Условия осуществления депозитарной деятельности СГБ» (стр. 1 )

СГБ» УТВЕРЖДАЮ Председатель Правления СГБ» _________________ 09 января 2013 г. УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СГБ» Вологда СОДЕРЖАНИЕ:

УТВЕРЖДАЮ Председатель Правления «СЕВЕРГАЗБАНК» _________________ ____ _______________ 2012 г.

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.. 3

2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ.. 5

3. ВЕДЕНИЕ УЧЕТА ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ.. 7

4. ПРОЦЕДУРЫ ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ ДЕПОЗИТАРИЕМ... 10

5. ДЕПОЗИТАРНЫЕ УСЛУГИ.. 12

6. ОТНОШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ С ДРУГИМИ ДЕПОЗИТАРИЯМИ, УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ДЕПОНЕНТОВ И ТРЕТЬИМИ ЛИЦАМИ.. 13

7. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ.. 14

8. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ.. 18

8.1. Административные операции. 18

8.2. Инвентарные операции. 24

8.3. Комплексные операции. 28

8.4. Глобальные операции. 29

8.5. Информационные операции. 34

9 . ОСОБЕННОСТИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ УСЛУГ КЛИЕНТАМ, ЗАКЛЮЧИВШИМ С БАНКОМ ДОГОВОР О БРОКЕРСКОМ ОБСЛУЖИВАНИИ.. 35

10. СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ.. 37

10.1. Условия операционного обслуживания. 37

10.2. Административные операции. 37

10.3. Инвентарные операции. 37

10.4. Комплексные операции. 38

10.5. Глобальные операции. 38

10.6. Информационные операции. 38

11. СОПУТСТВУЮЩИЕ УСЛУГИ ДЕПОЗИТАРИЯ.. 38

12. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ СВЕРОК КОЛИЧЕСТВА ЦЕННЫХ БУМАГ. 40

13. ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ.. 42

14. ОПЛАТА И ТАРИФЫ НА УСЛУГИ ДЕПОЗИТАРИЯ.. 42

15. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ОБРАЩЕНИЙ.. 43

16. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ... 43

17. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В УСЛОВИЯ.. 44

18. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.. 44

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. СГБ» (далее по тексту - Банк) осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг № выданной ФСФР России 16 мая 2003 года.

Депозитарий является отдельным структурным подразделением Банка, для которого осуществление депозитарной деятельности является исключительной.

Банк совмещает депозитарную деятельность со следующими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

- брокерская деятельность, включая операции с физическими лицами;

- дилерская деятельность;

- деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.

Указанное совмещение осуществляется Банком с учетом особенностей и ограничений, установленных действующим законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России и федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

1.2. Условия осуществления депозитарной деятельности СГБ» (далее по тексту – Условия) регулируют порядок взаимодействия Депозитария, его депонентов и клиентов.

Условия содержат:

- перечень операций, выполняемых Депозитарием;

- порядок действий Депонентов и персонала Депозитария при выполнении этих операций;

- основания для проведения операций;

- образцы документов, которые должны заполнять Депоненты Депозитария;

- образцы документов, которые Депоненты Депозитария получают на руки;

- сроки выполнения операций;

- порядок приема на обслуживание и прекращения обслуживания ценных бумаг Депозитарием;

- порядок и сроки предоставления Депонентам выписок по счетам депо и отчетов о проведенных операциях;

- порядок оплаты услуг Депозитария.

Условия являются неотъемлемой составной частью депозитарного договора, заключаемого между Депозитарием и Депонентом в письменной форме.

1.3. Депозитарий оказывает услуги юридическим и физическим лицам.

Депонентами Депозитария могут быть юридические и физические лица, которым ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владельцы ценных бумаг), а также другие депозитарии, в том числе выступающие в качестве номинальных держателей ценных бумаг своих клиентов.

Депонентами Депозитария могут быть доверительные управляющие ценными бумагами.

