· документы управляющего:
а)копия паспорта гражданина Российской Федерации (все заполненные страницы) с обязательным предъявлением оригинала до подписания Договора;
б)копия свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, либо о внесении в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 г., засвидетельствованная нотариально;
в)копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе Российской Федерации, засвидетельствованная нотариально или управляющим, либо иным лицом на основании доверенности.
В случае если от имени Депонента – хозяйственного общества действует управляющая компания, дополнительно должны быть представлены следующие документы:
· копия (выписка из) решения общего собрания участников (акционеров) Депонента о передаче полномочий исполнительного органа общества управляющей компании, засвидетельствованная нотариально или лицом, имеющим право действовать от имени Депонента без доверенности с приложением печатей управляющей компании и Депонента, либо иным лицом на основании доверенности;
· копия договора с управляющей компанией, засвидетельствованная нотариально или лицом, имеющим право действовать от имени Депонента без доверенности с приложением печатей управляющей компании и Депонента, либо иным лицом на основании доверенности;
документы управляющей компании, в соответствии с требованиями, установленными настоящими Условиями для российских юридических лиц, за исключением карточки с образцами подписей лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности.
Подлинность образца подписи и образца печати в Анкете юридического лица свидетельствуется лицом, действующим от имени этого юридического лица на основании учредительных документов или доверенности, путем подписания Анкеты юридического лица (совершение дополнительных удостоверительных надписей при этом не требуется).
Депозитный счет депо - осуществляется учет прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда. Открытие счета для нотариуса осуществляется на основании следующих документов:
Лицензия нотариуса (подлинник и копия) Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (подлинник и копия) Паспорт нотариуса. Карточка образцов подписей. Приказ о назначении нотариуса Справка из нотариальной палаты о работе в настоящее время.Счет для суда открывается на основании полученного Депозитарием судебного акта.
Казначейский счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) - осуществляется учет прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги. Открывается эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных законодательством. Открывается на основании всех ранее указанных документов для открытия счета депо владельца –депонента юридического лица.
Торговый счет открывается на основании заключенного договора между Депонентом и Брокером (Банком) и выданной Депонентом Брокеру (Банку) доверенности на осуществление операций по этому счету.
Для иностранных граждан (лица без гражданства) открытие счета депо владельца и счета депо залогодержателя осуществляется на основании:
· подписанного Договора;
· поручения инициатора операции, в 2-х экз.;
· анкеты Депонента;
· копии (всех заполненных страниц) паспорта или иного документа, удостоверяющего личность и документа, удостоверяющего гражданство (при наличии гражданства) с обязательным предъявлением оригиналов до подписания Договора;
· копии миграционной карты с обязательным предъявлением оригинала до подписания Договора;
· копии документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации с указанием на место жительства или место пребывания с обязательным предъявлением оригинала до подписания Договора;
· копии свидетельства о постановке на учет в налоговом органе Российской Федерации, засвидетельствованной нотариально или Депонентом, либо иным лицом на основании доверенности (при наличии такого свидетельства).
Для иностранных юридических лиц открытие счета депо владельца и счета депо залогодержателя осуществляется на основании:
· подписанного Договора;
· поручения инициатора операции в 2-х экз.;
· анкеты Депонента;
· легализованных (апостилированных) в установленном законодательством Российской Федерации и международными договорами Российской Федерации порядке документов, подтверждающих государственную регистрацию и правовой статус юридического лица в соответствии с законодательством государства, на территории которого указанное лицо зарегистрировано, в том числе:
а)копии учредительных документов;
б)копии официальных документов, подтверждающих факт создания юридического лица;
в)копии официальных документов, подтверждающих факт осуществления деятельности иностранного юридического лица, если законодательством иностранного государства предусмотрена возможность выдачи таких документов;
г)копии документов, подтверждающих право лица, действовать от имени иностранного юридического лица на основании его учредительных документов.
· документов, предоставляемых Депонентом в целях налогообложения, предусмотренных налоговым законодательством Российской Федерации и международными договорами Российской Федерации, в том числе:
а)копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе Российской Федерации, или Свидетельства об учете в налоговом органе Российской Федерации, засвидетельствованные нотариально;
б)копия документов, подтверждающих постоянное местонахождение Депонента, легализованные (апостилированные) в установленном законодательством Российской Федерации и международными договорами Российской Федерации порядке. В указанном документе должен быть указан конкретный период (календарный год), в отношении которого подтверждается постоянное местонахождение. Депонент обязан подтверждать постоянное местонахождение каждый календарный год.
Если Депозитарный договор, любые приложения и дополнительные соглашения к нему, поручения и иные документы, адресованные Депозитарию подписаны лицом, действующим от имени Депонента без доверенности, то предварительно или вместе с указанными документами должна быть предоставлена карточка с образцами подписей лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности, подлинность которых засвидетельствована должностным лицом иностранного государства, в чьи полномочия входит свидетельствование верности подписи, либо нотариусом, и оттиском печати Депонента.
Документы, составленные и выданные за пределами Российской Федерации, должны быть, если иное не предусмотрено международными договорами с участием Российской Федерации, легализованы (в консульстве Российской Федерации за границей) или должны иметь апостиль, проставляемый компетентным органом иностранного государства в соответствии с требованиями Гаагской Конвенции 1961 года, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов.
Ко всем документам на иностранном языке предоставляется их перевод на русский язык, верность которого засвидетельствована нотариально.
Счет депо иностранного номинального держателя - открывается иностранным организациям при условии, что к вышеуказанному пакету документов, предоставляются следующие документы:
- предоставления депозитарию документов, подтверждающих, что местом учреждения таких организаций является государства, являющиеся членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл),
- такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.
− государство, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которого федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия.
Подтверждением того, что иностранная организация вправе в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, может являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом депозитарию.
Счет депо иностранного уполномоченного держателя - открывается иностранным организациям при условии, что к вышеуказанному пакету документов, предоставляются следующие документы:
- предоставления депозитарию документов, подтверждающих, что местом учреждения таких организаций является государства, являющиеся членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл),
- организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам.
− государство, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которого федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия.
Подтверждением того, что иностранная организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам, может являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом депозитарию.
Счета, непредназначенные для учета прав на ценные бумаги:
Счет неустановленных лиц - предназначен для учета ценных бумаг, в отношении которых ни один из Депонентов Депозитария не подал поручение на депонирование (далее – неопознанные ценные бумаги). Открывается на основании распоряжения по Депозитарию после выявления неопознанных ценных бумаг. Операции по счетам данного типа Депозитарий проводит на основании служебных поручений.
Эмиссионный счет - открывается эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, подлежащих последующему списанию при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг; может быть открыт только депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг. Указанный счет может быть открыт при условии заключения с эмитентом договора (договоров), на основании которого (которых) депозитарий осуществляет ведение эмиссионного счета и обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг. На эмиссионном счете, открытом депозитарием, могут учитываться только эмиссионные ценные бумаги, обязательное централизованное хранение которых осуществляет этот депозитарий. Депозитарий уведомляет об открытии эмиссионного счета эмитента, на основании договора с которым открыт эмиссионный счет, в порядке и сроки, определенные таким договором.
Счет депо также может быть открыт на основании поручения на открытие счета и Договора. В этом случае по счету депо будут разрешены только следующие операции по основному разделу: прием на хранение и/или учет и зачисление ценных бумаг, вплоть до момента предоставления недостающих документов.
Документы депонента, такие как - копии учредительных документов с изменениями и дополнениями; копия свидетельства о государственной регистрации; документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени депонента без доверенности и иные документы, необходимые для открытия счета депо, могут не предоставляться, в том случае, если они были предоставлены в Депозитарий тем же депонентом при открытии другого счета депо.
При открытии счета депо номинального держателя дополнительно к документам, перечисленным ранее, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, засвидетельствованная нотариально. Вместо депозитарного договора предоставляется договор счета номинального держателя.
При открытии счета депо доверительного управляющего дополнительно к документам, перечисленным ранее, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, засвидетельствованная нотариально.
При необходимости дополнительной идентификации Депонента Депозитарий может требовать от юридических лиц и физических лиц следующие документы:
предоставление сведений, необходимых для выполнения требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) денежных средств, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
копию письма о присвоении кодов общероссийского классификатора предприятий и организаций и классификационных признаков, засвидетельствованную нотариально;
Депозитарий может предусмотреть возможность самостоятельного заверения копий документов, предоставляемых депонентом.
Счета депо и иные счета могут быть открыты депозитарием без одновременного зачисления на них ценных бумаг
Исходящие документы:
При открытии счета депо депоненту предоставляется отчет о совершенной операции (Приложение ).
Регламент исполнения:
Прием всех входящих документов – операционный день «Д»;
Срок исполнения в АБС – в течение трех рабочих дней;
Передача отчета – на следующий день после открытия счета.
9.1.2. Закрытие счета депо
Содержание операции: Операция по закрытию счета депо депонента представляет собой действие по внесению депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций кроме информационных.
Счет депо закрывается в следующих случаях:
§ При расторжении депозитарного договора,
§ По истечении срока действия договора,
§ По поручению Депонента или уполномоченного им на эти действия лица,
§ По решению уполномоченных государственных органов, в соответствии с действующим законодательством РФ,
§ По инициативе Депозитария, если в течение 1 года по счету не производилось никаких операций (для счета с нулевым остатком), или при ликвидации Депонента-юридического лица.
Не может быть закрыт счет депо, на лицевых счетах которого числятся ценные бумаги.
Закрытый счет не может быть открыт заново.
Основания для операции:
Закрытие счета Депо осуществляется на основании поручения клиента (Приложение № 5) или распоряжения Администрации.
Исходящие документы:
При закрытии счета Депо Депоненту предоставляется отчет о совершенной операции.
Регламент исполнения:
Прием всех входящих документов – операционный день «Д»;
Срок исполнения в АБС – операционный день «Д+1» при соблюдении всех условий, необходимых для закрытия счета Депо в соответствии с Условиями депозитарного договора.
Передача уведомления – на следующий рабочий день после закрытия счета и проведения всех необходимых процедур.
Юридические документы архивируются и хранятся в Депозитарии 3 года, а затем передаются в архив для хранения в течение 5 лет.
9.1.3. Изменение анкетных данных депонента
Содержание операции: Операция по изменению анкетных данных депонента представляет собой внесение Депозитарием измененных анкетных данных о депоненте в учетные регистры.
При изменении анкетных данных депонента Депозитарий обязан хранить информацию о прежних значениях измененных реквизитов.
Основания для операции:
· поручения инициатора операции (Приложение № 10 );
· анкеты депонента, содержащей новые анкетные данные;
· копий документов, подтверждающих внесенные изменения, засвидетельствованных нотариально.
Исходящие документы:
О внесении изменений анкетных данных депоненту предоставляется отчет о совершенной операции (Приложение№ 11).
Регламент исполнения:
Прием всех входящих документов – операционный день «Д»;
Срок исполнения в АБС – операционный день «Д»;
Передача отчета о внесении изменений в анкетные денные на следующий рабочий день после внесения информации в систему учета.
9.1.4. Назначение попечителя счета
Содержание операции: Операция по назначению попечителя счета представляет собой внесение Депозитарием данных о лице, назначенном попечителем счета.
Основание для операции:
распоряжение инициатора операции с указанием перечня полномочий (Приложение № 14 );
договора между Депозитарием и попечителем счета;
доверенности, выдаваемой депонентом попечителю счета;
анкеты попечителя счета (Приложение № 15 );
копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, засвидетельствованной нотариально;
копий учредительных документов попечителя счета с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально;
копии свидетельства о государственной регистрации попечителя счета, засвидетельствованные нотариально;
документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени попечителя счета;
документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя.
Исходящие документы:
При назначении попечителя счета депо депоненту предоставляется отчет о совершенной операции.
Регламент исполнения:
Прием всех входящих документов – операционный день «Д»;
Срок исполнения – операционный день «Д».
Передача отчета о внесении изменений в анкетные денные на следующий рабочий день после внесения информации в систему учета.
9.1.5. Отмена полномочий попечителя счета
Содержание операции: Операция по отмене полномочий попечителя счета представляет собой внесение Депозитарием данных, отменяющих полномочия попечителя счета.
Основание для операции:
распоряжения инициатора операции (Приложение № 16);
извещения об отмене выданной доверенности.
Исходящие документы:
При отмене полномочий попечителя счета депо депоненту и попечителю счета предоставляется отчет о совершенной операции.
Регламент исполнения:
Прием всех входящих документов – операционный день «Д»;
Срок исполнения – операционный день «Д».
Передача отчета о внесении изменений в анкетные денные на следующий рабочий день после внесения информации в систему учета.
9.1.6. Назначение оператора счета (раздела счета)
Содержание операции: Операция по назначению оператора счета (раздела счета) представляет собой внесение Депозитарием данных о лице, назначенном оператором счета (раздела счета).
Основание для операции:
распоряжения инициатора операции с указанием перечня полномочий в 2-х экземплярах (Приложение №9 );
анкеты оператора счета (Приложение № 15 );
копий учредительных документов оператора счета с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально;
копии свидетельства о государственной регистрации оператора счета, засвидетельствованные нотариально;
документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени оператора счета;
документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя.
Исходящие документы:
При назначении оператора счета (раздела счета) депо инициатору операции предоставляется отчет о совершенной операции.
Регламент исполнения:
Прием всех входящих документов – операционный день «Д»;
Срок исполнения – операционный день «Д».
Передача отчета о внесении изменений в анкетные денные на следующий рабочий день после внесения информации в систему учета.
9.1.7. Отмена полномочий оператора счета (раздела счета)
Содержание операции: Операция по отмене полномочий оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение Депозитарием данных, отменяющих полномочия оператора счета (раздела счета) депо.
Основание для операции:
Отмена полномочий оператора счета (раздела счета) осуществляется на основании:
распоряжения инициатора операции в 2-х экземплярах (Приложение № 17 ).
Исходящие документы:
При отмене полномочий оператора счета (раздела счета) депо инициатору операции предоставляется отчет о совершенной операции.
Регламент исполнения:
Прием всех входящих документов – операционный день «Д»;
Срок исполнения в АБС – операционный день «Д».
Передача отчета о внесении изменений в анкетные денные на следующий рабочий день после внесения информации в систему учета.
9.1.8. Назначение распорядителя счета
Содержание операции: Операция по назначению распорядителя счета представляет собой внесение Депозитарием данных о лице, назначенном распорядителем счета.
Основание для операции:
Назначение распорядителя счета осуществляется на основании:
распоряжение инициатора операции с указанием перечня полномочий (Приложение № 6 );
анкеты распорядителя счета (Приложение № 3 );
доверенности, выданной депонентом или попечителем счета распорядителю счета;
копии паспорта.
Исходящие документы:
При назначении распорядителя счета депо инициатору операции предоставляется отчет о совершенной операции.
Регламент исполнения:
Прием всех входящих документов – операционный день «Д»;
Срок исполнения в АБС– операционный день «Д».
Передача отчета о внесении изменений в анкетные денные на следующий рабочий день после внесения информации в систему учета.
9.1.9. Отмена полномочий распорядителя счета
Содержание операции: Операция по отмене полномочий распорядителя счета депо представляет собой внесение Депозитарием данных, отменяющих полномочия распорядителя счета депо.
Основание для операции:
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
