· при составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передает реестродержателю все сведения о депонентах и о ценных бумагах депонентов, необходимые для реализации прав владельцев:
- получения доходов по ценным бумагам,
- участия в общих собраниях акционеров и иных прав;
· обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам;
· в случае если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам, предоставляет реестродержателю:
-сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению,
-купоны и иные документы, предусматривающие платеж по предъявлении;
· обеспечивает владельцам осуществление их прав на участие в управлении акционерным обществом (права голоса на общих собраниях акционеров) в порядке, предусмотренном депозитарным договором.
5.2. В депозитарный договор могут быть включены условия об оказании услуг, сопутствующих депозитарной деятельности, осуществляемой в соответствии с Условиями по следующему перечню:
· ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
· ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами валютных и мультивалютных счетов депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
· в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов;
· представление интересов владельца ценных бумаг по его по поручению на общих собраниях акционеров;
· предоставление депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящихся в розыске или по иным причинам включенных в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
· отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;
· выполнение действий, позволяющих минимизировать ущерб депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;
· предоставление депонентам имеющихся в Депозитарии сведений об эмитентах, в том числе сведений о финансовом состоянии эмитента;
· предоставление депонентам сведений о состоянии рынка ценных бумаг (мониторинг);
· оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.
6. ОТНОШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ С ДРУГИМИ ДЕПОЗИТАРИЯМИ, УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ДЕПОНЕНТОВ И ТРЕТЬИМИ ЛИЦАМИ
6.1. Если депозитарий становится депонентом Депозитария, то между Депозитарием и депозитарием-депонентом заключается договор о междепозитарных отношениях.
Депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги депонентов депозитария-депонента по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным депонентам.
Для любого лица, обладающего правом собственности или иным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один депозитарий, осуществляющий удостоверение прав на указанные ценные бумаги, в котором такому лицу открыт счет депо.
Депозитарии и депоненты, установившие на основании договора междепозитарные отношения, обязаны проводить сверку счетов депо мест хранения со счетами депо депонентов и сверку по счетам депо, открываемым депозитариями при междепозитарных отношениях.
6.2. Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и/или осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу - попечителю счета депо.
В отношении ценных бумаг депонента попечитель счета депо обязан:
· передавать депоненту отчеты Депозитария о проведенных Депозитарием депозитарных операциях;
· передавать депоненту выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права депонента на ценные бумаги;
· хранить первичные документы депонента, послужившие основанием для подготовки поручений, передаваемых попечителем счета депо в Депозитарий;
· вести учет операций, совершенных по счетам депо депонента, попечителем счета депо которых он является;
· совершать иные действия в соответствии с договором между депонентом и попечителем счета депо.
Попечитель счета депо не удостоверяет прав на ценные бумаги, однако записи, осуществляемые попечителем счета депо, могут быть использованы в качестве доказательства прав на ценные бумаги.
В качестве попечителя счета депо может выступать только профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший с Депозитарием договор попечителя счета депо (Приложение ).
Попечитель счета депо действует от имени депонента на основании заключенного договора попечителя счета депо и полученной от депонента доверенности (Приложения № 2 и № 3). В соответствии с указанными документами депонент поручает попечителю счета депо отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций по счету депо. В доверенности указываются операции, выполняемые Депозитарием на основании распоряжения попечителя счета депо.
Депонент передает Депозитарию поручение на внесение данных о попечителе счета депо и доверенность после заключения договора с попечителем счета депо. Указанное поручение может быть передано Депозитарию через попечителя счета депо.
У счета депо не может быть более одного попечителя счета депо.
С момента назначения попечителя счета депо изменяется порядок взаимоотношений депонента и Депозитария. При наличии попечителя счета депо депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения, за исключением случаев предусмотренных депозитарным договором.
Каждое поручение, передаваемое попечителем счета депо в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное депонентом попечителю счета депо.
6.3. Депонент может передавать полномочия по распоряжению счетом депо оператору счета депо.
При наличии оператора счета депо депонент сохраняет право отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций, за исключением случаев, предусмотренных в Условиях.
Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей оператора счета депо, разграничив при этом его полномочия.
Депонент Депозитария, являющийся одновременно клиентом данного юридического лица, осуществляющего иную профессиональную деятельность, в целях скорой реализации прав по ценным бумагам, вправе назначить оператором своего счета депо само юридическое лицо.
Назначение оператора счета депо, открываемого по поручению депонента, осуществляется путем выдачи соответствующей доверенности юридическому лицу.
Депозитарий не несет ответственность перед депонентом за действия оператора счета, совершенные в рамках его полномочий.
6.4. Распорядителем счета депо является физическое лицо (уполномоченный депонента, оператора, попечителя счета депо, иные уполномоченные доверенностью или законом лица), имеющее право подписывать документы, являющиеся основанием для осуществления операций по счету депо.
Назначение распорядителя счета осуществляется путем выдачи доверенности (Приложение ), подтверждающей полномочия лиц, инициирующих операции со счетом депо.
7. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ
7.1. Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:
-административные;
-инвентарные;
-комплексные;
-глобальные;
-информационные.
Административные операции
Исполнение административных операций приводит к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо депонентов. К административным операциям относятся:
-открытие счета депо;
-закрытие счета депо;
-изменение анкетных данных депонента;
-назначение попечителя счета депо;
-отмена полномочий попечителя счета депо;
-назначение оператора счета депо;
-отмена полномочий оператора счета депо;
-назначение распорядителя счета депо;
-отмена полномочий распорядителя счета депо;
-отмена неисполненных поручений по счету депо;
- исправление ошибочных операций;
- изменение статуса счета депо.
Инвентарные операции
Исполнение инвентарных операций влечет за собой изменение остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:
-прием ценных бумаг на хранение и учет;
-снятие ценных бумаг с хранения и учета;
-перевод ценных бумаг;
-перемещение ценных бумаг.
Комплексные операции
Исполнением комплексной операции является депозитарная операция, включающая в себя в качестве составляющих элементы операции различных типов: инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся:
-блокировка ценных бумаг;
-снятие блокировки ценных бумаг;
-обременение ценных бумаг обязательствами;
-прекращение обременения ценных бумаг обязательствами;
- арест ценных бумаг;
-снятие ареста ценных бумаг.
Глобальные операции
Исполнение глобальной операции влечет за собой изменение состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:
-конвертация ценных бумаг;
-аннулирование (погашение) ценных бумаг;
-дробление или консолидация ценных бумаг;
-начисление доходов по ценным бумагам;
-объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
- аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска).
Информационные операции
Исполнение информационных операций влечет за собой формирование отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:
-формирование выписки о состоянии счета депо;
-формирование отчета об операциях по счету депо депонента за определенный период;
-формирование отчета о совершенных операциях по счету депо депонента.
7.2. Депозитарная операция проводится на основании поручения и завершается формированием и выдачей отчета о совершенной операции.
Депозитарные операции состоят из следующих стадий:
-прием поручения от инициатора операции;
-проверка правильности оформления поручения;
-регистрация;
-подтверждение в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции;
-сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;
-исполнение поручения или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении;
-составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;
-регистрация отчета и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.
7.3. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение (Приложения №№ 5, 6, 7), подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий.
Основанием для исполнения операций, инициатором которых выступает Депозитарий, являются служебные распоряжения, подписанные уполномоченными лицами.
Прием поручений депо от Депонентов (уполномоченных представителей Депонентов) осуществляется по акту приема поручений (Приложение ).
Принятые поручения депо сохраняются в картотеке поручений депо Депозитария в течение 3 (Трех) лет после завершения депозитарной операции. По истечении этого периода поручения депо передаются в архив, где хранятся в течение 5 (Пяти) лет с момента их передачи в архив.
В Депозитарии, в зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды поручений (распоряжений):
· клиентские - инициатором является депонент, уполномоченное им лицо, попечитель счета депо;
· служебные - инициатором являются уполномоченные лица Депозитария;
· официальные - инициатором являются уполномоченные государственные органы;
· глобальные - инициатором, как правило, является эмитент или реестродержатель по его поручению.