1.4. В своей деятельности Депозитарий руководствуется требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе документами Центрального банка Российской Федерации, требованиями нормативно правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

1.5. Объектом депозитарной деятельности являются следующие ценные бумаги:

-именные ценные бумаги, выпущенные (выданные) российскими юридическими лицами и российскими гражданами, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;

-эмиссионные ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;

-иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона от 01.01.2001 «О рынке ценных бумаг», и права на которые в соответствии с правом, по которому они выпущены, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.

1.6. Настоящий документ предназначен для свободного распространения среди контрагентов Депозитария, вступивших или намеревающихся вступить в договорные отношения с Депозитарием, а также для представления в контролирующие и лицензирующие органы.

Депонентам Депозитария обеспечивается свободный доступ к любой информации, касающейся их счетов депо, а также иной информации, относящейся к осуществлению ими прав по ценным бумагам, депонированным в Депозитарии. Данная информация предоставляется Депонентам, как по инициативе Депозитария, так и по их запросам.

1.7. Депозитарий не разглашает информацию, отнесенную к конфиденциальной информации о счетах депо депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности.

Информация (сведения) о счетах депо депонентов, проводимых операциях и иная информация о депонентах, предоставляется:

-депонентам;

-уполномоченным представителям депонентов;

-указанным депонентами лицам;

-контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;

-иным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных действующим законодательством.

Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете депонента, и необходимые сведения об этом депоненте передаются реестродержателю или другому депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.

Депозитарий несет ответственность за убытки, причиненные депоненту вследствие разглашения конфиденциальной информации.

В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.

1.8. Хранение ценных бумаг осуществляется в специально оборудованных помещениях Хранилища. Степень защищенности, правила хранения и доступа, которые соответствуют требованиям Положения Банка России от 01.01.2001 «О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации» и внутренним нормативным документам Банка.

Материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в течение трех лет, после чего в установленном порядке передаются в архив, где должны храниться не менее пяти лет с момента передачи в архив.

Депозитарий обеспечивает соблюдение мер безопасности и противопожарных мер.

Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль над доступом к ценным бумагам и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии.

Порядок контроля описан во внутренних нормативных документах Депозитария, должностных инструкциях работников Депозитария.

1.9. Депозитарием осуществляется формирование следующих видов отчетности:

Отчетность перед Депонентами - отчетность о проведенных депозитарных операциях, предоставляемая Депонентам или Клиентам Депозитария.

Отчетность для регулирующих органов - отчетность по депозитарным операциям в органы, осуществляющие контроль над депозитарной деятельностью, в объеме и с периодичностью, определенными действующими нормативными актами.

2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

2.1. Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Документом, удостоверяющим права, закрепленные ценной бумагой при проведении выпуска в бездокументарной форме, является решение о выпуске ценных бумаг.

2.2. Брокерский клиент - физическое или юридическое лицо (в том числе кредитная организация), являющееся депонентом и заключившее с Банком договор о брокерском обслуживании.

2.3. Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

2.4. Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

2.5. Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

2.6. Депонент - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами депозитария на основании депозитарного договора.

2.7. Депозитарные операции - совокупность действий, осуществляемая депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.

2.8. Депозитарный договор - договор между депозитарием с одной стороны и депонентом - с другой, в соответствии с которым депоненту предоставляются услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги и в соответствии, с которым депонент назначает депозитария номинальным держателем.

2.9. Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

Документом, удостоверяющим права, закрепленные ценной бумагой, при проведении выпуска в документарной форме, являются сертификаты и решение о выпуске ценных бумаг. Одна ценная бумага документарной формы выпуска может быть удостоверена только одним сертификатом. Один сертификат может удостоверять одну, несколько или все ценные бумаги с одним государственным регистрационным номером.

2.10. Документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения - документарная форма выпуска эмиссионных ценных бумаг, при которой сертификаты подлежат выдаче на руки по требованию владельца.

2.11. Документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением - документарная форма выпуска эмиссионных ценных бумаг, при которой все сертификаты подлежат обязательному хранению в депозитариях и не выдаются на руки владельцам.

