- извещение об отмене выданной доверенности;
- соглашение о расторжении договора Депозитария и попечителя счета депо (в случае прекращения полномочий попечителя счета депо вследствие расторжения договора Депозитария и попечителя счета депо).
Исходящие документы:
- отчет (Приложение ).
8.1.6.Назначение оператора счета депо
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария исчерпывающей информации по юридическому лицу, назначенному оператором счета депо.
Основание для проведения операции:
-поручение на административную/информационную операцию (Приложение );
-доверенность, выдаваемая депонентом оператору счета депо (Приложения № 2 и № 3);
-анкета клиента оператора счета депо (Приложение );
-копии учредительных документов оператора счета депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально;
-копия свидетельства о государственной регистрации оператора счета депо, засвидетельствованная нотариально;
-документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени оператора счета депо;
-документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.
Исходящие документы:
- отчет (Приложение ).
8.1.7. Отмена полномочий оператора счета депо
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария данных о прекращении полномочий юридического лица, назначенного оператором счета депо.
Полномочия оператора счета депо прекращаются:
- при отмене Депонентом доверенности на оператора счета депо;
- при истечении срока действия доверенности Депонента на оператора счета депо;
- при закрытии счета депо Депонента.
Основание для проведения операции:
-поручение на административную/информационную операцию (Приложение );
-извещение об отмене выданной доверенности.
Исходящие документы:
- отчет (Приложение ).
8.1.8. Назначение распорядителя счета депо
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария исчерпывающей информации о физическом лице, уполномоченном депонентом или попечителем счета депо, оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо депонента.
Основание для проведения операции:
-поручение на административную/информационную операцию (Приложение );
- анкета клиента распорядителя счета депо (Приложение );
- доверенность, выданная депонентом, попечителем счета депо, оператором счета депо распорядителю счета депо (Приложение ).
Исходящие документы:
-отчет (Приложения № 10).
8.1.9. Отмена полномочий распорядителя счета депо
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария информации о прекращении полномочий распорядителя счета депо.
Основание для проведения операции:
-поручение на административную/информационную операцию (Приложение );
-извещение об отмене выданной доверенности;
-извещение об отмене полномочий попечителя счета депо, в случае назначения распорядителя счета депо попечителем счета депо;
-извещение об отмене полномочий оператора счета депо, в случае назначения распорядителя счета депо оператором счета депо.
Исходящие документы:
-отчет (Приложения № 10).
8.1.10. Отмена поручений по счету депо
Содержание операции: отмена переданного в Депозитарий в установленном порядке поручения депо.
Депонент может подать поручение об отмене ранее поданного поручения. Не допускается отмена исполненного поручения. Отмена поручения по счету депо допускается до момента исполнения отменяемого поручения по счету депо. Моментом исполнения поручения является момент внесением Депозитарием и/или Внешним депозитарием и/или Регистратором изменений в соответствующие регистры.
Основание для проведения операции:
-поручение на административную/информационную операцию (Приложение ).
Исходящие документы:
- отчет (Приложения № 10).
8.1.11. Исправление ошибочных операций
Содержание операции: осуществление исправительных записей для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария.
Основания для проведения операции:
- служебное распоряжение на исправление ошибочной операции, составленное Депозитарием.
Исходящие документы:
- отчет (Приложение ).
8.2. Инвентарные операции
8.2.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет
8.2.1.1. Прием на хранение и/или учет эмиссионных ценных бумаг
8.2.1.1.1. Прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг
Содержание операции: зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента с передачей сертификатов ценных бумаг на хранение в Депозитарий.
Основания для проведения операции:
- поручение на прием/снятие ценных бумаг с хранения/учета (Приложение );
- сертификаты ценных бумаг, подлежащих приему на хранение и учет.
При приеме на хранение сертификатов ценных бумаг Депозитарий производит проверку подлинности и платежности сертификатов.