В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, Депозитарий обязан исполнять оформленные надлежащим образом письменные решения государственных органов:
-судов (арбитражных и общей юрисдикции);
-органов дознания и предварительного следствия;
-судебных приставов - исполнителей;
-иных в соответствии с действующим законодательством.
Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов:
-судебных актов;
-исполнительных документов;
-постановлений органов дознания и предварительного следствия;
-иных в соответствии с действующим законодательством.
Поручение на исполнение депозитарных операций должно быть составлено в бумажной форме с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов РФ и Условий.
Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права, которые учитываются в Депозитарии, другому лицу – попечителю счета.
Попечитель счета депо может быть назначен только по счету депо владельца. Количество счетов депо владельцев, попечителем счетов которых может выступать один профессиональный участник рынка ценных бумаг, не ограничивается.
При наличии попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать в Депозитарий поручения в отношении принадлежащих ему ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором. Каждое поручение, переданное попечителем счета в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное попечителю счета Депонентом. Попечитель счета обязан передавать Депоненту отчеты Депозитария об операциях, совершенных по счетам депо данного Депонента, и выдаваемые документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги. Попечитель счета обязан хранить первичные поручения Депонента, послужившие основанием для подготовки соответствующих поручений, переданных попечителем в Депозитарий. Попечитель счета обязан вести учет операций, совершенных по счетам депо Депонентов, попечителем счетов депо которых он является.
Полномочия попечителя счета могут быть прекращены по основаниям, предусмотренным действующим законодательством Российской Федерации.
Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий попечителя счета, если иное не установлено в депозитарном договоре.
Попечитель счета не отвечает перед Депонентом за убытки, если докажет, что убытки причинены в результате действий Депозитария, которые попечитель счета не мог ни предвидеть, ни предотвратить.
Депозитарий не принимает поручения депо в следующих случаях:
- поручение депо оформлено неправильно (при этом под неправильным оформлением понимается, в том числе, любое несоответствие установленной форме и реквизитам поручений депо, наличие незаполненных обязательных для заполнения полей);
- в поручении депо имеются подчистки, поправки, исправления, зачеркивания и т. п.;
- подпись лица, подписавшего поручение депо, не совпадает с образцом подписи, имеющимся в Депозитарии, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на поручении депо;
- оттиск печати на поручении депо не совпадает с образцом оттиска печати, имеющимся в Депозитарии;
- истек срок действия полномочий (доверенности) уполномоченного лица Депонента, подписавшего поручение депо, и/или доверенность оформлена не должным образом;
- к поручению депо не в полном объеме приложены документы (копии документов), необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и Условий;
- поручение депо передано в Депозитарий с нарушением требований Условий, если истек срок действия полномочий (доверенности) лица, передающего поручение депо в Депозитарий;
- время между датой подписания поручения Депонентом и датой приема (регистрации) этого поручения превышает 10 (Десять) календарных дней.
Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:
- информация, содержащаяся в реквизитах поручения депо, не соответствует имеющейся в Депозитарии информации о Депоненте или его счете депо, а также о других Депонентах или их счетах депо;
- исполнение поручения депо приведет к нарушению условий обращения ценных бумаг;
- исполнение поручения депо требует осуществления операции, не предусмотренной Условиями;
- на счете депо Депонента отсутствует необходимое количество ценных бумаг;
- не исполнено (исполнено не надлежащим образом) распоряжение Депозитария регистратору (другому депозитарию), составленное на основе поручения депо;
- ценные бумаги, указанные в поручении депо, не включены в список выпусков ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием;
- реквизиты, указанные в поручении депо, не позволяют однозначно идентифицировать ценные бумаги;
- ценные бумаги (выпуск ценных бумаг) заблокированы;
- заблокирован счет депо, раздел счета депо Депонента;
- если информация, содержащаяся в поручении депо Депонента, не соответствует данным, содержащимся в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора/другого депозитария;
- если зачисление ценных бумаг на указанный в поручении раздел не предусмотрено действующими нормативно-правовыми актами, условиями выпуска и/или обращения ценных бумаг.
В случае неисполнения поручения Депозитарий представляет Отказ в исполнении поручения (Приложение ) с указанием причин неисполнения данного поручения. При этом обязательства Депозитария по отношению к данному поручению депо Депонента считаются выполненными. Оплата неисполненной по ошибке Депонента операции осуществляется Депонентом в соответствии с действующими порядком оплаты и тарифами. После устранения причин, повлекших за собой отказ в исполнении операции, Депонент должен предоставить в Депозитарий новое поручение депо.
В случае исполнения поручения депо, Депозитарий представляет отчет о выполненной операции (Приложения № 10 и № 11).
7.4. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с даты представления в Депозитарий всех необходимых документов и их регистрации.
7.5. Отчетные формы Депозитария по результатам осуществленных в течение рабочего дня депозитарных операций выдаются Депонентам после их осуществления.
Отчет Депозитария об исполненной депозитарной операции - документ Депозитария, являющийся основанием для совершения проводок в учетных системах Депонента.
Отчет Депозитария о проведенной депозитарной операции в обязательном порядке передается инициатору операции. При совершении депозитарной операции по счету депо Депонента, произведенной не по инициативе Депонента (уполномоченного лица Депонента), в том числе при корпоративных действиях, отчет Депозитария также предоставляется Депоненту.
Для передачи поручений депо, а также получения отчетных документов Депозитария Депонент - юридическое лицо назначает ответственных лиц, действующих на основании доверенности, и предоставляет в Депозитарий список сотрудников, уполномоченных на передачу и получение документов в Депозитарии (далее – Список) (Приложение ).
Доверенности на указанных лиц и Список передаются Депонентом в Депозитарий при предоставлении комплекта документов для открытия счета депо.
В случае отмены полномочий кого-либо из ответственных лиц Депонент обязуется передавать новые доверенности на ответственных лиц и Список. До поступления указанных изменений документы принимаются(передаются) тому сотруднику Депонента, на которого имеется действующая доверенность.
При передаче(приеме) документов сведения, содержащиеся в доверенности, в том числе образец подписи сотрудника, сверяются с данными в документе, удостоверяющем личность данного сотрудника.
8. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
8.1. Административные операции
8.1.1.Открытие счета депо.
Для учета прав на ценные бумаги депозитарий может открывать следующие виды счетов депо:
1) счет депо владельца;
2) счет депо доверительного управляющего;
3) счет депо номинального держателя;
4) счет депо иностранного номинального держателя;
5) счет депо иностранного уполномоченного держателя;
6) счет депо депозитарных программ;
7) депозитный счет депо;
8) казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);
9) торговый счет депо, открываемый в соответствии со статьей 15 Федерального закона от 01.01.2001 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности";
10) клиринговый счет депо, открываемый в соответствии со статьей 16 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности";
11) транзитный счет депо, открываемый в соответствии со статьей 13.2 Федерального закона от 01.01.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
2.2. Депозитарий открывает счет неустановленных лиц, являющийся счетом, не предназначенным для учета прав на ценные бумаги, а также может открывать следующие виды счетов, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги:
1) эмиссионный счет;
2) счет клиентов номинальных держателей;
3) специальный технический счет (технический субсчет), предназначенный для исполнения обязательств по итогам клиринга без участия центрального контрагента.
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария исчерпывающей информации о Депоненте и его уполномоченных лицах, позволяющей осуществлять операции в соответствии с Условиями.
При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках депозитария код. Правила кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно.
Основания для проведения операции:
Для физических лиц:
- депозитарный договор (Приложение );
- поручение на административную/информационную операцию (Приложение );
- анкеты депонента (Приложения № 13 и № 14);
- документ, удостоверяющий личность.
Для юридических лиц:
- депозитарный договор (Приложение );
- поручение на административную/информационную операцию (Приложение );
- анкеты депонента (Приложения № 13 и № 15);
- копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованные нотариально;
- копия свидетельства о государственной регистрации, засвидетельствованная нотариально;
- копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, засвидетельствованная нотариально;
- документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени депонента без доверенности;
- документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.
При открытии счета депо доверительного управляющего дополнительно предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, засвидетельствованная нотариально.
При открытии счета депо номинального держателя дополнительно предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, засвидетельствованная нотариально. Предоставляется договор о междепозитарных отношениях (Приложение ).
При открытии счета иностранного номинального держателя дополнительно предоставляются документы, подтверждающие, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и что такая организация в соответствии с её личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги. Подтверждением того, что иностранная организация вправе в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, может являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом депозитарию.
При открытии счета депо иностранного уполномоченного держателя дополнительно предоставляются документы, подтверждающие, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и что такая организация в соответствии с её личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Подтверждением того, что иностранная организация в соответствии с ей личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагам, может являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом депозитарию.
Разделы счета депо открываются автоматически при первом зачислении на них ценных бумаг. Для открытия разделов не требуется подача поручений в Депозитарий.
Документы депонента, такие как - анкета депонента; копии учредительных документов с изменениями и дополнениями; копия свидетельства о государственной регистрации; документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени депонента без доверенности и иные документы, необходимые для открытия счета депо, могут не предоставляться, в том случае, если они были предоставлены в Депозитарий тем же депонентом при открытии другого счета депо.
Депозитарий может также предусмотреть возможность требовать от юридических лиц следующие документы:
- копию письма о присвоении кодов общероссийского классификатора предприятий и организаций и классификационных признаков, засвидетельствованную нотариально;
- документ, подтверждающий постановку на учет в налоговом органе.
Открытие счета депо нерезиденту
Иностранные граждане и лица без гражданства, постоянно проживающие на территории Российской Федерации, представляют:
- вид на жительство,
- паспорт иностранного гражданина.
Для физических лиц-нерезидентов документами, удостоверяющими личность, являются:
для граждан Российской Федерации, постоянно проживающих в иностранном государстве:
- общегражданский заграничный паспорт гражданина Российской Федерации с отметкой о регистрации по месту постоянного проживания на территории иностранного государства или при наличии иного документа, подтверждающего факт постоянного проживания на территории иностранного государства.
для иностранных граждан и лиц без гражданства, за исключением лиц, постоянно проживающих на территории Российской Федерации:
- дипломатические, служебные, общегражданские (официальные, специальные) паспорта при наличии виз в случаях, предусмотренных условиями въезда в Российскую Федерацию, и отметок о регистрации в органах внутренних дел или других уполномоченных органах;
- удостоверение беженца;
- свидетельство о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации;
- документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства.
Иностранные граждане и лица без гражданства, за исключением лиц, постоянно проживающих на территории Российской Федерации, кроме документов, удостоверяющих личность, предъявляют в Депозитарий следующие документы:
Иностранные граждане и лица без гражданства, временно пребывающие в Российской Федерации:
- миграционная карта.
Иностранные граждане и лица без гражданства, временно проживающие в Российской Федерации:
- миграционная карта;
- разрешение на временное проживание в Российской Федерации.
В разрешении на временное проживание должен быть указан адрес регистрации по месту временного проживания лица без гражданства.
Для юридических лиц–нерезидентов:
- депозитарный договор (Приложение ) – 1 экз.,
- анкета клиента (юридического лица) (Приложение № экз.,
- анкета банковских реквизитов (Приложение ) – 1экз.
- поручение на административную/информационную операцию (Приложение ) –1 экз.,
- копии учредительных документов при наличии консульской легализации либо содержащих проставление апостиля (консульскую легализацию осуществляет Министерство иностранных дел Российской Федерации и консульское учреждение Российской Федерации за границей),
- выписка из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица,
- для филиалов нерезидентов – нотариально заверенную копию документа, свидетельствующего о согласовании вопроса о размещении филиала нерезидента с соответствующими местными органами государственной власти,
- нотариально удостоверенная или заверенная уполномоченным лицом Депонента выписка и/или копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, имеющего право от имени Депонента без доверенности распоряжаться счетом депо (приказ, решение учредителей, решение общего собрания акционеров/участников, решение иного органа управления и т. п.),
- банковская карточка (ф.0401026) с образцами оттиска печати и подписей должностных лиц, имеющих право совершать операции по счету депо, засвидетельствованная нотариально, или альбом подписей должностных лиц, имеющих право совершать операции по счету депо при наличии консульской легализации либо с проставлением апостиля, или надлежащим образом оформленная доверенность также при наличии консульской легализации либо с проставлением апостиля,
- документ, подтверждающий право представителя юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению. Доверенность должна быть удостоверена нотариально либо посольством (консульством) иностранного государства в Российской Федерации либо посольством (консульством) Российской Федерации за границей и представлена с заверенным переводом на русский язык.
Исходящие документы:
- отчет (подтверждение об открытии счета депо) (Приложение ).
8.1.2. Закрытие счета депо
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария записей, обеспечивающих невозможность осуществления по счету депо любых операций.
Закрыт, может быть только счет депо с нулевыми остатками ценных бумаг.
Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:
- по поручению инициатора операции;
- по инициативе Депозитария (при расторжении (прекращении действия) депозитарного договора, при ликвидации Депонента как юридического лица, при отзыве у Депонента лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (если наличие лицензии является обязательным условием для открытия счета депо), при отсутствии операций по счету депо в течение одного года).
Основания для проведения операции:
- поручение на административную/информационную операцию (Приложение ).
- служебное поручение.
Исходящие документы:
- отчет (Приложение ).
Повторное открытие ранее закрытого счета депо не допускается. Номер закрытого счета депо не может быть использован повторно.
8.1.3. Изменение анкетных данных депонента
Содержание операции: регистрация в Депозитарии изменений анкетных данных Депонента.
Депонент обязан своевременно извещать Депозитарий об изменениях и дополнениях, внесенных в документы, которые были предоставлены в Депозитарий при открытии счета депо.
В случае несвоевременного уведомления Депозитария об изменении анкетных данных Депонента, Депозитарий не несет ответственности за неполучение или задержки в получении Депонентом денежных средств, корреспонденции и иной информации.
При изменении анкетных данных депонента Депозитарий обязан хранить информацию о прежних значениях измененных реквизитов.
Основания для проведения операции:
- поручение на административную/информационную операцию (Приложение );
- анкеты депонента, содержащей новые анкетные данные (Приложения № 13-15);
- копии документов, подтверждающих внесенные изменения, засвидетельствованные нотариально, либо заверенные Депозитарием.
Исходящие документы:
- отчет (Приложение ).
8.1.4. Назначение попечителя счета депо
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария исчерпывающей информацией о юридическом лице, назначенном попечителем счета депо.
Счет депо может иметь не более одного попечителя. Количество счетов депо, открытых в Депозитарии, попечителем которых может выступать одна организация, не ограничивается.
При наличии попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и /или права, на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором.
Каждое поручение депо, переданное попечителем счета в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное попечителю счета Депонентом. Попечитель счета обязан передавать Депоненту отчеты Депозитария об операциях, совершенных по счетам депо Депонента, и выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги.
Основание для проведения операции:
- поручение на административную/информационную операцию (Приложение );
- договор с попечителем счета депо (Приложение );
- доверенность, выдаваемая депонентом попечителю счета депо (Приложения № 2 и № 3);
- анкета клиента попечителя счета депо (Приложение );
- копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, засвидетельствованная нотариально;
- копии учредительных документов попечителя счета депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованные нотариально;
- копия свидетельства о государственной регистрации попечителя счета депо, засвидетельствованные нотариально;
- документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени попечителя счета;
- документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.
Исходящие документы:
- отчет (Приложение ).
8.1.5. Отмена полномочий попечителя счета депо
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария данных о прекращении полномочий юридического лица, назначенного попечителем счета депо.
Полномочия попечителя счета депо прекращаются:
- при отмене Депонентом доверенности на попечителя счета депо;
- при истечении срока действия доверенности Депонента на попечителя счета депо;
- при расторжении договора Депозитария и попечителя счета депо;
- при закрытии счета депо Депонента.
Основание для проведения операции:
- поручение на административную/информационную операцию (Приложение );
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