Не допускается введение обязательного централизованного хранения ценных бумаг для акций акционерных обществ, выпущенных в документарной и бездокументарной форме.

2.12. Именные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

2.13. Инициатор депозитарной операции - лицо, подписавшее поручение или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным способом.

Инициатором операции может быть депонент, попечитель счета депо, оператор счета депо, лицо, уполномоченное депонентом, администрация депозитария, а также иные лица, действующие в рамках своих полномочий.

2.14. Номинальный держатель - депозитарий, зарегистрированный в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг вместо правообладателя по его поручению и в его интересах, выступающий перед реестродержателем в качестве доверенного лица правообладателя, но не являющийся правообладателем.

2.15. Оператор счета депо - юридическое лицо, не являющееся депонентом - владельцем этого счета, но имеющее право на основании зарегистрированного в депозитарии договора оператора с депонентом или поручения депонента оператору отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций со счетом депо депонента, в рамках установленных договором или поручением полномочий.

Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных договоров выполнение обязанностей оператора его счета депо, разграничив при этом их полномочия.

2.16. Официальная фиксация прав, закрепленных бездокументарными именными ценными бумагами - совокупность действий профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, обеспечивающая внесение записей, которые являются доказательством прав на ценные бумаги. В целях официальной фиксации прав профессиональные участники рынка ценных бумаг осуществляют:

- учет прав, закрепленных ценными бумагами;

- учет правообладателей;

- учет и удостоверение передачи, предоставления и ограничения прав, закрепленных ценными бумагами;

- внесение имени номинального держателя в реестр владельцев именных ценных бумаг вместо имени правообладателя.

2.17. Попечитель счета депо - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам депонента, которые хранятся и/или права, на которые учитываются в депозитарии.

Между попечителем счета и депозитарием должен быть заключен договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности, в том числе обязанности по заключению депозитарных договоров с депонентами и по сверке данных по ценным бумагам депонентов.

2.18. Поручение - документ, содержащий инструкции персоналу депозитария и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций.

Поручение может сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание.

2.19. Правообладатель - лицо, которое владеет именными ценными бумагами от своего имени и в своих интересах или в интересах государства в соответствии с федеральными законами.

2.20. Распорядитель счета - физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо депонента - по регламенту депозитария и в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий.

2.21. Решение о выпуске ценных бумаг - документ, зарегистрированный в органе государственной регистрации ценных бумаг и содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

2.22. Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом, и удостоверяющий совокупность прав, на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.

2.23. Счет депо - совокупность записей в учетных регистрах депозитария, обеспечивающая регистрацию реквизитов правообладателя, учет хранимых ценных бумаг и официальную фиксацию прав, закрепленных ценными бумагами правообладателя.

2.24. Служебное распоряжение – поручение, инициированное ответственным лицом Депозитария в порядке и случаях, предусмотренных настоящими Условиями.

2.25. Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

- закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» формы и порядка;

- размещается выпусками;

- имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

2.26. Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя - ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.

2.27. Эмитент - юридическое лицо, или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Термины, используемые в Условиях и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и иными документами, регулирующими депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг.

3. ВЕДЕНИЕ УЧЕТА ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

3.1. Учет депозитарных операций (депозитарный учет) ведется в соответствии с действующими нормативными актами Банка России, федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

В депозитарном учете отражаются все проводимые Депозитарием депозитарные операции с ценными бумагами, связанные с хранением сертификатов ценных бумаг и/или учетом прав на ценные бумаги, переданные Депонентами Депозитарию для хранения и/или учета перехода прав на ценные бумаги.

Все материалы депозитарного учета имеют одну из следующих форм:

·  документ на бумажном носителе;

·  электронная запись, признаваемая документом в соответствии с частью 2 ст.160 Гражданского Кодекса Российской Федерации в случае и в порядке, предусмотренных законом, иными правовыми актами или соглашением сторон;

·  электронная запись, достоверность которой подтверждается материалами депозитарного учета в двух вышеуказанных формах.