Исходящие документы:
- отчет (Приложение );
- акт приема-передачи ценных бумаг.
8.2.1.1.2. Прием на учет именных документарных и бездокументарных ценных бумаг
Содержание операции: зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента с перерегистрацией ценных бумаг на имя Депозитария как номинального держателя в соответствующем реестре владельцев именных ценных бумаг (либо при зачислении ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии).
Основания для проведения операции:
- поручение на прием/снятие ценных бумаг с хранения/учета (Приложения № 6);
- уведомление (выписка) регистратора о проведении операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя (либо отчет о выполненной операции по междепозитарному счету Депозитария в другом депозитарии).
Действия по перерегистрации ценных бумаг на имя Депозитария как номинального держателя ценных бумаг в реестре владельцев именных ценных бумаг (зачислению ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии) производятся Депонентом.
По отдельному соглашению с Депонентом Депозитарий может оказать услуги по перерегистрации ценных бумаг Депонента в реестре владельцев именных ценных бумаг (другом депозитарии).
При невозможности однозначного сопоставления уведомления регистратора (отчета депозитария) и поручения депо Депозитарий вправе потребовать дополнительного подтверждения такого соответствия.
Исходящие документы:
- отчет (Приложение ).
Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется только после положительного завершения сверки реквизитов поручения депо с реквизитами уведомления (выписки, отчета) регистратора (другого депозитария) о проведенной операции зачисления ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя (междепозитарный счет депо).
8.2.1.2. Прием на хранение и учет неэмиссионных ценных бумаг
Содержание операции: зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента с передачей ценных бумаг на хранение в Депозитарий.
Основания для проведения операции:
- поручение на прием/снятие ценных бумаг с хранения/учета (Приложение );
- ценные бумаги, подлежащие приему на хранение и учет.
Исходящие документы:
- отчет (Приложение );
- акт приема-передачи ценных бумаг.
8.2.2. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета ценных бумаг
Операция по снятию ценных бумаг с учета и хранения представляет собой списание соответствующего количества ценных бумаг со счета депо Депонента.
Основанием для списания эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета является принятие депозитарием соответствующего поручения эмитента.
Основанием для списания ценных бумаг со счета неустановленных лиц и счета клиентов номинальных держателей является принятие депозитарием документов, предусмотренных настоящим порядком и условиями осуществления депозитарной деятельности.
8.2.2.1. Снятие с хранения и/или учета эмиссионных ценных бумаг
8.2.2.1.1. Снятие с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг
Содержание операции: списание ценных бумаг со счета депо Депонента при выдаче сертификатов ценных бумаг Депоненту (уполномоченному представителю Депонента).
Основания для проведения операции:
- поручение на прием/снятие ценных бумаг с хранения/учета (Приложение ).
Исходящие документы:
-отчет (Приложение );
- сертификаты ценных бумаг;
- акт приема-передачи ценных бумаг.
8.2.2.1.2. Снятие с учета именных документарных и бездокументарных ценных бумаг
Содержание операции: списание ценных бумаг со счета депо Депонента при списании ценных бумаг со счета номинального держателя (с междепозитарного счета депо) Депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг (другом депозитарии).
Основания для проведения операции:
- поручение на прием/снятие ценных бумаг с хранения/учета (Приложения № 6).
Действия по перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев именных ценных бумаг (другом депозитарии) производятся Депозитарием.
По соглашению с Депозитарием действия по перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев именных ценных бумаг (другом депозитарии) могут быть произведены Депонентом.
Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям регистратора (другого депозитария).
При отсутствии у получателя ценных бумаг счета в реестре Депозитарий вправе потребовать у Депонента комплект документов для открытия счета, на срок предоставления этих документов продлевается срок исполнения операции.
Исходящие документы:
-отчет (Приложение ).
В случае отказа регистратора либо другого депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги Депозитарий предоставляет копию полученного отказа Депоненту. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то последний возмещает расходы Депозитария по исполнению данного поручения. При этом поручение депо Депонента считается исполненным Депозитарием.
8.2.2.2. Снятие с хранения и учета неэмиссионных ценных бумаг
Содержание операции: списание ценных бумаг со счета депо Депонента при выдаче ценных бумаг Депоненту (уполномоченному представителю Депонента).
Основания для проведения операции:
- поручение на прием/снятие ценных бумаг с хранения/учета (Приложение ).
Исходящие документы:
-отчет (Приложение );
- ценные бумаги, снятые с хранения и учета;
- акт приема-передачи ценных бумаг.
8.2.3. Перемещение ценных бумаг
Содержание операции: изменение места хранения ценных бумаг (реестр владельцев именных ценных бумаг либо депозитарий) или физическое перемещение сертификатов ценных бумаг (эмиссионных ценных бумаг на предъявителя, неэмиссионных ценных бумаг) из одного депозитария в другой депозитарий, привлекаемый для хранения и учета ценных бумаг.
Различают внутридепозитарное и междепозитарное перемещение ценных бумаг.
Внутридепозитарное перемещение производится при смене хранилища. Междепозитарное перемещение заключается в следующем:
- смене номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг;
- переводе ценных бумаг с одного операционного счета депозитария-депонента в депозитарии на операционный счет в другом депозитарии, сопровождающемся передачей сертификатов документарных предъявительских ценных бумаг или сменой номинального держателя в реестре ценных бумаг.
Основания для проведения операции:
- поручение на инвентарную операцию (Приложение );
- выписка (уведомление, отчет) регистратора (другого депозитария) - нового места хранения ценных бумаг.
Депозитарий вправе осуществить операцию по перемещению ценных бумаг на основании служебного распоряжения Депозитария при невозможности дальнейшего использования данного места хранения в случаях:
- ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения;
- прекращения обслуживания ценных бумаг эмитента регистратором вследствие передачи реестра владельцев именных ценных бумаг другому регистратору;
- лишения юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения, лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности (деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг);
- расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения.
Оплата операции перемещения ценных бумаг на основании поручения депо, составленного Депозитарием, осуществляется за счет Депонента в том случае, если Депозитарию был выставлен счет третьими лицами на оплату расходов по перемещению.
Исходящие документы:
- отчет (Приложение ).
8.2.4. Перевод ценных бумаг
Содержание операции: списание ценных бумаг со счета депо одного Депонента и зачисление этих ценных бумаг на счета депо другого Депонента.
Операция перевода ценных бумаг производится при переходе прав на ценные бумаги.
Основания для проведения операции:
- поручение на инвентарную операцию (Приложение );
- свидетельство о праве на наследство (при переходе прав на ценные бумаги в результате наследования);
- исполнительный лист суда, арбитражного суда или судебное предписание (при переходе прав на ценные бумаги по решению суда (арбитражного суда);
- разделительный баланс и передаточный акт (при переходе прав на ценные бумаги в результате реорганизации юридического лица).
Особые условия:
При переводе именной неэмиссионной ценной бумаги оформляется цессия.
Цессия оформляется Депонентом (уполномоченным лицом Депонента), со счета депо которого производится списание неэмиссионной ценной бумаги, и Депонентом (уполномоченным лицом Депонента), на счет депо которого производится зачисление этой ценной бумаги, в присутствии уполномоченного работника Депозитария.
При переводе ордерной неэмиссионной ценной бумаги на бумаге совершается передаточная надпись - индоссамент.
Индоссамент может быть бланковым (без указания лица, которому должно быть произведено исполнение по ценной бумаге) или ордерным (с указанием лица, которому или по приказу которого должно быть произведено исполнение по ценной бумаге). Вид индоссамента определяется Депонентом при предоставлении в Депозитарий поручения депо на перевод ценных бумаг.
Индоссамент на неэмиссионной ценной бумаге может быть совершен:
- Депонентом (уполномоченным лицом Депонента), со счета депо которого производится списание неэмиссионной ценной бумаги, в присутствии уполномоченного работника Депозитария;
- уполномоченным лицом Депозитария при наличии оформленной в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации доверенности на Депозитарий от Депонента, со счета депо которого производится списание неэмиссионной ценной бумаги.
Возможен перевод ордерной неэмиссионной ценной бумаги по бланковому индоссаменту. При этом на ценной бумаге не делается никаких записей.
Исходящие документы:
- отчет (Приложение ).
Отчет о переводе ценных бумаг предоставляется Депоненту, со счета депо которого производится списание неэмиссионной ценной бумаги и Депоненту, на счет депо которого производится зачисление этой ценной бумаги.
8.3. Комплексные операции
8.3.1. Блокировка ценных бумаг
Содержание операции: приостановление на определенный срок операций с ценными бумагами на счете депо Депонента.
Блокировка производится:
- по решению Депонента;
- по решению уполномоченных государственных органов в случаях, установленных действующим законодательством Российской Федерации.
Блокироваться могут как операции по счету депо, так и ценные бумаги.
При блокировке операций по счету депо Депозитарий отражает в учете следующую информацию:
- сведения, идентифицирующие ценные бумаги, в отношении которых зарегистрирован факт ограничения операций, и количество таких ценных бумаг;
- описание ограничения;
- дата и основание регистрации факта ограничения операций с ценными бумагами.
Основания для проведения операции:
- поручение на инвентарную операцию (Приложение );
- документы, подтверждающие правомочность блокировки (в случае блокировки по решению уполномоченных государственных органов).
Исходящие документы:
- отчет (Приложение ).
8.3.2.Снятие блокировки ценных бумаг
Содержание операции: снятие ограничений на операции с ценными бумагами на счете депо Депонента.
При разблокировке операций по счету депо Депозитарий отражает следующую информацию:
- сведения, идентифицирующие ценные бумаги, в отношении которых зарегистрирован факт снятия ограничения операций, и количество таких ценных бумаг;
- описание снятого ограничения;
- дата и основание снятия ограничения операций с ценными бумагами.
Основания для проведения операции:
- поручение на инвентарную операцию (Приложение );
- документы, подтверждающие правомочность снятия блокировки (в случае блокировки по решению уполномоченных государственных органов).
Исходящие документы:
- отчет (Приложение ).
8.3.3. Обременение ценных бумаг обязательствами
Содержание операции: действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг депонента путем их перевода на определенный раздел счета депо депонента.
Основания для проведения операции:
- поручение на инвентарную операцию (Приложение );
- договор, подтверждающий возникновение обязательств депонента.
Исходящие документы:
- отчет (Приложение ).
По требованию Депонента может быть предоставлена справка о наличии зарегистрированного залога (Приложение ).
8.3.4. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами
Содержание операции: действия Депозитария по снятию обременения ценных бумаг депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода на определенный раздел счета депо депонента, либо их перевода со счета депо залогодержателя на счет депо владельца.
Основания для проведения операции:
-поручение на инвентарную операцию (Приложение );
-соответствующие документы, подтверждающие прекращение обязательств.
Исходящие документы:
- отчет (Приложение ).
8.3.5. Арест и снятие ареста ценных бумаг
В случае наложения ареста на ценные бумаги Депонента, а также запрещения Депозитарию совершать операции с ценными бумагами Депонента на основании акта уполномоченного органа исполнительной или судебной власти (далее – уполномоченный орган), определения, акта ареста, протокола и т. п. (далее – акт), ценные бумаги блокируются путем перевода на раздел «Блокировано по аресту» счета депо владельца Депонента на основании служебного распоряжения Депозитария. В основании поручения депо указывается данный акт. В акте указывается общее количество арестованных ценных бумаг, их вид и номинальная стоимость, государственный регистрационный номер, сведения об эмитенте, месте учета прав владельца ценных бумаг, о документе, удостоверяющем право собственности должника на арестованные ценные бумаги и другая информация, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
В зависимости от причины наложения ареста на ценные бумаги в рамках данного типа раздела могут быть открыты следующие виды разделов:
- предназначенные для учета ценных бумаг, на которые наложен арест, связанный с обращением взыскания на имущество должника;
- предназначенные для учета ценных бумаг, на которые наложен арест в целях обеспечения иска.
Получив соответствующий акт уполномоченного органа, Депозитарий не совершает операции, связанные с осуществлением Депонентом-должником прав на арестованные ценные бумаги, и не предпринимает какие-либо действия в отношении ценных бумаг, кроме подтвержденных соответствующим актом уполномоченного органа.
Порядок совершения действий по погашению ценных бумаг, на которые наложен арест (ценных бумаг, с которыми Депозитарию запрещено совершать операции), выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иных действий с ними устанавливается действующим законодательством Российской Федерации.
При снятии ареста (отмене запрещения Депозитарию совершать операции с ценными бумагами) с ценных бумаг снимается блокировка на основании служебного распоряжения Депозитария, составленного на основании соответствующего акта уполномоченного органа, и осуществляется перевод в разделы счета депо Депонента, с которых ценные бумаги были переведены на раздел «Блокировано по аресту» при наложении ареста.
Депозитарий обязан исполнять акты уполномоченных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
8.4. Глобальные операции
8.4.1. Конвертация ценных бумаг
Содержание операции: замена (списание/зачисление) на счетах депо Депонентов ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с установленным эмитентом коэффициентом, производящаяся в срок, определенный эмитентом.
Проведение операции по счетам депо Депонентов осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о конвертации ценных бумаг и выпиской регистратора (другого депозитария) о реально зачисленном на счет Депозитария как номинального держателя у регистратора (междепозитарный счет депо в другом депозитарии) количестве ценных бумаг нового выпуска. В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством ценных бумаг нового выпуска Депозитарий не проводит операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации.
Конвертация может быть:
- обязательная, предусматривающая безусловную замену всех обращающихся ценных бумаг выпуска, подлежащего замене на новый;
- добровольная, предусматривающая замену только тех ценных бумаг выпуска, владельцы которых дали на это согласие.
Обязательная конвертация
Основания для проведения операции:
- извещение о проведении конвертации выпуска ценных бумаг;
- копия решения эмитента о проведении операции конвертации с указанием ее срока (при условии предоставления этих документов эмитентом/регистратором в Депозитарий);
- выписка об остатках ценных бумаг конвертируемого выпуска на счете Депозитария как номинального держателя у регистратора (междепозитарном счете депо в другом депозитарии);
- уведомление регистратора (другого депозитария) о проведении операции;
- служебное распоряжение Депозитария.
Исходящие документы:
- извещение Депонентам о проведении конвертации выпуска ценных бумаг;
- копии документов эмитента, являющихся основанием для проведения операции (при условии предоставления этих документов эмитентом/регистратором в Депозитарий);
- отчеты Депонентам о выполненной операции в Депозитарии;
- отчет эмитенту (регистратору, другому депозитарию) (при необходимости).
Добровольная конвертация именных ценных бумаг
Порядок и этапы проведения добровольной конвертации определяется эмитентом.
Ответственность за соблюдение в ходе проведения конвертации действующего законодательства и нормативно-правовых актов несет эмитент.
Основания для проведения операции:
- извещение о проведении конвертации и опросные формы эмитента/регистратора;
- копия решения эмитента/ов о предстоящем корпоративном действии (при условии предоставления его в Депозитарий эмитентом/регистратором);
- выписка со счета Депозитария как номинального держателя у регистратора (междепозитарного счета в другом депозитарии) об остатках ценных бумаг конвертируемого выпуска;
- уведомление из реестра владельцев именных ценных бумаг с лицевого счета Депозитария как номинального держателя о проведенной операции, либо отчет о проведенной операции в другом депозитарии и о наличии соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска на счетах Депозитария;
- служебное распоряжение Депозитария.
Исходящие документы:
- список Депонентов Депозитария;
- информационные сообщения Депонентам о наличии у Депонентов или их клиентов дополнительных прав, проистекающих из факта владения ценными бумагами выпуска, по которому возможна добровольная конвертация, и о необходимых действиях для реализации этих прав, а также при необходимости дополнительные документы и информация о проведении корпоративного действия;
- запросы Депонентам на предоставление сведений о решении конвертировать ценные бумаги;
- опросная форма (заявление, подписной лист) для определения количества ценных бумаг для конвертации. Конкретная форма устанавливается эмитентом;
- информационный отчет регистратору (вышестоящему депозитарию) или эмитенту конвертируемого выпуска о количестве ценных бумаг выпуска, подлежащих конвертации и, при необходимости, о владельцах, пожелавших произвести конвертацию (с указанием конкретного количества по каждому). Форма предоставления устанавливается эмитентом;
- отчеты о выполненной операции Депонентам;
- отчет регистратору о проведении конвертации (при необходимости, по согласованной форме).
8.4.2. Аннулирование ценных бумаг
Содержание операции: списание ценных бумаг аннулированного выпуска со счетов депо Депонентов.
Основания для проведения операции:
- уведомление эмитента (регистратора, другого депозитария) о проведенной операции аннулирования ценных бумаг;
- служебное распоряжение Депозитария.
Исходящие документы
- информационные сообщения Депонентам об аннулировании выпуска ценных бумаг;
- копии документов, являющихся основанием для проведения операции аннулирования
выпуска ценных бумаг;
- список Депонентов Депозитария, на счетах депо, которых имеются ненулевые остатки ценных бумаг выпуска, подлежащего аннулированию, с указанием количества ценных бумаг на дату аннулирования;
- отчеты о выполненной операции Депонентам;
- отчет эмитенту или регистратору (при необходимости).
8.4.3. Погашение облигаций
Содержание операции: списание ценных бумаг погашенного выпуска со счетов депо Депонентов.
Основания для проведения операции:
- отчет эмитента (уведомление регистратора, отчет другого депозитария) о погашении облигаций, учитываемых на счете Депозитария как номинального держателя;
- служебное распоряжение Депозитария.
Исходящие документы:
- список Депонентов Депозитария, на счетах депо, которых учитываются облигации, с указанием количества облигаций, находящихся на их счетах депо в Депозитарии на определенную дату;
- отчет Депоненту.
8.4.4. Дробление (консолидация) выпуска ценных бумаг
Операция дробления (консолидации) выпуска ценных бумаг - операция конвертации, связанная с необходимостью уменьшения (увеличения) номинала ценных бумаг определенного выпуска, при котором все депонированные ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом.
Порядок исполнения операции дробления (консолидации) выпуска ценных бумаг аналогичен порядку исполнения операции обязательной конвертации.
8.4.5. Начисление дополнительных ценных бумаг
Содержание операции: зачисление на счета депо Депонентов ценных бумаг нового выпуска пропорционально остаткам ценных бумаг, выплата доходов по которым происходит дополнительными ценными бумагами.
Проведение операции по счетам депо Депонентов осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о распределении дополнительных ценных бумаг нового выпуска, указаниями эмитента о порядке и этапах осуществления распределения, выпиской регистратора (другого депозитария) о реально зачисленном на счет Депозитария как номинального держателя (междепозитарный счет депо) количества дополнительных ценных бумаг в том случае, если Депозитарий выступает в качестве номинального держателя.
В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством дополнительных ценных бумаг Депозитарий не проводит операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации.
Основания для проведения операции:
- уведомление регистратора либо другого депозитария, осуществляющего учет данных ценных бумаг, в котором открыт счет Депозитария, о зачислении необходимого количества дополнительных ценных бумаг нового выпуска на счет Депозитария;
- служебное распоряжение Депозитария.
Исходящие документы:
- список Депонентов ценных бумаг, имеющих право на получение дополнительных ценных бумаг;
- информационные сообщения Депонентам о предстоящем корпоративном действии, и при необходимости, запрос на согласие на получение дополнительных ценных бумаг (если эмитентом предоставлено право выбора);
- отчеты о выполненной операции Депонентам;
- отчет эмитенту (агенту эмитента, регистратору, другому депозитарию) при необходимости по согласованной с эмитентом (регистратором) форме.
8.4.6. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
Содержание операции:
- отражение в системе депозитарного учета Депозитария операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, представляющей собой действие по принятию на учет объединенного выпуска ценных бумаг в соответствии с полученными от регистраторов или депозитариев уведомлениями.
Основания для проведения операции:
- уведомление регистрирующего органа, принявшего решение об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (в случае если Депозитарий осуществляет централизованное хранение документарных эмиссионных ценных бумаг, по которым принято решение об объединении выпусков) регистратора, в котором открыт лицевой счет Депозитария как номинальному держателю, либо депозитария, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо, об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
- служебное распоряжение Депозитария.
При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг Депозитарий:
- заносит в систему депозитарного учета анкету выпуска ценной бумаги, содержащую данные о дате государственной регистрации и индивидуальном регистрационном номере выпуска ценных бумаг; наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска; виде; категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг;
- производит операцию объединения выпусков ценных бумаг;
- проводит сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении регистратора или головного депозитария, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо депонентов.
Депозитарий обеспечивает проведение операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг таким образом, чтобы в системе депозитарного учета сохранялась информация об аннулированных выпусках ценных бумаг и об операциях с ними до объединения выпусков.
После проведения операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг Депозитарий производит сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистратора или депозитария, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.
Депозитарий не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать депонентам в проведении операции на основании несоответствия указанного в поручении депонента государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуального государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.
Исходящие документы:
- отчеты Депонентам, содержащие информацию о предстоящем объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и параметрах ценных бумаг объединенного выпуска;
- отчеты о выполненной операции Депонентам;
- уведомления об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг. Уведомление содержит информацию, установленную нормативными актами ФСФР России.
8.4.7. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска)
Содержание операции: отражение в системе депозитарного учета Депозитария операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, представляющая собой действия по списанию с учета аннулированных выпусков ценных бумаг.
Основания для проведения операции:
- уведомление регистратора, в котором открыт лицевой счет Депозитария как номинальному держателю, либо депозитария, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо, об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными;
- служебное распоряжение Депозитария.
При проведении операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска Депозитарий:
- производит аннулирование индивидуального номера (кода) посредством списания данного выпуска ценных бумаг со счетов депо депонентов;
- проводит сверку общего количества аннулированных ценных бумаг по данным регистратора или депозитария с суммарным количеством аннулированных ценных бумаг на счетах депо депонентов;
- проводит сверку общего количества аннулированных ценных бумаг на счетах депо депонентов с общим количеством ценных бумаг объединенного выпуска.
Депозитарий обеспечивает проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг таким образом, чтобы в системе депозитарного учета сохранялась информация об аннулированных выпусках ценных бумаг и об операциях с ними до объединения выпусков.
Депозитарий не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг отказывать депонентам в проведении операции на основании несоответствия, указанного в поручении депонента государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.
Исходящие документы:
- отчеты Депонентам, содержащие информацию о предстоящем аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, и параметрах ценных бумаг объединенного выпуска;
- отчеты о выполненной операции Депонентам;
- уведомления об аннулировании индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.
Уведомление содержит информацию, установленную нормативными актами ФСФР России.
8.5. Информационные операции
8.5.1. Формирование выписки о состоянии счета депо
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
