Взаимодействие вертикально интегрированных корпораций с региональными экономическими системами современной России: функции, формы, стратегии управления (на материалах Южного федерального округа). Специальность 08.00.05 – экономика и управление народным хозяйством: региональная экономика. Автореферат диссертации на соискание ученой степени доктора экономических наук (стр. 4 )

Поскольку в создании такой субрегиональной системы принимают участие экономические субъекты, обладающие мощными вертикалями власти, то она складывается во внутренней среде региона на основе действия сил двоякого рода: сил рыночного притяжения экономических субъектов (феномен спецификации активов участников трансакций); сил экономической власти (феномен инфорсмента), то есть, с использованием соответствующих стратегий и инструментов региональной экономической политики, ориентированных на интеграцию хозяйственных отношений.

В том случае, когда активы и интересы участников рыночного взаимодействия являются специфическими в весьма высокой степени, то есть, имеет место длительное и устойчивое воспроизводство трансакций, происходит скачок неопределенности, который обусловливает потребность в формировании силами участников трансакций специального «механизма разрешения общих проблем» - организованной совокупности управленческих структур, обеспечивающих управление рисками, эффективное взаимодействие в условиях неопределенности, институциональное упорядочивание устойчивых трансакций.

Поскольку речь идет о взаимодействии двух мезо - систем, то требуемый «механизм разрешения проблем» воплощается не в обычной коммерческой организации (фирме), а в пространственной экономической системе субрегионального уровня. При этом, такая пространственная система, выступающая в качестве «островка сознательной власти» (Р. Коуз), в определенной мере вытесняет рыночный механизм конкурентных цен, заменяя его механизмом регулирования издержек; применительно к субрегиональной системе совокупный эффект такого вытеснения рассчитывается следующим образом:

Эиусс = Эур + Эсн + Эиут (1)

Эиусс – совокупная экономия издержек участников системы;

Эур – экономия издержек, обусловленная управлением рисками;

Эсн – экономия издержек, обусловленная снижением неопределенности во внутренней среде субрегиональной системы;

Эиут – экономия издержек, обусловленная институциональным упорядочиванием (диффузия рациональных форм контрактов, преодоление оппортунистического поведения).

Экономические субъекты, вовлеченные в субрегиональную систему, должны выполнять свои функции с меньшими совокупными издержками, чем это обеспечивал рыночный механизм цен. Именно способность уменьшать трансформационные и трансакционные издержки делает существование такой системы возможным и оправданным.

Профили субрегиональных систем, возникающих в процессе взаимодействия ВИК и экономической системы региона, обусловлены возможностями формирования в хозяйственном пространстве региона совокупности эффективных капитальных комбинаций с участием ресурсных баз и факторов хозяйственного процесса ВИК и территории. С учетом состава ресурсной базы, уровня развития факторов хозяйственного процесса экономической системы Республики Адыгея и функционирующих в ее внутренней среде ВИК, для данного региона наиболее перспективно формирование и развитие субрегиональных экономических систем следующих профилей:

- системы продовольственного профиля, функционально ориентированной на воспроизводство экологически чистых продуктов питания, в создании которой заинтересована корпорация «Базовый элемент»;

- системы рекреационного профиля, функционально ориентированной на воспроизводство компонента здоровья в составе человеческого капитала, в создании которой может принять участие «Роснефть».

9. Разработка механизма государственного регулирования взаимодействия ВИК с региональными экономическими системами. Доминирующая роль формы государственно-частного партнерства (ГЧП) в механизме государственного регулирования взаимодействия ВИК с региональными экономическими системами во многом обусловлена конкуренцией между вертикальными механизмами экономической власти участников исследуемого процесса, в ходе которой ресурсы их развития трансформируются в дополнительные издержки.

ГЧП в условиях предкризисного роста экономики России проявило себя как эффективный механизм совместной деятельности органов государственной власти и управления, а также структур частного бизнеса, обеспечивающий реализацию приоритетных социально-экономических проектов, разграничение сфер ответственности участников и защиту их экономических интересов. Оценивая потенциал данной формы в исследуемом механизме регулирования, необходимо принимать во внимание следующие объективные обстоятельства:

- ГЧП получило развитие, в основном, на макро - уровне организации хозяйственных отношений; применительно к мезо - уровню, его возможности ограничены дефицитом собственных средств и инструментов регионов;

- развитие партнерских отношений в рамках ГЧП не только способствует формированию необходимых институционально-хозяйственных предпосылок интеграционного взаимодействия между региональными экономическими системами и ВИК, но и, вместе с тем, создает дополнительные риски в процессе осуществления совместных проектов.

Эволюция ГЧП предполагает последовательное усложнение форм партнерства государства и частного бизнеса. Применительно к взаимодействию ВИК и региональной экономической системы правомерно выделить следующие уровни развития указанного партнерства:

- разграничение осуществляемых функций и их кооперация;

- комбинирование функций и ресурсов в целях формирования зон интенсивного роста во внутренней среде региона (кластеров, ОЭЗ и др.);

- интеграционное взаимодействие, результатами которого становятся существенный синергетический эффект и качественно новые конкурентные преимущества ВИК и экономической системы региона.

Процесс модернизации, обозначившийся в региональных экономических системах современной России, фокусирует внимание на возможностях ГЧП во взаимодействии данных систем и ВИК в преобразовании и структурном развитии (девелопменте) агломерационных зон внутренней среды регионов. При этом реализуется модель «догоняющего развития», поскольку в странах ЕС и в США организационные механизмы комплексной реструктуризации и развития городских территорий появились несколько десятков лет назад и были успешно реализованы именно на базе ГЧП. Результаты анализа данного взаимодействия применительно к модернизации и развитию одного из мегаполисов ЮФО – г. Краснодара – приведены в табл. 8. Сроки реализации программы – гг., проектируемая стоимость реконструкции – около 625 млрд. руб.

Таблица 8 – Структурный анализ взаимодействия сторон в программе

реконструкции центральной части г. Краснодара, % стоимости программы[8]

Стороны взаимодействия Элементы программы	Органы власти и управления края и города	ВИК	Остальные участники
1. Разработка программы реконструкции центральной части города	100	-	-
2. Капитальный ремонт и реконструкция систем инженерной инфраструктуры, объектов ЖКХ	45	32	23
3. Реконструкция дорог, благоустройство и озеленение, улучшение экологической ситуации	80	16	4
4. Развитие транспортной системы	63	31	6
5. Развитие социальной сферы	92	6	2
6. Жилищное строительство	4	74	22

Результаты структурного анализа взаимодействия сторон в процессе реконструкции центральной части г. Краснодара, приведенные в табл. 8, позволяют сформулировать следующие выводы:

- рамки ГЧП в данной программе расширяются до государственного, муниципального и частного партнерства, что увеличивает его возможности;

- ВИК занимают доминирующую позицию среди частных субъектов, принимающих участие в реконструкции, причем на их долю приходятся наиболее капиталоемкие и сложные элементы программы;

- потенциал ВИК предполагает активизацию их участия в процессе структурного развития и модернизации всей внутренней среды региона.

Обобщение приведенных выше выводов позволяет предложить перспективный профиль ГЧП в составе механизма государственного регулирования взаимодействия региональных экономических систем с ВИК – ГЧП, ориентированное на структурное развитие внутренней среды региона, путем включения экономического потенциала ВИК в реструктуризацию территории и создание эффективных кластеров, ОЭЗ и субрегиональных систем, позволяющих обеспечить прирост конкурентоспособности обоих участников данного взаимодействия. Отметим, что указанный профиль ГЧП позволяет активизировать структурные преобразования и модернизацию внутренней среды региональных экономических систем современной России.

10. Установление возможностей и ограничений концессионного компонента механизма государственного регулирования взаимодействия между региональными экономическими системами и ВИК. В современной научной литературе и хозяйственной практике возрастает внимание к концессионному компоненту механизма государственного регулирования социально-экономических процессов. Оценивая функциональные возможности концессии применительно к механизму государственного регулирования взаимодействия между региональными экономическими системами и ВИК, следует исходить из адекватности данного компонента стратегической ориентации субъектов хозяйственного процесса на извлечение природной формы ренты.

Указанное обстоятельство обусловливает преимущественное использование концессий в экономической политике региональных экономических систем, существующих за счет добычи, первичной переработки и продажи природных ресурсов. Однако феномен рентной стратегической ориентации обладает способностью проецирования (переноса) на те сферы хозяйственной деятельности, в которых не оборачиваются товары-носители сырьевой ренты (Д. Львов, З. Хутыз).

При этом, эффективность концессий обеспечивается на основе соразмерного распределения рисков, согласования интересов ВИК и региональных экономических систем, транспарентного регулирования инвестиционного процесса, использования механизмов общественного контроля при определении концессионных объектов и оценке результатов деятельности.

Конкретизация потенциала концессионного компонента механизма государственного регулирования взаимодействия между региональными экономическими системами и ВИК осуществляется на основе использования эвристических возможностей капитальных уравнений (И. Шер):

Активы = Капитал + Обязательства (2)

Преобразуем капитальное уравнение применительно к корпорации, функционирующей в условиях стратегической ориентации региональной экономической системы на извлечение сырьевой ренты. В данных условиях права собственности экономических субъектов разделяются на две группы:

- права на занятие и удержание за собой «гарантированных рентных позиций» (доступа к добыче, переработке и продаже материальных носителей ренты), которые обусловлены близостью к вертикали государственной власти и без ее «административного ресурса» не могут быть реализованы;

- обычные права собственности, реализуемые в конкурентном бизнесе и не связанные с извлечением ренты; их общественная оценка в условиях стратегической ориентации на извлечение сырьевой ренты существенно ниже.

Применительно к ВИК стратегическая ориентация развития на извлечение сырьевой ренты преобразует капитальное уравнение следующим образом:

Активы = Капитализация рентных ожиданий + Обязательства (3)

Формула (3) означает, что капитал ВИК превращается во множество капитализированных рентных ожиданий тех субъектов, которые контролируют «гарантированные позиции». Благодаря этому обстоятельству, складывается модифицированная форма феномена «экономики физических лиц» (Г. Клейнер) - под маскирующей оболочкой корпорации переплетаются и в какой-то мере реализуются рентные амбиции какой-то совокупности лиц. Оценивая риски реализации указанных амбиций, необходимо исходить из принципа: рентные ожидания сбываются лишь постольку, поскольку глобальный рынок верифицирует предварительные оценки адресованных ему потоков материальных носителей ренты. Глобальный финансовый кризис продемонстрировал, что резкое снижение мировых цен на сырье и энергоносители может превратить самые высокие рентные ожидания в иллюзию, что создает условия для возникновения кризисной ситуации и в ВИК, и в региональных экономических системах, с которыми она взаимодействует.

Вместе с тем, институциональная инерция существующей стратегической ориентации развития экономики России такова, что можно рассчитывать лишь на постепенную, многоэтапную коррекцию ее, предполагающую изначальное изменение формы: от нацеленности на извлечение сырьевой ренты к нацеленности на извлечение высокотехнологичной ренты, в основе которой – расширенное воспроизводства человеческого капитала и нематериальных активов.

Применительно к исследуемому взаимодействию такое изменение формы рентной стратегической ориентации означает создание в региональных столицах центров интенсивного формирования человеческого капитала на базе имеющихся там университетов и корпоративных научных центров. В работе предложен вариант создания в Республике Адыгея (г. Майкоп) центра интенсивного формирования человеческого капитала на основе консолидации потенциалов АГУ, МГТУ и .

11. Обоснование стратегии взаимодействия ВИК с региональными экономическими системами ЮФО. Поля стратегий выступают как структурированные пространства позиций (или точек), свойства которых определяются их расположением в этих пространствах и которые можно анализировать независимо от характеристик тех экономических субъектов, кто их занимает. Стратегическое поле взаимодействия ВИК с региональной экономической системой задано доминирующими факторами их эволюционных процессов.

Преодоление последствий глобального кризиса обусловливает формирование узлового противоречия в поле стратегий исследуемого процесса:

- с одной стороны, для региональных экономических систем современной России становятся все более востребованными стратегии горизонтальной интеграции и диверсификации, комбинирование которых обеспечивает потребности повышения устойчивости развития и активизации интеграционного взаимодействия между территориями (А. Керашев, О. Пчелинцев);

- с другой стороны, для ВИК продолжают оставаться доминирующими стратегии вертикальной интеграции и концентрированного роста, поскольку они соответствуют ориентации развития на извлечение сырьевой ренты и способу организации хозяйственного пространства России (табл. 9).

Таблица 9 – Характеристики эволюционного процесса ВИК,

взаимодействующих с региональными экономическими системами ЮФО[9]

ВИК	2006г.	2007г.	2008г.	2009г.	2010г.
Доля инвестиций в профильные продукты, %	76,8	77,2	79,6	74,1	79,8
Количество структурных подразделений в ЮФО, ед.	16	16	19	21	24
Доля инвестиций в профильные продукты, %	54,1	56,3	57,1	56,4	57,2
Количество структурных подразделений в ЮФО, ед.	147	134	139	139	143
элемент»
Доля инвестиций в профильные продукты, %	45,2	47,1	47,9	48,0	49,4
Количество структурных подразделений в ЮФО, ед.	56	56	59	67	69
Доля инвестиций в профильные продукты, %	68,4	67,9	68,6	69,7	71,3
Количество структурных подразделений в ЮФО, ед.	34	36	36	39	41

Приведенное выше узловое противоречие обусловливает формирование в процессе взаимодействия ВИК и региональной экономической системы масштабных рисков и угроз, что создает потребность в разработке эффективной стратегии исследуемого процесса, а также в формировании специальных механизмов защиты его участников.

Обобщение приведенных выше положений и частных выводов позволяет обосновать искомую стратегию развития взаимодействия региональных экономических систем с ВИК, адаптированную к институционально-хозяйственным условиям регионов-субъектов ЮФО – стратегию фокусированной интеграции, ориентированную на создание во внутренней среде территории перспективных зон развития, концентрирующих в себе наиболее эффективные капитальные комбинации, сформированные участниками данного взаимодействия.

Перспективными формами организации таких зон развития могут стать межрегиональные кластеры, а также межрегиональные ОЭЗ различного профиля. Указанная стратегия позволяет обеспечить интеграционный характер исследуемого взаимодействия и направить финансово-инвестиционные ресурсы его участников на решение комплекса приоритетных задач модернизации региональных экономических систем и ВИК.

12. Разработка инструментального обеспечения взаимодействия ВИК с региональными экономическими системами. Предложенная стратегия фокусированной интеграции задает характер инструментального обеспечения взаимодействия ВИК с региональными экономическими системами – используемые инструменты обеспечивают потребности интеграционного взаимодействия указанных субъектов. В составе искомого комплекса приоритетные позиции занимают следующие виды инструментов: