии с условиями выпуска или обращения ценных бумаг или установленными правилами эмитента зачисление выплат по ценным бумагам на счёт Депозитария не производится, а денежные средства непосредственно выплачиваются владельцу ценных бумаг, Депозитарий содействует в предоставлении банковских реквизитов владельцев, ценные бумаги которых учитываются в Депозитарии, эмитенту (платежному агенту). При этом Депонент должен своевременно предоставить в Депозитарий письменное распоряжение. В случае если исполнение поручения Депонента не противоречит действующему законодательству и условиям обращения ценных бумаг, Депозитарий принимает его к исполнению. В случае неполного раскрытия информации о ценных бумаг и реквизитах банковского счёта Депонента, Депозитарий формирует отказ в исполнении поручения Депонента.

3.3.8. Депозитарий при перечислении выплат по ценным бумагам предоставляет Депоненту Уведомление о выплате и перечислении доходов, которое содержит информацию об эмитенте, виде ценных бумаг, размере выплаты на одну ценную бумагу, сумме удержанного налога, сумме выплат.

Раздел 4. Порядок взаимодействия с Депонентами и третьими лицами и документы, его определяющие

Список документов, необходимых при заключении договоров счёта депо:

Для юридических лиц – резидентов:

- учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями (нотариально заверенные копии);

- свидетельство о государственной регистрации (нотариально заверенная копия);

- нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на налоговый учёт;

- нотариально заверенная копия лицензии (лицензий) на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (при заключении договора о междепозитарных корреспондентских отношениях предоставление нотариально заверенной копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности обязательно);

-  нотариально заверенная копия лицензии на осуществление банковских операций (для кредитных организаций);

- карточка с образцами подписей и оттиска печати (нотариально удостоверенная карточка);

- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (оригинал или копия, заверенная данным юридическим лицом);

- доверенность распорядителю счёта депо;

- доверенность на передачу и получение документов;

- список лиц, имеющих право подписывать распоряжения на проведение операций по счёту депо на основании доверенностей;

- нотариально заверенные копии страниц, содержащих фотографию, полные реквизиты документа и адрес места жительства, документов, удостоверяющих личности всех лиц, включенных в карточку с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица, лиц, имеющих право распоряжаться счётом депо, передавать в Депозитарий поручения на осуществление операций по счёту депо на основании доверенности, а также лица, обратившегося в Депозитарий для открытия счёта депо;

- письмо Госкомстата РФ о присвоении кодов – нотариально заверенная копия.

Для юридических лиц – нерезидентов:

- нотариально заверенные копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями;

- банковская карточка (ее аналог) или иной документ содержащий образцы подписей лиц, имеющих действовать без доверенности и оттиска печати (оригинал, нотариально заверенный);

- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;

- выписка из торгового (банковского) реестра страны регистрации юридического лица или иной документ подтверждающий регистрацию юридического лица. Указанные документы должны быть выданы в пределах одного года до даты предъявления в Депозитарий.

- свидетельство о постановке на учёт в налоговом органе – нотариально заверенная копия (предоставляется только в случае, если юридическое лицо-нерезидент состоит на учёте в налоговой инспекции на территории РФ);

- доверенность ответственному лицу для открытия и распоряжения счётом депо (Доверенность, выданная на территории Российской Федерации, должна быть заверена нотариально либо посольством/консульством иностранного государства в Российской Федерации, с заверенным у нотариуса переводом на русский язык);

- доверенность на передачу и получение документов.

Предоставляемые в Депозитарий документы, происходящие из-за пределов Российской Федерации, должны быть надлежащим образом легализованы и переведены на русский язык.

Под надлежащей легализацией для целей настоящего Регламента Депозитария и в соответствии с действующим законодательством понимается: заверение вышеуказанных документов Консульством (консульским отделом Посольства) Российской Федерации, расположенным в государстве происхождения документа или приложение к документу апостиля уполномоченной на это организацией государства происхождения документа.

Для физических лиц и индивидуальных предпринимателей:

- документ, удостоверяющий личность Депонента;

- копия свидетельства о постановке физического лица на учёт в налоговом органе на территории Российской Федерации (при наличии).

- при обращении в Депозитарий для открытия счёта депо представителя физического лица - гражданина Российской Федерации, предоставляется нотариально удостоверенная доверенность (оригинал или нотариально заверенная копия, подтверждающая его полномочия на совершение необходимых действий от имени представляемого физического лица) и документ, удостоверяющий личность представителя;

- при обращении в Депозитарий для открытия счёта депо представителя физического лица – иностранного гражданина или лица без гражданства представитель предоставляет в Депозитарий апостилированную или легализованную в установленном порядке доверенность (оригинал или нотариально заверенную копию) с нотариально удостоверенным переводом на русский язык, подтверждающую его полномочия на совершение необходимых действий от имени представляемого физического лица, документ, удостоверяющий личность представителя. Допускается принятие от иностранных граждан и лиц без гражданства доверенностей без апостиля или легализации при условии, что доверенность составлена на русском языке, оформлена в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нотариально удостоверена.

Физическое лицо обязано расписаться на анкете депонента в присутствии уполномоченного представителя Депозитария или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

При предоставлении документов и сведений, предусмотренных настоящим Регламентом Депозитария, в Депозитарий Депонент обеспечивает согласие субъекта персональных данных на их обработку и использование.

4.1. Депозитарный договор

4.1.1. Основанием для возникновения прав и обязанностей Депонента и Депозитария при оказании Депозитарием Депоненту услуг, является депозитарный договор.

4.1.2. Предметом депозитарного договора является предоставление Депозитарием Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учёту и удостоверению прав на ценные бумаги путём открытия и ведения Депозитарием счёта депо Депонента, осуществления операций по этому счёту депо. Предметом депозитарного договора является также оказание депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.

4.1.3. Депозитарный договор должен быть заключен в простой письменной форме.

4.2. Междепозитарные отношения

Если депонентом Депозитария является другой депозитарий:

4.2.1. Заключается договор о междепозитарных отношениях.

Депозитарий - депонент обязан:

- направлять в Депозитарий информацию о владельцах ценных бумаг, учёт которых ведется в депозитарии - депоненте, в случаях, предусмотренными Федеральными законами и иными нормативными правовыми актами в соответствии с процедурой, установленной в договоре о междепозитарных отношениях;

- осуществлять сверку данных по ценным бумагам депонентов в порядке и в сроки, определенном договором о междепозитарных отношениях;

- направлять распоряжения по счёту депо номинального держателя только при наличии соответствующего поручения своего Депонента или иного документа, который согласно нормативным правовым актам может являться основанием для проведения депозитарной операции;

- не использовать счёт депо номинального держателя, открытый по данному договору, иначе, как для хранения ценных бумаг своих Депонентов, с которыми имеются соответствующие договорные отношения.