Материалы депозитарного учета, хранящиеся в электронном виде, распечатываются в случаях, установленных действующими нормативными документами Российской Федерации или по распоряжению руководства Депозитария.

3.2. В Депозитарии ведется аналитический и синтетический депозитарный учет. Аналитический учет предназначен для обособленного учета ценных бумаг, принадлежащих конкретным владельцам или находящихся в конкретном месте хранения.

Целью синтетического учета является подготовка стандартных отчетов в соответствии с планом счетов депо. В синтетическом учете фиксируется состояние синтетических счетов депо, на которых в разрезе выпусков ценных бумаг показаны общей суммой все ценные бумаги, учитываемые в Депозитарии и отнесенные к данному синтетическому счету.

Основой депозитарного учета является аналитический учет ценных бумаг. Остатки на синтетических счетах депо вычисляются, исходя из остатков на аналитических счетах депо.

Остатки на лицевых счетах депо фиксируются на конец каждого дня. Данные остатки являются окончательными и не могут быть изменены и служат основой для составления баланса по счетам депо и других форм отчетности.

Учет ценных бумаг на счетах депо ведется в штуках. Для ценных бумаг, условия выпуска которых предусматривают выпуск ценных бумаг различного номинала, одной штукой считается номинал обращающихся ценных бумаг.

В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных ценных бумаг депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг. Дробная акция предоставляет Депоненту - владельцу дробной акции права, предоставляемые акцией соответствующей категории (типа) в объеме, соответствующем части целой акции, которую составляет дробная акция.

Учет дробных частей ценных бумаг осуществляется депозитарием в десятичных дробях с 6 знаками после запятой. Не допускается указание в документах, являющихся основанием для совершения операций по счетам депо и иным счетам, открытым депозитарием, дробных частей ценных бумаг, содержащих более 6 знаков после запятой. Если в результате совершения операции по счету депо или иному счету, открытому депозитарием, образуется дробная часть ценной бумаги, содержащая более 6 знаков после запятой, она округляется до 6 знаков после запятой по правилам, установленным условиями осуществления депозитарной деятельности.

Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи: по пассиву (в разрезе владельцев) и по активу (в разрезе мест хранения). Каждая ценная бумага в аналитическом учете отражается дважды: один раз на пассивном счете депо (счете Депонента) и второй раз на активном счете депо ( счете места хранения).

Для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, соблюдается баланс: общее количество ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на пассивных счетах депо, равно общему количеству ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на активных счетах депо.

Не допускается возникновение отрицательного остатка ценных бумаг, учитываемых на счете депо или ином счете, открытом депозитарием.

Депозитарий открывает Депоненту счета депо следующих видов:

·  Счет владельца. Учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие депонентам на праве собственности или ином вещном праве, в том числе ценные бумаги, обремененные обязательствами;

·  Счет депо номинального держателя. Учитываются права на ценные бумаги, в отношении которых Депонент (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов;

·  Счет депо иностранного номинального держателя. Учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам, в интересах которых действует Депонент;

·  Счет депо доверительного управляющего. Учитываются права на ценные бумаги, переданные депонентом Депозитария в доверительное управление;

·  Счет депо иностранного уполномоченного держателя. Учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам, в интересах которых действует Депонент, наделенный в соответствии с личным законом правом осуществлять от своего имени любые действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам;

·  Счет депо депозитный. Учитываются права на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда;

·  Счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) казначейский. Учитываются права эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги.

·  Счет депо депозитарных программ. Учитываются права на ценные бумаги Депонента, размещающего в соответствии с иностранным правом ценные бумаги, удостоверяющие права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов;

·  Счет депо торговый. Учитываются права на ценные бумаги, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу; операции по указанному счету осуществляются на основании распоряжения клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт данный счет, и (или) на основании распоряжений лица, которому открыт указанный счет, с согласия клиринговой организации. Одному лицу может быть открыто более одного торгового счета депо.

Депозитарий открывает счет депо неустановленных лиц, являющийся счетом, не предназначенным для учета прав на ценные бумаги, а также может открывать следующие виды счетов, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги:

1) эмиссионный счет;

2) счет клиентов номинальных держателей;

3) специальный технический счет (технический субсчет), предназначенный для исполнения обязательств по итогам клиринга без участия центрального контрагента.

·  Эмиссионный счет может быть открыт депозитарием, при условии заключения с эмитентом договора (договоров), на основании которого (которых) депозитарий осуществляет ведение эмиссионного счета и обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг. На эмиссионном счете, открытом депозитарием, могут учитываться только эмиссионные ценные бумаги, обязательное централизованное хранение которых осуществляет этот депозитарий. Депозитарий уведомляет об открытии эмиссионного счета эмитента, на основании договора с которым открыт эмиссионный счет, в порядке и сроки, определенные таким договором.

·  Счет клиентов номинальных держателей может быть открыт только депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг. На указанном счете могут учитываться только ценные бумаги клиентов номинального держателя и (или) иностранного номинального держателя, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, в случае прекращения исполнения ими функций по учету прав на ценные бумаги других лиц, при отсутствии оснований для зачисления таких ценных бумаг на другие счета.

3.3. В целях обособленного учета ценных бумаг в рамках счета депо Депозитарий открывает разделы. Типы разделов счетов депо в учетной системе Депозитария:

- ценные бумаги в свободном состоянии;

- ценные бумаги, заблокированные до получения документов, подтверждающих проведение междепозитарного перевода;

- ценные бумаги, заблокированные по договору обременения;

- ценные бумаги в залоге;

- ценные бумаги в закладе;

- ценные бумаги, заблокированные по прочим основаниям;

- ценные бумаги, арестованные;

- ценные бумаги, заблокированные под поставку против платежа;

- ценные бумаги, заблокированные по операциям во внешних системах учета.

Допускается открытие дополнительных, не предусмотренных настоящими Условиями, разделов счета депо в соответствии с действующим законодательством, договорными отношениями Депозитария и Депонента, а также внутренними правилами работы Депозитария.

Правила кодирования счетов депо и разделов счета депо описаны во внутренних нормативных документах Банка.

3.4. Один счет депо может быть открыт только одному депоненту, за исключением случая открытия счета депо лицам, являющимся участниками долевой собственности на ценные бумаги.

3.5. Количество счетов депо, которые могут быть открыты одному депоненту на основании одного депозитарного договора, в том числе количество счетов депо одного вида, не ограничено, если иное не предусмотрено депозитарным договором.

4. ПРОЦЕДУРЫ ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ ДЕПОЗИТАРИЕМ

4.1. Инициатором приема выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарии может быть:

- руководитель Депозитария;

- Депонент Депозитария;

- реестродержатель или другой депозитарий;

- эмитент выпуска ценных бумаг или его уполномоченный представитель;

Прием выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарии осуществляется на основе имеющихся в Депозитарии и/или предоставленных Депозитарию инициатором приема выпуска ценных бумаг на обслуживание документов, содержащих информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг, их эмитента и регистратора.

Депозитарий инициирует процедуру приема ценных бумаг на депозитарное обслуживание при получении от Депонента поручения на прием/снятие ценных бумаг с хранения/учета (Приложение ). В случае покупки ценных бумаг, отсутствующих в списке ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием, в торговых системах в рамках предоставления Депонентам Банком брокерских услуг, подача Поручения не требуется.

Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в Депозитарии в следующих случаях:

- выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию;

- получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении операций с ценными бумагами данного выпуска;

- истек срок обращения выпуска ценных бумаг;

- депозитарное обслуживание выпуска ценных бумаг запрещено законом или иным актом государственного органа;

- нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг.

Депозитарий ведет список выпусков ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием. Указанный список предоставляется по первому требованию Депонента.

Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:

-принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

- вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;

- ликвидация эмитента ценных бумаг;

- прекращение деятельности эмитентом путем реорганизации в случае внесения в ЕГРЮЛ записи о прекращении деятельности эмитента в случаях, предусмотренных законодательством;

- истечение срока обращения выпуска ценных бумаг и их погашение;

- истечение срока действия междепозитарного договора с реестродержателем или эмитентом;

- не предполагается обслуживание выпуска ценных бумаг в Депозитарии в будущем;

- ценные бумаги данного выпуска не учитываются ни на одном из Счетов депо, открытых в Депозитарии.

Не может быть снят с обслуживания в Депозитарии выпуск ценных бумаг, если хотя бы один счет депо содержит ненулевой остаток ценных бумаг данного выпуска.

4.2. На хранение и учет в Депозитарии принимаются неэмиссионные ценные бумаги, прошедшие процедуру допуска к обслуживанию в Депозитарии.

Процедура допуска неэмиссионной ценной бумаги к обслуживанию в Депозитарии состоит из:

- проверки физического состояния ценной бумаги;

- проверки ценной бумаги на соответствие требованиям действующего законодательства Российской Федерации по наличию, правильности и полноте заполнения обязательных реквизитов.

Неэмиссионная ценная бумага не принимается на хранение и учет в Депозитарии в следующих случаях:

- текст ценной бумаги содержит подчистки, поправки, исправления, зачеркивания и иные технические дефекты;

- текст ценной бумаги составлен на языке, отличном от русского языка;

- текст ценной бумаги не содержит обязательных реквизитов, установленных действующим законодательством Российской Федерации для данного вида ценных бумаг;

- нет возможности определить подлинность или платежность ценной бумаги;

- Депонент не может подтвердить свои права законного держателя ценной бумаги;

- депозитарное обслуживание ценной бумаги запрещено законом или иным актом государственного органа;

- отсутствует законодательная основа для депозитарного учета данного вида ценных бумаг.

Неэмиссионная ценная бумага, принятая на хранение и учет в Депозитарии, включается в список неэмиссионных ценных бумаг, находящихся на депозитарном учете в Депозитарии.

Неэмиссионная ценная бумага, снятая с хранения и учета в Депозитарии, исключается из списка неэмиссионных ценных бумаг, находящихся на депозитарном учете в Депозитарии.

При повторном приеме неэмиссионной ценной бумаги на хранение и учет в Депозитарии ценная бумага в полном объеме проходит процедуру допуска к обслуживанию в Депозитарии.

4.3. Учет ценных бумаг Депонентов в Депозитарии может проводиться следующими способами:

- открытый способ учета;

- закрытый способ учета;

- маркированный способ учета.

Способ учета конкретных ценных бумаг может определяться условиями выпуска ценных бумаг.

Документарные ценные бумаги в Депозитарии могут находиться в открытом или в закрытом хранении.

Эмиссионные ценные бумаги хранятся открытым способом, неэмиссионные ценные бумаги – закрытым способом.

При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков, удостоверяющих их сертификаты.

При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги с указанием индивидуальных признаков, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг и/или удостоверяющих их сертификатов.

Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием.

В случае несогласия Депонента с указанным порядком определения способа хранения ценных бумаг Депозитарием и Депонентом подписывается Дополнительное соглашение к депозитарному договору, описывающее выбранный Депонентом способ хранения ценных бумаг.

5. ДЕПОЗИТАРНЫЕ УСЛУГИ

5.1. В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по ценным бумагам Депозитарий оказывает следующие виды депозитарных услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам:

·  предпринимает все действия, предусмотренные депозитарным договором, необходимые для осуществления прав владельца по ценной бумаге;

·  получает предоставленные реестродержателем информацию и документы, касающиеся ценных бумаг депонентов, и передает их депонентам в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором;

·  передает реестродержателю информацию и документы от депонентов в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором;

·  предпринимает все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ меры по защите интересов депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий;